Corrupción pública y lavado de activos. A propósito de la inoportunidad político-criminal del artículo 346.3 del Código Penal

• Author: Dayan Gabriel López Rojas
• Profession: Profesor Auxiliar de Derecho Penal de la Universidad de Matanzas, Cuba
• Pages: 395-411

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Corrupción pública y lavado de activos.

A propósito de la inoportunidad

político-criminal del artículo 346.3

del Código Penal*

MCDGLR

Sumario

 Contextoypuntodepartida

 Lavadodeactivosycorrupciónpública

 LosactosdelavadoasociadosalacorrupciónAlcancedela

agravacióntípicaprevistaenelartdelCP

Elblanqueo del productode la corrupciónSuinadecuación al

tipoagravado

Supuestosen los queseacude alacorrupción para blanquear

blanqueoagravadooconcursodedelitos

 Amododeconclusión

1. Contexto y punto de partida

Enelmesde juniodel año elGrupo deAcción FinancieraIn-

ternacionalsobreel Blanqueo de Capitales GAFI incluyó a Cuba en

lalista negra de paísesnocooperadores bajo el argumentodequeel

marcolegalinternoenmateriadeprevenciónyrepresióndellavadode

activosno se adecuabaa los estándaresjadosen susCuarentaReco-

mendacionesR1

 El presente trabajo es resultado de las acciones desarrolladas en el marco del

Grupode Investigación ElDerecho frente alos nuevos cambiossociales del

Departamentode Derecho dela Universidad deMatanzas Cuba yse inscribe

dentrodelProyectodeInvestigaciónIDiCorrupciónydelincuenciaeconómi-

caEstrategiaspreventivasyreactivasenelcontextodeactualizacióndelmodelo

socioeconómicocubanoRefPMT

 ProfesorAuxiliardeDerechoPenaldelaUniversidaddeMatanzasCuba

dayan.lopez@umcc.cu, dglopezrojas@gmail.com

 ElGrupo de Acción Financiera InternacionalGAFIesunorganismo interguberna-

mentalque desarrollay promuevepolíticaspara protegerel sistemananciero



CA

Esteacontecimientorevistióseriasimplicacioneseconómicasparael

paísespecialmente en lo relacionado conelcomerciointernacional y

enmérito aello seadoptóun plande medidastendentesarevertirtal

situaciónconespecialénfasisenlareordenaciónlegal2Asíellegislador

mundialcontraelblanqueodedinerolananciacióndelterrorismoylanancia-

cióndelaproliferacióndearmasdedestrucciónmasivaSusCuarenta Recomenda-

cionesRaprobadasenelmesdemayodey reformadasporúltimavez

en están inspiradas por una vocacióndeaplicación universal y aunque

carecende ecaciavinculante constituyenel núcleo durode losesfuerzos anti-

blanqueodecapitalesAdemásdelasaludidas recomendacioneslasnormasdel

GAFIincluyenlasNotas Interpretativasdeestasdemuchísimovalorentantoma-

nifestacionesdeinterpretaciónauténticayelGlosario,contentivodelasdenicio-

nesaplicablesDesdeelañoelGAFIhaimplementadounsistemade listas

enlasqueubicaalospaísesquepresentandecienciasensusistemaantilavado

ya nde queéstos adoptenlos estándaresprevistos enlas Rpuede adoptar

respectoaellosungrupodemedidasdenaturalezaeconómicaquesuponenuna

verdaderacoacciónCfr Recomendaciónysucorrespondiente notainterpre-

tativaDehecholasRposeenenla prácticamayorinujosobrelalegislación

internadelosEstadosquelospropiosconveniosinternacionales

 VidDecretoLeyNo dede diciembredeDelaprevenciónydetec-

cióndeoperacionesen elenfrentamientoal lavadodeactivosalnanciamiento

alterrorismoalaproliferación dearmas yal movimientode capitalesilícitos

DecretoNo  de  dediciembre de  De laDirección General de In-

vestigacióndeOperacionesFinancierassusFuncionesyEstructuraResolución

No  de  de mayo de  dictada por el Ministro Presidente del Banco

CentraldeCuba sobre las Normas generales para la detección yprevención

deoperacionesen el enfrentamiento al lavado deactivos al nanciamiento al

terrorismoydel movimiento de capitales ilícitos ResoluciónNo de  de

enerodedictadaporelMinistrodelInteriorqueestablecelaparticipación

delMinisteriodelInteriorenlaprevención ydeteccióndeoperaciones enelen-

frentamientoallavadodeactivosalnanciamientoalterrorismolaproliferación

dearmasyal movimientodecapitales ilícitosResoluciónNo dedeabril

dedictadaporelFiscal generaldelaRepúblicadeCuba encuyavirtudse

regulanlas relacionesentrelaFiscalíaGeneral dela Repúblicacon laDirección

GeneraldeInvestigacióndeOperacionesFinancierasdelBancoCentraldeCuba

ylaparticipaciónenelComitéCoordinadorparalaprevenciónyenfrentamiento

asícomo el control ytramitación de los procesospenalesque se radiquen por

hechosvinculadosallavadode activosterrorismonanciamientoalterrorismo

olaproliferación dearmasResolución No dede juniode dictada

porelJefedelaAduanaGeneraldelaRepúblicaencuyavirtudseregulaelujo

normativoentreelDepartamento deAnálisisdelaDirección deEnfrentamiento

delaAduanaGeneraldelaRepúblicaylaDirecciónGeneraldeInvestigaciónde

OperacionesFinancierasdelBancoCentraldeCubaResoluciónNode de

agostode dictada por laMinistra deJusticia encuyavirtudseimpone a

losabogadosnotariosyconsultores jurídicosreportar operacionessospechosas

relativasallavadodedineronanciamientoalterrorismoproliferacióndearmas



MCDGLR

cubanosevio compelidopor lanecesidaddeatemperarla legislación

penalaloscompromisos internacionalesasumidos pornuestro Estado

yGobierno enla luchacontrael terrorismoyel lavadode activos3y

delamanodelDecretoLeyNodedediciembredeModi-

cativodelCódigoPenalydelaLeycontraActosdeTerrorismoenlo

adelanteDL introdujo unamodicación sustancialal delito

delavadodedinerodeescasísimaincidenciaprácticaconanterioridad

alacomentadareforma

yotras relacionadas de similar gravedadque conozcan por razón delejercicio

delasatribucionesyobligaciones InstruccionesNo y BISdelaSuperin-

tendentedelBancoCentral deCubade demayoy denoviembrede

respectivamentesobrelasNormasespecícasparaladetecciónyprevenciónde

operacionesenelenfrentamientoallavadodeactivosalnanciamientoalterro-

rismoy delmovimiento decapitales ilícitosAcuerdoNo de deabril

deadoptadoporlaJuntaDirectivadela OrganizaciónNacionaldeBufetes

Colectivosencuyavirtud seaprobóelProcedimiento paralaidenticación de

lasvulnerabilidadesquepuedanmanifestarseenlaprevencióndellavadodeacti-

voselnanciamientoalterrorismolaproliferacióndearmasyotrasrelacionadas

desimilar gravedaddurante laintervención delos letradospertenecientes ala

OrganizaciónNacional deBufetes Colectivosen lasactividades queautorizala

leyasícomoelreportedelasoperacionessospechosas

 Asíse declara enel primer PorCuanto del DecretoLeyNo  Modicativo

delCódigoPenalyde laLeycontraActosde Terrorismodedediciembre de

GacetaOcialdelaRepúblicadeCubaEdiciónExtraordinariaNodede

diciembrede

 Sinantecedentesenlosdistintoscuerposlegalesquehan regidolosdestinosdel

Derechopenalcubano el delito de Lavado deDinerofue introducido en el

CPporla LeyNode defebrerode VidGacetaOcial delaRepública

deCubaExtraordinariaNode demarzode yde acuerdoalInforme

deEvaluación Mutua dela República de Cubapublicado por el GrupodeAcción

Financierade LatinoaméricaGAFILATcon motivode laevaluación aque fue

sometidaCubaentre losdíasy deseptiembrede hastaesafechasólo

sehabíanenjuiciadoen elpaísdos casosdelavadode dinerodesdelainclusión

deestatipicidaddelictivaenelCPelCasoPelegrinoVidSentencia No

dede diciembrede dictadapor laSala Primeradelo PenaldelTribunal

ProvincialPopulardeCiudaddeLaHabanayelCasoMariposaVidSenten-

ciaNo dede agostode dictadaporla SalaSegundade loPenaldel

TribunalProvincial Popular de Ciudad de LaHabana Cfr GAFILATInforme

deEvaluaciónMutuadelaRepúblicadeCuba Aprobadoenelmarco delXXXIPle-

nodeRepresentantes delGrupo deAcciónFinanciera deLatinoaméricaGAFI-

LATdesarrolladoentrelosdíasyde juliodeen SanJoséCostaRica

pp  y  Disponible en hpgalatorgiplanunixtoserverscom

UserFilesBibliotecaEvaluacionesIEMtaRondaIEMCUBA

TEXTOFINALfpdfconsultadoelalas



CA

EfectivamenteCubaessignatariayharaticadolosprincipalesins-

trumentosinternacionalesrelacionadosconlaprevenciónyelenfrenta-

mientoallavadodeactivosdemodoquesobreelpaísrecaíalaobliga-

cióndearmonizarsulegislacióninternaconlasdirectricestrazadaspor

dichasiniciativas5Noobstantelamodicaciónqueseintrodujo aesta

guraporelDLdenotauna excesivadelidadalesquemapu-

nitivodelineadoanivelsupranacional

ElgradodecoaccióninternacionalquerecayósobreCubaaresultas

desuinclusiónenlalistanegraauspiciadaporelGAFIconllevóaque

lareformadeldelitoencomentoseasumierademodoapresuradosinel

respaldodeinvestigacionescriminológicaspreviasnideopinionescien-

tícasqueorientaranallegisladorquedebió haberprocuradoarmoni-

zaresasdemandas depenalizaciónconlaspeculiaridades delcontexto

socioeconómicocubanoyespecialmenteconelempleodeuna técnica

legislativarigurosaandeevitarunadisfuncionalrecepcióndelasnor-

massobreblanqueorecogidasenlosinstrumentosinternacionales

ElDL anunció la perfección de la gura prevista en el

art delCPy aunquealgunosméritos cabe atribuira la redacción

típicaahoravigentelociertoesque elrenovadodiseñonormativoex-

hibemayoresincoherencias quesupredecesorenlorelacionadoconel

respetodelosmáselementalesprincipiospolíticocriminalesquedeben

informarlaactividadlegislativapenalenunEstadodeDerechoAsíel

 CubaessignatariadelaConvencióndelasNacionesUnidascontraelTrácoIlícitode

Estupefacientes y Sustancias SicotrópicasdeConvenciónde Vienadesdeel

deabrildeylaraticóeldejuniodedelaConvención de las Naciones

Unidas contra la Delincuencia organizada Transnacionaldel año Convención

dePalermodesdeeldediciembredelañoqueraticóeldefebrerode

y dela Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupcióndel año

Convenciónde Mérida desde el  de diciembre de  cuyaraticación se

rmóeldefebrerode

 VidLRDayanGabrielProblemaspolíticocriminalesenlacongura-

cióndeldelitodelavadodeactivosenelCódigoPenalcubanoIenprensaSo-

brelosefectoscoactivosqueproducelainclusióndeunpaísdentrodelgrupode

lasnacionesoterritoriosqueno cooperanenlaprevenciónyenfrentamientodel

lavadodeactivosvéaseWEJaimeLaregulacióninternacional

dellavadode activosyel nanciamientodel terrorismoenA KaiC

CDino C y M Ezequiel CoordsLavado de activos y compliance.

Perspectiva internacional y Derecho comparadoLimaJuristaEditoresEIRL

pp

 Unanálisissobrelosprincipalesaciertosydesaciertosdelareformaintroducida

alartdelCPporelDLpuedeverseenLRDayanGabriel

Problemasopcit

399

MCDGLR

productodevenidode lareformamuestradesaciertosen unadobledi-

mensiónalos problemas propios de la regulación internacional tra-

suntadosalordenamientocubanocomoconsecuenciadeunarecepción

operadabajolasanalizadascircunstanciasseañadenlosdeslicescome-

tidosporunlegisladorqueevidenciandoescasocelotécnicolegislativo

enciertosaspectoshasobrepasadoloscompromisosinternacionales

Peroelanálisis delas múltiplesdisfunciones políticocriminalesdel

tipode lavadodeactivos enelCP cubano desbordaelobjeto delpre-

sentetrabajoEstasreexionesquebuscancontribuiraunamejorapli-

cacióndelDerechopenaltienenunámbitomásreducidose centrarán

enlosproblemasinterpretativosqueplanteaunadelasaristasdeltipo

agravadodeblanqueoartdelCPintroducidoporlareformade

estoesenlaampliaciónpunitivaquetienelugarcuandolosactos

delavadoseasocienalacorrupción

Comoquieraque lostribunalescubanos nosehan pronunciadoaún

sobreestaguraderivadaintentaréanticiparmeyescudriñarelfunda-

mentolegítimodelaagravaciónysusposibilidadesaplicativastomando

encuentalosproblemasconcursalesqueplanteaconaquellasgurasque

sancionancomportamientoscorruptostodoelloandesugerirunapro-

puestadeinterpretaciónsobreelalcancedeestamodalidadtípicaensin-

toníaconlosprincipiosdelegalidadnonbisinidemyproporcionalidad

2. Lavado de activos y corrupción pública

Ellavadodeactivostambiéndenominadoblanqueodedinerooca-

pitalesreciclajelegitimaciónlegalizaciónreconversiónetcsedene

comoaquelprocesooconjuntodeoperacionesmedianteelcuallosbie-

nesoeldineroresultantesdeactividadesdelictivasocultandotalproce-

denciaseintegranenelsistemaeconómicoynanciero9

 NAUnrepasoporlajurisprudenciacubanapermiteconcluirqueaúnnosehan

juzgadoenelpaíshechosdelavadodeactivosqueinvolucrenafuncionariospú-

blicosactuandoencontubernioconlosblanqueadoresEnla causaNo

dela Sala Segunda deloPenal del TribunalProvincial Popular de LaHabana

CasoMariposa se juzgóa la Gerentede la SucursalPlayadelBancoInter-

nacionalde ComercioSA perose lecondenó porla modalidadnegligente ig-

noranciainexcusable por haber incumplidola debida diligencia bancariaVid 

SentenciaNodedeagostodedictadaporlaSalaSegundadeloPenal

delTribunalProvincialPopulardeLaHabana

 DM  V Julio El blanqueo de capitales en el Derecho español

DykinsonMadrid  pEn estamisma línea sostieneG I que

elblanqueo tienelugar anteaquella operacióna travésde lacual eldinero de



CA

Suconcrecióncomoguradelictivanaceenelmarcodelaestrategia

criminológicatrazadaanivelinternacional paraenfrentar elfenómeno

delnarcotrácoinicialmente sólo se castigaba el aprovechamientode

las ganancias procedentes del tráco de drogas para imposibilitar la

materializaciónde las ingentes ganancias originadas en esa actividad

criminalydisuadirasuscomisoresPeroanteelaugedeloscomporta-

mientosblanqueadoresalapardeldesarrollodelacriminalidadorga-

nizada11esta concepciónoriginaria haevolucionadoyhoyse asume

conacierto queellavadodeactivos esun fenómeno criminaldistinto

deltráco de drogas por másquepuedan retroalimentarse entre sí12

origensiempre ilícitoprocedente dedelitos querevisten especialgravedad es

invertidoocultadosustituidoo transformadoyrestituido alos circuitoseconó-

miconancieroslegalesincorporándose acualquier tipodenegocio comosi se

hubiereobtenido deformalícita GI Diego JEl delitode blanqueo

decapitalesen DerechoespañolCedecs, Barcelona p AsimismoB

Cquienlodenecomo elproceso envirtuddelcuallos bienesde ori-

gendelictivoseintegranen elsistema económicolegalconaparienciade haber

sidoobtenidosdeformalícita BCIsidoroEldelito deblanqueode

capitalesEdiciónAranzadiSAPamplonapDesdeunaperspectiva

delanálisiseconómicodelDerechoBentiendequesetratadeunproceso

másomenoscomplejodependiendodelas circunstanciasquetrataconbienes

deorigendelictivoyquetienelanalidaddeincorporar dichosbienesenlaeco-

nomíalegalparatransformarelpoderdeadquisiciónpotencialquetieneelcapi-

taldeorigenilícitoenpoderdeadquisiciónefectivoloqueimplicaocultardicho

origenilícitoBMateoGPrevenciónycastigodelblanqueodecapitalesUn

análisisjurídicoeconómicoMarcialPonsMadridp

 CfrartincisosabycapartadoidelaConvencióndeVienaAsíloreco-

nocenexpresamenteentre otrosÁPDanielyEP

FernandoManualde prevención del blanqueo de capitales Marcial Pons Madrid

p BF MiguelPrólogoa laobra deBF Mi-

guelyBSSilvinaEditsPolíticacriminalyblanqueodecapitales

MarcialPonsMadridp

11Las estadísticas aportadas a nivel internacional para representar los alcances

delfenómeno encomento resultanalarmantes Lacifra máscitada paracuanti-

carelvolumende dinerolavadoanivelmundial fuelaofrecidaen elaño

porel FondoMonetarioInternacional situándoloentonces entre el yel

del Producto Bruto Mundial Otros estudios desarrollados en  apuntan a

quelos ingresosdel delito abarcanel  delPIBmundial loque equivalea

 billones de dólares Cfr U N O  D  C

UNODC Estimating illicit nancial ows resulting from drug tracking and other

transnational organized crimes, ResearchreportUNODCViennaOctoberp

12Lapropia existenciadelasorganizacionescriminales dependede quelas incal-

culablesgananciasgeneradas porlasdistintasactividadesdelictivaspuedanac-

cedera loscircuitos nancieroslícitospuesdeotromodono podríandisfrutar

deellasyla empresanosería rentabledemaneraque elreciclajeo lavadode



MCDGLR

yque su criminalizaciónrepresentauna herramienta útildentrode la

estrategiapolíticocriminaltrazada para reaccionar contra las grandes

tramasdelincuencialesdemotivaciónlucrativa

ElesquemaglobaltrazadoporlasConvencionesdeViena Palermo

yMéridayporlasRdelGAFItiendeaimpedirtodaformadeapro-

vechamientoderivadadelaejecucióndeconductasdelictivascometidas

porestructurascriminales conelmarcado propósitodedebilitarlaca-

pacidadeconómica de aquellasmedianteun ataque tácticoasu patri-

monioenel entendido de que la afectacióndelcapitalempresarial

constituyeelúnicopuntodébildelaasociacióncriminal13

Perosibieneltipodelavadodeactivoscumpleaquellospropósitos

nocabeentenderqueéstosjustiquenporsísoloslanaturalezadelictiva

delos comportamientos blanqueadores Sulegitimacióncomo gura

penalautónomarespondealas perniciosasconsecuenciasquegeneran

losactos de blanqueoparael orden económicodecualquier país que

puedenllegaratrascenderinclusoalmarcodelasrelacionescomerciales

globalizadasde ahí quelamayoría de losautoresdeendan incluso

esosbenecios ilícitos constituyeun fenómeno inherenteal crimen organizado

quea suvezpuede llegara constituiruna desus manifestacionespues desde

haceyaalgún tiempoexistengrupos criminalesorganizadosen baseacriterios

deempresa quesólo sededicana prestarservicios delavado alresto deorga-

nizacionescriminales mediante técnicas de blanqueo altamenteespecializadas

Estatendenciaalaprofesionalizacióndelaactividadblanqueadora hallevadoa

BCasostenerqueenlaactualidadsehapasadodelavaramanoal

sistemadetintoreríaVidBCIsidoroEldelitoopcitpp

13VidMANSO PORTOTeresaEl blanqueode capitalesentre ladogmáticayla

políticacriminalinternacionalresultadosdesdeunaperspectivadederechocom-

paradoenEstudios Penales y CriminológicosVolXXXIppquien

remarcaquela estrategiacriminológicatrazadaanivel internacionalparahacer

frentealcrimenorganizadose centrabásicamenteenelestablecimientodeme-

didaspreventivasyotrasorientadasalapersecucióndelpatrimoniodelasorga-

nizacionescriminales concediéndolemayorpreponderancia laabsorción delas

gananciasybeneciosdeldelito

 Comobien resalta D FC la incriminación deconductas penalmen-

terelevantesse fundamentaenuna seriederazones quenose debenconfundir

conlasacasrazonesque eventualmenteprocedan demotivos colateralesde

lamera ecacia del sistema Crear untipo legal de delito para deeste modo

desarrollarmejoromás fácilmentedemaneralegal cualquiertipodeactividad

persecutoriaconstituyeunaactitudpolíticolegislativapococlaraqueademásde

esopuedetenerefectosperversosD FCJoséElblanqueode capi-

talesAlgunasreexiones ala luzdelDerechopenaly dela políticacriminal

enAAVVHacia un Derecho penal económico europeo. Jornadas en honor del profesor

K. Tiedemann, BoletínOcialdelEstadoMadridp



CA

cuandooptanporalgunavariantepluriofensivaqueelblanqueoafecta

demodoespecial al orden socioeconómico señalándolo como el bien

jurídicopreferentementetuteladoporestainfracciónpenal15

15EnladoctrinacubanaresaltanlanaturalezasocioeconómicadelblanqueoM

HOscar LuisDelitos contrala HaciendaPública enC 

ADerecho Penal Especial TomoII FélixVarelaLaHabana p 

GPIracemayArlínPDEldelitodelavadodeactivos

nudosproblémicosensuconguraciónenAH Gonzaloet.

alCoordsEl lavado de dinero en el siglo XXI. Una visión desde los instrumentos ju-

rídicosinternacionalesladoctrinaylasleyesenAméricaLatinayEspañaUniversidad

AutónomadeSinaloaUnijurisSinaloappGPMayday

ArnelMCEldelitodelavadodeactivos Necesarioanálisisdesde

unadimensión plural enAH Gonzalo et. al CoordsEl

lavadocitpRGMarianoLaluchacontraellavadodeac-

tivosanálisisdeunaexperiencianovedosaenAHGonzalo

et. alCoordsEl lavadoopcit pAsimismoenladoctrina españolasi

biennosiempre convergentesencuanto alaidenticación precisadelelemento

delordensocioeconómicoprioritariamentetuteladoporestagurapenalentre

otrosG IDiegoJEldelito opcit pp VR

CatyLos delitos de receptación y legitimación de capitales en el Código penal de 1995

TirantloBlanch Valenciapp DCD JuanaEl delito

deblanqueodebienes enelnuevoCódigo penalTirantloBlanch Valenciapp

FCEduardoAEldelitode blanqueodecapitalesColex Ma-

drid pp yDMVJulioEl blanqueoop

cit., ppPHJoséMLosdelitos deblanqueodecapitalesEdersa

MadridpASCarlosEldelitode blanqueodecapitales

MarcialPonsMadrid ppA SMiguelAEl delitodeblan-

queoenelCódigopenalespañolBien jurídicoprotegidoconductastípicasyobjetoma-

terialtraslaLeyorgánica dedenoviembreBoschSABarcelona 

ppÁPDaniel yEPFernandoManualop

cit., pp BC IsidoroEldelito opcitppA

HDianaPAspectospolíticocriminalesydogmáticosdeltipodecomisióndolo-

sodeblanqueodecapitalesartCPIustelMadridppF

CTJoséBlanqueodecapitalesyprincipiodelesividadRatioLegis

EdicionesSalamanca  p MB PCarlos Derecho

Penal Económico y de la Empresa. Parte Especial EdiciónTirant lo Blanch Va-

lencia pp GC JoséLDelitos contrael patrimo-

nioyel ordensocioeconómicoyXIIReceptación yblanqueode capitalesen

GCJoséLCoordDerecho Penal. Parte EspecialEdiciónTirant

loBlanchValencia pO CMiguelDelitoscontrael

patrimonioyelordensocioeconómicoXIILareceptaciónyelblanqueodecapi-

talesenMCLorenzoDirSistema de Derecho Penal. Parte Especial

EdiciónDykinson Madrid  p  F T FranciscoG

Blanqueode capitalesenAG Ignacioy O UGimeno

CoordsMementoPrácticoFrancisLefebvrePenalEconómicoydelaEmpresa

2017Francis LefebvreMadrid p Con estapostura queaquíse en-

tiendecorrectatambiénparecehabercoincidido ellegisladorcubanopuespese



MCDGLR

Losnocivosefectossocioeconómicosquecausael lavadodeactivos

semaximizancuandoestefenómenosealíaconlacorrupciónpública

consideradacomounodelosgrandesobstáculosparaeldesarrolloyel

crecimientoporsuscosteseconómicossocialesypolíticos

Lainterconexióncriminológicaqueseapreciaentreellavadodeac-

tivosy la corrupción fueadvertidatempranamente por lacomunidad

internacionaly la doctrina especializada focalizaestosnexosen dos

líneasbásicasporunladoseempleancaucescorruptosparablanquear

yporotroselavaelproductodelacorrupciónatravésdelreciclaje

Conmásfrecuenciaqueladeseadalosblanqueadoresacudename-

canismoscorruptoresparalograrlegitimarelproductodesusactivida-

desdelictivasyconelloseiniciaotravezelciclodelblanqueopueslo

normales que elfuncionario corrupto tambiénlaveel productode su

delitoparapoderdisfrutardeélsinlevantarsospechassobresuorigen

Novoy a entrar aquíenel debate sobreelconceptode corrupción

pública pues se trata de un fenómeno social poliédrico que ha sido

estudiado y denido desde la Sociología la Política la Economía el

alocriticable queresultaalojarestagura bajoelTítulo delos delitoscontrala

HaciendaPúblicaalmenoscabeinterpretardeesaubicaciónsistemáticaqueex-

isteclaridadencuantoasunaturalezasocioeconómica

 VidM PMaríaVAproximaciónmacroeconómicaal fenómenode

lacorrupción en RG Nicolás yF C EduardoA

CoordsLacorrupciónenunmundoglobalizado análisisinterdisciplinarRatio Le-

gisSalamancap

 Lacomunidadinternacionalsemuestracadavezmássensibleantelacorrupción

ylaConvencióndelasNacionesUnidascontralaCorrupciónaprobadaen

esquizáslaprincipalmuestradeelloSinembargolagénesisdeestaagravación

aniveldelasiniciativasglobalessobrelarepresiónpenal delblanqueoseubica

enel arte delaConvencióndeVienaqueestima comouna circunstancia

deespecialgravedadelhecho dequeeldelincuenteocupe uncargo públicoy

dequeeldelitoguarderelaciónconesecargoSobrelosestrechosvínculosque

existenentreelblanqueodecapitalesylacorrupciónvidportodosFC-

EduardoA Relacionesentre elblanqueode capitalesy lacorrupción

Algunasvaloracionesapropósitodelasprevisionescontenidasenlaconvención

delaOCDEsobresobornodefuncionariospúblicosextranjerosenlastransaccio-

nescomerciales internacionales enF OJuan CEd Blanqueo

dedineroycorrupciónenelsistemabancarioDelitosnancierosfraudeycorrupciónen

EuropaVolumenIIEdicionesUniversidaddeSalamancapp

 FCEduardoARelacionesopcitpLesigueF

C TJosé Blanqueode capitalesy principiode lesividadRatio Legis

EdicionesSalamancap



CA

Derechoetc19Batedecirenloquerespectaasuentendimientojurídi-

copenalqueenlíneasgeneralesloscriteriosdelosautoressepolarizan

segúnseconcedamayorimportanciaalasimpledesviacióndelpodero

seexijaademásqueelfuncionariooservidorpúblicoactúemovidopor

elinterésdelucropropiooenfavordeuntercero

Particularmenteestoy deacuerdocon laconcepciónamplia dede-

litodecorrupciónpropuestaporJLquiencalicacomotala

aquellasinfraccionespenales quecomportanunaafectaciónalcorrecto

ejerciciodelafunciónpúblicayaseaqueincidanenunalesiónalpatri-

moniodelaAdministraciónenelincumplimientodeundeberconcreto

oenlacorrecta gestión de dicha función21 Se trata de una denición

operativasimpleyperfectamenteasumibleenelcontextonormativoy

jurisprudencialcubanoquecentrala atenciónen ladesviacióndelpo-

derconcedidoalfuncionariooservidorpúblicocuyodeberesproceder

conformealinterésgeneral quesubyacealacausapúblicaynoexige

necesariamentequeaquelactúeconánimodelucro22

3. Los actos de lavado «asociados a la corrupción».

Alcance de la agravación típica prevista en el

art. 346.3 del CP

El DL  introdujo un tipo cualicado de lavado de activos

queseintegra entreotrasrazonescuandolos actosdeblanqueoestén

19AsílocalicaBG TIgnacioCorrupción yDerechope-

nalCondicionantesinternacionales yreformasdel CódigoPenalenD

CEduardoyGC SNicolásDirsHalcones y Palo-

mascorrupciónydelincuenciaeconómicaEdicionesJurídicasCastillodeLunaMa-

dridp

 VidJLÁngelesCorrupción y delincuencia de los funcionarios en la contra-

taciónpúblicaIustelMadridp

21Ídem, 

22Comobien destaca J Luna mala gestión dolosade lo público con-

tinuadaenel tiempo y aunque no busque el lucropropioo el de un tercero

producedañosimilaralacausapúblicaquelacorrupciónestrictamenteentendi-

dacomoaquellaque persigueunpropioenriquecimientoJLIbídem

ppY estaparecesertambiénla líneaasumidapor elTribunal Supremo

cubanoqueenmásdeunaoportunidadhacalicadocomodelitosdecorrupción

aciertas guras penales que aunqueno implican la búsqueda deun enrique-

cimientoilícito porpartedel funcionarioconstituyen verdaderossupuestos de

malagestióndolosatales elcasodelosdelitosdeincumplimientodeldeber de

preservarbienes en entidades económicas art delCP y uso indebido de

recursosnancierosymaterialesartCP



MCDGLR

vinculadosalacorrupciónartSinembargoalaluzdeljuiciode

lesividadquefundamentaestaincriminaciónpenalydesudiseñonor-

mativoenelCPsehacenecesariodeterminarcuáleselámbitolegítimo

delaagravaciónqueoperacuandolasconductasblanqueadorasseaso-

cianalacorrupción23

Elrigortécnicolegislativo noesprecisamenteunadelasclavesque

caracterizalareformadelaquefueobjetoeldelitodelavadodeactivos

enymuestradeelloeselempleodelafraseactosasociadosala

corrupciónenlaconguraciónnormativadeltipoagravado

Esteaspectodelaredaccióntípicadadasuamplitudyambigüedad

comportauna lesión alaregla de taxatividad yentrañaserios riesgos

parala seguridadjurídica puesunainterpretación literaldelenuncia-

dopermitequesereconduzcanaltipoagravadotantolossupuestosen

losqueseacudeamecanismos corruptoresparagarantizar eléxitodel

procesodereciclajecomoaquellosenlosqueseblanqueanactivosori-

ginadosendelitosdecorrupción

Concedertalalcancealaagravacióntípicacomoseanalizaráenlas

líneasque siguen conllevaaresultados insatisfactorios desde lapers-

pectivapolíticocriminalyparaprevenirlossehacenecesarioconcretar

suámbito deaplicación yclaricarantequésupuestos concretosdebe

operarlaampliaciónpunitiva

3.1. El blanqueo del producto de la corrupción.

Su inadecuación al tipo agravado

Uncalicadosector de la doctrina centrándose enlalesividadso-

cioeconómicadelasconductasblanqueadorashadenunciadolailegiti-

midaddeextenderlaagravaciónalossupuestosenlosqueselavanlas

gananciasderivadasdeundelitodecorrupciónLoslúcidosplanteosde

quienesasíopinanconectanconlaideadequeelincrementopunitivo

delreciclajesólosejusticaporlaenvergadurade los activos que se

23NAConelempleodeltérminocorrupciónellegisladorcubanoseestáreriendo

alacorrupciónpúblicaofuncionarialque eslaúnicaquereprimeelCP Laco-

rrupciónprivadaocorrupciónenlosnegocioscuyosefectosnocivosnoafectan

ala función pública sino aciertos elementos del orden socioeconómicono ha

recibidoaúnatenciónespecícaenCubaapesardequenuestropaísharmado

yraticadolaConvencióndeNacionesUnidascontralaCorrupciónquesugiere

tipicarcomodelitoelsobornoactivoypasivoenelsectorprivadocfrart



CA

introducenenelcircuitoeconómicolícitoynoporlairrelevantenatura-

lezadeldelitoprevio

ComobienresaltaASelordensocioeconómiconoresulta

máslesionadoporelblanqueode dineroprocedentede esosdelitos25

yporotroladotampoco puedearmarsequelasgananciasdelictivas

originadasen los delitos de corrupción superen siempre a las que se

derivandeotrasinfraccioneseconómicamenteproductivasqueseríala

únicajusticaciónlegítimadelaagravaciónNótesequeelnarcotráco

hasidosiempreelprincipaldelitofuentedelblanqueoporlosingentes

réditoseconómicosquereportaypeseaelloellavadodelproductode

esedelitosemantienedentrodeltipobásico

Aestosargumentosquedeporsíresultansucientesparadeslegiti-

marel incrementode penaenlos casosanalizados hayqueañadir otra

razónde sistemática queigualmente sugiere excluirdelámbito deesta

guralossupuestosdeblanqueodeactivosprocedentesdedelitosdeco-

rrupciónyes que éstos ya quedan abarcados porlagurabásicaque

incorporóalcatálogodedelitospreviosprácticamentetodaslasmanifes-

tacionesdecorrupcióndefuncionariospúblicostipicadascomodelito

 DeestaopiniónASCarlosEldelitoopcitpNP

MiguelAEltipoagravadodeblanqueodedineroprocedentede delitosurba-

nísticosenAS MiguelyNielson SSCoords III Con-

gresosobrePrevenciónyRepresióndelBlanqueodeDineroTirantloBlanchValencia

pLSJoséMEltipoagravadodeblanqueocuandolos

bienestengansuorigeneneldelitodetrácodedrogasenASMiguel

yNielsonSSCoordsIIICongreso opcitpAS

MiguelElblanqueodedineroproblemáticaactualespañolaconanotacionesde

derechocomparadoestadounidenseenCDemetrioyGC

SNicolás DirsHalconesy Palomascorrupción ydelincuencia económica

EdicionesJurídicasCastillodeLunaMadridp

25ASMiguelElblanqueoopcitp

 NP MiguelA El tipoagravadoop citp A S MiguelEl

blanqueoopcitpp

 Enelart sereconocen comodelitosdeterminantesalcohecholaexacción

ilegaly negociaciones ilícitas eltráco de inuencias lafalsicación de docu-

mentospúblicoslafalsicacióndedocumentosbancariosydecomercioelenri-

quecimientoilícitola malversaciónlaapropiación indebidaylos actosenper-

juiciodelaactividadeconómicaodelacontratación Deestemodoellegislador

cubanocumpleconlasexigenciasdepenalizaciónderivadasdelasConvenciones

dePalermoyMéridaque demandanincluirdentrodelcatálogodeinfracciones

previasa losdelitosdecorrupciónCfr artb enrelación conel art dela

ConvencióndePalermoyelartbdelaConvencióndeMéridaAsimismo

NU Guía Legislativapara la aplicaciónde la Convenciónde Naciones



MCDGLR

Reconducirestoscasosalapartadodelartresultaporelloin-

viableNoparecequeellegisladorhayallegadoalpuntoestructurarun

tipoagravado sobre labasede un elemento yacontenidoen la gura

básicapuesademás deconstituirunaofensaparalatécnicalegislativa

máselementalygenerarproblemas decolisión normativaellosupone

unatentado alprincipionon bisinidem que deberíaconducir en todo

casoala inaplicación práctica de la normamássevera conforme a la

ideadeproporcionalidad

3.2. Supuestos en los que se acude a la corrupción para

blanquear: ¿blanqueo agravado o concurso de delitos?

Según lo explicado el blanqueo del producto de la corrupción no

quedaabarcadoporelartCPdemodoquelaagravacióntípicase

limitaalaotraaristadelainterconexiónqueseestableceentreellavado

deactivosylacorrupciónlossupuestosenlosquelacorrupciónsirve

alblanqueo29

Puede concluirse así que este subtipo agravado posee naturaleza

pluriofensivaymedianteél sereprimenciertos supuestosenlos queel

blanqueadorincurreen actos de corrupción para materializar ellava-

dodelasgananciasdelictivasdeahí quela condiciónde sujetoactivo

deesta guraalcance tantoalposeedor delosactivos maculadosque

parareciclarlosse valedemaniobras corruptorascomoal funcionario

corruptoquecolaboraenelreciclajedelproductodeldelito

Unidas contra la Corrupción, Edición OcinadeNacionesUnidascontralaDro-

gayelDelitoNueva York, pmarginal

 Ladogmáticapenal interpretaque elprincipio general de proporcionalidado prohi-

bicióndeexcesoesconsustancialalaesenciadelEstadodeDerechoyqueimpone

loslímitesmateriales que debe respetar toda acción del Estadoque limite de-

rechosfundamentales porlo quese leconsidera unprincipio generalinforma-

dorde todoelordenamiento jurídicoy especialmente delDerecho penal Vid

por todos D L M B Norberto J El principio de proporcionalidad

penalTirantlo BlanchValenciappM PSantiagoEl princi-

piode proporcionalidadcomo fundamentoconstitucional de límitesmateriales

delDerechopenal en M P Santiago y Q J Joan J Dirs

Constitucióny principios delDerecho penalalgunasbases constitucionalesTirant lo

BlanchValenciappMPSantiagoDerecho Penal. Parte General

EdiciónReppertorBarcelonap

29FCEduardoARelacionesopcitp

 Aunquenodebendescartarseotrossupuestoslapropiadinámicadelprocesode

blanqueosugierepensarquelosfuncionariosmásexpuestosapropuestascorrup-

tassonaquellosque ostentandoesacondición sonsujetosobligadosa prevenir

operacionesde lavado de activosbloqueando yo reportando las queresulten



CA

Elincrementopunitivosejusticaporlapluralidaddebienesjurídi-

cosafectadosademásdevalorarlosriesgossocioeconómicosderivados

delaccesodegananciasdelictivasalaeconomíalegalsetomaencuenta

lalesión quese producealafunciónpública cuyocontenido material

conectaconelrespetoalosprincipiosdelegalidadimparcialidadyob-

jetividadquedebenregirelactuardelaAdministraciónfrentealosad-

ministrados31

Elhecho de quelostribunales cubanos nohayanjuzgado casos de

lavadodeactivosqueinvolucrenafuncionariospúblicosplanteadudas

encuantoa laoportunidadpolíticocriminaldeesta agravaciónYpor

otroladosupresenciaenelCPtampocopuedeatribuirsealatranspo-

sicióndecompromisosinternacionalespueslasobligacionesdepenali-

zaciónderivadasdelosinstrumentosdealcanceglobalConvenciónde

PalermoConvencióndeMéridayRdelGAFIsóloexigenquedentro

delcuadro de infraccionesdeterminantesdel blanqueo se preveanlos

delitosdecorrupción32

Parecequeesteaspectodelareformadelartesotramuestrade

lasinconveniencias políticocriminalesy técnicolegislativasen lasque

incurrióellegisladordeensuafánporcomplaceralosevaluadores

internacionalesNoobstantedadasuvigenciasóloquedainterpretarla

sospechosasCfrart  del DecretoLey No  de dediciembre de 

Delaprevencióny deteccióndeoperaciones enelenfrentamiento allavadode

activosal nanciamiento al terrorismoa la proliferación dearmasy al movi-

mientodecapitalesilícitosenrelaciónconelartdelDecretoNode 

dediciembredeDelaDirecciónGeneraldeInvestigacióndeOperaciones

FinancierassusFuncionesyEstructura

31Sobreeste modode interpretarel contenidomaterial delbien jurídicofunción

públicavidpor todos G A MercedesLa prevaricación judicialEdi-

torialTecnos Madrid p O N Inés El delito de cohecho

TirantloBlanchValenciapp

32Cfrartbenrelaciónconelartdela ConvencióndePalermoartdela

ConvencióndeMéridayenespecialloscomentarioscontenidosenlosmargina-

les ydelaGuíaLegislativaparalaaplicaciónde laConvención

de Naciones Unidas contra la Corrupción, Edición Ocina de NacionesUnidas

contralaDroga yel DelitoNueva York, ppyAsimismo deacuer-

doalcontenidodelaNotainterpretativadelaRecomendaciónTerceradelGAFI

párrafo independientementedel sistemaadoptado porcada paísse debería

incluirun catálogode delitosquecomo mínimocomprendiera lascategorías

designadastambiéndenominadascategoríasestablecidasdedelitosquese-

gúnelGlosarioincluyenlacorrupciónyelsobornoVid hpwwwfatfgaorg

mediafatfdocumentsrecommendationspdfsFATFRecSpanishpdf

consultadoelalas



MCDGLR

normaentérminos derespetoalosprincipiosdelegalidady nonbisin

ídemandeevitarresultadosaplicativosdesproporcionados

Laconcrecióndelalcanceaplicativodeestaaristadeltipoagravado

exigeclaricar los problemasconcursalesque seplanteanentre éste y

elelencodegurasprevistasenelCPparareprimiractoscorruptosA

ellodedicaré laslíneas quesiguen anticipandoahoraqueconformea

losprincipiosbásicosqueordenanlamateriaconcursalnonbisinidem

yque la sanción impuestaabarqueel desvalor totaldelaconducta33

enunoscasoshabráqueapreciarunconcursoaparentedenormasyen

otrosunconcursodedelitos

Asíen aquellossupuestosen losque elsujetoparticular ofuncio-

narioincurreenundelitodecorrupciónparablanqueargananciasde-

lictivasresponderáporestesubtipoagravadocomoúnicotítulodeim-

putaciónsilaconductacorruptoracorruptatieneprevistaunasanción

inferioralaquerecogeestaguraderivadapuesentalcasoseplantea

unconcurso de normasque se resuelveconforme al principiodecon-

sunciónlapluriofensividaddelaconductaincriminadaenelart

presuponequelalesiónalafunciónpúbicaquedaabsorbidademanera

totalporestatipicidadlexconsumensderogatlexconsumpta35

Desdemipuntodevistaestoscasoscomportanunaexcepción alo

previstoenelart queexpresa lavoluntad legislativadeestable-

cercomo reglala apreciaciónde unconcurso realdedelitosentrelas

conductasblanqueadoras yelresto delas infracciones quese ejecuten

en ocasiónde ellas Del universode conductas delictivasquepudieran

ejecutarseen ocasióndel blanqueoellegisladorhadecididoreconducir

auntipoagravadopluriofensivo aquellas que constituyen manifesta-

cionesde corrupción y por elloasumoque esta gura debeaplicarse

preferentemente con exclusión de la regla prevista en el apartado 

33VidQPRenénManual de Derecho PenalTomoIIFélixVarelaLaHaba-

nap

 NASingularmentecuriosoeselcasodeltrácodeinuenciasdefuncionariocfr

artCPparaelqueseestableceunmarcosancionadoridénticoalprevisto

enelsubtipoagravado deblanqueoDeesta igualdadpunitivacabededucir en

principiolaprocedenciadeapreciar unconcursodedelitosentendiendoquela

prohibicióncontenidaenelartnoabarcaeldesvalortotaldelatentadoala

funciónpúblicaaunquehay quereconocerque estasoluciónpuederepresentar

unexcesodesdelaópticadelprincipiodeproporcionalidad

35Engeneral sobre elalcance delprincipiode consunciónQ P Renén

Manual op cit pp  M C Francisco y GA Mer-

cedesDerecho Penal. Parte General  EdiciónTirant lo Blanch Valencia

ppMPSantiagoDerechoPenalopcitpp



CA

Laaplicaciónconjuntadeambospreceptostipoagravadodeblanqueo

ydelitodecorrupcióndequesetrateconduciríaaunbisinidempros-

critoporelartdelCP

Perootra debe ser la solución si el delito funcionarial tuviese atri-

buidamayorpenaquelaprevistaparalaguraagravadadellavadode

activosEntalcasorazones deproporcionalidad ycoherencia punitiva

desaconsejansancionarúnicamenteconformealtipocualicadoprevis-

toenelartporqueconellosellegaríaalaparadójicasituaciónde

queelmarcosancionadoraplicableaquienlesionadosbienesjurídicos

distintosuno denaturalezasocioeconómica yotroque conectacon el

correctoejerciciodela funciónpúblicaseríamenosintensoqueel pre-

vistoparareprimirelatentadocontraunosolodeelloslafunciónpúbli-

caEnestesupuestoprocedeapreciarunconcursorealdeinfracciones

ycalicar conjuntamentetanto eldelitofuncionarial comoel delitode

lavadodeactivossibienesteúltimoensumodalidadbásicapuesde

subsumirselaconductadelfuncionariooempleadopúblicoenelsubti-

poagravadoseestaríavalorandodoblementelaesencia corruptadesu

actuaciónbisinidem

4. A modo de conclusión

Lasinterconexiones entre corrupción y blanqueo dedineroson in-

negables y desde la perspectiva políticocriminal resulta conveniente

quedentrodelcuadrodeinfraccionesprevias allavadoseincluyanlos

denominadosdelitosdecorrupcióntalycomoexigenlosestándares

internacionalesrelativosalapenalizacióndellavadodeactivosydela

corrupción

Esciertoquela regulaciónoriginariadeldelitodelavadodeactivos

enel CP introducida por laLeyNo  no cumplíaacabalidad

losestándaresprevistosenlosinstrumentosinternacionalesrmadosy

raticadosporelEstadocubanoperolaspresionesquetuvoqueenfren-

tarellegisladorencargadodelaapresuradareformadedeterminó

queestatareaseasumierasinlameditaciónnecesariatrayendoconsigo

resultadostécnicolegislativosindeseables

 NAParaevitarladoblevaloraciónsepodríaoptarpornocalicareltipoagrava-

doyapreciarun concursorealentreel tipobásicoyel delitodecorrupciónpero

estainterpretaciónconduciría a una derogación material de la gura agravada

quenosellegaríaaaplicarnuncaendesmedrodelprincipiodevigencia

 NAConformealareglaprevistaenelarthayquedescartarlaposibilidad

deunconcursomedialentreambasinfracciones



MCDGLR

Elmodoenquequedóredactadoeltipoagravadoartesbue-

namuestrade ello la amplitud delafraseactos relacionados con la

corrupcióndemandaunesfuerzointerpretativoencaminadoarestrin-

girsualcanceaespacioslegítimosyhabráqueestardeacuerdoenque

estedesliznoesunacuestiónnimia por el contrario compromete el

conocimientoexactoysegurodelaprohibiciónqueespresupuestodel

principiodelegalidadpenal

Heintentadoexplicarporquélossupuestos enlos quese blanquea

elproductodelacorrupciónquedanexcluidos delas fronterasde esta

gura cualicada que sólo abarca ciertos supuestos en los que la

corrupciónsirvealblanqueoyasimismoenrespetoalprincipiodevi-

genciaheprocuradosortearlosproblemastécnicolegislativosqueésta

planteaandesugerirunapropuestadeinterpretaciónrespetuosacon

losprincipiospenalesdelegalidadnonbisinidemyproporcionalidad

Noobstanteentiendoqueestacausaldeagravaciónesabsolutamen-

teprescindibleyelloasípordosrazonesfundamentaleslacomentada

aristadelartdelCPnoencuentracorrelatoenrecomendacionesu

obligacionesinternacionalesdepenalizaciónyen segundolugarpor-

queloscasosen los que la corrupción sirveal blanqueo que son los

únicosreconduciblesalsubtipoagravadosepodríanenfrentarperfecta-

menteporlavíadelconcursodedelitos

Nocabe dudas dequeeste aspecto deltipocualicado responde a

lasansias del legislador cubanopordemostrar su respeto alosestán-

daresinternacionalespero subuen propósitolocondujoporel rumbo

delexcesoalperderdevistaquelasobligacionesinternacionalesdepe-

nalizacióndellavadode activos y de la corrupción yahabíanqueda-

dosatisfechasporelhecho dehaber incluidolosdelitosdecorrupción

másrelevantesdentro delcatálogodeinfraccionespreviasalblanqueo

artCP

Porotroladoy dejandoalmargenlossupuestosdelegitimación del

productodelacorrupciónquecomoseexplicódebenreprimirseatra-

vésdeltipobásicopiensoqueparaofrecerunarespuestapenalpropor-

cionadaaloscasosenqueserecicladinerosucioatravésdemecanismos

corruptoshabríabastadocon recurrira lafórmula delconcurso realde

delitosespecialmentesugeridaporlareglaprevistaenelartCP

pues parece que por esta vía pueden alcanzarse resultados punitivos

muysimilaressinnecesidaddeconstruiruntipoagravadoquetantacon-

fusióngeneraConvienereplantearseporellosupermanenciaenelCP