Crimen organizado y delitos de organización

• Author: Armando Torres Aguirre
• Profession: Doctor en Ciencias Jurídicas, Subdirector General de la Dirección General de Investigación de Operaciones Financieras del Banco Central de Cuba
• Pages: 354-394

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Crimen organizado y delitos de

organización*

DATA

Reconocimiento

AldoctorRamóndelaCruzOchoadestacadojuristaycriminólogo

cubanocuyaobrasobreeltemadelcrimenorganizadohasidoelnorte

invisibledeestemodestotrabajo

Sumario

 Antecedenteshistóricosyevolucióndelasorganizacionescriminales

 PresenciadelamaaitalonorteamericanaenCuba

 Deniciónycaracterísticasfundamentalesdelcrimenorganizado

ydelosdelitosdeorganización

Introducciónalconceptoylascaracterísticasdelcrimen

organizadoydelosdelitosdeorganización

 Aspectosjurídicopenales entornoa losconceptosde criminalidad

organizadaydedelitosdeorganización

 Relaciónentrelaparticipación elconcursodelictivoyeldelito de

asociaciónparadelinquirenelCódigoPenalcubano

 Responsabilidadpenaldelaspersonasjurídicasenlosdelitos

cometidospororganizacionescriminalesyenlosdelitosde

organización

 Crimenorganizadoyglobalización



EsteestudiohasidorealizadoenelmarcodelProyectodeInvestigaciónsobreel

perfeccionamientodelsistemapenalcubano quedesarrollaelDepartamentode

CienciasPenalesy Criminológicasdela Facultadde DerechodelaUniversidad

deLaHabana



Doctor en Ciencias Jurídicas Subdirector General de la Dirección General de

Investigaciónde OperacionesFinancierasdel BancoCentral de CubaDGIOF

armando@dgiof.gob.cu

355

DATA

 PrincipalesConvencionesdelasNacionesUnidasrelacionadas

conelproblemadelaorganizacióndelictiva

 ConvencióndelasNacionesUnidascontralaDelincuencia

TransnacionalOrganizadadequeentróenvigoren

ConvencióndePalermo

Elcontrolpenaldelcrimenorganizado

Agenteencubierto

Entregavigiladaocontrolada

Interceptacióndelascomunicaciones

Coordinaciónentrelasautoridadespenalesylasunidadesde

inteligencianancieraparaeldesarrollodeinvestigacionessobre

organizacionescriminales

PrevencióndelcrimenorganizadoAmododeconclusiones

1. Antecedentes históricos y evolución de las

organizaciones criminales

Eltérmino delincuencia ocriminalidadorganizada comienza auti

lizarseen Estados Unidosen entre losmiembrosde la Comisión

delCrimendeChicagoorganizacióncívicacreadaporabogadosyban

querosquepromovíancambiosenelsistemadeenjuiciamientocriminal

paraenfrentareste agelodemaneramásecazTambiénseidenticó

conlaformaenquelasinstitucionesdeseguridadestadounidenseshan

concebidoladelincuenciaprofesionalTantounos como otros preten

díandistinguirlascondicionesquepermitenqueunamplionúmerode

personassedediqueacometerdelitosconimpunidadyhastaconcierta

simpatíapopularobteniendoingresosregulares

Comúnmente la acepción delincuencia organizada se asocia con

lade maa cuyo vocablotieneorigen en SiciliaItaliaEneste país

sedesarrollandiferentesorganizacionesmaosasconocidascomoCosa

NostraNdrangheta, Sacra Corona Unita y Camorra dondegruposdedelin

cuentesoperandesdeelsigloXVIIcometiendorobosfraudesestafasy

sobornosapersonalidadespúblicasyempresarios

Lasorganizacionescriminalesmaosassondeperlagrarioempre

sarialynancieroyalcanzanungradodeorganizaciónydesarrolloin

usitadocon elsurgimientodel capitalismoprincipalmente enEstados

Unidosdondelamaa deorígenes italianoirlandés yjudío penetra

enlossectores más inuyentesde la sociedad la política y la econo

míaEnlosañosveintedelpasadosiglologróaprovecharlasprohibicio

nescontenidasenlaLey Secapara acapararel mercadodeltrácoy

356

C

expendioclandestinodebebidasalcohólicas Elmatonismo yladispu

taporlosterritoriosalcanzaron nivelesextraordinariosfomentandola

corrupciónellavadodedineroyotrosmales

Talfuesuinuenciaqueenelcontextodela SegundaGuerraMun

dialapartir de  se ejecutó la operación BajoMundomediante

lacualEstados Unidosysusaliadosseapoyaronenlamaaitalonor

teamericanaparaenfrentarlaintroducción deespías alemanesyluego

paragarantizarelpasoporSiciliaeItaliadelastropasquedesembarca

ronenNormandíaEstolevalióelindultoaltristementecélebrejefede

laCosa NostraenEstadosUnidosCharlesLuckyLucianocondiciona

doasudeportaciónaItalia

Posteriormenteenlaépocadepostguerralamaaapoyólalucha

contraelcomunismoenEuropaprincipalmenteenItaliaycolaborócon

potenciasimperialistasenaccionesparamilitaresterroristasydedeses

tabilizaciónsociopolíticaasícomoenmúltiplesoperacionesencubiertas

deeste tipoinclusocon lautilizaciónde líderessindicalesen Estados

Unidos1

Dichossucesosmarcaron lamayoría deedaddeestasagrupaciones

criminalesquepasaronainuirdecisivamenteenlosgruposdepresión

dellobbypolítico2yalaparevolucionandelafasedeinterferenciae

inuenciaenlaeconomíaporlapersecucióndenesextrañosalalógica

económicaaconvertirseenactoreconómicoimpulsadoporunaracio

nalidadeconómica3

Sinembargo la maaitalianano es elorigenhistórico de ladelin

cuenciaorganizadacomoformasuperiordeorganizacióncriminalsino

unsucesodentrodesuevoluciónyaqueladelincuenciaorganizadatie

nevariedaddemanifestacioneshistóricasysuformamásprimitivaesla

asociacióndelictuosaYadesdelaRomaImperiallafalsicacióndemo

nedaera unamanifestaciónde delincuenciaorganizada puessehacía

confabuladamenteentre tracantesdeesclavos uotros bajoelconsen

1 Véase,SAHRAMaríaLaMaawwwdelcieloalatierraes

2 NAElcrimenorganizadonotieneideologíaniprincipiospolíticosyesloquelo

diferenciadeotrasorganizacionescriminalescomolasterroristasaunqueunasy

otraspuedencompartirmétodosy tácticasdeviolenciaCuandoel crimenorga

nizadoentraenelámbitopolíticolohaceconlaexclusivanalidaddefavorecer

aúnmássusinteresesdeobtenciónilícitadelucro

3 EstaevolucióndelasorganizacionesdecrimenorganizadoesexplicadaporFOF

FANILuigiCriminalidadOrganizadayCriminalidadEconómicaRevista Penal.

Número 7 de enero de 2001PublicaciónSemestraldelCISSPRAXISSAencolabo

raciónconlas universidadesdeHuelvaSalamanca CastillaLaManchay Pablo

deOlavideSevillap

357

DATA

timientodel Emperadoro susrepresentantes enlas provinciaslocual

ponedemaniesto elcontubernioentre losfuncionariospúblicosylos

comerciantesodelincuentes

Posteriormenteenlaépocafeudalelbandolerismoseconvirtióenel

prototipodelgrupodelictivoorganizadocuyaprácticasehamantenido

eneltiempo

Otro factor de surgimiento de las asociaciones para delinquir han

sidolas guerras entre pueblospuescrearon condiciones deviolencia

ausenciadenormasyordenasícomolaimposicióndelavoluntaddel

másfuertelocualesaprovechadoporlosdelincuentesocontendientes

parasaquearrobarviolarmatarlesionar etcAsimismoeltrácode

esclavosyde utensiliosdeguerra esunadelasprimerasmanifestacio

nesdeladelincuenciaorganizada

Enotraslatitudescomolaasiáticalaorganizacióndelictivasema

niestaporejemploenlastriadaschinasHongKongMacaoyTaiwán

ylayakusajaponesaapartirdeseexpandióaFilipinasCoreadel

SurAustraliaHawaiylacostaoestedeEstadosUnidosSanFranciscoy

LosÁngelescongrancapacidadorganizativaydeadaptaciónanuevas

circunstanciassocioeconómicasEn África se ha desarrollado la maa

nigerianaqueintroduceheroínaenEstadosUnidosysededicaallavado

deactivosenvariospaísesdeEuropaÁfricayAsia

De igual manera este fenómeno proliferó vertiginosamente en los

paísesexsocialistasdeEuropadelEsteydelaexUniónSoviéticadebi

doaldebilitamientorepentinodelosmecanismosdecontrolsocialque

seprodujoconelderrumbedelcamposocialistaenesecontinenteylas

situacionesdecaosaquediolugardichoprocesoenlamayoríadeestos

paísesqueestabanorganizadossobrebasesmuydiferentesalliberalis

moeconómicoypolítico

DesgraciadamenteAmérica Latina no haescapadoal inujo de las

organizaciones delictivas en la etapa colonial se reportaron casos de

bandasasaltadorasdecaminosdedicadas al robo de joyasorooca

ballosofalsicadoras de monedas cuyos integrantes eran conocidos

comofacinerosos ganzueroscampeadoresforajidos incendiarioslos

queal sersorprendidossolían serahorcados en elpropio lugardelos

hechosSinembargotambiénsedabaquealgunosgozabandesimpatía

enlapoblaciónyaqueaveceserancampesinosdesamparadosodeser

toresdelejército quebuscabansobreviviralascondicionesdeextrema

pobrezaqueimperaban

En la época contemporánea se desarrolló abruptamente el crimen

organizadoenLatinoaméricaparalaperpetracióndedisímilesagelos

comolostrácosdedrogasdepersonasdearmasymercancíasllegan

doaestablecersecartelesquehancaladoseriamenteensuinstituciona

358

C

lidadmediantelacorrupciónelasesinatoelsecuestroyotrasformasde

violenciatalycomo comose haevidenciado endiversos paísesentre

losque han sobresalidoColombia4y México5Asimismoel fenómeno

del narcotráco ha impactado a otros países latinoamericanos exten

diéndoseconfuerzaaPerúyBoliviayenlazonadelCaribealaRepú

blicaDominicanaTambiénenCentroAméricahan proliferadobandas

juvenilescomolasdenominadasMarasyotraspandillas

Lasupervivenciadeestasorganizacionesdelictivassehagarantizado

estandoalejadasdelasautoridadespolicialesyjudicialesycreandouna

aparienciadelegalidad ensusactividadesParaello esnecesariacierta

connivenciadeinstitucioneslegalesodealgunosdesusmiembrosque

prestencolaboracióneinmunidadalaorganizaciónacambiodedinero

uotrosfavores

Elgrupocriminalofreceasusintegrantesunhalodeseguridadporel

hechodeperteneceraélenocasionesseasociaacriteriosdepertenencia

ala familia Elgrupoprotege a lavezque crea dependenciaensus

miembrosPorotroladoelintegrante deungrupocriminalpuedever

cubiertassusnecesidadesdeaceptaciónydeformarpartedeungrupo

quelo identica y le posibilita la relación con otros Algunos grupos

criminalesorganizadosapartirdecaracterísticasétnicasdesarrollaneste

sentimientodepertenenciadecohesiónydeequipoquetantonecesitan

parasobreviviryescapardelaley

Cuandolesespropicioestosgruposcriminalesseaprovechandelos

vacíosdeautoridadyusurpanlasfuncionesestatalesenzonasgeográ

cascondisfuncionalidadesdelEstadoensudeberdeejercerecazmente

elcontrolsociallaproteccióndelosciudadanosygarantizarladistribu

ciónjustadelasriquezasAsíestasorganizacionesdelictivasejercensu

proteccióndelosciudadanossuministranbienesyserviciosestable

cenimpuestos ytasas yhastapenetran lossindicatos queutilizan

comoinstrumentosdechantajey presióncontrasusempleadoresylas

propiasreivindicacionesdelostrabajadores

Porotraparteescomúnquesedediquenaltrácodedrogasilícitas

oarmasparacubrirdemandasdemercadoquevancontralosprincipios

4 LosingresosporeltrácoilegaldedrogasenColombiallegaronaalcanzarel

yel delPIB yentreunos a billonesde dólaresLos principalescarteles

fueronlos deCali y MedellínEn Medellína comienzos delos añosochenta el

capodeladrogaPabloEscobarcreóunmovimientopolíticollamadoCivismoen

MarchaporelcualfueelegidocomoDiputadoalternoalCongresodelaNación

5 EnMéxicosedestacan loscartelesdeSinaloaJaliscoNuevaGeneraciónlos Ze

tasdelGolfoJuárezyTijuanacomolosmásimportantesydemayoresáreasde

inuencia

359

DATA

delbuengobiernoTambiénseapropiandeactividadeslucrativascomo

losjuegosdeazarylaprostituciónqueincorporanalaindustriaturísti

caasícomoaeventosmásrepudiablescomolatratademujeresyniños

connesdeesclavitudsexualentreotros

2. Presencia de la mafia italo-norteamericana en

Cuba

ElcrimenorganizadollegaaCubadelamanodelasmaasitalonor

teamericanasenladécadadelveintedelpasadosigloconeltrácoilegal

deronesyalcoholesapartirdelaLeySecaenEstadosUnidosEldestino

delas bebidas contrabandeadasnoera solo Cubasinoque las maas

utilizabanal paíscomo tránsitoparael trasladode lasmismas aHon

durasBelice GuatemalaLas BahamasMéxicoybuenaparte deellas

ibandirigidasinclusoalaFloridaLuisianaGeorgiayNuevaYorkPa

ralelamentetracabanfrutascubanashacia laFlorida drogascigarros

norteamericanos y hasta personas principalmente chinos españoles

griegosyarmenios

La maa italonorteamericana desarrolló grandes inversiones en

Cubaenel sector del turismo el juego las apuestas y laprostitución

desdeelañoyconmayoraugeapartirdeenqueeldictador

FulgencioBatistapromovióelturismoyeljuegoenloscasinosmientras

recibíaeldelarecaudacióndelostraganíquelesyotrosjuegos6Ya

enCubatuvoeltristehonordeestarenelprimerlugarmundialdel

trácodedrogas7paralocualcontóconelapoyodetodoslosgobiernos

deturnoydespuésdelgolpedeEstadodelamaaseconvirtióen

elprincipalinversionistaenelsectordelturismoalcanzandounaimpre

sionanteinfraestructurahoteleraensolosieteaños

Esnotoriamenteconocidoquelosnegociosdelamaaitalonorteame

ricana en Cuba fueron defenestrados con el triunfo de la Revolución

elprimerodeenerode

6 MOLINAGabrielañosdespuésLasecretatransparenciadelMagnicidiode

KennedyPeriódicoGranmaInternacionalVersiónenEspañoldenoviem

bredel

7 RevistaBohemiaNoLaHabanadeoctubrede



C

3. Definición y características fundamentales

del crimen organizado y de los “delitos de

organización”

3.1. Introducción al concepto y las características del

crimen organizado y de los “delitos de organización”

El destacado profesor alemán Claus Roxin ha reconocido que no

existeunconceptodecriminalidadorganizada jurídicamenteclarocon

unamínimacapacidaddeconsensoTansólodisponemosdeheterogé

neasdescripcionesdeunfenómenoquehastaahoranohasidoabarcado

conprecisión8

ConsimilaresplanteamientosautoreslatinoamericanoscomoZaa

ronicalicanaestaexpresióndelictivacomoelresultadodeunacatego

rizaciónfrustrada9LoqueesraticadoporZúñigaRodríguezPrueba

deelloesquehastaahoranoexisteunconceptojurídicopenaldecrimi

nalidadorganizadaquehayaencontradoconsensoenlaslegislacioneso

enladoctrina

Entalsentidolasdenicionesdecrimenorganizadohansidonume

rosasperovagasyfundamentalmente provienendelacriminologíaya

quelacriminalidadorganizadatrasciendeundelitoenconcretoycons

tituyeun fenómeno social conductas degrupolocual podría supo

nerunadicultadparasuenfrentamientodesarticularlaorganización

puesescomplicadodenir comportamientos grupales en sistemas de

justiciadiseñadospara establecerprimordialmentela responsabilidad

individual

Emperoelenfoquecriminológicoalperseguircomo objetivola des

cripciónanalítica ypormenorizada delasorganizaciones criminalesno

hapodidoevitarunsobredimensionamiento dela esferaindividualdel

integranteendesmedrodelocolectivoyestructuradodelaorganización

PorellohasidoatinadalacríticadeMcintoshalcuestionarlacongu

racióndetipologíassobresistemasdeconductacriminal Dichaautora

armaqueconel empleo de las tipologías sólo se consigue clasicar

8 ROXINClausProblemas deAutoríayParticipaciónen laCriminalidadOrga

nizadaRevista Penal Nº 2. 1998ppyss

9 ZAFFARONIEugenio RaúlElCrimen Organizado Una CategorizaciónFrus

tradaSegundaEdiciónEditorialLeyesSantaFedeBogotáppyss

 ZÚÑIGARODRÍGUEZ LauraCriminalidad Organizada y Sistema de Derecho Pe-

nalcontribución aladeterminacióndelinjusto penalComares Granada

p

361

DATA

ciertonúmerodereseñasdescriptivasdecomportamientoyorganización

criminalconformeadeterminadoordenperoelresultadonoessistemá

ticocomobase para el análisis delaorganización criminal porque las

teoríasimplícitassobrelascualessebasanosonteoríassobrelaorganiza

ciónsinosobrecómolosindividuoslleganacometerdelitos11

Estoesencajarfenómenos ycomportamientos socialesen tipospe

nalesdelineados paraatribuirse atítuloderesponsabilidadindividual

yen muchoscasos sinqueexistanlíneasnítidas dedemarcación dela

realidadDistinguirdiversasformasdeparticipacióndentrodelaorga

nizaciónasabermiembros activos  pasivos fundadores jefes etc

encasosconcretosconauxilioenladoctrinaylasregulacionesatinen

tesalaparticipacióndelictivamediantelascualesavecesno secubre

latotalidad de loscomportamientos a partirdediversas aportaciones

deempresariospolíticosabogadosnotariosagentesybancariosentre

otrostodolocualconstituyeunproblemacriminológicofundamental

Alrespectoestrascendenteloseñalado en línea de resumen por

DelaCorteIbáñezyGiménezSalinasFramisquienesdestacanquelo

quehastaahorahemossacadoenclaroesqueelcrimenorganizadono

esuntipodedelitoenparticularsinounaformadecometerdelitosen

pluralcaracterizadapordoscondicionesciertoniveldeplanicacióny

laparticipaciónconjuntaycoordinadadevariosindividuos12

Otroelemento problemático enladenición señalado porJiménez

Serranoes utilizar eladjetivode organizado como calicativodife

renciadordeestetipodecriminalidadpuesdealgunamaneratodocri

mentieneciertogradodeorganizaciónconlocualestablecerloslímites

entreelcrimen organizado y desorganizado resulta muy complicado

Noobstanteacertadamenteaclaraqueaquílapalabraorganizadono

seusatantoensurelaciónconelordenyconlatareadecolocarcada

cosaensulugarsiguiendounasreglasestablecidassinomásbienensu

relaciónconlanecesidaddecoordinar personas y medios adecuados

paralograralgúnn13

Finalmenteenel enfoque jurídicopenal el objetivo que haguiado

susinvestigacionesydesarrollosnormativoshasidoproveerallegisla

dordeunaselecciónde conductaspropias oconexasalacriminalidad

11 MCINTOSHMaryLa Organización del Crimen,SigloXXIEditoresMéxico

p

12 DELACORTEIBÁÑEZLuis yAndreaGIMÉNEZSALINASFRAMISCrimen

Organizadoop. cit;p

13 JIMÉNEZSERRANOJorge Gaceta Internacional, Ciencia Forense, N  Enero

Marzoppy

362

C

organizadacuyaconcreciónoamplitud posibiliten su adecuada tipi

caciónlegalyjudicial Encoherencia conello losconceptos jurídicos

hanprocuradoestablecerpatronessimplesdecriminalizaciónprimaria

basados en la constitución integración y en la actuación concreta de

lasorganizaciones criminales Se ha dado lugar a lo que algunos au

torescomoSilva Sánchez identican como delitos deorganizacióno

deasociación14

Deahí que generalmente se optepordenir el fenómeno como la

mera incorporación en una estructura funcional orientada a la real

izacióndeunproyectodelictivo15

SegúnSilvaSánchezestatendencialegislativatienesusantecedentes

másremotos en ladescripción legal deasociaciónpara delinquirode

lasbandasyesportalrazónqueenelpresentetiendeaconfundirsecon

ellosrestandoexibilidad alosmodelosdetipicación olimitandosu

comprensióndogmática16

Estesectordeladoctrinadeendequeelconceptoestrictodecrimi

nalidadorganizadanosereeretantoaladelincuenciaqueutilicegra

dossimplesdeorganizaciónpuesestossoninherentesacualquierclase

decodelincuenciaSecircunscribealacomisióndedelitosengrupopero

deformaestructuradajerarquizadaypermanenteconunanalidadde

enriquecimientoilegalodeefectuarhechosantijurídicosconintención

sociopolíticavaledoresdedisciplinaycoacciónenrelaciónasusmiem

brosy detodaclase demediosfrente aterceroscon eln de alcanzar

susobjetivos17

Sobreesta base siguensiendoperfectamente válidos los conceptos

que propusieran Córdoba Roda y GarcíaPablos de Molina hace ya

másde treintaaños yquebásicamente coincidíanenconcebirla como

elresultadodelaunióndeunapluralidaddepersonasdotadadeuna

14 SILVA SÁNCHEZ Jesús María Pertenencia o intervención Del delito de

pertenenciaa unaorganización criminala la figurade laparticipación através

delaorganizacióneneldelitoEstudios penales en recuerdo de Profesor Ruíz Antón,

TirantloBlanchValenciappyss

15 POLAINOMiguelDelitos de organización: un desafío al EstadoGrijleyLima

p

16 SILVASÁNCHEZJesúsMaríaop. cit; p

17 VIRGOLINJulioCrímenesexcelentesDelitos decuello blancocrimen ycor

rupciónEditoresdelPuertoBuenosAiresArgentinapp

363

DATA

entidadindependientedesusmiembrosconunesbozodeorganización

jerarquíaydivisióndeltrabajoydirigidoallogrodeunndelictivo18

Alrespectosearmaporejemploquehaydiferenciasclarasaun

que no geométricas entre las bandas y la criminalidad organizada

enéstanoeselautorelquedeterminaprimariayfundamentalmente

eldelitocomoocurreenlasbandassinoelclienteporejemploelrobo

degrandesvehículosenpaísesdesarrolladosparasuventaenpaísesen

víasdedesarrollooeltrácodeobrasdearteenlasbandaselcírculo

depersonassueleserreducidoyasequibledeformaquelasrelaciones

personalesjueganun importantepapelEnlasorganizacionescrimina

lesesonoocurreSiacasoyendeterminadosgruposmaososestoesun

datoconstitutivopuededesempeñarunpapeltrascendentallaestirpe

razacredoola cunadelosmiembrosPorlogeneralenlasbandases

muchomásfácilelintercambioylasustitucióndelosintegrantesqueen

losgruposorganizadoslasbandastienenunavidamásbrevequelas

organizacionescriminaleslascualesseestablecenconindependencia

dela dirección a cuyos cambiostambiénsobreviven la estructura

jerarquíacohesiónyestabilidadorganizativasasícomoelgradodepla

nicaciónylogísticadelacriminalidadorganizada notiene parangón

enlasbandaslasbandassuelentenerunámbitolocalmientrasquela

internacionalizacióneshoyunadelasnotascaracterísticasdelosgrupos

criminalesorganizados19

Asíunacaracterísticadelcrimenorganizadoquepuedeconsiderarse

especícaeslaagrupacióndepersonasqueseorganizanenlacomisión

dedelitosestableciendo unapermanenciaeneltiempoconestructuras

jerárquicasrepartición derolescontrol internoyla imposicióndeun

sistemadereglas denaturalezadisciplinariaquemarcanlasrelaciones

desusintegrantesmientraslabandasoloexigeunapluralidaddeper

sonasque sejuntande modotemporaly ocasionalsin una estructura

organizativa propia por lo que no se está en presencia de una orga

nizaciónde crimenorganizadocomo talDeesta formasedelimita el

contenidodelconcepto deorganizacióncriminalsuperandosurela

tivismoeimprecisión

18 CÓRDOBARODAJuan yAntonioGARCÍAPABLOSDE MOLINALibertad

deAsociacióny Leypenalen Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales

ppyAsociaciones ilícitas en el Código penalBarcelonappy

19 ANARTEBORRALLOEnrique cit pos, Juan Carlos FERRÉ OLIVÉyEnrique

ANARTEBORRALLO Conjeturas sobre la Criminalidad Organizada. Delincuencia

Organizada,AspectosPenalesProcesalesyCriminológicosUniversidaddeHuel

vaHuelvappyss

 CASTILLO ALVA José Luis Asociación para delinquir Grijley Lima 

ppy

364

C

Losmiembrosdelaorganizacióncriminaldebencumplirconciertas

pautasinternasdecomportamientocomoelcódigodesilencionor

masdegruponormasdelafraternidadtodasellasfortalecedorasde

lasolidaridadinternadelgrupoSeestimulalalealtadconlosmiembros

dela organización nointerferircon los interesesde otro mantenerel

status quofuncionar como equipo ycomohombres de honor Estos

códigosdebencumplirseatodacostaconelconvencimientolacoacción

yelcastigosiesnecesarioencasosdedesobedienciaoincumplimiento

Elgrupodelictivoorganizadotieneunamotivaciónbasadaenlaob

tenciónde benecios ánimo delucrode tal suertequesu existencia

tienejusticaciónyfuturoenlamedidaenlaquesearentableparasus

miembrosPara la obtencióndeesos benecios laorganizaciónopera

deformaracionalyconmayoromenorgradodecomplejidadyplani

caciónoseaquedetrásdecadaoperaciónllevadaacaboporelgrupo

hayunapremeditaciónyunaplaneación21

Sinembargodeestatendenciateóricasecuestionalanotadelarigi

dezjerárquica ypiramidalde laestructuraya quelamayor partedel

crimenorganizadose realizaporempresariosindividualesopequeñas

organizacionesquenoconstituyenmonopoliossinoquesoncompetiti

vasentresíestaopinióntiene suapoyoeneldatociertodeque enlos

últimosañosenelcampodeltrácodedrogaslasorganizacioneshan

perdidotamañorigidez organizativaydichoseade pasoostentación

desusmediossiendosustituidasporotrasmáspequeñasdeestructu

rasmás adaptables alascircunstancias fuertementeespecializadasen

cadaunodelos pasosnecesarios enla importaciónde ladrogadesde

sutrasbordoenaltamarhastasuescondrijonalentierrapasandopor

laadquisición yutilización demedios detransporte aéreosmarítimos

oterrestres22

Porellotambién sehadenidoelcrimenorganizadocomo untipo

deactividaddelictivaqueimplicalaexistenciadegruposconreglasde

actuaciónun propósitodenido yquetienden atrasmitirsus normas

ypautasa los nuevos allegados a la organización Esta denición no

precisalo que se reere alosnes a la ambicióndelucroilícito a la

estructuraorganizativayalanotadeestrictarigidezjerárquicaLoque

sípareceimprescindibleeslareferenciaa unaestructuraintegrada por

ciertonúmero depersonas convoluntaddepermanenciaen eltiempo

21 JIMÉNEZSERRANOJorgeJorgeop. cit. p

22 GARCÍACOLLANTESManuelDelimitaciónConceptualdelaDelincuenciaOr

ganizadawwwderechoycambiosocialcom  ISSM  DepósitoLegal

p

365

DATA

másalládelocircunstancialqueactúandeunaformacoordinadaycon

distribucióndetareasentreellos23

Losinstrumentos para operar por la organización son dispares en

funcióndeltipodecriminalidadalaquesedediquen Noobstanteto

dasparecentenerenlaviolenciaylaamenazaunasherramientasbásicas

paraeldesarrolloylaconsecucióndesusnes Otro instrumento de

trabajopropiodelasorganizacionesdelictivassebasaenpromoverla

corrupciónenlasestructuraspolíticassocioeconómicaslegalessindi

caleseinstitucionalesengeneral

Existenotrascaracterísticasquedenenalasorganizacionescrimina

leséstaspuedenadoptarlaformadeempresascondistintasestructuras

yorganigramasensufuncionamientoporquenecesitandelacoopera

cióndeestructuraslegalesparaaanzarselegalmenteenlasociedady

facilitarlosnegociososeasudinamismoyoperatividadnosolocon

estructuraslegalessinotambiénconotrosgruposcriminalesconlosque

seestablecenrelacionesdecolaboraciónAsíseinstalanenlaactividad

económicaynancierainternacionallaqueutilizanparablanquearca

pitalesyejercerpresiónpolítica

Decualquiermaneraesprecisoestablecerquelacriminalidador

ganizada puede presentar diferentes niveles dependiendo de los re

querimientos en los cuales se desarrolle puede constituir una orga

nizacióncriminalconalcancetransnacionalosolamentenacionalpuede

tenercomo nalidad laespecialidaden unrubrode la criminalidado

puede tener por objeto diversos ámbitos de la criminalidad puede

asumirunmodelo únicodeasociatividadoun modelointegradodela

mismapuedeconstruirunmodelouniverticaldeorganizaciónoun

modeloplurihorizontal

Comoseaprecialacomposiciónorganizativaenlacualseestructura

unaorganizacióncriminaldeterminasucomplejidadyelloespeculiar

delcrimenorganizadopuesestaclasedecorporacionestienesusentido

distintivoaunquetambiénexisteelcomúndenominadorquelasidenti

caylasdiferenciadeotrasformascolectivasdecriminalidad24

Delo anteriorsecolige quelabúsqueda delconceptooperativo de

criminalidadorganizadasoloconcretarásumetaepistemológicayprác

ticaenla medida en que se puedan fusionar selectivamentelosmás

23 Ídemp 

24 NAAsaberOrganización Voluntaddepermanencia Sentidodeperte

nenciadelsujetoalaorganizaciónGeneralmentesuelentenernivelesjerárqui

cosDistribuciónderolesObjetivosdelictivosgeneralesyUsomeridiano

delogística

366

C

relevantesaspectosquedeestefenómenocriminaldestacanlostresen

foquesanalizados

 Enfoquecriminológico que resultade lanaturaleza grupalydeser

viciosilícitos agranescala quecaracterizana lacriminalidad orga

nizadacontemporáneaylaconviertenenunaempresacriminalcon

proyeccionesyestructurasmáscomplejasquelasquedenenelpro

cederdelastradicionalesasociacionesilícitasobandas25

 Enfoquecriminalístico porserestesu principalaporte ladetallada

delimitaciónquehacedelasfuncionesyactividadesquedespliegan

losdistintosnivelesdelaorganizacióncriminal26

 Enfoquejurídicopenal queofrece comodatoesencial laautonomía

típicaylacalicacióndedelitodepeligroabstractoqueconcedeala

integraciónenorganizacionescriminalesSibiencabemejorarlades

cripcióntípicaquecomúnmenteseformulaparadescribirlacrimina

lidadorganizadatalopciónlegislativadebeincidirenlopertinente

evitandotransformarseen unexageradousodeelementosnormati

vosquelahaganinaplicableoriesgosamentediscrecional

Demodoqueatendiendoalacrisisepistemológicadelconceptopa

recieraquela mejorformadediferenciarlasorganizacionescriminales

decualquierotraclasedeagrupacionesdelictivasesprofundizarenla

deniciónnoyadelcrimenorganizadoentérminosgenerales sinode

cadaunode sus atributos distintivos Entonces el concepto de crimi

nalidadorganizada sesustituyeen lamayoría de lasocasiones por la

enumeraciónde lascaracterísticasantes referidaseneste trabajopre

sentesenlosgruposdelictivosqueincidenendeterminadasactividades

criminales

4. Aspectos jurídico-penales en torno a los

conceptos de criminalidad organizada y de

“delitos de organización”

Elcrimenorganizadocomofenómenosocial comoconjuntodede

litosquesecometenpororganizacionescriminalesdemaneraconcerta

daexpresaotácitaentre susmiembros afectaa unamultiplicidadde

25 CHOCLÁNMONTALVOJoséAntonioLaAsociaciónIlícitaProblemasdeAu

toríay ParticipaciónLa Criminalidad OrganizadaAspectos SustantivosProc

esalesyOrgánicosp

26 MONTOYAMario D Maa ycrimenorganizado Ad Hoc BuenosAires

ppyss

367

DATA

bienesjurídicoscolectivoseindividualestalescomolasaludel medio

ambientelaseguridadnacionalelordenpúblicolaeconomíanacional

losderechospatrimonialeselpatrimonioculturallos derechoslabora

leslaadministraciónylajurisdicciónlavidaylaintegridadcorporalel

normaldesarrollodelas relacionessexualeslosderechosindividuales

entreotros

Desdeelpunto devistadelosdelitos quesonhabitualmentecome

tidosporestetipodeorganizacióndelictivalamismaformapartedela

estructuradelilícitopenalcometidocomocircunstanciamodicativade

laresponsabilidadpenalagravantegenéricaoespecícarepercutiendo

enúltimainstanciaenelgradodereprocheculpabilidadqueseformu

lecontraelautordelhecho27

Losdelitos que confrecuencia perpetran lasasociacionesdelictivas

son

 Trácoilegaldedrogasquealcanzaescalaglobalmuevecientos de

milesdemillonesdedólaresanualmenteyentreotroscompromete

apaíses latinoamericanoscomo ColombiayMéxico comoexporta

doresmientras enEstados UnidosyEuropa seconcentra lamayor

demandademarihuanacannabisycocaínaasimismoenelsudeste

asiáticoenelsurdeAsiaenelmedioorienteyenMéxicoyColom

biase cultiva el opiodecuyaamapola se obtiene laheroínasien

doAfganistánsu mayorproductor ysu másalta demandase ubica

igualmenteenEuropayEstadosUnidossituaciónsimilarocurrecon

lamornaquegeneralmentesetrasladapor ChinaTaiwányHong

KongEncuanto a las drogas sintéticas y semisintéticas se produ

cenprincipalmenteenvariospaíses deEuropa ReinoUnidoEspa

ñaPaísesBajosBélgicaTailandiaEstadosUnidosyMéxicoparael

mismomercado

 Tratadepersonasfundamentalmentedemujeresyniñosparaabu

sossexualesytrácodesereshumanosemigrantesilegales

 Trácodemateriasprimashacialospaísesdesarrolladosámbaroro

uranioenriquecidopetróleomaderamaterialradiactivoetc

 Robodeautomóvilesquesurtenlosmercadosdesegundamanopor

lasorganizacionesmaosas

 PirateríamarítimadesarrolladamayormenteenFilipinasIndonesia

MalasiaTailandiayBorneo

 Terrorismovinculadoa otrosdelitos lucrativoslo quelodiferencia

axiológicamente de otros tipos de terrorismo político o religioso

27 Ídem.

368

C

Los miembros de las organizaciones criminales terroristas poseen

otrasmotivacionesquenosiempreestánasociadasalaobtenciónde

lucroylaseleccióndesusmiembrosrespondeadichoscánones

 Otrosilícitospenalesaescalaglobalcomolostrácosilegalesdeór

ganoshumanos y de armas las falsicaciones de moneda de ins

trumentosdepagodecréditoydedocumentoslossecuestrosylas

extorsiones

 Lavadodeactivosparaenmascararlas grandessumas decapitales

queseobtienendelosdelitosanterioresyqueseestimaoscilanentre

milmillones yunbillón dedólaresanualesentreelyel 

delPIBmundial Paradisminuirlos riesgosdesuingresoal circui

tonancieromundial el Grupo deAcciónFinancieraInternacional

GAFIhaemitidoRecomendacionesparaelcumplimientodelade

bidadiligenciaenelconocimientodelosclientesylosbeneciarios

nalesdelastransaccionesporpartedelasinstitucionesnancieras

formaleseinformaleslosabogadoslosnotarios loscontadores y

otrossujetosobligadosaello28y areportaroperaciones sospechosas

deestedelitoyde cualquieradesusprecedentes29asusrespectivas

unidadesdeinteligencianancieranacionalesentreotrosmúltiples

28 Asíseestableceen lasRecomendaciones ydel GAFIorganismoin

ternacionalcreadoenlareunión delGrupo delos SieteG delaño para

establecerestándaresmundialesen laprevenciónyenfrentamientoallavadode

activosysusconductasilícitasdeterminantesentrelasquesehallaelcrimenor

ganizadoRecomendaciónEstosestándarestambiénabarcanelnanciamiento

alterrorismoy ala proliferacióndearmas dedestrucción masivaLaRecomen

dación estableceenquécasoslos sujetosobligados debenreportar alas uni

dadesdeinteligencianancieralasoperacionessospechosasqueadviertanTam

biénsonsujetosdeestasobligacionesotrosprofesionalesjurídicoscomolosque

realizanla actividadconsultoría jurídica loscasinos losagentes inmobiliarios

loscomerciantes de metalesy piedras preciosasy los proveedoresde servicios

societariosydeicomisos

29 AsíseestableceenlasRecomendacionesydelGAFISegúnestasrecomen

dacionesdichossujetosobligados tambiéndebenefectuarreportesdeoperacio

nessospechosaspornanciamientoalterrorismoyalaproliferacióndearmasde

destrucciónmasiva

 LaRecomendación  delGAFIestablece que cadapaís debe disponer deuna

Unidadde InteligenciaFinanciera UIFque sirvacomocentro nacionalpara la

recepcióny análisisde areportes detransacciones sospechosasy botra in

formaciónrelevanteal lavado de activos delitos determinantesasociadosy el

nanciamientodel terrorismoy para lacomunicación delos resultadosdesus

análisisLa UIFdebe sercapazde obtenerinformación adicionalde los sujetos

obligadosteneracceso oportuno a la información nanciera administrativa y

delordenpúblicoque requieraparadesempeñarsusfuncionesapropiadamente

369

DATA

deberesqueincluyenlasupervisióndeestossujetosenbaseadichos

riesgosylaregulaciónadecuadadesusactividades31yparalasauto

ridadesdeordenpúblicoelecazdesempeñoenlasinvestigaciones

procesamientoysancióndelosresponsablesdirectosocolaterales32

Encuantoaldelitodeorganizacióncomoilícitopenalautónomo

seasociacongurascomolaasociaciónparadelinquirartículodel

CódigoPenalcubano33porlo queespunibleelmerohechodeformar

partede una estructura organizativadestinada a cometerdelitos34 En

elcasocubanoeltipodelictivonocontieneunagradualidadenlapena

deacuerdo al nivelde participación delosmiembros de laasociación

delictivasegún losrolesque tenganasignadosy que determinaríanla

mayoromenorpeligrosidadsocialdelaactuacióndecadaunodejando

entoncesestagradualidadalarbitrariodelórganojuzgador35locualen

ydiseminaralasautoridadespenalescompetenteselresultadodelasmismascu

andosearelevanteparalapersecuciónyprocesamientodeestosdelitosLasUIF

suelenseradministrativas policialesojudicialessegúnel órganoestatal alque

pertenezcanenelcasodeCubaelDecretoLeyNodedediciembrede

creólaDirecciónGeneraldeInvestigacióndeOperacionesFinancierasdelBanco

CentraldeCubacomo UnidaddeInteligenciaFinanciera decarácternacionaly

suestructurayfuncionesse regulandetalladamenteenelDecretoNode

dediciembrede

31 AsíseestableceenlasRecomendacionesydelaaladelGAFI

32 AsíseestableceenlasRecomendacionesydelGAFI

33 ARTICULO 207. 1.Los queen númerode treso máspersonas seasocien en

unabandacreada paracometerdelitosporel solohechode asociarseincurren

ensancióndeprivacióndelibertaddeunoatresaños

34 EldelitodeasociaciónparadelinquirfuetipicadoporprimeravezenelCódigo

NapoleónicodehaciéndoseextensivoaEspañaen Decretadoporlas

Corteseldejuniodelsancionadoporelreyymandadopromulgarelde

juliodeesemismoañocomoguradestinadaaprotegeralnuevoEstadoliberal

frentealasasociaciones queensímismas seconsiderabancomportamientosde

grupoqueamenazanlastesisliberalesEsdecirenunprimermomentolatipi

cacióndeldelitodeasociaciónparadelinquirteníaelobjetivodeperseguira su

jetosqueatentarancontraelEstadoopositorespolíticosZÚÑIGARODRÍGUEZ

Lauraop. cit;p

35 ElCódigoPenalespañolprevéestagradualidadydistingueentrelaparticipación

delosculpablesenla organizaciónylagravedaddelosdelitosobjetodelamis

maresultandodeestamaneralasiguienteconguracióndelprecepto

Artículo 570 bis CP: organización criminal.

Quienespromovierenconstituyerenorganizarencoordinarenodirigierenuna

organizacióncriminalseráncastigados

conlapenadeprisióndecuatroaochoañossiaquella tuvierepornalidadla

comisióndedelitosgraves



C

trañacierto riesgo al cumplimiento delprincipiodeproporcionalidad

delapena36

Estagura compleja contiene dos actos  Existencia de una orga

nizacióncriminal y  Participaciónpertenencia en una organización

criminalLoselementosfundamentalesdeltipobásicosonlossiguientes

 GrupodetresomáspersonasSujetoactivocualquierpersona

yconlapenadeprisióndetresaseisañosenlosdemáscasos

yquienesparticiparenactivamenteenlaorganizaciónformarenpartedeella

ocooperareneconómicamente odecualquierotromodoconla mismaserán

castigados

conlaspenasdeprisióndedosacincoañossituvierecomonlacomisión

dedelitosgraves

yconlapenadeunoatresañosenlosdemáscasos

Enelapartadosegundodeesteartículosecontemplanlasagravacionesespecí

casporlascualeslaspenasprevistasseimpondránensumitadsuperiorcuando

laorganización

aestéformadaporunelevadonúmerodepersonas

bdispongadearmasoinstrumentospeligrosos

cdispongademediostecnológicosavanzadosdecomunicaciónotransporteque

porsuscaracterísticasresulten especialmenteaptospara facilitarlaejecuciónde

losdelitosolaimpunidaddelosculpables

AsimismoesteCódigodistinguelaorganizaciónnoestablesinvocacióndeper

manenciaenel tiemposindistribución defuncionespara cuyoscasosse prevé

sancionesmenosseverasaunqueconuna gradualidaddeagravaciónen lossu

puestossiguientes

aSilanalidaddelgrupoescometerdelitosdelosmencionadosenelaparta

dodelartículoanteriorconla penadedos acuatroañosde prisiónsise trata

deunoomásdelitosgravesyconlapenadeunoatresañossisetratadedelitos

menosgraves

bconlapenadeseismesesadosañosdeprisiónsilanalidaddelgrupoesco

metercualquierotrodelitograve

cConlapenadetresmeses aunañodeprisióncuandosetratedecometeruno

ovariosdelitosmenosgravesnoincluidosenelapartadoaodelaperpetuación

reiteradadefaltas debiéndoseimponerenesteúltimocasola penaensu mitad

inferiorsalvoquelanalidaddelgrupofueralaperpetraciónreiteradadelafalta

previstaenelnúmerodelartículoencuyocasopodráimponerselapenaen

todasuextensión

36 Elprincipio de proporcionalidaddela pena encuentrajusticación en lanece

sidadde limitar el ius puniendipara mitigar los riesgosde excesos o usosdes

medidosdel castigopenal salvaguardandoel valorjusticia con laracionalidad

quedebe caracterizar las decisiones judiciales Esteprincipiotiene un carácter

relativoporquenoentrañaprohibiciónabstractaoabsolutasinoquedependede

lapolíticacriminalylavaloraciónjudicialdelcasoconcretoperoconstituyeuna

garantíadeldebidoprocesopenal

371

DATA

 EstructuradoExistenciadeunaestructuramaterialypersonalpara

delinquir

 Ciertapermanenciaeneltiempoestabilidad

 Plancomúnnalidaddelictivacometerdelitospactus sceleris

 Dolosoyaqueelsujetoprestasuvoluntadalamaterializacióndelos

elementosobjetivos mencionadosconanterioridad nosiendoexigi

bleenestepuntounconocimientoconcreto delos detallesde laor

ganizaciónnielpapeldelosotrosintegrantesdelamismaEsdecir

elsujetoesconscientedelailicituddedichaconductaasícomodela

actividadynesdelaorganización

 Secompletaeldelitoconelmerohechodeasociarsealaorganización

Miembrosfundadorespromotoreslíderesyotros

Estetipodelictivonohaestadoexentodecríticasyladoctrinaalema

nalehaencontradoexplicaciónteóricaapartirdelateoríadelaanticipa

ciónquehajusticadolaorganizacióncomodelitoautónomo37

EstaposiciónesigualmentesostenidaporJakobsparaquienlalegi

timacióndelasancióndelapertenenciaaunaasociaciónnotienelugar

apartirdesuconsideracióncomoactospreparatoriosdelalesiónfutura

debienesjurídicossinocomohechosqueporsímismosinfringennor

masdeanqueocuyanalidadesgarantizarlospresupuestoscogniti

vosdelavigenciadelasnormasprincipalesprovocandounmenoscabo

delaconanzadelosciudadanosenelsistemajurídico38

Elfundamentode latipicaciónpenal delcomponenteorganizacio

nalestá relacionado conquedichas organizaciones suponenunincre

mentodelapeligrosidadfrenteaautoresindividualesoconcertadosde

modoesporádicoesdecirsucualidaddedisponerdelamultiplicación

delosdistintosfactoresderiesgorespectoalosbienesjurídicosrelevan

teslavidalaintegridadfísicalalibertadlapropiedadetcafectados

porlasinfraccionescometidasatravésdelaorganización39

Estoconstituyeunplus enel tratamientopenalpor sumayor peli

grosidadsocialrespectoalacriminalidadcomúndadalaexistenciade

37 SANTIAGOCORDININicolásElcrimenorganizadounconceptoextrañoal

derechopenalargentinoDOIhpdxdoiorgCit pos

RUDOLPHIpp En sentidosimilarKINDHÄUSER p

argumentaelautorenlamedidaquequiereponerseensituacióndecometerun

hechoantijurídicoseconvierteenunriesgoparalaseguridad

38 Ídemp

39 Ibídem, p. 315.

372

C

unaorganizacióndestinadaadelinquirEsunataqueorganizadoabie

nesjurídicosqueincorporalacomplejidadcomocategoríadeanálisis

Mayorpeligrosidadsocialdebidoa

 Mayorcapacidadparadelinquiry lesionarbienes jurídicosdada la

profesionalizaciónladivisióndeltrabajo

 Laexistencia de unaparatopreparado para delinquirproduce una

sinergiaentrelosmiembrosdelaorganizacióncriminalquefacilitala

comisióndelosdelitospudiendorealizarseno sólolos delitospro

gramadossinotambiénotrosilícitosnoprogramados

 Reducidacapacidaddedefensadelasvíctimasfrentealasorganiza

cionescriminales

 Alejamientomaterialentreautoryvíctimalocualfacilitaalprimero

larealizacióndeldelitosinarrepentimiento

 Losfactoresdeinhibicióndelcomportamientoindividualsereducen

cuandoelsujetoactúaarropadoporunaorganización

 Lacriminalidadorganizadarequieredealianzasconotrasformasde

criminalidadcomolacorrupciónpolíticayadministrativalacrimi

nalidadeconómicayelterrorismo

Entalsentidopodemosarmarquelacategoríaorganizaciónapa

recealinteriordelaslegislaciones nacionalesapartir delasmanifesta

cionessiguientes

aLatipicacióndedelitosqueseríancaracterísticosdetalformade

criminalidadporejemplolosdelitosdelavadodeactivostratadeper

sonastrácodearmasentreotros

bLaintroduccióndelelementoagravantedeorganizaciónbiensea

generaloespecícaenunaseriededelitosmáso menostradicionales

ejemplosla agravantegenérica delartículo adelCódigoPenalcu

banocometerelhechoformandopartedeungrupointegradoportres

omáspersonasylasagravantesespecícasdelosdelitosderobodelos

artículoscycelhechoserealizaporunaomáspersonas

actuandocomomiembrosdeungrupoorganizado

cLos clásicosdelitosde pertenenciaa una organizacióncomo esel

casodeldelitodeasociaciónparadelinquirartículodelCódigoPenal

cubanoEnestavarianteelinjustosistémicodelaorganizacióncriminal

eltomarpartedelaasociaciónoasociarseesautónomoindependiente

delosdelitosconcretosquesepuedancometeratravésdeella

Apartirde lo anterior arribamos a la conclusión dequeelcrimen

organizadooeldelitodeorganizaciónapareceenlalegislaciónpenal

atravésdedosvíasdiversasa saber medianteel agravamientodel

delitoydelapenacuandoel ilícito se haya cometido a través de un

373

DATA

grupoorganizado casosay bobien mediantelos delitosde

merapertenenciaaunaasociaciónilícitacasoc

Noobstante valerecalcarque crimenorganizadoy delitodeorga

nizaciónsondoscategoríasindependienteselprimeroentrañalose

gundoperoa lainversanonecesariamentees asítodavezqueexisten

asociacionesdelictivasqueporsuscaracterísticasnoclasicandentrode

lacriminalidadorganizadaalnocontarconunaestructuraintegradapor

ciertonúmero depersonas convoluntaddepermanenciaen eltiempo

másalládelocircunstancialactuaciónde formacoordinadaycondis

tribuciónderolesentreotrascaracterísticascomentadasenestetrabajo

5. Relación entre la participación, el concurso

delictivo y el delito de asociación para delinquir

en el Código Penal cubano

Interesanteresulta ladicotomíaanunciada comotítulode estesub

epígrafeyaquelosmiembrosdelosgruposcriminalesalcometerdelitos

enocasióndeladinámicadelgrupomaterialmenteincurrenenelilícito

penaldeasociaciónparadelinquirdelartículodelCódigoPenal41y

tambiénenlosotrosdelitoscometidos

Elcombatealadelincuenciadebediscurrirdentrodelmarcogaran

tistaprevistoenlaleypenalsustantivaqueenarasdepreservarelprin

cipiode proporcionalidad de la pena contempla remedios plausibles

paraestossupuestosynoporobviosdebendejardecomentarse

Dichassolucionesencuentransustentolegaleninstitucionesjurídicas

comúnmenteconsagradasenloscódigospenalescomoenelcubanoy

correspondealosjuecesdeterminarenelcasoconcretocuálinstitución

aplicar

 NAVariospaísescomo Méxicohan promulgadoleyesespeciales contraelcri

menorganizadoLey de Control de Crimen Organizado de los Estados Unidos Mexi-

canos”enla que se compendian desde los aspectosconceptualesacerca de la

denicióndeeste ageloestableciéndolocomo undelitoautónomolanatura

lezaobjeto yaplicación dedicha ley hastatemas procesalesrelacionados con

reglas para la investigación persecución procesamiento sanción y ejecución

delas penas por los delitoscometidos por algún miembro dela delincuencia

organizadalaaplicación detécnicas especialesde investigaciónprotecciónde

testigosjueces peritosvíctimas yscales asícomo lasmedidas cautelaresel

aseguramientodebienesyelcateo

41 VéasesuformulaciónennotaNo

374

C

Asíbásicamentesiemprehabráquedeterminarenquéconceptopar

ticipócadacualeneldelitoautorocómpliceatenordeloreguladoen

elartículodelCódigoPenalcubano42

Enlaprácticajudicialinternacionaltantoparaestedelitocomopara

otrosque se cometenporlas organizaciones decrimenorganizado la

determinacióndelaresponsabilidadnoestá exenta de complejidades

alahoradeestablecerlaparticipacióndelosjefesqueactúandesdelas

sombras de manera taimada tratando de alejarse del hecho delictivo

sindarlasórdenesdirectamentesinoutilizandoestructurasde mando

intermediasyexponiendo a los miembros de laorganizaciónquesir

vendeinstrumentopara realizarlos trabajossuciosa losque muchas

veceslasórdeneslessondadasconfrasesambiguasinclusoatravésde

gesticulacionesoexpresionesfacialesDecualquiermaneraladoctrina

jurídicahaencontradosoluciones aestedilemacuandonoseadeapli

caciónlateoría de la coautoría que considera autoresatodoslos que

colaboranconscientey voluntariamente con la ejecución del delito la

cualtienesusinconvenientesparadeterminarlaparticipaciónporcom

plicidadfuncionalateoríadeldominiodelhechoqueconcibeautores

aquienestieneneldominiodelhechoyaseaporacciónporvoluntado

pordominiodelhechofuncionalenelcasoquecomentamosseríanlas

dosúltimasdeestasformas esautor mediatoquien tieneeldominio

delhechodominandolavoluntaddelinstrumentoyaseaporcoacción

42 ARTICULO 18. 1. Laresponsabilidadpenalesexigiblealosautoresycómplices

2. Seconsideranautores

a) losqueejecutanelhechoporsímismos

b) losqueorganizanelplandeldelitoysuejecución

c) losquedeterminanaotropenalmenteresponsableacometerundelito

ch) losquecooperanenlaejecucióndelhechodelictivomedianteactossinlos

cualesnohubierapodidocometerse

d) losqueejecutanelhechopormediodeotroquenoes autoroesinimputa

bleonorespondepenalmentedeldelitoporhaberactuadobajolaviolenciao

coacciónoenvirtuddeerroralquefueinducido

Soncómplices

a) losquealientanaotroparaquepersistaensuintencióndecometerundelito

b) losque proporcionanofacilitaninformeso mediosodan consejospara la

mejorejecucióndelhechopunible

c) losqueantesdelacomisióndeldelitoleprometenalautorocultarlosupri

mirlashuellasdejadasuocultarlosobjetosobtenidos

chlosquesinserautorescooperanenlaejecucióndeldelitodecualquierotro

modo

Enlosdelitoscontrala humanidadoladignidadhumanao lasaludcolectiva

oenlosprevistosentratadosinternacionalessonautorestodoslosresponsables

penalmentecualquieraquefueresuformadeparticipación

375

DATA

erroroaprovechandolaestructuraycondicionespreconguradasdeun

aparatodepoderorganizado43

Enloreferentealosconcursosdelictivosdebetenerseencuentaque

eldelitodeasociaciónparadelinquiresautónomorespectodeloshechos

ilícitosquese cometen aprovechandola estructura criminal Por ello

considerandolanoexistenciadeunidaddeactooconcursoidealnoson

deaplicación las reglasdelos artículosy  delCódigoPenal44 en

talsentidoestosilícitospenalesdebencalicarseseparadamentedando

lugaral concursorealo materialdedelitos yaplicarse lasreglasde la

sanciónconjuntaprevistasenelartículodelmencionadoCódigo45

43 ROXINClausAutoríayDominiodelHechoenDerechoPenalpTraduc

ciónde laediciónalemanapor JoaquínCuello Contrerasy JoséLuís Serrano

GonzálezdeMurilloMarcialPons

44 ARTICULO 10. 1Seconsideraunsolodelito

a) losdistintosactosdelictivoscuandounodeellosseamedionecesarioeimpre

scindibleparacometerotro

b) lasdistintasviolacionespenalesquesurjandeunmismoacto

ARTICULO 11. 1.Seconsideraunsolodelitodecaráctercontinuadolasdiversas

accionesdelictivas cometidaspor unmismo agenteque ataquenel mismobien

jurídicoguardensimilitudenlaejecuciónytenganunaadecuadaproximidaden

eltiempoEnestecasoseaumentaellímitedelasanciónimponibleenunacuarta

parteyelmáximoenlamitad

45 ARTICULO 56. 1Alresponsablededosomásdelitosrespectoaloscualesnose

hayadictadotodavíasentencia eltribunalconaplicaciónenlopertinente delos

artículosyconsiderandopreviamentelassancionescorrespondientesacada

unoleimponeunasanciónúnicaobservandoalefectolasreglassiguientes

asiporcualquierade losdelitosenconcursoha jadolasancióndemuerte no

imponemásqueestasanción

bsiportodoslosdelitosenconcursohajadosancióndeprivacióndelibertad

imponeunasolasanciónquenopuedeserinferioralademayorrigorniexceder

deltotaldelasquesehubierejadoseparadamenteparacadadelito

csihajadomultaatodaslasinfraccionesimponeunamultaúnicaquenopue

deserinferior alade mayorrigorni puedeexcederde lasumade lasquehaya

impuestoseparadamenteparacadainfracción

chsisehanjadosancionesdeprivacióndelibertadymultaañadelasdemulta

aaquéllasdespuésdeconvertirenúnicalasdecadaclasesiguiendolasnormas

anteriores

daplicacualquieraotodaslassancionesaccesoriasquecorrespondanalosdeli

tosenconcurso

2.Cuandose juzga por un nuevo delito a quien ha sidoyasancionado en el

casodequenohayacomenzadoacumplirlasanciónanterioroeneldehallarse

cumpliéndolala sanción se impone respectoa todos los delitos aplicandolas

disposicionescontenidasenelapartadoanterioryconsiderandolasanciónante

riormenteimpuestaoloquedeellarestaporcumplircomolacorrespondientea

dichodelitoNoobstantesiesun TribunalMunicipalPopularelqueconocedel

376

C

6. Responsabilidad penal de las personas jurídicas

en los delitos cometidos por organizaciones

criminales y en los delitos de organización

Inevitablementealgunas personasjurídicas seinvolucran endelitos

cometidosporlasorganizacionescriminalesoenlosllamadosdelitosde

organizaciónincluso aveces sonconcebidas paraelenmascaramiento

deactividades delictivastoda vezque lasestructurasde crimenorga

nizadose convierten en actoreseconómicosy adoptan formas empre

sarialesonancierasporloqueescomúnquereproduzcanlasestructu

rasdelaspersonasjurídicaslegalesydisfracensusobjetivosdelictuosos

mezclandosusactividadesilegalesconotraslícitas

Anteesta irrebatible realidadladoctrina jurídica moderna rompió

conelviejoaforismoSocietas delinquere non potestunasociedadnopuede

delinquiryatonoconelartículodelaConvencióndelasNaciones

UnidasContralaDelincuenciaOrganizadaTransnacionalConvención

dePalermodequedemanda de los Estados miembros el esta

blecimientodelaresponsabilidadpenalparalaspersonasjurídicaslas

legislacionesen granparte delmundohanincorporadoa laspersonas

jurídicascomosujeto deestaresponsabilidadconindependenciadela

responsabilidadpenalindividualenqueincurrancadaunodesusmiem

brosesloqueseconocecomosistemadedoblevíadeimputaciónque

obedecea parámetrosdiferentes enlas personasnaturales seaplicala

tradicionalteoríadeldelitoyenlaspersonasjurídicasunnuevosistema

consancionesycriteriosdeadecuacióncompatiblesconlanaturalezade

lapersonajurídica

Estenoesuntemapacíco yseha objetadoestesistemaalalegarse

queviola lagarantíao principiodenon bis in idem por llevarsea cabo

unadoble persecución penal por el mismo hecho sin embargo debe

tenerseen cuentaque setrata dedosentes autónomose independien

tesla persona jurídica esunacción como tantasotrasque conoce el

nuevodelitoylasanciónanteriorhasidopronunciadaporuntribunaldeunains

tanciasuperioraquél selimitaráaimponerlasancióncorrespondientealdelito

quejuzgaydarácuentaaésteconlosantecedentespertinentesdelasrespectivas

causasparaqueseaélmismoelqueapliquelasanciónconjunta

3.Cuandounapersonasehallecumpliendodosomássancionesdeprivaciónde

libertadpornohabérseleimpuesto oportunamenteuna sanciónúnica porcual

quiercircunstanciaeltribunalqueconociódelaúltimacausareclamarálosante

cedentespertinentesdelaanterioryprocederáaplicarlasanciónconjuntaSilas

distintassancioneshansidoimpuestasportribunalesdediferentesinstanciasel

llamadoapronunciarlasanciónconjuntaessiempreeldecategoríasuperior

377

DATA

Derechoperoelimpactodesuactuaciónen las relaciones sociales es

realylareprochabilidadporsusactossesustentaensuapartamientoo

desvíodelasexigenciasestablecidasporlasnormasjurídicas

ElCódigoPenalcubanoestablecelaresponsabilidadpenaldelasper

sonasjurídicasenlosapartadosydesuartículo46yuncatálogode

sancionesdestinadasaestesujetoconreglasdeadecuaciónespecialesen

losapartadosydelartículodelCódigo47

46 ARTICULO 16.-1. Laresponsabilidadpenalesexigiblealaspersonasna

turalesyalaspersonasjurídicas

3. Las personasjurídicas sonpenalmente responsables porlos delitosprevistos

enesteCódigo oenleyesespeciales cometidosdentrode laesferade acciónde

dichaspersonasjurídicas cuandoseanperpetrados porsurepresentación opor

acuerdodesusasociadossinperjuiciodelaresponsabilidadpenalindividualen

quehayanincurridolosautoresocómplicesenelhechopunible

4. AlosefectosdeesteCódigolesesexigibleresponsabilidadpenalalaspersonas

jurídicascuandosetratedelascooperativaslassociedadesyasociacionesconsti

tuidasdeconformidad conlosrequisitos establecidosenlasleyeslasfundacio

neslasempresasnoestatalesautorizadaspararealizarsusactividadesasícomo

alasdemásentidadesnoestatalesalasquelaleyconerepersonalidadjurídica

47 ARTICULO 28. 1. Lassancionespuedenserprincipalesyaccesorias

4.Lassancionesprincipalesaplicablesalaspersonasjurídicassonlassiguientes

a) disoluciónqueconsisteenlaextincióndelapersonajurídicaEnloscasosen

queseimponga seanularála escrituradeconstitución inscribiéndoselaparte

pertinentede lasentencia en losregistros enque sehalleinscrita yquedando

lapersonajurídicaen estadodedisolucióna todoslosefectoslegales desdeel

momentoenquesearmelasentencia

b) clausuratemporalque consisteenelcierretotaldelestablecimientolocal

ocinaonegociodelapersonajurídica poreltérmino quedeterminelasen

tenciaelcualnopuedeserinferioratresmesesniexcederdedosaños

c) prohibicióntemporalopermanentedelalicenciaparadeterminadasactivi

dadesonegociosLasactividadesonegociosprohibidosseránexclusivamente

aquellosque acuerde eltribunalen su sentenciaEsta sanción no puedeser

inferioraseismesesniexcederdetresañoscuandoseatemporal

ch)multa

5. Alos efectosdeladeterminaciónde lassancionesprincipales aplicablesalas

personasjurídicasseseguiránenlopertinentelasreglassiguientes

a) cuandosetratededelitoquetengaprevistalasancióndemultaéstaseapli

carádentrodeloslímitesmínimo ymáximodecuotasestablecidosen cuanto

alcorrespondiente delitoperotomando enconsideración lo dispuestoen el

apartadoincisoadelartículorespectoalacuantíadecadacuota

b) cuandosetratede delitoque tengaprevista lasanción deprivaciónde li

bertadquenoexcedadetresañoséstaseentenderásustituidaporladeprohi

bicióntemporalo permanentedelalicenciaparadeterminadasactividades o

negocios

378

C

7. Crimen organizado y globalización

Laglobalizaciónhaimpactadoenelcrimenorganizadoquehaevolu

cionadoatonoconesefenómenodeinterconexiónmundialEstosgru

pospuedenactuarenvariospaíses al mismo tiempo con conexiones

transnacionalesy capacidad para retarautoridadesnacionales e inter

nacionales

Estasituacióndicultalapersecuciónpolicialylegaldedichasagru

pacionescriminalestodavezquelosactivossemuevenconmuchara

pidezdeunpaísaotroconrelativamentepocoscontroleson linelasme

jorasenel transporteylas comunicacioneshanfavorecidoeltrácode

personasellibrecomerciopropicialaausenciadefronterasaduanasy

arancelesfacilitandolaimportaciónyexportacióndebienesyservicios

tambiénenel ámbitodelictivoeldesarrollotecnológico hapotenciado

laciberdelincuenciaylasciudadesglobaleselanonimatosocialderi

vadoquedalamulticulturalidady unrelajamientodelosmecanismos

decontrolsocial

Alrespecto SilvaSánchez haseñaladoque todoello no esmás que

unsistema deconsecuenciasfuncionales atalesprocesos Ental senti

dolos fenómenoseconómicos dela globalizaciónydelaintegración

económicadanlugar ala conformacióndemodalidadesnuevasdede

litosclásicos asícomo alaaparición denuevas formasdelictivasAsí

laintegración genera unadelincuenciacontra los intereses nancieros

delacomunidadproductodelaintegraciónfraudealpresupuestocri

minalidadarancelariafraudedesubvencionesalmismo tiempoque

contemplalacorrupcióndefuncionariosdelasinstitucionesdelainte

graciónPorlodemásgeneranlaaparicióndeunanuevaconcepciónde

lodelictivocentradaenelementostradicionalmenteajenosalaideade

delincuenciacomofenómenomarginalen particularlos elementosde

organizacióntransnacionalidadypodereconómicoCriminalidadorga

nizadacriminalidadinternacionalycriminalidaddelospoderososson

c) cuando setrate dedelito quetenga previstala sancióndeprivaciónde li

bertadsuperior atres añosy que noexceda dedoce añosésta seentenderá

sustituidaporladeclausuratemporal

ch)enlosdemáscasoslasanciónaplicableseráladedisolución

d) cuandosetratededelitoquetengaprevistas demaneraalternativaocon

juntadosclasesdesancionesprincipaleséstasseentenderánrespectivamente

sustituidasporlas correspondientesalas personasjurídicassegún lasreglas

establecidasenlosincisosanteriores

6.Lassancionesaccesoriasaplicablesalaspersonasjurídicassonlassiguientes

a) comisosegúnlasdisposicionescontenidasenelartículo

b) conscacióndebienessegúnlasdisposicionescontenidasenelartículo

379

DATA

probablementelasexpresionesquemejordenenlosrasgosgenerales

deladelincuenciadelaglobalización48

YaseguraSilvaSánchezElparadigmadelDerechoPenaldelaglo

balizacióneseldelitoeconómicoorganizadotantoensumodalidadem

presarialconvencional comoen las modalidadesde la llamadamacro

criminalidadterrorismonarcotrácoocriminalidadorganizadatrá

codearmasmujeresoniños49

ElVIICongresodelasNacionesUnidassobrePrevencióndelDelito

yTratamientodelDelincuentecelebradoenenMilánmanifestósu

preocupaciónporelcrecimientodesmesuradodelcrimenorganizadoen

elámbitointernacionaldebidoalagrancantidaddeoperacionestrans

nacionalesilícitasquese realizabanyaenaquélmomentoyalafragili

daddelossistemasdeprevenciónyenfrentamientoaesteagelodadas

suslagunaslegalespolíticas penales inadecuadas contradicciones de

losordenamientosjurídicopenalescorrupciónestataluotrasfallas

Deformasimilaracercadelosnuevosriesgosquesupone lagloba

lizaciónparaeldesarrollodelacriminalidadorganizadatransnacional

sepronunció elXCongreso deNacionesUnidas sobrePrevencióndel

DelitoyTratamientoalDelincuentecelebradoenVienaenel año

destacandosu complejidad al imitarnegocioslícitos forjando alianzas

multinacionales

Estosriesgosseagudizandadoslossistemasdeproducciónexibles

conbajoscostos detransportacióneconomías abiertasconpredominio

dellibremercadosobrelasregulacionespreeminenciadelapropie

dadprivadaenlaactividadempresarialdeproduccióndebienesyser

viciospolíticas scales y monetarias laxasparaatraerla inversión de

capitalesextranjerosparaísosscalesdeslocalizacióndelascadenas

productivas generalizándose la subcontratación de fuerza de trabajo

yde partes del proceso productivo aumento del trabajo domiciliario

adestajo ydesregulaciónde sectoreseconómicoscomo partede polí

ticasneoliberales para facilitarla mayor concentracióndelas riquezas

sincondicionesdetrabajo nilasgarantíaslegalesmínimasparalostra

bajadoresenlasrelacioneslaboraleslo cualocasionamayorpobrezay

marginalización

En este sentido se deben mitigar dichas situaciones de riesgo así

comopromoverydesarrollarlacooperacióninternacionalenmateriade

prevenciónyenfrentamientoaldelitoyaelloexhortanlasConvenciones

48 SILVASÁNCHEZJesúsMaríaLaExpansióndelDerechoPenalCuad-

ernos Civitas,Madridppyss

49 Ídem,ppyss



C

deNaciones Unidas contra laDelincuenciaTransnacional Organizada

ConvencióndePalermodecontraelcontraelTrácoIlícitodeEs

tupefacientesySustanciasPsicotrópicasConvencióndeVienade

ycontralaCorrupciónConvencióndeMéridade

AsimismolosEstadosdebenprocurarelintercambiodeinformación

demaneracondencialyprestarseasistencia legal mutua incluso en

materiadecongelamientoydecomisodebienesyactivos

8. Principales Convenciones de las Naciones Unidas

relacionadas con el problema de la organización

delictiva

EnelámbitodelaONUsesucedierontresgrandesconvencionesen

lamateriaasaberlaConvenciónÚnicadesobreEstupefacien

teselConveniosobreSustanciasSicotrópicasdeylaConven

cióndeLasNacionesUnidasContraelTrácoIlícitodeEstupefacientes

ySustanciasSicotrópicasConvencióndeVienadeLaúltimaurge

alosEstadosparteatomarmedidasjurídicasparamejorarsucapacidad

paraidenticararrestarperseguirycondenaraaquellosquetraquen

drogasatravésdelasfronterasnacionales

Talesmedidasincluyenla tipicación en laslegislacionesnaciona

lesdedelitosquetiendan aevitardichasactividadesareservadesus

principiosconstitucionalesydelosconceptosfundamentales desu or

denamientojurídicoartículoconstituyendoa los mismos como la

basepara la extradiciónentreEstados parte artículo y proveyendo

deasistencia mutuaen lainvestigaciónyenjuiciamientode losdelitos

previstosartículo tantocomo elembargoy conscacióndelos be

necioseinstrumentosutilizadosenlasactividadesdetrácoilícitode

estupefacientes51

 AsíseestableceenlasRecomendacionesdelaaladelGAFI

51 NARespectoalassancionesomedidasdeembargoconscaciónydecomisode

bienesuotros activosderivadosdeldelito orelacionadoscon éstesonmuy e

cacesparacombatirelcrimenorganizadoyaque estasorganizacionesdelictivas

creancomplejasestructurasquesehacenposibledebidoalosabundantesrecur

sosmaterialesynancierosqueseinvierten enellasparaenmascararycometer

nuevosilícitos por lo que desposeerlosdetales medios suele asestarlesduros

golpesPorotrapartelaopulenciaconquevivensusjefesdaunaimagendeim

punidadqueconspiracontralosefectosinhibitoriosque debensurtirlasnormas

penalesenlosdemásciudadanosenloreferidoaabstenersedecometerdelitos

381

DATA

LaConvencióndeVienaentiendealtrácodeestupefacientesysus

tanciassicotrópicascomo unamodalidaddel crimenorganizadotrans

nacionalaunque no conceptualiza a laorganizaciónestablece  iv

laparticipaciónenlacomisióndealgunodelosdelitostipicadosenel

presenteartículolaasociaciónylaconfabulaciónparacometerlos

yluegoenelpuntodelmismoartículoañadequeLasPartesdis

pondránlo necesarioparaque sus tribunalesy demás autoridadesju

risdiccionalescompetentespuedantenerencuentalascircunstanciasde

hechoquedenparticulargravedadalacomisióndelosdelitostipica

dosdeconformidadconelpárrafoldelpresenteartículotalescomoa

Laparticipacióneneldelitodeungrupodelictivoorganizadodelque

eldelincuenteformepartebLaparticipacióndeldelincuenteenotras

actividadesdelictivasinternacionalesorganizadas

Almismotiempoquelapolíticacriminalcontralasdrogasmostraba

signosdeinecacia paracombatir elageloseestablecióen laagenda

internacionallanecesidaddecombatirunfenómenomásamplioelpro

piodelasorganizacionescriminales

Esasíqueenladécada delosnoventadelpasadosigloelconcepto

decrimenorganizadotransnacionalemergióenlaacadémicayeneldis

cursopopular Laterminología decrimen organizadotransnacional

surgióenunacoyunturahistóricaespecícadondeconuyeronfactores

sobresalientesentreloscualeselmásimportantefueelndelaguerra

fríay su reemplazo porunnuevo orden mundialquedio lugar a un

nuevodiscursoenmateriadeseguridadpredicando elcombate contra

elcrimenorganizado

EnestalíneaelentoncesSecretarioGeneraldelaONUBoutrosGhali

enlaConferenciasobrelamateriadesostuvoElcrimenorganiza

dosehatransformadoenunfenómenomundialEnEuropaenAsia

enÁfricayenAméricalasfuerzasdelmalestántrabajandoyninguna

sociedadsesalvaElcrimenorganizadotransnacionalhaconseguido

enunverdaderocortoperiodoadaptarseaunnuevocontextointerna

cionalparaconvertirseenverdaderoscrímenesinternacionalesDeeste

modolailegalidadestáganandoinexorablementeEstácorrompiendo

completossectoresde la actividad internacional  El peligro es que

tantomásperniciosadeviene una organización esto no siempre con

frontadirectamenteconelEstadoSeenredaenlamaquinariainstitucio

nalSeinltraenelaparatodelEstadoandeobtenerlacomplicidad

indirectadelosgobiernosociales

Porsupartediversosactorespolíticosdevariospaísesorganizacio

nesinternacionalessectoracadémicoetcfuerondelineandoelconcep

toorganización criminaltransnacionalque tendrásucorolario enla

ConvencióndelasNacionesUnidascontralaDelincuenciaTransnacio

nalOrganizadaConvencióndePalermo

382

C

9. Convención de las Naciones Unidas contra

la Delincuencia Transnacional Organizada de

2000 que entró en vigor en 2003 (Convención

de Palermo)

Elresultado del trabajocolectivode representantes demásde cien

Estadosfuela rma de la ConvencióndelasNaciones Unidas contra

laDelincuencia TransnacionalOrganizada quetuvolugar enPalermo

SiciliaItaliaenelmesdediciembredelaño

LaConvencióndePalermodenióensuartículolascaracterísticas

deldelitograveydelasorganizacionescriminalesdiferenciandolas

decrimenorganizadodelasdelcrimenestructuradoasaber

a Porgrupodelictivoorganizadose entenderáun grupoestructu

radodetresomáspersonasque existadurante ciertotiempo yque

actúeconcertadamenteconelpropósitodecometerunoomásdelitos

gravesodelitostipicadosconarregloalapresenteConvencióncon

mirasaobtenerdirectaoindirectamente unbenecioeconómicou

otrobeneciodeordenmaterial52

b Pordelitograveseentenderálaconductaqueconstituyaundelito

punibleconuna privación de libertad máxima de almenoscuatro

añosoconunapenamásgrave

c Porgrupoestructuradoseentenderáungruponoformadofortui

tamenteparalacomisióninmediatadeundelitoyenelquenonece

sariamentesehayaasignadoasusmiembrosfuncionesformalmente

denidasni hayacontinuidaden lacondiciónde miembro oexista

unaestructuradesarrolladaONU

LaConvención de Palermojó el ámbito materialdeaplicación en

tornoalfenómenotratadoParaellosedelinearondosconceptoscentrales

que delimitan el objeto de la Convención ellos son organización y

transnacionalidad

Respecto del primero se especican dos conceptos diversos el de

grupoorganizadoporunladoyeldegrupoestructuradoporotro

Ladiferenciaentreambosradicaenqueelgrupoestructuradose trata

launión de dos o máspersonasconla nalidad o con elobjetode la

perpetraciónconcertadadedelitosnoreuniendoalgunasdelascaracte

rísticasdelaorganizacióncriminalesdecirqueocarecedeestabilidad

onoactúademaneraconcertadaycoordinadarepartiendolasdistintas

tareasofunciones

52 Nótesequeenestadefiniciónnosehacereferenciaalaestructurajerárquica

383

DATA

Elcriteriode la transnacionalidad se establece expresamente en la

mencionadaConvención apartir deunaenunciación desupuestos en

loscuálesestaríaacreditado queeneldelitointervienenlasjurisdiccio

nesde al menosdospaíses Asítienecarácter transnacional siaSe

cometeen más de un Estado bSecomete dentro de un soloEstado

perouna partesustancialde supreparación planicacióndireccióno

controlserealizaenotroEstadocSecometedentrodeunsoloEstado

peroentrañala participacióndeun grupodelictivoorganizadoquere

alizaactividadesdelictivasenmásdeunEstadoyd Secomete enun

soloEstadoperotieneefectossustancialesenotroEstado

EstaConvención atravésde sus protocolosestablecióademás con

ceptosgeneralesdedelitoscaracterísticosdelacriminalidadorganizada

Suobjetivoesestablecerunarespuestauniformeoalmenosarmónica

aestaclasededelincuenciatransnacionalqueevitelaconformaciónde

paraísosjurídicopenales53

Asimismoestableciódenicionesparalosdelitosdetratadeperso

nastrácoilícitodemigrantestráco dearmasdefuegosuspiezasy

componentesymunicionesylavadodeactivosAsuvezerigióadichos

delitoscomolabaseparalaextradiciónentreEstadosyestablecióreglas

enmateriadecooperaciónjudicial

10. El control penal del crimen organizado

Paraejercerelcontrol penaldela criminalidadorganizadadado

eldesarrolloeimpactoquehaalcanzadoenlassociedadessusdiferen

ciascualitativamentesuperiores conla criminalidadconvencionalysu

caráctertransnacionalesprecisocontarconnuevosinstrumentosjurídi

cosquehaganmásecazsuprevenciónyenfrentamiento

Losmétodos tradicionalesno suelensersucientes yello demanda

unatransformacióndelossistemaspenalesasícomolaintegraciónyel

concursodetodoslosórganosdelEstadoquetienenasucargoelcontrol

económicoy nancierodenitivamente noes solounproblemaaen

frentarporlapolicíaylasautoridadespenalesauncuandoesdesuma

importancialaespecializacióndeestosórganosrespectoalosdelitosque

confrecuenciaperpetranlasasociacionesdelictivasperotambiéndeben

especializarseotroscomolasaduanas las autoridades tributarias los

bancoscentralesministeriosdeeconomíaynanzasyotrasautoridades

53 SILVA SÁNCHEZ JesúsMaría La intervención a través de organización

unaforma moderna de participación enel delito en Delitos de organización

BuenosAiresBdeFp

384

C

administrativasquede unmodo uotro intervienenen laprevencióny

enfrentamientoaestosagelos

Lainvestigaciónyprocesamientodeladelincuenciaconvencionalse

basafundamentalmenteen lainvestigaciónaislada querealizanlosór

ganospolicialesenelcasodeladelincuenciaorganizadatransnacional

debenintegrarsealainvestigaciónotrasagenciasestatales54

Laacademiareconoceque este fenómeno cada vez más complejo

requierepara su enfrentamiento de técnicasinvestigativasigualmente

complejassujetasacontrolesadecuadosperoquegocendeampliadis

ponibilidadtantoanivel nacional como internacional para facilitar la

cooperaciónentrelasdistintasjurisdiccionesdadalatransnacionalidad

delasmanifestacionescriminales

Lastransformacionesenlatécnicainvestigativayenelprocedimiento

penalrequierendelfortalecimientodelosprocesosdeinteligenciaporello

debeentenderselarecolecciónanálisisyelaboracióndelainformaciónEl

procesodeinteligenciaeselmediomásecazparaelcontroldelcrimen

organizadoyparamejorarlaecienciadelsistemadejusticiapenal

Laobtencióndeinformaciónsuprocesamientoyanálisisylaconfec

cióndeinformesespecializadosasícomosucontinuareevaluacióncon

lanalidaddetrazarnuevosobjetivosinformativosesdesumaimpor

tanciaparalaprevenciónyenfrentamientoaladelincuenciaorganizada

Entalvirtudsepronunciaronla Convención de las Naciones Uni

dascontrael Tráco Ilícito de Estupefacientes ySustanciasPsicotrópi

cas Convención de Viena la Convención de Naciones Unidas sobre

Delincuencia Organizada Transnacional Convención de Palermo y

posteriormenteelGrupodeAcciónFinancieraInternacionalensuReco

mendacióndemandando delos Estadosmiembrosincluirensus re

spectivaslegislacionesnacionaleslastécnicasespecialesdeinvestigación

comomediosdepruebaenlosprocesospenalesparacombatirconmayor

ecaciaelcrimenorganizadotransnacional

Lastécnicasespecialesdeinvestigación aún no se encuentran pre

vistascomomediosprobatoriosenlalegislaciónprocesalpenalcubana

peroporsu importanciaenlaluchacontra ladelincuenciaorganizada

lascomentaremoshaciendounanálisisholísticoconelrestodenuestro

ordenamientojurídicopenaldecaraa futurasreformaslegislativasen

estesentido

54 Asíse establece enla Recomendacióndel GAFIEl Informe dela Evaluación

MutuaaCubapor elGrupodeAcciónFinanciera deLatinoaméricaGAFILAT

resalta la coordinación y cooperación interinstitucional que existe a todos los

nivelesdel Estadocubano galatorgiplanunixtoserverscomEvaluacio

nesIEMCUBATEXT

385

DATA

10.1. Agente encubierto

Esunfuncionariopolicialqueseinltraenlasorganizacionesdelicti

vasyseutilizajudicialmentecuandolaspruebasnopuedenserobteni

dasporlosmétodostradicionales

Existendostendencias

 Unaquesolopermite queel agenteinltrado obtengainformación

sinparticiparenlosdelitosEjEspaña

 Laotra que permite queparticipeen el delito perosininstigarloo

provocarloencuyocasoincurriríaenresponsabilidadpenal

Elagenteencubiertopuedeadquirirytransportarlosobjetosefectos

einstrumentosdeldelitoPorlotantoesevidentequeelencubiertopue

deincurrirenconducta constitutivadedelitosiemprequesea propor

cionadaynecesariaparaalcanzarlosnesdesuinvestigaciónEsdecir

elencubiertopodríaporejemplorealizarcomprasdedrogasopagarle

lacuantía queexigeun funcionariocorruptopara laotorgación de un

permisooseapuedefacilitarlacomisióndeldelito

El Tribunal Constitucional de Perú distingue las actuaciones del

agenteencubiertoestableciendolosiguiente“Conviene precisar que agen-

te encubierto no es lo mismo que agente provocador. El agente provocador in-

terviene para inducir o incitar a cometer el delito [para provocar la realización

del delito] y su actuación determina que una o varias personas incurran en un

delito que no tenían propuesto realizarlo con anterioridad, o en caso no hubiesen

dadoinicioformalasupreparaciónmientrasqueelagenteencubiertoseinltra

a una organización criminal para determinar su estructura, funcionamiento e

identicarasus integrantesestoes parademostraroacreditarqueunaova-

rias personas tenían ya la predisposición de realizar actividades ilícitas, o que

continúan practicando dichas actividades y cuyo descubrimiento se pretende. El

conocimiento y la voluntad de dirigir el comportamiento hacia la realización del

hecho delictivo surge en este caso en la persona del autor vinculado al crimen

organizado y no en el agente encubierto”

Loanterioresimportanteporqueenocasioneselprocesadoalegaque

fueinstigadoacometereldelitoporelagenteencubiertoporloquesu

voluntadfueviciadayconellaeldolo

Elagente encubiertodebeser controladoporlas autoridadespena

lesentiéndase porelcuerpo policialal quepertenecepor elFiscal y

nalmentenoescapaalcontroljudicial delTribunal Cuandoel agen

teencubiertoactúa dentrodelmarcodesus funcionessele exonerade

responsabilidadpenalporsuparticipaciónenloshechosdelictivospor

loqueestesupuestodebeserconsideradoenlas eximentesdelCódigo

PenalsiendolamásatinenteladelartículoElCumplimientodeun

DeberoelEjerciciodeDerechoProfesiónCargouOcio

386

C

Casode excederseensu actuaciónelagente encubiertoserá reo de

delitoauncuandopudieraseraplicableelapartadodelartículola

eximenteincompletapueseste agentedebe atenerseen loposible al

principiodelegalidadyelobjetivoqueconélsepersigueesdetectarlos

delitosyenfrentarlosoprevenirlos no instigarlos para atrapar delin

cuentes

Las autoridades penales competentes deben estar facultadas para

autorizarlaidentidad falsa del agente encubierto cuandoprocedaEs

comúnque laautorizaciónpara lautilizacióndel agenteencubiertola

otorgueelFiscalyqueéstesupervisesuactuación

Otrasmodalidadesson

 Loscolaboradores ecaces Quenoson funcionarios policiales yse

utilizanjudicialmentecuandoabandonanvoluntariamente suparti

cipaciónen eldelito Conellosel Fiscalpuede realizaracuerdosde

colaboraciónpor lo que estesupuestodebe ser consideradoenlas

circunstanciasatenuantes del Código Penalsiendo la másatinente

ladelartículochdelCódigoPenalhaberprocedidoelagentepor

impulsoespontáneoaevitarrepararodisminuirlosefectosdeldeli

tooadarsatisfacciónalavíctimaoaconfesaralasautoridadessu

participaciónenelhechooaayudarasuesclarecimiento

 Eslafamosaguradelarrepentido aquellapersonaque procesada

imputadaocondenadaporundelitocooperademaneravoluntaria

oportunayecazconlasautoridadesde persecuciónpenal an de

obtenerlareduccióndelapenaodelaejecucióndelamisma

 Ladeclaracióndelcolaboradornoconstituyepruebaplenadebeser

corroboradaconotrosmediosdepruebaDesernecesarioelcolabo

radordebebrindardeclaraciónenlavistadeljuiciooral

 LosinformantesQue tampoco son funcionarios policialesydeben

comparecercomotestigosparaquelapruebatengaecaciaLasau

toridadespolicialesnodebenserpresionadasa revelarla identidad

delosmismosperoenesoscasoslasinformacionesdadasporellos

nopodránserrecibidasniutilizadas

 Cuandolosinformantesestáninvolucradosenloshechosdelictivos

tambiénsepuedenegociarconellosunconveniodecolaboracióne

cazy serincorporadosal procesocomo testigos siestán dispuestos

adeclarar contra los acusados porloqueeste supuesto implica la

vigenciadelprincipiodeoportunidadaspectoquedebecontemplar

taxativamentelareformalegislativa

Finalmenteseñalarlaimportanciadegarantizarladebidaprotección

deestostestigosespecialeslocualdeberácontemplarseenalgunanor

mativacomplementaria

387

DATA

10.2. Entrega vigilada o controlada

Esla técnicaespecial deinvestigación quepermite queremesas de

sustanciasdeprocedencia o tráco ilegal puedan llegar a su destino

sinser interceptadaspor lasautoridadesande individualizara los

remitentesalosdestinatariosyalosdemásinvolucradosendichaac

tividadilícita

Clases

 Entregavigiladaconsustituciónolimpia

 Entregavigiladainternaodedestino

 Entregavigiladaexternaodeorigenytránsito

 Entregavigiladainternaonacional

 Entregavigiladainternacional

ObjetosmateriadeRemesa

 Drogastóxicasestupefacientesosustanciaspsicotrópicas

 Materiasprimasoinsumosquímicosscalizadosdestinadosalaela

boracióndedrogas

 Bienesogananciasobjetodel delitodelavadodeactivos traducido

endinerovaloresdocumentostítulos

 Bienesrelativosadelitosaduaneros

 Bienespertenecientesalpatrimonioculturalextraídosilícitamente

 Especiesdeoraofaunasilvestresacuáticasyotrasdecomercializa

ciónprohibida

 Billetesomonedasfalsas instrumentos e insumos que se empleen

contaln

 Armasmuniciones explosivos sustancias o materiales destinados

parasupreparación

ElConsejodeGobierno del Tribunal Supremo Popular al amparo

delasfacultadesqueleconereelartículodelaConstitucióndela

RepúblicaemitióelDictamenNodedemarzodesobrela

basedeunaconsultadelFiscalGeneraldelaRepublicaenel queregu

lala entregavigilada paraeldelitodetráco ilícitode estupefacientes

ysustancias sicotrópicas por lo queenlas modicaciones legislativas

debeconsiderarsesuampliaciónaotrosdelitos

10.3. Interceptación de las comunicaciones

Técnicamediante lacualse accedeala correspondenciapostalpri

vada o usando medios electrónicos se logra interceptar recolectar y

388

C

controlarcomunicacionestantollamadastelefónicascomomensajesde

textoatravésdecelularesocorreoelectrónicoinformaciónquesehalla

enredescomputadorasteléfonos celulares tarjetas de memoria dis

positivosde memoria USB discosdurosCDy DVD entre otroscon

lanalidaddedeterminarlacomisióndedelitosobtenerelementosde

pruebayvincularalosautores

Debetenerseencuentaquealmomentodeincautarunacomputado

raocualquierotroequipoelectrónicoquepuedaproducirevidenciadi

gitalelFiscaloelInstructordebensiempreprocurarmantenerlacadena

decustodia cuyareglamentación deberevisarse enarasde otorgarla

mayorlegitimidadaestosmediosdepruebaenlosprocesospenales

Tambiénparalareforma legislativadebetenerseencuentalavideo

vigilancia

Delitosenlosquesepuedeaplicar

 Secuestro

 Tratadepersonas

 Pornografíainfantil

 Robo

 Extorsión

 Trácoilícitodedrogas

 Trácoilícitodemigrantes

 Asociaciónilícitaparadelinquir

 Delitoscontralahumanidad

 Atentadoscontralaseguridadnacionalytraiciónalapatria

 Cohechoopeculado

 Corrupcióndefuncionarios

 Terrorismo

 Delitostributariosyaduaneros

 LavadodeActivos

 Otrosdelitoscuandoexistansucienteselementosdeconvicciónque

permitanpreverque elagente formapartedeunaorganizacióncri

minal

Consideramosque por lo sensible de la aplicación de las técnicas

especialesdeinvestigaciónlasautoridadespenalesyjudicialesalasque

seencarguesu controldebenvelarporelcumplimientoestrictodelas

garantíasprocesalesquerigencomoprincipiosdeldebidoprocesope

389

DATA

nalalgunosdeloscualessoloensurelaciónconestastécnicasespecia

lescomentamosbrevementeacontinuación

 PrincipiodeSubsidiaridadSeaplicaránsolosinoexistenotrosmé

todosdeinvestigaciónconvencionalqueposibilitenqueeldelitosea

detectadoosusautoresidenticados

 PrincipiodeNecesidadSóloseutilizaránatendiendoalosnesdela

investigaciónenrelaciónconlaimportanciadeldelitoinvestigado

 PrincipiodeProporcionalidadSeusaránsólosilaproteccióndelin

teréspúblicopredominasobrelaproteccióndelinterésprivadoevi

tandoexcesosenlainvasiónalaprivacidaddelaspersonas

 PrincipiodeEspecialidadLainformaciónrecolectadasolamentepo

dráserusadaparaprobarlaacusaciónquefuemateriadelainvesti

gaciónExcepcionalmentepuedeserutilizadaparaelesclarecimiento

deotrosdelitos

 PrincipiodeReservaLasactuacionesreferidasalastécnicasespecia

lessoloserándeconocimientodelosfuncionariosypartesdelproce

sopenalqueautorizaLey

 Principiosde contradicciónoralidade inmediaciónLas evidencias

queresultendelaaplicación delas técnicasespecialesdeinvestiga

cióndebensersometidasadebateporlaspartesdelprocesoensede

judicialanteelórganojuzgador

Porelloaunconlaaplicacióndelastécnicasespecialesdeinvestiga

ciónalosreosdecrimenorganizadoselesdebegarantizarunproceso

penal justo desprovisto de propósitos vindicativos y tratos crueles y

degradantesquerebajanla autoridad moral del Estado No se justi

cael establecimiento deunDerecho Penalparalelo o delenemigo55

55 NAElDerechoPenaldelEnemigoesunateoríaquetomófuerzaenAlemaniay

sehaextendido porelmundodela manodeGünther Jakobsconposterioridad

alosatentadosalasTorresGemelasde NuevaYorkeldeseptiembrede

Dichateoría pretendejusticar elestablecimiento deun procesopenalparalelo

quenoestáatadoalosprincipiosygarantíasdeundebidoprocesoyesaplicable

selectivamenteaaquellosquepuedendestruirelordenamientojurídicoporque

noofrecen unagarantía oseguridad cognitivasucienteacercade esteordena

mientoydesucapacidaddemotivaciónantelasnormasjurídicasentalsentido

dichateoríaproclama queelEstado nodebetratarlos comopersonaspuesvul

neraríaelderechodeseguridaddelasdemáspersonasLascaracterísticaspredo

minantesdeestetipodeDerechoPenalsonDistinguiralaspersonasdelas

nopersonasAnticiparsealpeligroteniendolaposibilidaddecastigarlosnes

delaconducta sinquese hayaconcretadoy Aplicarpenas másseverasa los

enemigosdelEstado Respectoalcrimen organizadoenalgunos paíseslatinoa

mericanosseobservandisposicionesnormativasquesebasanenestateoría



C

quenorespetaladignidadplenadelhombreparafraseandoalHéroe

NacionaldeCubaJoséMartícomodesafortunadamentehasucedidoen

determinadospaísesconelapoyodeunsectordeladoctrinajurídicaso

pretextodelcombatecontraelterrorismoylacriminalidadorganizada

pasandoporaltolasverdaderascausasdeestosfenómenossocialesque

noseresuelvenconunDerechoPenaldraconiano

Este medular tema comprende ópticas aparentemente antitéticas

seguridadydebidoproceso peroque debencomplementarse enaras

de satisfacer los propósitos de prevención y enfrentamiento a estos

flagelosdentro de unmarcode respetoala legalidad lajusticiay los

derechoshumanos

LaviolenciaestatalmereceserbiendelimitadaparaquelaLeynose

divorciedelarealidadylajusticiaencuyocasoesnormasinbasesocial

ylatendencialógicaseráasurechazoyviolaciónnoasuvalidacióny

aceptaciónporlamayoríadelosciudadanos

Comoesconocidoeste problema no acontece en Cuba la Consti

tucióndelaRepúblicaconsagraprincipiosqueestánentronizadoscon

losdeldebidoprocesopenalyconlaéticaquedeberegirlaactuaciónde

lasautoridadespenales56entalvirtudrigenparatodoslosenjuiciados

alosquepormandatoconstitucionalylegalselesdebegarantizartam

biénelderechoaladefensatécnicaaseroídoyjuzgadoporunTribu

nalimparcial57yelprincipiodepresuncióndeinocencia58entreotros

56 NAElartículodelaConstituciónde laRepúblicadeCubaestablecequeLa

libertadeinviolabilidad desu personaestá garantizadaatodos losque residen

enelterritorionacionalNadiepuedeserdetenidosinoenloscasosenlaformay

conlasgarantíasqueprescribenlasleyesEldetenidoopresoes inviolableensu

integridadcorporalAsimismoelartículodelaConstitucióncubanaestable

cequeNadiepuedeser encausadonicondenadosinoportribunalcompetente

envirtuddeleyesanterioresaldelitoyconlasformalidadesygarantíasqueéstas

establecenTodoacusado tienederecho aladefensa Nose ejerceráviolenciani

coaccióndeclasealgunasobrelaspersonasparaforzarlasadeclararEsnulatoda

declaraciónobtenidaconinfraccióndeestepreceptoylosresponsablesincurrirán

enlassancionesquejalaleyEnrelaciónconestospostuladoslapropiaCons

tituciónensu artículo prescribeque Ningunadelas libertadesreconocidas

alosciudadanospuedeserejercidacontraloestablecido enlaConstituciónylas

leyesLainfraccióndeesteprincipioespunible

57 ElTítuloIIIdelLibroPrimerodelaLeydeProcedimientoPenalcubanaLeyNo

deagostodeestableceelprocedimientoparalarecusacióndelos jueces

porlaspartesdelprocesoyparalaexcusavoluntariadeéstos

58 ElartículodelaLeydeProcedimientoPenalcubanaestablecequeSepresume

inocenteatodoacusadomientrasnosedictefallocondenatoriocontraél

391

DATA

11. Coordinación entre las autoridades penales y

las unidades de inteligencia financiera para el

desarrollo de investigaciones sobre organizacio-

nes criminales

Parareforzarlas investigacionessobreelcrimenorganizadoyel la

vadodeactivosasícomodecualquierotrodelitodeterminantedeéste

enloscualesseinvolucranestasorganizacionesdelictivasesvitalapro

vecharalmáximolaspotencialidadesqueofrecenlasunidadesdeinteli

gencianancieradadoqueseespecializanenlainvestigaciónyanálisis

deoperaciones sospechosastanto delsectornanciero comodeotras

actividadesde riesgo en que participan abogados notarios consulto

resjurídicos contadoresyotros sujetoscuandose involucranentran

saccionesdealtosmontosactostraslativosdedominioadministración

de valores y cuentas bancarias creación administración u operación

deempresasuotraspersonasjurídicasyprovisióndeserviciossocieta

riosydedeicomisossinperjuiciodeotrasinformaciones quereciben

estasUIFdeotrasautoridadesdelaciudadaníaydesupropiaactividad

demonitoreo59

Dichasunidades deinteligencia nancieradisponen demecanismos

segurosatravésdelGrupoEgmontdememorándumsdeentendimien

toconhomólogasdeotrospaísesojurisdiccionesosimplementebajoel

principiodereciprocidad paraelintercambiodeinformación relevante

enmateriadeinvestigacionesnancierasdeestosdelitos61locualtributa

almaterialprobatoriodelosexpedientespolicialesyjudiciales

AdemáslasUIF desarrollaninvestigacionesconjuntas conlasauto

ridadespolicialesypenalesylesdiseminanlosresultadosdesusinfor

mesdeinteligencianancieracuandoaprecianindiciosdeestosdelitos

enlos reportes de operacionessospechosasu otras informacionesque

reciben62

59 VéansenotasalpiéNrosy

 ElGrupoEgmontesunorganismointernacionalqueenlaactualidadagrupaalas

UIFdemásdepaísesojurisdiccionespara favorecerelintercambiodeinfor

maciónentreellasenmateriadeinteligencianancieraasícomorealizaacciones

decapacitaciónsobrediversostemasespecializadosalrespecto

61 Así se establece en las Recomendaciones en las Recomendaciones  y  del

GAFI

62 AsíseestableceenlasRecomendacionesenlasRecomendacionesydelGAFI

392

C

12. Prevención del crimen organizado (A modo de

conclusiones)

Conreiteradafrecuenciasepretendedeterminarlaecaciadelcom

bateal delitoa partirdeindicadores quesolo midenlasacciones para

suenfrentamientolocualenlaprácticarestaimportanciayrelegaaun

segundoplanolaprevenciónanterioraldelito

Estoquizásestádadoporlaescasezdeindicadoresquepermitanes

tablecerlaecaciadelaprevenciónopordesconanzaensuvalidación

Esontológicamentedifícildedemostrarquealgonohaocurridoporque

selogró evitaraunque enlarealidad unsistema ecazmentepreven

tivoquemitiguelosriesgosdeldelitoconunaadecuadaactuaciónpro

activaes mucho más benecioso ysocialmentemenosgravoso que el

másecientedelossistemasreactivosqueseponenenfuncionamiento

unavezacontecidoeldañosocialqueocasionaelcrimen

Parainstrumentarunadecuadosistemadeprevencióndelcrimenor

ganizadoprimeramentesedebemiraralascausasquelohanoriginado

ya lascondicionesque lopropician esdecirlo queacertadamentela

criminologíasoviéticadeniócomocausasycondicionesdelosdelitos

Encuantoalascausasalgunastienensuorigenenlamarginaciónde

ciertascapasdelasociedadyaseaporrazonesétnicasterritorialesode

clasesocialEstasituaciónderivaeninjustasinequidadesenladistribu

cióndelasriquezasydesamparodeciertossectoresdelapoblaciónlo

cualaprovechanlosgruposdelincuencialesorganizadosparaaparente

mentesuplirdichasdisfuncionalidadesdelEstado63

Soloesoexplica la simpatía y ascendenciaquealgunos de los más

despiadadosyfamososjefesdegruposcriminaleshantenidoendeter

minadossectores de la población desuspaíses y solo esoexplicapor

quéen Cubasepudo expulsar alcrimen organizado queleinstalaron

losgánsteresitalonorteamericanosparanuncamásvolversinqueello

niegueel hechodesu impactodesdeel exterioren larealidadcubana

actualpero elpoder revolucionariollegóa todoslos connesdel país

ycon él lainstitucionalidadestatal social ypopularen favor decada

ciudadanosin cederjamásun ápicedesu espacioEstees uninnega

blelogrodelapolíticadeintegración socialdelaRevoluciónyaunque

63 Ejemplodeestoeseldenominadotriángulonorte deCentroaméricaqueinte

granElSalvadorGuatemalayHondurasdondelaconanzaenlasinstituciones

públicasseencuentramuydeterioradayamenazacondesestabilizarsusfrágiles

democracias

393

DATA

algunosparaarrebatarleelméritoloatribuyanaexcesodecontrolsocial

alapostreloshechossuelensertestarudos

El propósito de buen gobierno está indisolublemente ligado a la

solidaridadalaprotecciónatenciónyotorgamientode oportunidades

alossectoresmásvulnerablesdela sociedaduna políticaprehistórica

desálvesequienpuedaeselcaldodecultivodelcrimenorganizadoy

deotrosmuchosflagelossociales

Porotroladodebeentendersequelaprevenciónyenfrentamientoal

crimenorganizadoyaldelitoengeneralnoessoloundeberdelapolicía

ydelosórganosdepersecuciónpenal éstees unfenómeno socialque

elEstadodebeacometercontodassusfuerzasinvolucrando a todos

losórganosuorganismospertinentesyestableciendoladebidacoordi

naciónentreellos

Sedebecombatirresueltamente portoda lasociedad lacorrupción

eltrácoilegal de drogas el lavado de activos yeldelitoen general

destinandomayoresrecursosaaquellosdemayorgravedadeimpacto

sobretodoalos querevelantrascendenciatransnacional considerando

losriesgosinherentes a un mundo globalizado e interconectadoenel

quelosbienesuotrosactivossemuevenconmuchafacilidadyrapidez

deunpaísaotroinclusoon lineconrelativamentepocoscontroles yque

eldesarrollotecnológicohapotenciadolaciberdelincuencia

Enestesentidoesimprescindiblepromoverydesarrollarlacooper

acióninternacionalenmateriadeprevenciónyenfrentamientoaldelito

deconformidadconlospostulados de las Convenciones de Naciones

Unidascontra laDelincuenciaTransnacional OrganizadaConvención

dePalermocontraelcontraelTrácoIlícitodeEstupefacientesySus

tanciasPsicotrópicasConvencióndeVienadeycontralaCorrup

ciónConvencióndeMéridade

Poner freno a la tendencia a la desregulación porque en tales cir

cunstanciaslosriesgos se agudizan dados los sistemas de producción

exiblesconbajoscostosdetransportacióneconomíasabiertasconpre

dominiodellibremercadosobrelasregulacionesypolíticasscalesy

monetariaslaxasparaatraerlainversióndecapitalesextranjeroscreando

paraísosscalesydescontrolenelregistrodecompañíasfantasmas

LosEstadosdebenmodernizarsuslegislacionesparatipicarlosdel

itosvinculadosalcrimenorganizadoatendiendoasusmanifestaciones

actualesteniendoencuentalatransnacionalizacióndeestefenómenoe

incorporandotécnicasespecialesdeinvestigaciónysancionesomedidas

de embargo confiscación y decomiso de bienes para desposeer a los

delincuentes de recursos y medios para continuar en sus actividades

delictivasysocavarelafándelucroquelosmotiva

394

C

Evitara toda costalaimpunidad que anulaelefecto inhibitorio de

lanormapenalenarasdelaprevencióngeneraldesmoralizandoalEs

tadoIgualmentesedebendiseñar programassociales paradesarrollar

laprevenciónespecial conpersonasderiesgoquesehan vinculadode

unmodouotroaorganizacionescriminalesoinclusoquehansidovíc

timasdeellas

EnelcasodeCubatenerpresenteparafuturasreformaslegislativas

laadecuacióndeldelitodeasociaciónparadelinquirdelartículodel

CódigoPenala ladinámica delosgruposdedelincuenciaorganizada

encuantoagraduartípicamentelaresponsabilidadpenaldelosmismos

atendiendoasusrolesenlaorganización