Crimen organizado y delitos de organización

• Autor: Armando Torres Aguirre
• Cargo del Autor: Doctor en Ciencias Jurídicas, Subdirector General de la Dirección General de Investigación de Operaciones Financieras del Banco Central de Cuba
• Páginas: 354-394

354

Crimen organizado y delitos de

organización*

DATA

Reconocimiento

AldoctorRamóndelaCruzOchoadestacadojuristaycriminólogo

cubanocuyaobrasobreeltemadelcrimenorganizadohasidoelnorte

invisibledeestemodestotrabajo

Sumario

 Antecedenteshistóricosyevolucióndelasorganizacionescriminales

 PresenciadelamaaitalonorteamericanaenCuba

 Deniciónycaracterísticasfundamentalesdelcrimenorganizado

ydelosdelitosdeorganización

Introducciónalconceptoylascaracterísticasdelcrimen

organizadoydelosdelitosdeorganización

 Aspectosjurídicopenalesentornoalosconceptosdecriminalidad

organizadaydedelitosdeorganización

 Relaciónentrelaparticipación elconcursodelictivoyeldelito de

asociaciónparadelinquirenelCódigoPenalcubano

 Responsabilidadpenaldelaspersonasjurídicasenlosdelitos

cometidospororganizacionescriminalesyenlosdelitosde

organización

 Crimenorganizadoyglobalización



EsteestudiohasidorealizadoenelmarcodelProyectodeInvestigaciónsobreel

perfeccionamientodelsistemapenalcubanoquedesarrollaelDepartamentode

CienciasPenalesyCriminológicasdelaFacultaddeDerechodelaUniversidad

deLaHabana



Doctor en Ciencias Jurídicas Subdirector General de la Dirección General de

InvestigacióndeOperacionesFinancierasdelBancoCentraldeCubaDGIOF

armando@dgiof.gob.cu

355

DATA

 PrincipalesConvencionesdelasNacionesUnidasrelacionadas

conelproblemadelaorganizacióndelictiva

 ConvencióndelasNacionesUnidascontralaDelincuencia

TransnacionalOrganizadadequeentróenvigoren

ConvencióndePalermo

Elcontrolpenaldelcrimenorganizado

Agenteencubierto

Entregavigiladaocontrolada

Interceptacióndelascomunicaciones

Coordinaciónentrelasautoridadespenalesylasunidadesde

inteligencianancieraparaeldesarrollodeinvestigacionessobre

organizacionescriminales

PrevencióndelcrimenorganizadoAmododeconclusiones

1. Antecedentes históricos y evolución de las

organizaciones criminales

Eltérminodelincuenciaocriminalidadorganizadacomienzaauti

lizarseenEstadosUnidosenentrelosmiembrosdelaComisión

delCrimendeChicagoorganizacióncívicacreadaporabogadosyban

querosquepromovíancambiosenelsistemadeenjuiciamientocriminal

paraenfrentaresteagelodemaneramásecazTambiénseidenticó

conlaformaenquelasinstitucionesdeseguridadestadounidenseshan

concebidoladelincuenciaprofesionalTantounoscomootrospreten

díandistinguirlascondicionesquepermitenqueunamplionúmerode

personassedediqueacometerdelitosconimpunidadyhastaconcierta

simpatíapopularobteniendoingresosregulares

Comúnmente la acepción delincuencia organizada se asocia con

lademaacuyovocablotieneorigenenSiciliaItaliaEnestepaís

sedesarrollandiferentesorganizacionesmaosasconocidascomoCosa

NostraNdrangheta, Sacra Corona Unita y Camorradondegruposdedelin

cuentesoperandesdeelsigloXVIIcometiendorobosfraudesestafasy

sobornosapersonalidadespúblicasyempresarios

Lasorganizacionescriminalesmaosassondeperlagrarioempre

sarialynancieroyalcanzanungradodeorganizaciónydesarrolloin

usitadoconelsurgimientodelcapitalismoprincipalmenteenEstados

Unidosdondelamaadeorígenesitalianoirlandésyjudíopenetra

enlossectoresmásinuyentesdelasociedadlapolíticaylaecono

míaEnlosañosveintedelpasadosiglologróaprovecharlasprohibicio

nescontenidasenlaLeySecaparaacapararelmercadodeltrácoy

356

C

expendioclandestinodebebidasalcohólicasElmatonismoyladispu

taporlosterritoriosalcanzaronnivelesextraordinariosfomentandola

corrupciónellavadodedineroyotrosmales

TalfuesuinuenciaqueenelcontextodelaSegundaGuerraMun

dialapartirdeseejecutólaoperaciónBajoMundomediante

lacualEstadosUnidosysusaliadosseapoyaronenlamaaitalonor

teamericanaparaenfrentarlaintroduccióndeespíasalemanesyluego

paragarantizarelpasoporSiciliaeItaliadelastropasquedesembarca

ronenNormandíaEstolevalióelindultoaltristementecélebrejefede

laCosa NostraenEstadosUnidosCharlesLuckyLucianocondiciona

doasudeportaciónaItalia

Posteriormenteenlaépocadepostguerralamaaapoyólalucha

contraelcomunismoenEuropaprincipalmenteenItaliaycolaborócon

potenciasimperialistasenaccionesparamilitaresterroristasydedeses

tabilizaciónsociopolíticaasícomoenmúltiplesoperacionesencubiertas

deestetipoinclusoconlautilizacióndelíderessindicalesenEstados

Unidos1

Dichossucesosmarcaronlamayoríadeedaddeestasagrupaciones

criminalesquepasaronainuirdecisivamenteenlosgruposdepresión

dellobbypolítico2yalaparevolucionandelafasedeinterferenciae

inuenciaenlaeconomíaporlapersecucióndenesextrañosalalógica

económicaaconvertirseenactoreconómicoimpulsadoporunaracio

nalidadeconómica3

Sinembargolamaaitaliananoeselorigenhistóricodeladelin

cuenciaorganizadacomoformasuperiordeorganizacióncriminalsino

unsucesodentrodesuevoluciónyaqueladelincuenciaorganizadatie

nevariedaddemanifestacioneshistóricasysuformamásprimitivaesla

asociacióndelictuosaYadesdelaRomaImperiallafalsicacióndemo

nedaeraunamanifestacióndedelincuenciaorganizadapuessehacía

confabuladamenteentretracantesdeesclavosuotrosbajoelconsen

1 Véase,SAHRAMaríaLaMaawwwdelcieloalatierraes

2 NAElcrimenorganizadonotieneideologíaniprincipiospolíticosyesloquelo

diferenciadeotrasorganizacionescriminalescomolasterroristasaunqueunasy

otraspuedencompartirmétodosytácticasdeviolenciaCuandoelcrimenorga

nizadoentraenelámbitopolíticolohaceconlaexclusivanalidaddefavorecer

aúnmássusinteresesdeobtenciónilícitadelucro

3 EstaevolucióndelasorganizacionesdecrimenorganizadoesexplicadaporFOF

FANILuigiCriminalidadOrganizadayCriminalidadEconómicaRevista Penal.

Número 7 de enero de 2001PublicaciónSemestraldelCISSPRAXISSAencolabo

raciónconlasuniversidadesdeHuelvaSalamancaCastillaLaManchayPablo

deOlavideSevillap

357

DATA

timientodelEmperadorosusrepresentantesenlasprovinciaslocual

ponedemaniestoelcontubernioentrelosfuncionariospúblicosylos

comerciantesodelincuentes

Posteriormenteenlaépocafeudalelbandolerismoseconvirtióenel

prototipodelgrupodelictivoorganizadocuyaprácticasehamantenido

eneltiempo

Otro factor de surgimiento de las asociaciones para delinquir han

sidolasguerrasentrepueblospuescrearoncondicionesdeviolencia

ausenciadenormasyordenasícomolaimposicióndelavoluntaddel

másfuertelocualesaprovechadoporlosdelincuentesocontendientes

parasaquearrobarviolarmatarlesionaretcAsimismoeltrácode

esclavosydeutensiliosdeguerraesunadelasprimerasmanifestacio

nesdeladelincuenciaorganizada

Enotraslatitudescomolaasiáticalaorganizacióndelictivasema

niestaporejemploenlastriadaschinasHongKongMacaoyTaiwán

ylayakusajaponesaapartirdeseexpandióaFilipinasCoreadel

SurAustraliaHawaiylacostaoestedeEstadosUnidosSanFranciscoy

LosÁngelescongrancapacidadorganizativaydeadaptaciónanuevas

circunstanciassocioeconómicasEnÁfricasehadesarrolladolamaa

nigerianaqueintroduceheroínaenEstadosUnidosysededicaallavado

deactivosenvariospaísesdeEuropaÁfricayAsia

De igual manera este fenómeno proliferó vertiginosamente en los

paísesexsocialistasdeEuropadelEsteydelaexUniónSoviéticadebi

doaldebilitamientorepentinodelosmecanismosdecontrolsocialque

seprodujoconelderrumbedelcamposocialistaenesecontinenteylas

situacionesdecaosaquediolugardichoprocesoenlamayoríadeestos

paísesqueestabanorganizadossobrebasesmuydiferentesalliberalis

moeconómicoypolítico

DesgraciadamenteAméricaLatinanohaescapadoalinujodelas

organizaciones delictivas en la etapa colonial se reportaron casos de

bandasasaltadorasdecaminosdedicadasalrobodejoyasorooca

ballosofalsicadorasdemonedascuyosintegranteseranconocidos

comofacinerososganzueroscampeadoresforajidosincendiarioslos

quealsersorprendidossolíanserahorcadosenelpropiolugardelos

hechosSinembargotambiénsedabaquealgunosgozabandesimpatía

enlapoblaciónyaqueaveceserancampesinosdesamparadosodeser

toresdelejércitoquebuscabansobreviviralascondicionesdeextrema

pobrezaqueimperaban

En la época contemporánea se desarrolló abruptamente el crimen

organizadoenLatinoaméricaparalaperpetracióndedisímilesagelos

comolostrácosdedrogasdepersonasdearmasymercancíasllegan

doaestablecersecartelesquehancaladoseriamenteensuinstituciona

358

C

lidadmediantelacorrupciónelasesinatoelsecuestroyotrasformasde

violenciatalycomocomosehaevidenciadoendiversospaísesentre

losquehansobresalidoColombia4yMéxico5Asimismoelfenómeno

del narcotráco ha impactado a otros países latinoamericanos exten

diéndoseconfuerzaaPerúyBoliviayenlazonadelCaribealaRepú

blicaDominicanaTambiénenCentroAméricahanproliferadobandas

juvenilescomolasdenominadasMarasyotraspandillas

Lasupervivenciadeestasorganizacionesdelictivassehagarantizado

estandoalejadasdelasautoridadespolicialesyjudicialesycreandouna

aparienciadelegalidadensusactividadesParaelloesnecesariacierta

connivenciadeinstitucioneslegalesodealgunosdesusmiembrosque

prestencolaboracióneinmunidadalaorganizaciónacambiodedinero

uotrosfavores

Elgrupocriminalofreceasusintegrantesunhalodeseguridadporel

hechodeperteneceraélenocasionesseasociaacriteriosdepertenencia

alafamiliaElgrupoprotegealavezquecreadependenciaensus

miembrosPorotroladoelintegrantedeungrupocriminalpuedever

cubiertassusnecesidadesdeaceptaciónydeformarpartedeungrupo

queloidenticayleposibilitalarelaciónconotrosAlgunosgrupos

criminalesorganizadosapartirdecaracterísticasétnicasdesarrollaneste

sentimientodepertenenciadecohesiónydeequipoquetantonecesitan

parasobreviviryescapardelaley

Cuandolesespropicioestosgruposcriminalesseaprovechandelos

vacíosdeautoridadyusurpanlasfuncionesestatalesenzonasgeográ

cascondisfuncionalidadesdelEstadoensudeberdeejercerecazmente

elcontrolsociallaproteccióndelosciudadanosygarantizarladistribu

ciónjustadelasriquezasAsíestasorganizacionesdelictivasejercensu

proteccióndelosciudadanossuministranbienesyserviciosestable

cenimpuestosytasasyhastapenetranlossindicatosqueutilizan

comoinstrumentosdechantajeypresióncontrasusempleadoresylas

propiasreivindicacionesdelostrabajadores

Porotraparteescomúnquesedediquenaltrácodedrogasilícitas

oarmasparacubrirdemandasdemercadoquevancontralosprincipios

4 LosingresosporeltrácoilegaldedrogasenColombiallegaronaalcanzarel

yeldelPIByentreunosabillonesdedólaresLosprincipalescarteles

fueronlosdeCaliyMedellínEnMedellínacomienzosdelosañosochentael

capodeladrogaPabloEscobarcreóunmovimientopolíticollamadoCivismoen

MarchaporelcualfueelegidocomoDiputadoalternoalCongresodelaNación

5 EnMéxicosedestacanloscartelesdeSinaloaJaliscoNuevaGeneraciónlosZe

tasdelGolfoJuárezyTijuanacomolosmásimportantesydemayoresáreasde

inuencia

359

DATA

delbuengobiernoTambiénseapropiandeactividadeslucrativascomo

losjuegosdeazarylaprostituciónqueincorporanalaindustriaturísti

caasícomoaeventosmásrepudiablescomolatratademujeresyniños

connesdeesclavitudsexualentreotros

2. Presencia de la mafia italo-norteamericana en

Cuba

ElcrimenorganizadollegaaCubadelamanodelasmaasitalonor

teamericanasenladécadadelveintedelpasadosigloconeltrácoilegal

deronesyalcoholesapartirdelaLeySecaenEstadosUnidosEldestino

delasbebidascontrabandeadasnoerasoloCubasinoquelasmaas

utilizabanalpaíscomotránsitoparaeltrasladodelasmismasaHon

durasBeliceGuatemalaLasBahamasMéxicoybuenapartedeellas

ibandirigidasinclusoalaFloridaLuisianaGeorgiayNuevaYorkPa

ralelamentetracabanfrutascubanashacialaFloridadrogascigarros

norteamericanos y hasta personas principalmente chinos españoles

griegosyarmenios

La maa italonorteamericana desarrolló grandes inversiones en

Cubaenelsectordelturismoeljuegolasapuestasylaprostitución

desdeelañoyconmayoraugeapartirdeenqueeldictador

FulgencioBatistapromovióelturismoyeljuegoenloscasinosmientras

recibíaeldelarecaudacióndelostraganíquelesyotrosjuegos6Ya

enCubatuvoeltristehonordeestarenelprimerlugarmundialdel

trácodedrogas7paralocualcontóconelapoyodetodoslosgobiernos

deturnoydespuésdelgolpedeEstadodelamaaseconvirtióen

elprincipalinversionistaenelsectordelturismoalcanzandounaimpre

sionanteinfraestructurahoteleraensolosieteaños

Esnotoriamenteconocidoquelosnegociosdelamaaitalonorteame

ricana en Cuba fueron defenestrados con el triunfo de la Revolución

elprimerodeenerode

6 MOLINAGabrielañosdespuésLasecretatransparenciadelMagnicidiode

KennedyPeriódicoGranmaInternacionalVersiónenEspañoldenoviem

bredel

7 RevistaBohemiaNoLaHabanadeoctubrede



C

3. Definición y características fundamentales

del crimen organizado y de los “delitos de

organización”

3.1. Introducción al concepto y las características del

crimen organizado y de los “delitos de organización”

El destacado profesor alemán Claus Roxin ha reconocido que no

existeunconceptodecriminalidadorganizadajurídicamenteclarocon

unamínimacapacidaddeconsensoTansólodisponemosdeheterogé

neasdescripcionesdeunfenómenoquehastaahoranohasidoabarcado

conprecisión8

ConsimilaresplanteamientosautoreslatinoamericanoscomoZaa

ronicalicanaestaexpresióndelictivacomoelresultadodeunacatego

rizaciónfrustrada9LoqueesraticadoporZúñigaRodríguezPrueba

deelloesquehastaahoranoexisteunconceptojurídicopenaldecrimi

nalidadorganizadaquehayaencontradoconsensoenlaslegislacioneso

enladoctrina

Entalsentidolasdenicionesdecrimenorganizadohansidonume

rosasperovagasyfundamentalmenteprovienendelacriminologíaya

quelacriminalidadorganizadatrasciendeundelitoenconcretoycons

tituyeunfenómenosocialconductasdegrupolocualpodríasupo

nerunadicultadparasuenfrentamientodesarticularlaorganización

puesescomplicadodenircomportamientosgrupalesensistemasde

justiciadiseñadosparaestablecerprimordialmentelaresponsabilidad

individual

Emperoelenfoquecriminológicoalperseguircomoobjetivolades

cripciónanalíticaypormenorizadadelasorganizacionescriminalesno

hapodidoevitarunsobredimensionamientodelaesferaindividualdel

integranteendesmedrodelocolectivoyestructuradodelaorganización

PorellohasidoatinadalacríticadeMcintoshalcuestionarlacongu

racióndetipologíassobresistemasdeconductacriminalDichaautora

armaqueconelempleodelastipologíassóloseconsigueclasicar

8 ROXINClausProblemasdeAutoríayParticipaciónenlaCriminalidadOrga

nizadaRevista Penal Nº 2. 1998ppyss

9 ZAFFARONIEugenioRaúlElCrimenOrganizadoUnaCategorizaciónFrus

tradaSegundaEdiciónEditorialLeyesSantaFedeBogotáppyss

ZÚÑIGARODRÍGUEZLauraCriminalidad Organizada y Sistema de Derecho Pe-

nalcontribuciónaladeterminacióndelinjustopenalComaresGranada

p

361

DATA

ciertonúmerodereseñasdescriptivasdecomportamientoyorganización

criminalconformeadeterminadoordenperoelresultadonoessistemá

ticocomobaseparaelanálisisdelaorganizacióncriminalporquelas

teoríasimplícitassobrelascualessebasanosonteoríassobrelaorganiza

ciónsinosobrecómolosindividuoslleganacometerdelitos11

Estoesencajarfenómenosycomportamientossocialesentipospe

nalesdelineadosparaatribuirseatítuloderesponsabilidadindividual

yenmuchoscasossinqueexistanlíneasnítidasdedemarcacióndela

realidadDistinguirdiversasformasdeparticipacióndentrodelaorga

nizaciónasabermiembrosactivospasivosfundadoresjefesetc

encasosconcretosconauxilioenladoctrinaylasregulacionesatinen

tesalaparticipacióndelictivamediantelascualesavecesnosecubre

latotalidaddeloscomportamientosapartirdediversasaportaciones

deempresariospolíticosabogadosnotariosagentesybancariosentre

otrostodolocualconstituyeunproblemacriminológicofundamental

Alrespectoestrascendenteloseñaladoenlíneaderesumenpor

DelaCorteIbáñezyGiménezSalinasFramisquienesdestacanquelo

quehastaahorahemossacadoenclaroesqueelcrimenorganizadono

esuntipodedelitoenparticularsinounaformadecometerdelitosen

pluralcaracterizadapordoscondicionesciertoniveldeplanicacióny

laparticipaciónconjuntaycoordinadadevariosindividuos12

OtroelementoproblemáticoenladeniciónseñaladoporJiménez

Serranoesutilizareladjetivodeorganizadocomocalicativodife

renciadordeestetipodecriminalidadpuesdealgunamaneratodocri

mentieneciertogradodeorganizaciónconlocualestablecerloslímites

entreelcrimenorganizadoydesorganizadoresultamuycomplicado

Noobstanteacertadamenteaclaraqueaquílapalabraorganizadono

seusatantoensurelaciónconelordenyconlatareadecolocarcada

cosaensulugarsiguiendounasreglasestablecidassinomásbienensu

relaciónconlanecesidaddecoordinarpersonasymediosadecuados

paralograralgúnn13

Finalmenteenelenfoquejurídicopenalelobjetivoquehaguiado

susinvestigacionesydesarrollosnormativoshasidoproveerallegisla

dordeunaseleccióndeconductaspropiasoconexasalacriminalidad

11 MCINTOSHMaryLa Organización del Crimen,SigloXXIEditoresMéxico

p

12 DELACORTEIBÁÑEZLuisyAndreaGIMÉNEZSALINASFRAMISCrimen

Organizadoop. cit;p

13 JIMÉNEZSERRANOJorgeGaceta Internacional, Ciencia Forense,NEnero

Marzoppy

362

C

organizadacuyaconcreciónoamplitudposibilitensuadecuadatipi

caciónlegalyjudicialEncoherenciaconellolosconceptosjurídicos

hanprocuradoestablecerpatronessimplesdecriminalizaciónprimaria

basados en la constitución integración y en la actuación concreta de

lasorganizacionescriminalesSehadadolugaraloquealgunosau

torescomoSilvaSánchezidenticancomodelitosdeorganizacióno

deasociación14

Deahíquegeneralmenteseoptepordenirelfenómenocomola

mera incorporación en una estructura funcional orientada a la real

izacióndeunproyectodelictivo15

SegúnSilvaSánchezestatendencialegislativatienesusantecedentes

másremotosenladescripciónlegaldeasociaciónparadelinquirode

lasbandasyesportalrazónqueenelpresentetiendeaconfundirsecon

ellosrestandoexibilidadalosmodelosdetipicaciónolimitandosu

comprensióndogmática16

Estesectordeladoctrinadeendequeelconceptoestrictodecrimi

nalidadorganizadanosereeretantoaladelincuenciaqueutilicegra

dossimplesdeorganizaciónpuesestossoninherentesacualquierclase

decodelincuenciaSecircunscribealacomisióndedelitosengrupopero

deformaestructuradajerarquizadaypermanenteconunanalidadde

enriquecimientoilegalodeefectuarhechosantijurídicosconintención

sociopolíticavaledoresdedisciplinaycoacciónenrelaciónasusmiem

brosydetodaclasedemediosfrenteatercerosconelndealcanzar

susobjetivos17

Sobreestabasesiguensiendoperfectamenteválidoslosconceptos

que propusieran Córdoba Roda y GarcíaPablos de Molina hace ya

másdetreintaañosyquebásicamentecoincidíanenconcebirlacomo

elresultadodelaunióndeunapluralidaddepersonasdotadadeuna

14 SILVA SÁNCHEZ Jesús María Pertenencia o intervención Del delito de

pertenenciaaunaorganizacióncriminalalafiguradelaparticipaciónatravés

delaorganizacióneneldelitoEstudios penales en recuerdo de Profesor Ruíz Antón,

TirantloBlanchValenciappyss

15 POLAINOMiguelDelitos de organización: un desafío al EstadoGrijleyLima

p

16 SILVASÁNCHEZJesúsMaríaop. cit; p

17 VIRGOLINJulioCrímenesexcelentesDelitosdecuelloblancocrimenycor

rupciónEditoresdelPuertoBuenosAiresArgentinapp

363

DATA

entidadindependientedesusmiembrosconunesbozodeorganización

jerarquíaydivisióndeltrabajoydirigidoallogrodeunndelictivo18

Alrespectosearmaporejemploquehaydiferenciasclarasaun

que no geométricas entre las bandas y la criminalidad organizada

enéstanoeselautorelquedeterminaprimariayfundamentalmente

eldelitocomoocurreenlasbandassinoelclienteporejemploelrobo

degrandesvehículosenpaísesdesarrolladosparasuventaenpaísesen

víasdedesarrollooeltrácodeobrasdearteenlasbandaselcírculo

depersonassueleserreducidoyasequibledeformaquelasrelaciones

personalesjueganunimportantepapelEnlasorganizacionescrimina

lesesonoocurreSiacasoyendeterminadosgruposmaososestoesun

datoconstitutivopuededesempeñarunpapeltrascendentallaestirpe

razacredoolacunadelosmiembrosPorlogeneralenlasbandases

muchomásfácilelintercambioylasustitucióndelosintegrantesqueen

losgruposorganizadoslasbandastienenunavidamásbrevequelas

organizacionescriminaleslascualesseestablecenconindependencia

deladirecciónacuyoscambiostambiénsobrevivenlaestructura

jerarquíacohesiónyestabilidadorganizativasasícomoelgradodepla

nicaciónylogísticadelacriminalidadorganizadanotieneparangón

enlasbandaslasbandassuelentenerunámbitolocalmientrasquela

internacionalizacióneshoyunadelasnotascaracterísticasdelosgrupos

criminalesorganizados19

Asíunacaracterísticadelcrimenorganizadoquepuedeconsiderarse

especícaeslaagrupacióndepersonasqueseorganizanenlacomisión

dedelitosestableciendounapermanenciaeneltiempoconestructuras

jerárquicasreparticiónderolescontrolinternoylaimposicióndeun

sistemadereglasdenaturalezadisciplinariaquemarcanlasrelaciones

desusintegrantesmientraslabandasoloexigeunapluralidaddeper

sonasquesejuntandemodotemporalyocasionalsinunaestructura

organizativa propia por lo que no se está en presencia de una orga

nizacióndecrimenorganizadocomotalDeestaformasedelimitael

contenidodelconceptodeorganizacióncriminalsuperandosurela

tivismoeimprecisión

18CÓRDOBARODAJuanyAntonioGARCÍAPABLOSDEMOLINALibertad

deAsociaciónyLeypenalenAnuario de Derecho Penal y Ciencias Penales

ppyAsociaciones ilícitas en el Código penalBarcelonappy

19 ANARTEBORRALLOEnriquecit pos,JuanCarlosFERRÉOLIVÉyEnrique

ANARTEBORRALLOConjeturas sobre la Criminalidad Organizada. Delincuencia

Organizada,AspectosPenalesProcesalesyCriminológicosUniversidaddeHuel

vaHuelvappyss

CASTILLO ALVA José Luis Asociación para delinquir Grijley Lima 

ppy

364

C

Losmiembrosdelaorganizacióncriminaldebencumplirconciertas

pautasinternasdecomportamientocomoelcódigodesilencionor

masdegruponormasdelafraternidadtodasellasfortalecedorasde

lasolidaridadinternadelgrupoSeestimulalalealtadconlosmiembros

delaorganizaciónnointerferirconlosinteresesdeotromantenerel

status quofuncionarcomoequipoycomohombresdehonorEstos

códigosdebencumplirseatodacostaconelconvencimientolacoacción

yelcastigosiesnecesarioencasosdedesobedienciaoincumplimiento

Elgrupodelictivoorganizadotieneunamotivaciónbasadaenlaob

tencióndebeneciosánimodelucrodetalsuertequesuexistencia

tienejusticaciónyfuturoenlamedidaenlaquesearentableparasus

miembrosParalaobtencióndeesosbenecioslaorganizaciónopera

deformaracionalyconmayoromenorgradodecomplejidadyplani

caciónoseaquedetrásdecadaoperaciónllevadaacaboporelgrupo

hayunapremeditaciónyunaplaneación21

Sinembargodeestatendenciateóricasecuestionalanotadelarigi

dezjerárquicaypiramidaldelaestructurayaquelamayorpartedel

crimenorganizadoserealizaporempresariosindividualesopequeñas

organizacionesquenoconstituyenmonopoliossinoquesoncompetiti

vasentresíestaopinióntienesuapoyoeneldatociertodequeenlos

últimosañosenelcampodeltrácodedrogaslasorganizacioneshan

perdidotamañorigidezorganizativaydichoseadepasoostentación

desusmediossiendosustituidasporotrasmáspequeñasdeestructu

rasmásadaptablesalascircunstanciasfuertementeespecializadasen

cadaunodelospasosnecesariosenlaimportacióndeladrogadesde

sutrasbordoenaltamarhastasuescondrijonalentierrapasandopor

laadquisiciónyutilizacióndemediosdetransporteaéreosmarítimos

oterrestres22

Porellotambiénsehadenidoelcrimenorganizadocomountipo

deactividaddelictivaqueimplicalaexistenciadegruposconreglasde

actuaciónunpropósitodenidoyquetiendenatrasmitirsusnormas

ypautasalosnuevosallegadosalaorganizaciónEstadeniciónno

precisaloquesereerealosnesalaambicióndelucroilícitoala

estructuraorganizativayalanotadeestrictarigidezjerárquicaLoque

sípareceimprescindibleeslareferenciaaunaestructuraintegradapor

ciertonúmerodepersonasconvoluntaddepermanenciaeneltiempo

21 JIMÉNEZSERRANOJorgeJorgeop. cit. p

22 GARCÍACOLLANTESManuelDelimitaciónConceptualdelaDelincuenciaOr

ganizadawwwderechoycambiosocialcomISSMDepósitoLegal

p

365

DATA

másalládelocircunstancialqueactúandeunaformacoordinadaycon

distribucióndetareasentreellos23

Losinstrumentosparaoperarporlaorganizaciónsondisparesen

funcióndeltipodecriminalidadalaquesedediquenNoobstanteto

dasparecentenerenlaviolenciaylaamenazaunasherramientasbásicas

paraeldesarrolloylaconsecucióndesusnesOtroinstrumentode

trabajopropiodelasorganizacionesdelictivassebasaenpromoverla

corrupciónenlasestructuraspolíticassocioeconómicaslegalessindi

caleseinstitucionalesengeneral

Existenotrascaracterísticasquedenenalasorganizacionescrimina

leséstaspuedenadoptarlaformadeempresascondistintasestructuras

yorganigramasensufuncionamientoporquenecesitandelacoopera

cióndeestructuraslegalesparaaanzarselegalmenteenlasociedady

facilitarlosnegociososeasudinamismoyoperatividadnosolocon

estructuraslegalessinotambiénconotrosgruposcriminalesconlosque

seestablecenrelacionesdecolaboraciónAsíseinstalanenlaactividad

económicaynancierainternacionallaqueutilizanparablanquearca

pitalesyejercerpresiónpolítica

Decualquiermaneraesprecisoestablecerquelacriminalidador

ganizada puede presentar diferentes niveles dependiendo de los re

querimientos en los cuales se desarrolle puede constituir una orga

nizacióncriminalconalcancetransnacionalosolamentenacionalpuede

tenercomonalidadlaespecialidadenunrubrodelacriminalidado

puede tener por objeto diversos ámbitos de la criminalidad puede

asumirunmodeloúnicodeasociatividadounmodelointegradodela

mismapuedeconstruirunmodelouniverticaldeorganizaciónoun

modeloplurihorizontal

Comoseaprecialacomposiciónorganizativaenlacualseestructura

unaorganizacióncriminaldeterminasucomplejidadyelloespeculiar

delcrimenorganizadopuesestaclasedecorporacionestienesusentido

distintivoaunquetambiénexisteelcomúndenominadorquelasidenti

caylasdiferenciadeotrasformascolectivasdecriminalidad24

Deloanteriorsecoligequelabúsquedadelconceptooperativode

criminalidadorganizadasoloconcretarásumetaepistemológicayprác

ticaenlamedidaenquesepuedanfusionarselectivamentelosmás

23 Ídemp

24 NAAsaberOrganizaciónVoluntaddepermanenciaSentidodeperte

nenciadelsujetoalaorganizaciónGeneralmentesuelentenernivelesjerárqui

cosDistribuciónderolesObjetivosdelictivosgeneralesyUsomeridiano

delogística

366

C

relevantesaspectosquedeestefenómenocriminaldestacanlostresen

foquesanalizados

 Enfoquecriminológicoqueresultadelanaturalezagrupalydeser

viciosilícitosagranescalaquecaracterizanalacriminalidadorga

nizadacontemporáneaylaconviertenenunaempresacriminalcon

proyeccionesyestructurasmáscomplejasquelasquedenenelpro

cederdelastradicionalesasociacionesilícitasobandas25

 Enfoquecriminalísticoporserestesuprincipalaporteladetallada

delimitaciónquehacedelasfuncionesyactividadesquedespliegan

losdistintosnivelesdelaorganizacióncriminal26

 Enfoquejurídicopenalqueofrececomodatoesenciallaautonomía

típicaylacalicacióndedelitodepeligroabstractoqueconcedeala

integraciónenorganizacionescriminalesSibiencabemejorarlades

cripcióntípicaquecomúnmenteseformulaparadescribirlacrimina

lidadorganizadatalopciónlegislativadebeincidirenlopertinente

evitandotransformarseenunexageradousodeelementosnormati

vosquelahaganinaplicableoriesgosamentediscrecional

Demodoqueatendiendoalacrisisepistemológicadelconceptopa

recieraquelamejorformadediferenciarlasorganizacionescriminales

decualquierotraclasedeagrupacionesdelictivasesprofundizarenla

deniciónnoyadelcrimenorganizadoentérminosgeneralessinode

cadaunodesusatributosdistintivosEntonceselconceptodecrimi

nalidadorganizadasesustituyeenlamayoríadelasocasionesporla

enumeracióndelascaracterísticasantesreferidasenestetrabajopre

sentesenlosgruposdelictivosqueincidenendeterminadasactividades

criminales

4. Aspectos jurídico-penales en torno a los

conceptos de criminalidad organizada y de

“delitos de organización”

Elcrimenorganizadocomofenómenosocialcomoconjuntodede

litosquesecometenpororganizacionescriminalesdemaneraconcerta

daexpresaotácitaentresusmiembrosafectaaunamultiplicidadde

25 CHOCLÁNMONTALVOJoséAntonioLaAsociaciónIlícitaProblemasdeAu

toríayParticipaciónLaCriminalidadOrganizadaAspectosSustantivosProc

esalesyOrgánicosp

26 MONTOYAMarioDMaaycrimenorganizadoAdHocBuenosAires

ppyss

367

DATA

bienesjurídicoscolectivoseindividualestalescomolasaludelmedio

ambientelaseguridadnacionalelordenpúblicolaeconomíanacional

losderechospatrimonialeselpatrimonioculturallosderechoslabora

leslaadministraciónylajurisdicciónlavidaylaintegridadcorporalel

normaldesarrollodelasrelacionessexualeslosderechosindividuales

entreotros

Desdeelpuntodevistadelosdelitosquesonhabitualmentecome

tidosporestetipodeorganizacióndelictivalamismaformapartedela

estructuradelilícitopenalcometidocomocircunstanciamodicativade

laresponsabilidadpenalagravantegenéricaoespecícarepercutiendo

enúltimainstanciaenelgradodereprocheculpabilidadqueseformu

lecontraelautordelhecho27

Losdelitosqueconfrecuenciaperpetranlasasociacionesdelictivas

son

 Trácoilegaldedrogasquealcanzaescalaglobalmuevecientosde

milesdemillonesdedólaresanualmenteyentreotroscompromete

apaíseslatinoamericanoscomoColombiayMéxicocomoexporta

doresmientrasenEstadosUnidosyEuropaseconcentralamayor

demandademarihuanacannabisycocaínaasimismoenelsudeste

asiáticoenelsurdeAsiaenelmedioorienteyenMéxicoyColom

biasecultivaelopiodecuyaamapolaseobtienelaheroínasien

doAfganistánsumayorproductorysumásaltademandaseubica

igualmenteenEuropayEstadosUnidossituaciónsimilarocurrecon

lamornaquegeneralmentesetrasladaporChinaTaiwányHong

KongEncuantoalasdrogassintéticasysemisintéticasseprodu

cenprincipalmenteenvariospaísesdeEuropaReinoUnidoEspa

ñaPaísesBajosBélgicaTailandiaEstadosUnidosyMéxicoparael

mismomercado

 Tratadepersonasfundamentalmentedemujeresyniñosparaabu

sossexualesytrácodesereshumanosemigrantesilegales

 Trácodemateriasprimashacialospaísesdesarrolladosámbaroro

uranioenriquecidopetróleomaderamaterialradiactivoetc

 Robodeautomóvilesquesurtenlosmercadosdesegundamanopor

lasorganizacionesmaosas

 PirateríamarítimadesarrolladamayormenteenFilipinasIndonesia

MalasiaTailandiayBorneo

 Terrorismovinculadoaotrosdelitoslucrativosloquelodiferencia

axiológicamente de otros tipos de terrorismo político o religioso

27 Ídem.

368

C

Los miembros de las organizaciones criminales terroristas poseen

otrasmotivacionesquenosiempreestánasociadasalaobtenciónde

lucroylaseleccióndesusmiembrosrespondeadichoscánones

 Otrosilícitospenalesaescalaglobalcomolostrácosilegalesdeór

ganoshumanosydearmaslasfalsicacionesdemonedadeins

trumentosdepagodecréditoydedocumentoslossecuestrosylas

extorsiones

 Lavadodeactivosparaenmascararlasgrandessumasdecapitales

queseobtienendelosdelitosanterioresyqueseestimaoscilanentre

milmillonesyunbillóndedólaresanualesentreelyel

delPIBmundialParadisminuirlosriesgosdesuingresoalcircui

tonancieromundialelGrupodeAcciónFinancieraInternacional

GAFIhaemitidoRecomendacionesparaelcumplimientodelade

bidadiligenciaenelconocimientodelosclientesylosbeneciarios

nalesdelastransaccionesporpartedelasinstitucionesnancieras

formaleseinformaleslosabogadoslosnotariosloscontadoresy

otrossujetosobligadosaello28yareportaroperacionessospechosas

deestedelitoydecualquieradesusprecedentes29asusrespectivas

unidadesdeinteligencianancieranacionalesentreotrosmúltiples

28 AsíseestableceenlasRecomendacionesydelGAFIorganismoin

ternacionalcreadoenlareunióndelGrupodelosSieteGdelañopara

establecerestándaresmundialesenlaprevenciónyenfrentamientoallavadode

activosysusconductasilícitasdeterminantesentrelasquesehallaelcrimenor

ganizadoRecomendaciónEstosestándarestambiénabarcanelnanciamiento

alterrorismoyalaproliferacióndearmasdedestrucciónmasivaLaRecomen

daciónestableceenquécasoslossujetosobligadosdebenreportaralasuni

dadesdeinteligencianancieralasoperacionessospechosasqueadviertanTam

biénsonsujetosdeestasobligacionesotrosprofesionalesjurídicoscomolosque

realizanlaactividadconsultoríajurídicaloscasinoslosagentesinmobiliarios

loscomerciantesdemetalesypiedraspreciosasylosproveedoresdeservicios

societariosydeicomisos

29 AsíseestableceenlasRecomendacionesydelGAFISegúnestasrecomen

dacionesdichossujetosobligadostambiéndebenefectuarreportesdeoperacio

nessospechosaspornanciamientoalterrorismoyalaproliferacióndearmasde

destrucciónmasiva

LaRecomendacióndelGAFIestablecequecadapaísdebedisponerdeuna

UnidaddeInteligenciaFinancieraUIFquesirvacomocentronacionalparala

recepciónyanálisisdeareportesdetransaccionessospechosasybotrain

formaciónrelevanteallavadodeactivosdelitosdeterminantesasociadosyel

nanciamientodelterrorismoyparalacomunicacióndelosresultadosdesus

análisisLaUIFdebesercapazdeobtenerinformaciónadicionaldelossujetos

obligadosteneraccesooportunoalainformaciónnancieraadministrativay

delordenpúblicoquerequieraparadesempeñarsusfuncionesapropiadamente

369

DATA

deberesqueincluyenlasupervisióndeestossujetosenbaseadichos

riesgosylaregulaciónadecuadadesusactividades31yparalasauto

ridadesdeordenpúblicoelecazdesempeñoenlasinvestigaciones

procesamientoysancióndelosresponsablesdirectosocolaterales32

Encuantoaldelitodeorganizacióncomoilícitopenalautónomo

seasociacongurascomolaasociaciónparadelinquirartículodel

CódigoPenalcubano33porloqueespunibleelmerohechodeformar

partedeunaestructuraorganizativadestinadaacometerdelitos34 En

elcasocubanoeltipodelictivonocontieneunagradualidadenlapena

deacuerdoalniveldeparticipacióndelosmiembrosdelaasociación

delictivasegúnlosrolesquetenganasignadosyquedeterminaríanla

mayoromenorpeligrosidadsocialdelaactuacióndecadaunodejando

entoncesestagradualidadalarbitrariodelórganojuzgador35locualen

ydiseminaralasautoridadespenalescompetenteselresultadodelasmismascu

andosearelevanteparalapersecuciónyprocesamientodeestosdelitosLasUIF

suelenseradministrativaspolicialesojudicialessegúnelórganoestatalalque

pertenezcanenelcasodeCubaelDecretoLeyNodedediciembrede

creólaDirecciónGeneraldeInvestigacióndeOperacionesFinancierasdelBanco

CentraldeCubacomoUnidaddeInteligenciaFinancieradecarácternacionaly

suestructurayfuncionesseregulandetalladamenteenelDecretoNode

dediciembrede

31 AsíseestableceenlasRecomendacionesydelaaladelGAFI

32 AsíseestableceenlasRecomendacionesydelGAFI

33 ARTICULO 207. 1.Losqueennúmerodetresomáspersonasseasocienen

unabandacreadaparacometerdelitosporelsolohechodeasociarseincurren

ensancióndeprivacióndelibertaddeunoatresaños

34 EldelitodeasociaciónparadelinquirfuetipicadoporprimeravezenelCódigo

NapoleónicodehaciéndoseextensivoaEspañaenDecretadoporlas

Corteseldejuniodelsancionadoporelreyymandadopromulgarelde

juliodeesemismoañocomoguradestinadaaprotegeralnuevoEstadoliberal

frentealasasociacionesqueensímismasseconsiderabancomportamientosde

grupoqueamenazanlastesisliberalesEsdecirenunprimermomentolatipi

cacióndeldelitodeasociaciónparadelinquirteníaelobjetivodeperseguirasu

jetosqueatentarancontraelEstadoopositorespolíticosZÚÑIGARODRÍGUEZ

Lauraop. cit;p

35 ElCódigoPenalespañolprevéestagradualidadydistingueentrelaparticipación

delosculpablesenlaorganizaciónylagravedaddelosdelitosobjetodelamis

maresultandodeestamaneralasiguienteconguracióndelprecepto

Artículo 570 bis CP: organización criminal.

Quienespromovierenconstituyerenorganizarencoordinarenodirigierenuna

organizacióncriminalseráncastigados

conlapenadeprisióndecuatroaochoañossiaquellatuvierepornalidadla

comisióndedelitosgraves



C

trañaciertoriesgoalcumplimientodelprincipiodeproporcionalidad

delapena36

EstaguracomplejacontienedosactosExistenciadeunaorga

nizacióncriminalyParticipaciónpertenenciaenunaorganización

criminalLoselementosfundamentalesdeltipobásicosonlossiguientes

 GrupodetresomáspersonasSujetoactivocualquierpersona

yconlapenadeprisióndetresaseisañosenlosdemáscasos

yquienesparticiparenactivamenteenlaorganizaciónformarenpartedeella

ocooperareneconómicamenteodecualquierotromodoconlamismaserán

castigados

conlaspenasdeprisióndedosacincoañossituvierecomonlacomisión

dedelitosgraves

yconlapenadeunoatresañosenlosdemáscasos

Enelapartadosegundodeesteartículosecontemplanlasagravacionesespecí

casporlascualeslaspenasprevistasseimpondránensumitadsuperiorcuando

laorganización

aestéformadaporunelevadonúmerodepersonas

bdispongadearmasoinstrumentospeligrosos

cdispongademediostecnológicosavanzadosdecomunicaciónotransporteque

porsuscaracterísticasresultenespecialmenteaptosparafacilitarlaejecuciónde

losdelitosolaimpunidaddelosculpables

AsimismoesteCódigodistinguelaorganizaciónnoestablesinvocacióndeper

manenciaeneltiemposindistribucióndefuncionesparacuyoscasosseprevé

sancionesmenosseverasaunqueconunagradualidaddeagravaciónenlossu

puestossiguientes

aSilanalidaddelgrupoescometerdelitosdelosmencionadosenelaparta

dodelartículoanteriorconlapenadedosacuatroañosdeprisiónsisetrata

deunoomásdelitosgravesyconlapenadeunoatresañossisetratadedelitos

menosgraves

bconlapenadeseismesesadosañosdeprisiónsilanalidaddelgrupoesco

metercualquierotrodelitograve

cConlapenadetresmesesaunañodeprisióncuandosetratedecometeruno

ovariosdelitosmenosgravesnoincluidosenelapartadoaodelaperpetuación

reiteradadefaltasdebiéndoseimponerenesteúltimocasolapenaensumitad

inferiorsalvoquelanalidaddelgrupofueralaperpetraciónreiteradadelafalta

previstaenelnúmerodelartículoencuyocasopodráimponerselapenaen

todasuextensión

36 Elprincipiodeproporcionalidaddelapenaencuentrajusticaciónenlanece

sidaddelimitarelius puniendiparamitigarlosriesgosdeexcesosousosdes

medidosdelcastigopenalsalvaguardandoelvalorjusticiaconlaracionalidad

quedebecaracterizarlasdecisionesjudicialesEsteprincipiotieneuncarácter

relativoporquenoentrañaprohibiciónabstractaoabsolutasinoquedependede

lapolíticacriminalylavaloraciónjudicialdelcasoconcretoperoconstituyeuna

garantíadeldebidoprocesopenal

371

DATA

 EstructuradoExistenciadeunaestructuramaterialypersonalpara

delinquir

 Ciertapermanenciaeneltiempoestabilidad

 Plancomúnnalidaddelictivacometerdelitospactus sceleris

 Dolosoyaqueelsujetoprestasuvoluntadalamaterializacióndelos

elementosobjetivosmencionadosconanterioridadnosiendoexigi

bleenestepuntounconocimientoconcretodelosdetallesdelaor

ganizaciónnielpapeldelosotrosintegrantesdelamismaEsdecir

elsujetoesconscientedelailicituddedichaconductaasícomodela

actividadynesdelaorganización

 Secompletaeldelitoconelmerohechodeasociarsealaorganización

Miembrosfundadorespromotoreslíderesyotros

Estetipodelictivonohaestadoexentodecríticasyladoctrinaalema

nalehaencontradoexplicaciónteóricaapartirdelateoríadelaanticipa

ciónquehajusticadolaorganizacióncomodelitoautónomo37

EstaposiciónesigualmentesostenidaporJakobsparaquienlalegi

timacióndelasancióndelapertenenciaaunaasociaciónnotienelugar

apartirdesuconsideracióncomoactospreparatoriosdelalesiónfutura

debienesjurídicossinocomohechosqueporsímismosinfringennor

masdeanqueocuyanalidadesgarantizarlospresupuestoscogniti

vosdelavigenciadelasnormasprincipalesprovocandounmenoscabo

delaconanzadelosciudadanosenelsistemajurídico38

Elfundamentodelatipicaciónpenaldelcomponenteorganizacio

nalestárelacionadoconquedichasorganizacionessuponenunincre

mentodelapeligrosidadfrenteaautoresindividualesoconcertadosde

modoesporádicoesdecirsucualidaddedisponerdelamultiplicación

delosdistintosfactoresderiesgorespectoalosbienesjurídicosrelevan

teslavidalaintegridadfísicalalibertadlapropiedadetcafectados

porlasinfraccionescometidasatravésdelaorganización39

Estoconstituyeunpluseneltratamientopenalporsumayorpeli

grosidadsocialrespectoalacriminalidadcomúndadalaexistenciade

37 SANTIAGOCORDININicolásElcrimenorganizadounconceptoextrañoal

derechopenalargentinoDOIhpdxdoiorgCit pos

RUDOLPHIppEnsentidosimilarKINDHÄUSERp

argumentaelautorenlamedidaquequiereponerseensituacióndecometerun

hechoantijurídicoseconvierteenunriesgoparalaseguridad

38 Ídemp

39 Ibídem, p. 315.

372

C

unaorganizacióndestinadaadelinquirEsunataqueorganizadoabie

nesjurídicosqueincorporalacomplejidadcomocategoríadeanálisis

Mayorpeligrosidadsocialdebidoa

 Mayorcapacidadparadelinquirylesionarbienesjurídicosdadala

profesionalizaciónladivisióndeltrabajo

 Laexistenciadeunaparatopreparadoparadelinquirproduceuna

sinergiaentrelosmiembrosdelaorganizacióncriminalquefacilitala

comisióndelosdelitospudiendorealizarsenosólolosdelitospro

gramadossinotambiénotrosilícitosnoprogramados

 Reducidacapacidaddedefensadelasvíctimasfrentealasorganiza

cionescriminales

 Alejamientomaterialentreautoryvíctimalocualfacilitaalprimero

larealizacióndeldelitosinarrepentimiento

 Losfactoresdeinhibicióndelcomportamientoindividualsereducen

cuandoelsujetoactúaarropadoporunaorganización

 Lacriminalidadorganizadarequieredealianzasconotrasformasde

criminalidadcomolacorrupciónpolíticayadministrativalacrimi

nalidadeconómicayelterrorismo

Entalsentidopodemosarmarquelacategoríaorganizaciónapa

recealinteriordelaslegislacionesnacionalesapartirdelasmanifesta

cionessiguientes

aLatipicacióndedelitosqueseríancaracterísticosdetalformade

criminalidadporejemplolosdelitosdelavadodeactivostratadeper

sonastrácodearmasentreotros

bLaintroduccióndelelementoagravantedeorganizaciónbiensea

generaloespecícaenunaseriededelitosmásomenostradicionales

ejemploslaagravantegenéricadelartículoadelCódigoPenalcu

banocometerelhechoformandopartedeungrupointegradoportres

omáspersonasylasagravantesespecícasdelosdelitosderobodelos

artículoscycelhechoserealizaporunaomáspersonas

actuandocomomiembrosdeungrupoorganizado

cLosclásicosdelitosdepertenenciaaunaorganizacióncomoesel

casodeldelitodeasociaciónparadelinquirartículodelCódigoPenal

cubanoEnestavarianteelinjustosistémicodelaorganizacióncriminal

eltomarpartedelaasociaciónoasociarseesautónomoindependiente

delosdelitosconcretosquesepuedancometeratravésdeella

Apartirdeloanteriorarribamosalaconclusióndequeelcrimen

organizadooeldelitodeorganizaciónapareceenlalegislaciónpenal

atravésdedosvíasdiversasasabermedianteelagravamientodel

delitoydelapenacuandoelilícitosehayacometidoatravésdeun

373

DATA

grupoorganizadocasosaybobienmediantelosdelitosde

merapertenenciaaunaasociaciónilícitacasoc

Noobstantevalerecalcarquecrimenorganizadoydelitodeorga

nizaciónsondoscategoríasindependienteselprimeroentrañalose

gundoperoalainversanonecesariamenteesasítodavezqueexisten

asociacionesdelictivasqueporsuscaracterísticasnoclasicandentrode

lacriminalidadorganizadaalnocontarconunaestructuraintegradapor

ciertonúmerodepersonasconvoluntaddepermanenciaeneltiempo

másalládelocircunstancialactuacióndeformacoordinadaycondis

tribuciónderolesentreotrascaracterísticascomentadasenestetrabajo

5. Relación entre la participación, el concurso

delictivo y el delito de asociación para delinquir

en el Código Penal cubano

Interesanteresultaladicotomíaanunciadacomotítulodeestesub

epígrafeyaquelosmiembrosdelosgruposcriminalesalcometerdelitos

enocasióndeladinámicadelgrupomaterialmenteincurrenenelilícito

penaldeasociaciónparadelinquirdelartículodelCódigoPenal41y

tambiénenlosotrosdelitoscometidos

Elcombatealadelincuenciadebediscurrirdentrodelmarcogaran

tistaprevistoenlaleypenalsustantivaqueenarasdepreservarelprin

cipiodeproporcionalidaddelapenacontemplaremediosplausibles

paraestossupuestosynoporobviosdebendejardecomentarse

Dichassolucionesencuentransustentolegaleninstitucionesjurídicas

comúnmenteconsagradasenloscódigospenalescomoenelcubanoy

correspondealosjuecesdeterminarenelcasoconcretocuálinstitución

aplicar

NAVariospaísescomoMéxicohanpromulgadoleyesespecialescontraelcri

menorganizadoLey de Control de Crimen Organizado de los Estados Unidos Mexi-

canos”enlaquesecompendiandesdelosaspectosconceptualesacercadela

denicióndeesteageloestableciéndolocomoundelitoautónomolanatura

lezaobjetoyaplicacióndedichaleyhastatemasprocesalesrelacionadoscon

reglas para la investigación persecución procesamiento sanción y ejecución

delaspenasporlosdelitoscometidosporalgúnmiembrodeladelincuencia

organizadalaaplicacióndetécnicasespecialesdeinvestigaciónprotecciónde

testigosjuecesperitosvíctimasyscalesasícomolasmedidascautelaresel

aseguramientodebienesyelcateo

41 VéasesuformulaciónennotaNo

374

C

Asíbásicamentesiemprehabráquedeterminarenquéconceptopar

ticipócadacualeneldelitoautorocómpliceatenordeloreguladoen

elartículodelCódigoPenalcubano42

Enlaprácticajudicialinternacionaltantoparaestedelitocomopara

otrosquesecometenporlasorganizacionesdecrimenorganizadola

determinacióndelaresponsabilidadnoestáexentadecomplejidades

alahoradeestablecerlaparticipacióndelosjefesqueactúandesdelas

sombras de manera taimada tratando de alejarse del hecho delictivo

sindarlasórdenesdirectamentesinoutilizandoestructurasdemando

intermediasyexponiendoalosmiembrosdelaorganizaciónquesir

vendeinstrumentopararealizarlostrabajossuciosalosquemuchas

veceslasórdeneslessondadasconfrasesambiguasinclusoatravésde

gesticulacionesoexpresionesfacialesDecualquiermaneraladoctrina

jurídicahaencontradosolucionesaestedilemacuandonoseadeapli

caciónlateoríadelacoautoríaqueconsideraautoresatodoslosque

colaboranconscienteyvoluntariamenteconlaejecucióndeldelitola

cualtienesusinconvenientesparadeterminarlaparticipaciónporcom

plicidadfuncionalateoríadeldominiodelhechoqueconcibeautores

aquienestieneneldominiodelhechoyaseaporacciónporvoluntado

pordominiodelhechofuncionalenelcasoquecomentamosseríanlas

dosúltimasdeestasformasesautormediatoquientieneeldominio

delhechodominandolavoluntaddelinstrumentoyaseaporcoacción

42 ARTICULO 18. 1. Laresponsabilidadpenalesexigiblealosautoresycómplices

2. Seconsideranautores

a) losqueejecutanelhechoporsímismos

b) losqueorganizanelplandeldelitoysuejecución

c) losquedeterminanaotropenalmenteresponsableacometerundelito

ch) losquecooperanenlaejecucióndelhechodelictivomedianteactossinlos

cualesnohubierapodidocometerse

d) losqueejecutanelhechopormediodeotroquenoesautoroesinimputa

bleonorespondepenalmentedeldelitoporhaberactuadobajolaviolenciao

coacciónoenvirtuddeerroralquefueinducido

Soncómplices

a) losquealientanaotroparaquepersistaensuintencióndecometerundelito

b) losqueproporcionanofacilitaninformesomediosodanconsejosparala

mejorejecucióndelhechopunible

c) losqueantesdelacomisióndeldelitoleprometenalautorocultarlosupri

mirlashuellasdejadasuocultarlosobjetosobtenidos

chlosquesinserautorescooperanenlaejecucióndeldelitodecualquierotro

modo

Enlosdelitoscontralahumanidadoladignidadhumanaolasaludcolectiva

oenlosprevistosentratadosinternacionalessonautorestodoslosresponsables

penalmentecualquieraquefueresuformadeparticipación

375

DATA

erroroaprovechandolaestructuraycondicionespreconguradasdeun

aparatodepoderorganizado43

Enloreferentealosconcursosdelictivosdebetenerseencuentaque

eldelitodeasociaciónparadelinquiresautónomorespectodeloshechos

ilícitosquesecometenaprovechandolaestructuracriminalPorello

considerandolanoexistenciadeunidaddeactooconcursoidealnoson

deaplicaciónlasreglasdelosartículosydelCódigoPenal44en

talsentidoestosilícitospenalesdebencalicarseseparadamentedando

lugaralconcursorealomaterialdedelitosyaplicarselasreglasdela

sanciónconjuntaprevistasenelartículodelmencionadoCódigo45

43 ROXINClausAutoríayDominiodelHechoenDerechoPenalpTraduc

cióndelaediciónalemanaporJoaquínCuelloContrerasyJoséLuísSerrano

GonzálezdeMurilloMarcialPons

44 ARTICULO 10. 1Seconsideraunsolodelito

a) losdistintosactosdelictivoscuandounodeellosseamedionecesarioeimpre

scindibleparacometerotro

b) lasdistintasviolacionespenalesquesurjandeunmismoacto

ARTICULO 11. 1.Seconsideraunsolodelitodecaráctercontinuadolasdiversas

accionesdelictivascometidasporunmismoagentequeataquenelmismobien

jurídicoguardensimilitudenlaejecuciónytenganunaadecuadaproximidaden

eltiempoEnestecasoseaumentaellímitedelasanciónimponibleenunacuarta

parteyelmáximoenlamitad

45ARTICULO 56. 1Alresponsablededosomásdelitosrespectoaloscualesnose

hayadictadotodavíasentenciaeltribunalconaplicaciónenlopertinentedelos

artículosyconsiderandopreviamentelassancionescorrespondientesacada

unoleimponeunasanciónúnicaobservandoalefectolasreglassiguientes

asiporcualquieradelosdelitosenconcursohajadolasancióndemuerteno

imponemásqueestasanción

bsiportodoslosdelitosenconcursohajadosancióndeprivacióndelibertad

imponeunasolasanciónquenopuedeserinferioralademayorrigorniexceder

deltotaldelasquesehubierejadoseparadamenteparacadadelito

csihajadomultaatodaslasinfraccionesimponeunamultaúnicaquenopue

deserinferioralademayorrigornipuedeexcederdelasumadelasquehaya

impuestoseparadamenteparacadainfracción

chsisehanjadosancionesdeprivacióndelibertadymultaañadelasdemulta

aaquéllasdespuésdeconvertirenúnicalasdecadaclasesiguiendolasnormas

anteriores

daplicacualquieraotodaslassancionesaccesoriasquecorrespondanalosdeli

tosenconcurso

2.Cuandosejuzgaporunnuevodelitoaquienhasidoyasancionadoenel

casodequenohayacomenzadoacumplirlasanciónanterioroeneldehallarse

cumpliéndolalasanciónseimponerespectoatodoslosdelitosaplicandolas

disposicionescontenidasenelapartadoanterioryconsiderandolasanciónante

riormenteimpuestaoloquedeellarestaporcumplircomolacorrespondientea

dichodelitoNoobstantesiesunTribunalMunicipalPopularelqueconocedel

376

C

6. Responsabilidad penal de las personas jurídicas

en los delitos cometidos por organizaciones

criminales y en los delitos de organización

Inevitablementealgunaspersonasjurídicasseinvolucranendelitos

cometidosporlasorganizacionescriminalesoenlosllamadosdelitosde

organizacióninclusoavecessonconcebidasparaelenmascaramiento

deactividadesdelictivastodavezquelasestructurasdecrimenorga

nizadoseconviertenenactoreseconómicosyadoptanformasempre

sarialesonancierasporloqueescomúnquereproduzcanlasestructu

rasdelaspersonasjurídicaslegalesydisfracensusobjetivosdelictuosos

mezclandosusactividadesilegalesconotraslícitas

Anteestairrebatiblerealidadladoctrinajurídicamodernarompió

conelviejoaforismoSocietas delinquere non potestunasociedadnopuede

delinquiryatonoconelartículodelaConvencióndelasNaciones

UnidasContralaDelincuenciaOrganizadaTransnacionalConvención

dePalermodequedemandadelosEstadosmiembroselesta

blecimientodelaresponsabilidadpenalparalaspersonasjurídicaslas

legislacionesengranpartedelmundohanincorporadoalaspersonas

jurídicascomosujetodeestaresponsabilidadconindependenciadela

responsabilidadpenalindividualenqueincurrancadaunodesusmiem

brosesloqueseconocecomosistemadedoblevíadeimputaciónque

obedeceaparámetrosdiferentesenlaspersonasnaturalesseaplicala

tradicionalteoríadeldelitoyenlaspersonasjurídicasunnuevosistema

consancionesycriteriosdeadecuacióncompatiblesconlanaturalezade

lapersonajurídica

Estenoesuntemapacícoysehaobjetadoestesistemaalalegarse

queviolalagarantíaoprincipiodenon bis in idem porllevarseacabo

unadoblepersecuciónpenalporelmismohechosinembargodebe

tenerseencuentaquesetratadedosentesautónomoseindependien

teslapersonajurídicaesunaccióncomotantasotrasqueconoceel

nuevodelitoylasanciónanteriorhasidopronunciadaporuntribunaldeunains

tanciasuperioraquélselimitaráaimponerlasancióncorrespondientealdelito

quejuzgaydarácuentaaésteconlosantecedentespertinentesdelasrespectivas

causasparaqueseaélmismoelqueapliquelasanciónconjunta

3.Cuandounapersonasehallecumpliendodosomássancionesdeprivaciónde

libertadpornohabérseleimpuestooportunamenteunasanciónúnicaporcual

quiercircunstanciaeltribunalqueconociódelaúltimacausareclamarálosante

cedentespertinentesdelaanterioryprocederáaplicarlasanciónconjuntaSilas

distintassancioneshansidoimpuestasportribunalesdediferentesinstanciasel

llamadoapronunciarlasanciónconjuntaessiempreeldecategoríasuperior

377

DATA

Derechoperoelimpactodesuactuaciónenlasrelacionessocialeses

realylareprochabilidadporsusactossesustentaensuapartamientoo

desvíodelasexigenciasestablecidasporlasnormasjurídicas

ElCódigoPenalcubanoestablecelaresponsabilidadpenaldelasper

sonasjurídicasenlosapartadosydesuartículo46yuncatálogode

sancionesdestinadasaestesujetoconreglasdeadecuaciónespecialesen

losapartadosydelartículodelCódigo47

46 ARTICULO 16.-1. Laresponsabilidadpenalesexigiblealaspersonasna

turalesyalaspersonasjurídicas

3. Laspersonasjurídicassonpenalmenteresponsablesporlosdelitosprevistos

enesteCódigooenleyesespecialescometidosdentrodelaesferadeacciónde

dichaspersonasjurídicascuandoseanperpetradosporsurepresentaciónopor

acuerdodesusasociadossinperjuiciodelaresponsabilidadpenalindividualen

quehayanincurridolosautoresocómplicesenelhechopunible

4. AlosefectosdeesteCódigolesesexigibleresponsabilidadpenalalaspersonas

jurídicascuandosetratedelascooperativaslassociedadesyasociacionesconsti

tuidasdeconformidadconlosrequisitosestablecidosenlasleyeslasfundacio

neslasempresasnoestatalesautorizadaspararealizarsusactividadesasícomo

alasdemásentidadesnoestatalesalasquelaleyconerepersonalidadjurídica

47 ARTICULO 28. 1. Lassancionespuedenserprincipalesyaccesorias

4.Lassancionesprincipalesaplicablesalaspersonasjurídicassonlassiguientes

a) disoluciónqueconsisteenlaextincióndelapersonajurídicaEnloscasosen

queseimpongaseanularálaescrituradeconstitucióninscribiéndoselaparte

pertinentedelasentenciaenlosregistrosenquesehalleinscritayquedando

lapersonajurídicaenestadodedisoluciónatodoslosefectoslegalesdesdeel

momentoenquesearmelasentencia

b) clausuratemporalqueconsisteenelcierretotaldelestablecimientolocal

ocinaonegociodelapersonajurídicaporeltérminoquedeterminelasen

tenciaelcualnopuedeserinferioratresmesesniexcederdedosaños

c) prohibicióntemporalopermanentedelalicenciaparadeterminadasactivi

dadesonegociosLasactividadesonegociosprohibidosseránexclusivamente

aquellosqueacuerdeeltribunalensusentenciaEstasanciónnopuedeser

inferioraseismesesniexcederdetresañoscuandoseatemporal

ch)multa

5. Alosefectosdeladeterminacióndelassancionesprincipalesaplicablesalas

personasjurídicasseseguiránenlopertinentelasreglassiguientes

a) cuandosetratededelitoquetengaprevistalasancióndemultaéstaseapli

carádentrodeloslímitesmínimoymáximodecuotasestablecidosencuanto

alcorrespondientedelitoperotomandoenconsideraciónlodispuestoenel

apartadoincisoadelartículorespectoalacuantíadecadacuota

b) cuandosetratededelitoquetengaprevistalasancióndeprivacióndeli

bertadquenoexcedadetresañoséstaseentenderásustituidaporladeprohi

bicióntemporalopermanentedelalicenciaparadeterminadasactividadeso

negocios

378

C

7. Crimen organizado y globalización

Laglobalizaciónhaimpactadoenelcrimenorganizadoquehaevolu

cionadoatonoconesefenómenodeinterconexiónmundialEstosgru

pospuedenactuarenvariospaísesalmismotiempoconconexiones

transnacionalesycapacidadpararetarautoridadesnacionaleseinter

nacionales

Estasituacióndicultalapersecuciónpolicialylegaldedichasagru

pacionescriminalestodavezquelosactivossemuevenconmuchara

pidezdeunpaísaotroconrelativamentepocoscontroleson linelasme

joraseneltransporteylascomunicacioneshanfavorecidoeltrácode

personasellibrecomerciopropicialaausenciadefronterasaduanasy

arancelesfacilitandolaimportaciónyexportacióndebienesyservicios

tambiénenelámbitodelictivoeldesarrollotecnológicohapotenciado

laciberdelincuenciaylasciudadesglobaleselanonimatosocialderi

vadoquedalamulticulturalidadyunrelajamientodelosmecanismos

decontrolsocial

AlrespectoSilvaSánchezhaseñaladoquetodoellonoesmásque

unsistemadeconsecuenciasfuncionalesatalesprocesosEntalsenti

dolosfenómenoseconómicosdelaglobalizaciónydelaintegración

económicadanlugaralaconformacióndemodalidadesnuevasdede

litosclásicosasícomoalaaparicióndenuevasformasdelictivasAsí

laintegracióngeneraunadelincuenciacontralosinteresesnancieros

delacomunidadproductodelaintegraciónfraudealpresupuestocri

minalidadarancelariafraudedesubvencionesalmismotiempoque

contemplalacorrupcióndefuncionariosdelasinstitucionesdelainte

graciónPorlodemásgeneranlaaparicióndeunanuevaconcepciónde

lodelictivocentradaenelementostradicionalmenteajenosalaideade

delincuenciacomofenómenomarginalenparticularloselementosde

organizacióntransnacionalidadypodereconómicoCriminalidadorga

nizadacriminalidadinternacionalycriminalidaddelospoderososson

c) cuandosetratededelitoquetengaprevistalasancióndeprivacióndeli

bertadsuperioratresañosyquenoexcedadedoceañoséstaseentenderá

sustituidaporladeclausuratemporal

ch)enlosdemáscasoslasanciónaplicableseráladedisolución

d) cuandosetratededelitoquetengaprevistasdemaneraalternativaocon

juntadosclasesdesancionesprincipaleséstasseentenderánrespectivamente

sustituidasporlascorrespondientesalaspersonasjurídicassegúnlasreglas

establecidasenlosincisosanteriores

6.Lassancionesaccesoriasaplicablesalaspersonasjurídicassonlassiguientes

a) comisosegúnlasdisposicionescontenidasenelartículo

b) conscacióndebienessegúnlasdisposicionescontenidasenelartículo

379

DATA

probablementelasexpresionesquemejordenenlosrasgosgenerales

deladelincuenciadelaglobalización48

YaseguraSilvaSánchezElparadigmadelDerechoPenaldelaglo

balizacióneseldelitoeconómicoorganizadotantoensumodalidadem

presarialconvencionalcomoenlasmodalidadesdelallamadamacro

criminalidadterrorismonarcotrácoocriminalidadorganizadatrá

codearmasmujeresoniños49

ElVIICongresodelasNacionesUnidassobrePrevencióndelDelito

yTratamientodelDelincuentecelebradoenenMilánmanifestósu

preocupaciónporelcrecimientodesmesuradodelcrimenorganizadoen

elámbitointernacionaldebidoalagrancantidaddeoperacionestrans

nacionalesilícitasqueserealizabanyaenaquélmomentoyalafragili

daddelossistemasdeprevenciónyenfrentamientoaesteagelodadas

suslagunaslegalespolíticaspenalesinadecuadascontradiccionesde

losordenamientosjurídicopenalescorrupciónestataluotrasfallas

Deformasimilaracercadelosnuevosriesgosquesuponelagloba

lizaciónparaeldesarrollodelacriminalidadorganizadatransnacional

sepronuncióelXCongresodeNacionesUnidassobrePrevencióndel

DelitoyTratamientoalDelincuentecelebradoenVienaenelaño

destacandosucomplejidadalimitarnegocioslícitosforjandoalianzas

multinacionales

Estosriesgosseagudizandadoslossistemasdeproducciónexibles

conbajoscostosdetransportacióneconomíasabiertasconpredominio

dellibremercadosobrelasregulacionespreeminenciadelapropie

dadprivadaenlaactividadempresarialdeproduccióndebienesyser

viciospolíticasscalesymonetariaslaxasparaatraerlainversiónde

capitalesextranjerosparaísosscalesdeslocalizacióndelascadenas

productivas generalizándose la subcontratación de fuerza de trabajo

ydepartesdelprocesoproductivoaumentodeltrabajodomiciliario

adestajoydesregulacióndesectoreseconómicoscomopartedepolí

ticasneoliberalesparafacilitarlamayorconcentracióndelasriquezas

sincondicionesdetrabajonilasgarantíaslegalesmínimasparalostra

bajadoresenlasrelacioneslaboraleslocualocasionamayorpobrezay

marginalización

En este sentido se deben mitigar dichas situaciones de riesgo así

comopromoverydesarrollarlacooperacióninternacionalenmateriade

prevenciónyenfrentamientoaldelitoyaelloexhortanlasConvenciones

48 SILVASÁNCHEZJesúsMaríaLaExpansióndelDerechoPenalCuad-

ernos Civitas,Madridppyss

49 Ídem,ppyss



C

deNacionesUnidascontralaDelincuenciaTransnacionalOrganizada

ConvencióndePalermodecontraelcontraelTrácoIlícitodeEs

tupefacientesySustanciasPsicotrópicasConvencióndeVienade

ycontralaCorrupciónConvencióndeMéridade

AsimismolosEstadosdebenprocurarelintercambiodeinformación

demaneracondencialyprestarseasistencialegalmutuainclusoen

materiadecongelamientoydecomisodebienesyactivos

8. Principales Convenciones de las Naciones Unidas

relacionadas con el problema de la organización

delictiva

EnelámbitodelaONUsesucedierontresgrandesconvencionesen

lamateriaasaberlaConvenciónÚnicadesobreEstupefacien

teselConveniosobreSustanciasSicotrópicasdeylaConven

cióndeLasNacionesUnidasContraelTrácoIlícitodeEstupefacientes

ySustanciasSicotrópicasConvencióndeVienadeLaúltimaurge

alosEstadosparteatomarmedidasjurídicasparamejorarsucapacidad

paraidenticararrestarperseguirycondenaraaquellosquetraquen

drogasatravésdelasfronterasnacionales

Talesmedidasincluyenlatipicaciónenlaslegislacionesnaciona

lesdedelitosquetiendanaevitardichasactividadesareservadesus

principiosconstitucionalesydelosconceptosfundamentalesdesuor

denamientojurídicoartículoconstituyendoalosmismoscomola

baseparalaextradiciónentreEstadosparteartículoyproveyendo

deasistenciamutuaenlainvestigaciónyenjuiciamientodelosdelitos

previstosartículotantocomoelembargoyconscacióndelosbe

necioseinstrumentosutilizadosenlasactividadesdetrácoilícitode

estupefacientes51

AsíseestableceenlasRecomendacionesdelaaladelGAFI

51 NARespectoalassancionesomedidasdeembargoconscaciónydecomisode

bienesuotrosactivosderivadosdeldelitoorelacionadosconéstesonmuye

cacesparacombatirelcrimenorganizadoyaqueestasorganizacionesdelictivas

creancomplejasestructurasquesehacenposibledebidoalosabundantesrecur

sosmaterialesynancierosqueseinviertenenellasparaenmascararycometer

nuevosilícitosporloquedesposeerlosdetalesmediossueleasestarlesduros

golpesPorotrapartelaopulenciaconquevivensusjefesdaunaimagendeim

punidadqueconspiracontralosefectosinhibitoriosquedebensurtirlasnormas

penalesenlosdemásciudadanosenloreferidoaabstenersedecometerdelitos

381

DATA

LaConvencióndeVienaentiendealtrácodeestupefacientesysus

tanciassicotrópicascomounamodalidaddelcrimenorganizadotrans

nacionalaunquenoconceptualizaalaorganizaciónestableceiv

laparticipaciónenlacomisióndealgunodelosdelitostipicadosenel

presenteartículolaasociaciónylaconfabulaciónparacometerlos

yluegoenelpuntodelmismoartículoañadequeLasPartesdis

pondránlonecesarioparaquesustribunalesydemásautoridadesju

risdiccionalescompetentespuedantenerencuentalascircunstanciasde

hechoquedenparticulargravedadalacomisióndelosdelitostipica

dosdeconformidadconelpárrafoldelpresenteartículotalescomoa

Laparticipacióneneldelitodeungrupodelictivoorganizadodelque

eldelincuenteformepartebLaparticipacióndeldelincuenteenotras

actividadesdelictivasinternacionalesorganizadas

Almismotiempoquelapolíticacriminalcontralasdrogasmostraba

signosdeinecaciaparacombatirelageloseestablecióenlaagenda

internacionallanecesidaddecombatirunfenómenomásamplioelpro

piodelasorganizacionescriminales

Esasíqueenladécadadelosnoventadelpasadosigloelconcepto

decrimenorganizadotransnacionalemergióenlaacadémicayeneldis

cursopopularLaterminologíadecrimenorganizadotransnacional

surgióenunacoyunturahistóricaespecícadondeconuyeronfactores

sobresalientesentreloscualeselmásimportantefueelndelaguerra

fríaysureemplazoporunnuevoordenmundialquediolugaraun

nuevodiscursoenmateriadeseguridadpredicandoelcombatecontra

elcrimenorganizado

EnestalíneaelentoncesSecretarioGeneraldelaONUBoutrosGhali

enlaConferenciasobrelamateriadesostuvoElcrimenorganiza

dosehatransformadoenunfenómenomundialEnEuropaenAsia

enÁfricayenAméricalasfuerzasdelmalestántrabajandoyninguna

sociedadsesalvaElcrimenorganizadotransnacionalhaconseguido

enunverdaderocortoperiodoadaptarseaunnuevocontextointerna

cionalparaconvertirseenverdaderoscrímenesinternacionalesDeeste

modolailegalidadestáganandoinexorablementeEstácorrompiendo

completossectoresdelaactividadinternacionalElpeligroesque

tantomásperniciosadevieneunaorganizaciónestonosiemprecon

frontadirectamenteconelEstadoSeenredaenlamaquinariainstitucio

nalSeinltraenelaparatodelEstadoandeobtenerlacomplicidad

indirectadelosgobiernosociales

Porsupartediversosactorespolíticosdevariospaísesorganizacio

nesinternacionalessectoracadémicoetcfuerondelineandoelconcep

toorganizacióncriminaltransnacionalquetendrásucorolarioenla

ConvencióndelasNacionesUnidascontralaDelincuenciaTransnacio

nalOrganizadaConvencióndePalermo

382

C

9. Convención de las Naciones Unidas contra

la Delincuencia Transnacional Organizada de

2000 que entró en vigor en 2003 (Convención

de Palermo)

Elresultadodeltrabajocolectivoderepresentantesdemásdecien

EstadosfuelarmadelaConvencióndelasNacionesUnidascontra

laDelincuenciaTransnacionalOrganizadaquetuvolugarenPalermo

SiciliaItaliaenelmesdediciembredelaño

LaConvencióndePalermodenióensuartículolascaracterísticas

deldelitograveydelasorganizacionescriminalesdiferenciandolas

decrimenorganizadodelasdelcrimenestructuradoasaber

a Porgrupodelictivoorganizadose entenderáun grupoestructu

radodetresomáspersonasqueexistaduranteciertotiempoyque

actúeconcertadamenteconelpropósitodecometerunoomásdelitos

gravesodelitostipicadosconarregloalapresenteConvencióncon

mirasaobtenerdirectaoindirectamenteunbenecioeconómicou

otrobeneciodeordenmaterial52

b Pordelitograveseentenderálaconductaqueconstituyaundelito

punibleconunaprivacióndelibertadmáximadealmenoscuatro

añosoconunapenamásgrave

c Porgrupoestructuradoseentenderáungruponoformadofortui

tamenteparalacomisióninmediatadeundelitoyenelquenonece

sariamentesehayaasignadoasusmiembrosfuncionesformalmente

denidasnihayacontinuidadenlacondicióndemiembrooexista

unaestructuradesarrolladaONU

LaConvencióndePalermojóelámbitomaterialdeaplicaciónen

tornoalfenómenotratadoParaellosedelinearondosconceptoscentrales

que delimitan el objeto de la Convención ellos son organización y

transnacionalidad

Respecto del primero se especican dos conceptos diversos el de

grupoorganizadoporunladoyeldegrupoestructuradoporotro

Ladiferenciaentreambosradicaenqueelgrupoestructuradosetrata

launióndedosomáspersonasconlanalidadoconelobjetodela

perpetraciónconcertadadedelitosnoreuniendoalgunasdelascaracte

rísticasdelaorganizacióncriminalesdecirqueocarecedeestabilidad

onoactúademaneraconcertadaycoordinadarepartiendolasdistintas

tareasofunciones

52 Nótesequeenestadefiniciónnosehacereferenciaalaestructurajerárquica

383

DATA

Elcriteriodelatransnacionalidadseestableceexpresamenteenla

mencionadaConvenciónapartirdeunaenunciacióndesupuestosen

loscuálesestaríaacreditadoqueeneldelitointervienenlasjurisdiccio

nesdealmenosdospaísesAsítienecaráctertransnacionalsiaSe

cometeenmásdeunEstadobSecometedentrodeunsoloEstado

perounapartesustancialdesupreparaciónplanicacióndireccióno

controlserealizaenotroEstadocSecometedentrodeunsoloEstado

peroentrañalaparticipacióndeungrupodelictivoorganizadoquere

alizaactividadesdelictivasenmásdeunEstadoydSecometeenun

soloEstadoperotieneefectossustancialesenotroEstado

EstaConvenciónatravésdesusprotocolosestablecióademáscon

ceptosgeneralesdedelitoscaracterísticosdelacriminalidadorganizada

Suobjetivoesestablecerunarespuestauniformeoalmenosarmónica

aestaclasededelincuenciatransnacionalqueevitelaconformaciónde

paraísosjurídicopenales53

Asimismoestableciódenicionesparalosdelitosdetratadeperso

nastrácoilícitodemigrantestrácodearmasdefuegosuspiezasy

componentesymunicionesylavadodeactivosAsuvezerigióadichos

delitoscomolabaseparalaextradiciónentreEstadosyestablecióreglas

enmateriadecooperaciónjudicial

10. El control penal del crimen organizado

Paraejercerelcontrolpenaldelacriminalidadorganizadadado

eldesarrolloeimpactoquehaalcanzadoenlassociedadessusdiferen

ciascualitativamentesuperioresconlacriminalidadconvencionalysu

caráctertransnacionalesprecisocontarconnuevosinstrumentosjurídi

cosquehaganmásecazsuprevenciónyenfrentamiento

Losmétodostradicionalesnosuelensersucientesyellodemanda

unatransformacióndelossistemaspenalesasícomolaintegraciónyel

concursodetodoslosórganosdelEstadoquetienenasucargoelcontrol

económicoynancierodenitivamentenoessolounproblemaaen

frentarporlapolicíaylasautoridadespenalesauncuandoesdesuma

importancialaespecializacióndeestosórganosrespectoalosdelitosque

confrecuenciaperpetranlasasociacionesdelictivasperotambiéndeben

especializarseotroscomolasaduanaslasautoridadestributariaslos

bancoscentralesministeriosdeeconomíaynanzasyotrasautoridades

53 SILVA SÁNCHEZ JesúsMaría La intervención a través de organización

unaformamodernadeparticipacióneneldelitoenDelitos de organización

BuenosAiresBdeFp

384

C

administrativasquedeunmodouotrointervienenenlaprevencióny

enfrentamientoaestosagelos

Lainvestigaciónyprocesamientodeladelincuenciaconvencionalse

basafundamentalmenteenlainvestigaciónaisladaquerealizanlosór

ganospolicialesenelcasodeladelincuenciaorganizadatransnacional

debenintegrarsealainvestigaciónotrasagenciasestatales54

Laacademiareconocequeestefenómenocadavezmáscomplejo

requiereparasuenfrentamientodetécnicasinvestigativasigualmente

complejassujetasacontrolesadecuadosperoquegocendeampliadis

ponibilidadtantoanivelnacionalcomointernacionalparafacilitarla

cooperaciónentrelasdistintasjurisdiccionesdadalatransnacionalidad

delasmanifestacionescriminales

Lastransformacionesenlatécnicainvestigativayenelprocedimiento

penalrequierendelfortalecimientodelosprocesosdeinteligenciaporello

debeentenderselarecolecciónanálisisyelaboracióndelainformaciónEl

procesodeinteligenciaeselmediomásecazparaelcontroldelcrimen

organizadoyparamejorarlaecienciadelsistemadejusticiapenal

Laobtencióndeinformaciónsuprocesamientoyanálisisylaconfec

cióndeinformesespecializadosasícomosucontinuareevaluacióncon

lanalidaddetrazarnuevosobjetivosinformativosesdesumaimpor

tanciaparalaprevenciónyenfrentamientoaladelincuenciaorganizada

EntalvirtudsepronunciaronlaConvencióndelasNacionesUni

dascontraelTrácoIlícitodeEstupefacientesySustanciasPsicotrópi

cas Convención de Viena la Convención de Naciones Unidas sobre

Delincuencia Organizada Transnacional Convención de Palermo y

posteriormenteelGrupodeAcciónFinancieraInternacionalensuReco

mendacióndemandandodelosEstadosmiembrosincluirensusre

spectivaslegislacionesnacionaleslastécnicasespecialesdeinvestigación

comomediosdepruebaenlosprocesospenalesparacombatirconmayor

ecaciaelcrimenorganizadotransnacional

Lastécnicasespecialesdeinvestigaciónaúnnoseencuentranpre

vistascomomediosprobatoriosenlalegislaciónprocesalpenalcubana

peroporsuimportanciaenlaluchacontraladelincuenciaorganizada

lascomentaremoshaciendounanálisisholísticoconelrestodenuestro

ordenamientojurídicopenaldecaraafuturasreformaslegislativasen

estesentido

54 AsíseestableceenlaRecomendacióndelGAFIElInformedelaEvaluación

MutuaaCubaporelGrupodeAcciónFinancieradeLatinoaméricaGAFILAT

resalta la coordinación y cooperación interinstitucional que existe a todos los

nivelesdelEstadocubanogalatorgiplanunixtoserverscomEvaluacio

nesIEMCUBATEXT

385

DATA

10.1. Agente encubierto

Esunfuncionariopolicialqueseinltraenlasorganizacionesdelicti

vasyseutilizajudicialmentecuandolaspruebasnopuedenserobteni

dasporlosmétodostradicionales

Existendostendencias

 Unaquesolopermitequeelagenteinltradoobtengainformación

sinparticiparenlosdelitosEjEspaña

 Laotraquepermitequeparticipeeneldelitoperosininstigarloo

provocarloencuyocasoincurriríaenresponsabilidadpenal

Elagenteencubiertopuedeadquirirytransportarlosobjetosefectos

einstrumentosdeldelitoPorlotantoesevidentequeelencubiertopue

deincurrirenconductaconstitutivadedelitosiemprequeseapropor

cionadaynecesariaparaalcanzarlosnesdesuinvestigaciónEsdecir

elencubiertopodríaporejemplorealizarcomprasdedrogasopagarle

lacuantíaqueexigeunfuncionariocorruptoparalaotorgacióndeun

permisooseapuedefacilitarlacomisióndeldelito

El Tribunal Constitucional de Perú distingue las actuaciones del

agenteencubiertoestableciendolosiguiente“Conviene precisar que agen-

te encubierto no es lo mismo que agente provocador. El agente provocador in-

terviene para inducir o incitar a cometer el delito [para provocar la realización

del delito] y su actuación determina que una o varias personas incurran en un

delito que no tenían propuesto realizarlo con anterioridad, o en caso no hubiesen

dadoinicioformalasupreparaciónmientrasqueelagenteencubiertoseinltra

a una organización criminal para determinar su estructura, funcionamiento e

identicarasusintegrantesestoesparademostraroacreditarqueunaova-

rias personas tenían ya la predisposición de realizar actividades ilícitas, o que

continúan practicando dichas actividades y cuyo descubrimiento se pretende. El

conocimiento y la voluntad de dirigir el comportamiento hacia la realización del

hecho delictivo surge en este caso en la persona del autor vinculado al crimen

organizado y no en el agente encubierto”

Loanterioresimportanteporqueenocasioneselprocesadoalegaque

fueinstigadoacometereldelitoporelagenteencubiertoporloquesu

voluntadfueviciadayconellaeldolo

Elagenteencubiertodebesercontroladoporlasautoridadespena

lesentiéndaseporelcuerpopolicialalqueperteneceporelFiscaly

nalmentenoescapaalcontroljudicialdelTribunalCuandoelagen

teencubiertoactúadentrodelmarcodesusfuncionesseleexonerade

responsabilidadpenalporsuparticipaciónenloshechosdelictivospor

loqueestesupuestodebeserconsideradoenlaseximentesdelCódigo

PenalsiendolamásatinenteladelartículoElCumplimientodeun

DeberoelEjerciciodeDerechoProfesiónCargouOcio

386

C

Casodeexcederseensuactuaciónelagenteencubiertoseráreode

delitoauncuandopudieraseraplicableelapartadodelartículola

eximenteincompletapuesesteagentedebeatenerseenloposibleal

principiodelegalidadyelobjetivoqueconélsepersigueesdetectarlos

delitosyenfrentarlosoprevenirlosnoinstigarlosparaatrapardelin

cuentes

Las autoridades penales competentes deben estar facultadas para

autorizarlaidentidadfalsadelagenteencubiertocuandoprocedaEs

comúnquelaautorizaciónparalautilizacióndelagenteencubiertola

otorgueelFiscalyqueéstesupervisesuactuación

Otrasmodalidadesson

 LoscolaboradoresecacesQuenosonfuncionariospolicialesyse

utilizanjudicialmentecuandoabandonanvoluntariamentesuparti

cipacióneneldelitoConelloselFiscalpuederealizaracuerdosde

colaboraciónporloqueestesupuestodebeserconsideradoenlas

circunstanciasatenuantesdelCódigoPenalsiendolamásatinente

ladelartículochdelCódigoPenalhaberprocedidoelagentepor

impulsoespontáneoaevitarrepararodisminuirlosefectosdeldeli

tooadarsatisfacciónalavíctimaoaconfesaralasautoridadessu

participaciónenelhechooaayudarasuesclarecimiento

 Eslafamosaguradelarrepentidoaquellapersonaqueprocesada

imputadaocondenadaporundelitocooperademaneravoluntaria

oportunayecazconlasautoridadesdepersecuciónpenalande

obtenerlareduccióndelapenaodelaejecucióndelamisma

 Ladeclaracióndelcolaboradornoconstituyepruebaplenadebeser

corroboradaconotrosmediosdepruebaDesernecesarioelcolabo

radordebebrindardeclaraciónenlavistadeljuiciooral

 LosinformantesQuetampocosonfuncionariospolicialesydeben

comparecercomotestigosparaquelapruebatengaecaciaLasau

toridadespolicialesnodebenserpresionadasarevelarlaidentidad

delosmismosperoenesoscasoslasinformacionesdadasporellos

nopodránserrecibidasniutilizadas

 Cuandolosinformantesestáninvolucradosenloshechosdelictivos

tambiénsepuedenegociarconellosunconveniodecolaboracióne

cazyserincorporadosalprocesocomotestigossiestándispuestos

adeclararcontralosacusadosporloqueestesupuestoimplicala

vigenciadelprincipiodeoportunidadaspectoquedebecontemplar

taxativamentelareformalegislativa

Finalmenteseñalarlaimportanciadegarantizarladebidaprotección

deestostestigosespecialeslocualdeberácontemplarseenalgunanor

mativacomplementaria

387

DATA

10.2. Entrega vigilada o controlada

Eslatécnicaespecialdeinvestigaciónquepermitequeremesasde

sustanciasdeprocedenciaotrácoilegalpuedanllegarasudestino

sinserinterceptadasporlasautoridadesandeindividualizaralos

remitentesalosdestinatariosyalosdemásinvolucradosendichaac

tividadilícita

Clases

 Entregavigiladaconsustituciónolimpia

 Entregavigiladainternaodedestino

 Entregavigiladaexternaodeorigenytránsito

 Entregavigiladainternaonacional

 Entregavigiladainternacional

ObjetosmateriadeRemesa

 Drogastóxicasestupefacientesosustanciaspsicotrópicas

 Materiasprimasoinsumosquímicosscalizadosdestinadosalaela

boracióndedrogas

 Bienesogananciasobjetodeldelitodelavadodeactivostraducido

endinerovaloresdocumentostítulos

 Bienesrelativosadelitosaduaneros

 Bienespertenecientesalpatrimonioculturalextraídosilícitamente

 Especiesdeoraofaunasilvestresacuáticasyotrasdecomercializa

ciónprohibida

 Billetesomonedasfalsasinstrumentoseinsumosqueseempleen

contaln

 Armasmunicionesexplosivossustanciasomaterialesdestinados

parasupreparación

ElConsejodeGobiernodelTribunalSupremoPopularalamparo

delasfacultadesqueleconereelartículodelaConstitucióndela

RepúblicaemitióelDictamenNodedemarzodesobrela

basedeunaconsultadelFiscalGeneraldelaRepublicaenelqueregu

lalaentregavigiladaparaeldelitodetrácoilícitodeestupefacientes

ysustanciassicotrópicasporloqueenlasmodicacioneslegislativas

debeconsiderarsesuampliaciónaotrosdelitos

10.3. Interceptación de las comunicaciones

Técnicamediantelacualseaccedealacorrespondenciapostalpri

vada o usando medios electrónicos se logra interceptar recolectar y

388

C

controlarcomunicacionestantollamadastelefónicascomomensajesde

textoatravésdecelularesocorreoelectrónicoinformaciónquesehalla

enredescomputadorasteléfonoscelularestarjetasdememoriadis

positivosdememoriaUSBdiscosdurosCDyDVDentreotroscon

lanalidaddedeterminarlacomisióndedelitosobtenerelementosde

pruebayvincularalosautores

Debetenerseencuentaquealmomentodeincautarunacomputado

raocualquierotroequipoelectrónicoquepuedaproducirevidenciadi

gitalelFiscaloelInstructordebensiempreprocurarmantenerlacadena

decustodiacuyareglamentacióndeberevisarseenarasdeotorgarla

mayorlegitimidadaestosmediosdepruebaenlosprocesospenales

Tambiénparalareformalegislativadebetenerseencuentalavideo

vigilancia

Delitosenlosquesepuedeaplicar

 Secuestro

 Tratadepersonas

 Pornografíainfantil

 Robo

 Extorsión

 Trácoilícitodedrogas

 Trácoilícitodemigrantes

 Asociaciónilícitaparadelinquir

 Delitoscontralahumanidad

 Atentadoscontralaseguridadnacionalytraiciónalapatria

 Cohechoopeculado

 Corrupcióndefuncionarios

 Terrorismo

 Delitostributariosyaduaneros

 LavadodeActivos

 Otrosdelitoscuandoexistansucienteselementosdeconvicciónque

permitanpreverqueelagenteformapartedeunaorganizacióncri

minal

Consideramosqueporlosensibledelaaplicacióndelastécnicas

especialesdeinvestigaciónlasautoridadespenalesyjudicialesalasque

seencarguesucontroldebenvelarporelcumplimientoestrictodelas

garantíasprocesalesquerigencomoprincipiosdeldebidoprocesope

389

DATA

nalalgunosdeloscualessoloensurelaciónconestastécnicasespecia

lescomentamosbrevementeacontinuación

 PrincipiodeSubsidiaridadSeaplicaránsolosinoexistenotrosmé

todosdeinvestigaciónconvencionalqueposibilitenqueeldelitosea

detectadoosusautoresidenticados

 PrincipiodeNecesidadSóloseutilizaránatendiendoalosnesdela

investigaciónenrelaciónconlaimportanciadeldelitoinvestigado

 PrincipiodeProporcionalidadSeusaránsólosilaproteccióndelin

teréspúblicopredominasobrelaproteccióndelinterésprivadoevi

tandoexcesosenlainvasiónalaprivacidaddelaspersonas

 PrincipiodeEspecialidadLainformaciónrecolectadasolamentepo

dráserusadaparaprobarlaacusaciónquefuemateriadelainvesti

gaciónExcepcionalmentepuedeserutilizadaparaelesclarecimiento

deotrosdelitos

 PrincipiodeReservaLasactuacionesreferidasalastécnicasespecia

lessoloserándeconocimientodelosfuncionariosypartesdelproce

sopenalqueautorizaLey

 PrincipiosdecontradicciónoralidadeinmediaciónLasevidencias

queresultendelaaplicacióndelastécnicasespecialesdeinvestiga

cióndebensersometidasadebateporlaspartesdelprocesoensede

judicialanteelórganojuzgador

Porelloaunconlaaplicacióndelastécnicasespecialesdeinvestiga

ciónalosreosdecrimenorganizadoselesdebegarantizarunproceso

penal justo desprovisto de propósitos vindicativos y tratos crueles y

degradantesquerebajanlaautoridadmoraldelEstadoNosejusti

caelestablecimientodeunDerechoPenalparaleloodelenemigo55

55 NAElDerechoPenaldelEnemigoesunateoríaquetomófuerzaenAlemaniay

sehaextendidoporelmundodelamanodeGüntherJakobsconposterioridad

alosatentadosalasTorresGemelasdeNuevaYorkeldeseptiembrede

Dichateoríapretendejusticarelestablecimientodeunprocesopenalparalelo

quenoestáatadoalosprincipiosygarantíasdeundebidoprocesoyesaplicable

selectivamenteaaquellosquepuedendestruirelordenamientojurídicoporque

noofrecenunagarantíaoseguridadcognitivasucienteacercadeesteordena

mientoydesucapacidaddemotivaciónantelasnormasjurídicasentalsentido

dichateoríaproclamaqueelEstadonodebetratarloscomopersonaspuesvul

neraríaelderechodeseguridaddelasdemáspersonasLascaracterísticaspredo

minantesdeestetipodeDerechoPenalsonDistinguiralaspersonasdelas

nopersonasAnticiparsealpeligroteniendolaposibilidaddecastigarlosnes

delaconductasinquesehayaconcretadoyAplicarpenasmásseverasalos

enemigosdelEstadoRespectoalcrimenorganizadoenalgunospaíseslatinoa

mericanosseobservandisposicionesnormativasquesebasanenestateoría



C

quenorespetaladignidadplenadelhombreparafraseandoalHéroe

NacionaldeCubaJoséMartícomodesafortunadamentehasucedidoen

determinadospaísesconelapoyodeunsectordeladoctrinajurídicaso

pretextodelcombatecontraelterrorismoylacriminalidadorganizada

pasandoporaltolasverdaderascausasdeestosfenómenossocialesque

noseresuelvenconunDerechoPenaldraconiano

Este medular tema comprende ópticas aparentemente antitéticas

seguridadydebidoprocesoperoquedebencomplementarseenaras

de satisfacer los propósitos de prevención y enfrentamiento a estos

flagelosdentrodeunmarcoderespetoalalegalidadlajusticiaylos

derechoshumanos

LaviolenciaestatalmereceserbiendelimitadaparaquelaLeynose

divorciedelarealidadylajusticiaencuyocasoesnormasinbasesocial

ylatendencialógicaseráasurechazoyviolaciónnoasuvalidacióny

aceptaciónporlamayoríadelosciudadanos

ComoesconocidoesteproblemanoaconteceenCubalaConsti

tucióndelaRepúblicaconsagraprincipiosqueestánentronizadoscon

losdeldebidoprocesopenalyconlaéticaquedeberegirlaactuaciónde

lasautoridadespenales56entalvirtudrigenparatodoslosenjuiciados

alosquepormandatoconstitucionalylegalselesdebegarantizartam

biénelderechoaladefensatécnicaaseroídoyjuzgadoporunTribu

nalimparcial57yelprincipiodepresuncióndeinocencia58entreotros

56 NAElartículodelaConstitucióndelaRepúblicadeCubaestablecequeLa

libertadeinviolabilidaddesupersonaestágarantizadaatodoslosqueresiden

enelterritorionacionalNadiepuedeserdetenidosinoenloscasosenlaformay

conlasgarantíasqueprescribenlasleyesEldetenidoopresoesinviolableensu

integridadcorporalAsimismoelartículodelaConstitucióncubanaestable

cequeNadiepuedeserencausadonicondenadosinoportribunalcompetente

envirtuddeleyesanterioresaldelitoyconlasformalidadesygarantíasqueéstas

establecenTodoacusadotienederechoaladefensaNoseejerceráviolenciani

coaccióndeclasealgunasobrelaspersonasparaforzarlasadeclararEsnulatoda

declaraciónobtenidaconinfraccióndeestepreceptoylosresponsablesincurrirán

enlassancionesquejalaleyEnrelaciónconestospostuladoslapropiaCons

tituciónensuartículoprescribequeNingunadelaslibertadesreconocidas

alosciudadanospuedeserejercidacontraloestablecidoenlaConstituciónylas

leyesLainfraccióndeesteprincipioespunible

57 ElTítuloIIIdelLibroPrimerodelaLeydeProcedimientoPenalcubanaLeyNo

deagostodeestableceelprocedimientoparalarecusacióndelosjueces

porlaspartesdelprocesoyparalaexcusavoluntariadeéstos

58 ElartículodelaLeydeProcedimientoPenalcubanaestablecequeSepresume

inocenteatodoacusadomientrasnosedictefallocondenatoriocontraél

391

DATA

11. Coordinación entre las autoridades penales y

las unidades de inteligencia financiera para el

desarrollo de investigaciones sobre organizacio-

nes criminales

Parareforzarlasinvestigacionessobreelcrimenorganizadoyella

vadodeactivosasícomodecualquierotrodelitodeterminantedeéste

enloscualesseinvolucranestasorganizacionesdelictivasesvitalapro

vecharalmáximolaspotencialidadesqueofrecenlasunidadesdeinteli

gencianancieradadoqueseespecializanenlainvestigaciónyanálisis

deoperacionessospechosastantodelsectornancierocomodeotras

actividadesderiesgoenqueparticipanabogadosnotariosconsulto

resjurídicoscontadoresyotrossujetoscuandoseinvolucranentran

saccionesdealtosmontosactostraslativosdedominioadministración

de valores y cuentas bancarias creación administración u operación

deempresasuotraspersonasjurídicasyprovisióndeserviciossocieta

riosydedeicomisossinperjuiciodeotrasinformacionesquereciben

estasUIFdeotrasautoridadesdelaciudadaníaydesupropiaactividad

demonitoreo59

Dichasunidadesdeinteligencianancieradisponendemecanismos

segurosatravésdelGrupoEgmontdememorándumsdeentendimien

toconhomólogasdeotrospaísesojurisdiccionesosimplementebajoel

principiodereciprocidadparaelintercambiodeinformaciónrelevante

enmateriadeinvestigacionesnancierasdeestosdelitos61locualtributa

almaterialprobatoriodelosexpedientespolicialesyjudiciales

AdemáslasUIFdesarrollaninvestigacionesconjuntasconlasauto

ridadespolicialesypenalesylesdiseminanlosresultadosdesusinfor

mesdeinteligencianancieracuandoaprecianindiciosdeestosdelitos

enlosreportesdeoperacionessospechosasuotrasinformacionesque

reciben62

59 VéansenotasalpiéNrosy

ElGrupoEgmontesunorganismointernacionalqueenlaactualidadagrupaalas

UIFdemásdepaísesojurisdiccionesparafavorecerelintercambiodeinfor

maciónentreellasenmateriadeinteligencianancieraasícomorealizaacciones

decapacitaciónsobrediversostemasespecializadosalrespecto

61 Así se establece en las Recomendaciones en las Recomendaciones  y  del

GAFI

62 AsíseestableceenlasRecomendacionesenlasRecomendacionesydelGAFI

392

C

12. Prevención del crimen organizado (A modo de

conclusiones)

Conreiteradafrecuenciasepretendedeterminarlaecaciadelcom

batealdelitoapartirdeindicadoresquesolomidenlasaccionespara

suenfrentamientolocualenlaprácticarestaimportanciayrelegaaun

segundoplanolaprevenciónanterioraldelito

Estoquizásestádadoporlaescasezdeindicadoresquepermitanes

tablecerlaecaciadelaprevenciónopordesconanzaensuvalidación

Esontológicamentedifícildedemostrarquealgonohaocurridoporque

selogróevitaraunqueenlarealidadunsistemaecazmentepreven

tivoquemitiguelosriesgosdeldelitoconunaadecuadaactuaciónpro

activaesmuchomásbeneciosoysocialmentemenosgravosoqueel

másecientedelossistemasreactivosqueseponenenfuncionamiento

unavezacontecidoeldañosocialqueocasionaelcrimen

Parainstrumentarunadecuadosistemadeprevencióndelcrimenor

ganizadoprimeramentesedebemiraralascausasquelohanoriginado

yalascondicionesquelopropicianesdecirloqueacertadamentela

criminologíasoviéticadeniócomocausasycondicionesdelosdelitos

Encuantoalascausasalgunastienensuorigenenlamarginaciónde

ciertascapasdelasociedadyaseaporrazonesétnicasterritorialesode

clasesocialEstasituaciónderivaeninjustasinequidadesenladistribu

cióndelasriquezasydesamparodeciertossectoresdelapoblaciónlo

cualaprovechanlosgruposdelincuencialesorganizadosparaaparente

mentesuplirdichasdisfuncionalidadesdelEstado63

Soloesoexplicalasimpatíayascendenciaquealgunosdelosmás

despiadadosyfamososjefesdegruposcriminaleshantenidoendeter

minadossectoresdelapoblacióndesuspaísesysoloesoexplicapor

quéenCubasepudoexpulsaralcrimenorganizadoqueleinstalaron

losgánsteresitalonorteamericanosparanuncamásvolversinqueello

niegueelhechodesuimpactodesdeelexteriorenlarealidadcubana

actualperoelpoderrevolucionariollegóatodoslosconnesdelpaís

yconéllainstitucionalidadestatalsocialypopularenfavordecada

ciudadanosincederjamásunápicedesuespacioEsteesuninnega

blelogrodelapolíticadeintegraciónsocialdelaRevoluciónyaunque

63 EjemplodeestoeseldenominadotriángulonortedeCentroaméricaqueinte

granElSalvadorGuatemalayHondurasdondelaconanzaenlasinstituciones

públicasseencuentramuydeterioradayamenazacondesestabilizarsusfrágiles

democracias

393

DATA

algunosparaarrebatarleelméritoloatribuyanaexcesodecontrolsocial

alapostreloshechossuelensertestarudos

El propósito de buen gobierno está indisolublemente ligado a la

solidaridadalaprotecciónatenciónyotorgamientodeoportunidades

alossectoresmásvulnerablesdelasociedadunapolíticaprehistórica

desálvesequienpuedaeselcaldodecultivodelcrimenorganizadoy

deotrosmuchosflagelossociales

Porotroladodebeentendersequelaprevenciónyenfrentamientoal

crimenorganizadoyaldelitoengeneralnoessoloundeberdelapolicía

ydelosórganosdepersecuciónpenalésteesunfenómenosocialque

elEstadodebeacometercontodassusfuerzasinvolucrandoatodos

losórganosuorganismospertinentesyestableciendoladebidacoordi

naciónentreellos

Sedebecombatirresueltamenteportodalasociedadlacorrupción

eltrácoilegaldedrogasellavadodeactivosyeldelitoengeneral

destinandomayoresrecursosaaquellosdemayorgravedadeimpacto

sobretodoalosquerevelantrascendenciatransnacionalconsiderando

losriesgosinherentesaunmundoglobalizadoeinterconectadoenel

quelosbienesuotrosactivossemuevenconmuchafacilidadyrapidez

deunpaísaotroinclusoon lineconrelativamentepocoscontrolesyque

eldesarrollotecnológicohapotenciadolaciberdelincuencia

Enestesentidoesimprescindiblepromoverydesarrollarlacooper

acióninternacionalenmateriadeprevenciónyenfrentamientoaldelito

deconformidadconlospostuladosdelasConvencionesdeNaciones

UnidascontralaDelincuenciaTransnacionalOrganizadaConvención

dePalermocontraelcontraelTrácoIlícitodeEstupefacientesySus

tanciasPsicotrópicasConvencióndeVienadeycontralaCorrup

ciónConvencióndeMéridade

Poner freno a la tendencia a la desregulación porque en tales cir

cunstanciaslosriesgosseagudizandadoslossistemasdeproducción

exiblesconbajoscostosdetransportacióneconomíasabiertasconpre

dominiodellibremercadosobrelasregulacionesypolíticasscalesy

monetariaslaxasparaatraerlainversióndecapitalesextranjeroscreando

paraísosscalesydescontrolenelregistrodecompañíasfantasmas

LosEstadosdebenmodernizarsuslegislacionesparatipicarlosdel

itosvinculadosalcrimenorganizadoatendiendoasusmanifestaciones

actualesteniendoencuentalatransnacionalizacióndeestefenómenoe

incorporandotécnicasespecialesdeinvestigaciónysancionesomedidas

de embargo confiscación y decomiso de bienes para desposeer a los

delincuentes de recursos y medios para continuar en sus actividades

delictivasysocavarelafándelucroquelosmotiva

394

C

Evitaratodacostalaimpunidadqueanulaelefectoinhibitoriode

lanormapenalenarasdelaprevencióngeneraldesmoralizandoalEs

tadoIgualmentesedebendiseñarprogramassocialesparadesarrollar

laprevenciónespecialconpersonasderiesgoquesehanvinculadode

unmodouotroaorganizacionescriminalesoinclusoquehansidovíc

timasdeellas

EnelcasodeCubatenerpresenteparafuturasreformaslegislativas

laadecuacióndeldelitodeasociaciónparadelinquirdelartículodel

CódigoPenalaladinámicadelosgruposdedelincuenciaorganizada

encuantoagraduartípicamentelaresponsabilidadpenaldelosmismos

atendiendoasusrolesenlaorganización