La protección de la economía en Cuba a tres décadas de vigencia del Código Penal

• Author: Jorge Luis Barroso González
• Profession: Profesor Titular del Departamento de Derecho de la Facultad de Ciencias Sociales de la Universidad Central 'Marta Abreu' de Las Villas, Cuba
• Pages: 331-353

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La protección de la economía en Cuba a

tres décadas de vigencia del Código Penal

DJLBG

Sumario

 Brevesapuntesintroductorios

 LasconcepcionessobrelaprotecciónpenaldelaeconomíaenCuba

quéhacambiadodesde

 Elobjetodeprotecciónquétipodeeconomíaseestátutelando

 Laproblemáticadelosnuevosactoresdelaeconomíacubana

 Derechopenaleconómicodeúltimaratioodeprima ratioseronoser

delaprotecciónpenaldelaeconomíaenCuba

 Conclusionespreliminarespueseldebatedebecontinuar

1. Breves apuntes introductorios

Treintaaños pueden nosignicarmucho en laclásicaespiral de la

historiaasumidos desde la perspectiva deltiempogeológicoresulta-

ríandeunaescasarelevanciasiporelcontrariolosasociamosalespa-

ciotemporalvitalpromediodelserhumanoadquiriríanunapreciable

valortoda vez queimplicanaproximadamentela mitad de una vida

ahorabienaljustipreciarlosdesde laóptica deltiempo devigencia de

unanormajurídica estarágarantizado eldisensoaunquenocentrado

yaeneltemameramentecuantitativotemporalsinomásbienenlaco-

rrespondenciaentreloreguladoenleyylacambianterealidadparala

quesehahechoregirdemanerasostenida

Unadiscusiónreñidasindudasquecontraponeaquienesdeenden

laconcepción de que laleyse aprueba para querijaindenidamente



ProfesorTitulardelDepartamentodeDerechodelaFacultaddeCienciasSociales

delaUniversidadCentralMartaAbreudeLasVillasCuba

jorgebuclveducujotaelebggmailcom

332

LC

yalosqueasumenalDerechodesdesucarácterdialécticodeahíque

sibien noesproducente modicarconfrecuencia una normajurídica

cualquieraqueseatampocoseríaconvenientepreconizaraultranzasu

vigenciaindenida cuasi permanente desconociendo las transforma-

cionesenelentramadosocialeconómicoypolíticoqueoperanentoda

sociedady que determinan entonces la sistemáticaadaptacióndesus

ordenamientoslegalesadichosnuevosescenarios

EnCubason varioslosejemplosdecuerposnormativosqueluego

deañosdevigenciahanvistopasaryasusmejoresnexosconlarealidad

imperanteEnespeciallaactualley penalsustantivacubana haresisti-

doretoques y enmiendasmedianteelgalopante curso delasúltimas

tresdécadas pero nada ha impedido quehayaenvejecidoinexorable

ypaulatinamenteLoslegisladoresdeentoncesnoimaginaronqueala

vueltadelaesquinasobrevendríantanprofundas transformacionesen

elámbito nacionalquerequerirían lasconsecuentesadecuaciones ala

entonceslozananormapenalsustantiva

PerosindudasdetodoslosbienesjurídicosprotegidosporelDere-

chopenalenCubanohayotroquehayasufridoalteracionesdesimilar

envergaduraenelcursodelosúltimostreintaañosquelaeconomíana-

cionalSituaciónquequizásnosería sorprendentesi setoma enconsi-

deracióncomoapuntaMartosNúñezquedadalanaturaleza variable

delaproducciónde lasriquezas lasestructurasde produccióndistri-

buciónconsumo y conservación de aquellaslossistemaseconómicos

presentanasimismonaturalezavariabledeahíelcarácterespecícode

larelatividaddelainfraccióneconómicaloque setraduce enel rasgo

conocidocomorelatividadeneltiempoqueexplicaelámbitotemporal

delalegislaciónpenaleconómica1

Sinembargoelcarácteryprofundidaddelasmutacionesenelsiste-

maeconómicocubanodelasdécadasrecienteshanpuestoliteralmente

enjaquealDerechopenalCómohalidiadoelCódigopenalcubanocon

tantrascendentalestransformacionesCuáleshansidolosprincipales

valladaresque haconfrontado la protecciónpenala la economíaenel

paísduranteestostreintaañosdevigenciadenuestraleypenalsustanti-

vaQuéperspectivasdeberánvalorarseparaunmásefectivocombate

enlaarenapenalcontralascadavezmásdisímilesvariantesdehechos

ilícitosqueafectanalaeconomíaenCuba

Sobreestostemasversanlaslíneasquesiguenadvirtiendodeantema-

noqueasumimosconellounenormeretodadaslasvocesautorizadas

 MARTOSNÚÑEZ JuanA Derecho Penal EconómicoEditorial MontecorvoSA

Madridp

333

DJLBG

queen nuestropaíshan ofrecido suspertinentesvaloracionessobreel

tema De ahí que intentaremos sucintamente exponer solo algunas

ideasconlasquesepuededisentir puesen denitivaunadenuestras

pretensionesradicaencontinuaravivandoelnecesariodebatesobreuna

delasproblemáticasactualesdenuestroDerechopenal

2. Las concepciones sobre la protección penal

de la economía en Cuba: qué ha cambiado

desde 1988

Elprocesodecodicaciónpenalqueculminóconlaentradaenvigor

delaLeyenelañosignicóunpeldañosuperioreneldesarrollo

delDerechopenalrevolucionarioenelqueseexpresólamadurezque

alcanzabanunaseriedeconcepcionessobreelrolqueenefectodebíaos-

tentarlaramadelDerechoporexcelenciacoactivadelEstadoensucon-

tribuciónalaanzamiento delproyecto depaísalqueseaspiraba2No

obstanteconviene recordarlo quealeccionaRamón delaCruz Ochoa

alexpresarqueningún procesosocialyespecícamenteen elterreno

penal puede desconocer elpasadoy por supuesto el casocubano

noesunaexcepciónMuchodeloocurridotienequeverconlaherencia

nosóloeconómicaysocialsinotambiénculturalrecibidaen3Por

endecualquier análisis centrado en cómo se concebía laprotección

penaldelaeconomíahaciarequeriráciertasobservacionessobrelo

acontecidoenlosañosprecedentes

Distantequedabaelperiodoanterioraenelqueapenassedis-

tinguíaalaeconomíacomobienjurídicorelevanteparaelDerechopenal

salvoporpuntualesaspectosintroducidosporelCódigodeDefensaSo-

cialyposterioresmodicacionesrealizadasalmismo4Posteriormente

 AlrespectoVid. GOITEPIERREMaydayARNELMEDINACUENCALarefor-

mapenalcubanaenlasegundamitaddeladécadadelosochentadelsigloXXUn

análisisdelaspenas treintaañosdespués enMedinaCuencaArnelCoordina-

dorLuces y sombras de la reforma penal y procesal penal en Iberoamérica, Libro homenaje

al Profesor Dr. Ignacio F. Benítez OrtúzarCoordinadorArnelMedinaCuencaSerie

CienciasPenalesyCriminológicas No EditorialUNIJURIScon lacolabora-

cióndelaFundaciónFriedrichEbertFESCaribeLaHabanapp

 Vid, DELACRUZOCHOARamónEldelitolacriminologíayelDerechoPenal

enCubadespuésdeRevista Electrónica de Ciencias Penales y CriminologíaNú-

meroañoDisponibleenhpwwwcriminetugresrecpcConsultado

párrafo

 TodoeltractohistóricodelalegislaciónpenaleconómicaenCubaesdesarrollado

porMejías Vid. MejíasRodríguez Carlos A Derecho Penal EconómicoEditorial

UniversitariaFélixVarelaLaHabanapp

334

LC

altriunfodelaRevoluciónlos primerosaños estuvieronsignadospor

unaluchasincuartelcontralasconstantesagresionesqueponíanenpe-

ligrolasobrevivenciadelEstado revolucionarioy conél todaslas con-

quistassocialesquesefueronalcanzando

Justocuandose trabajabaarduamenteporlareorganización delsis-

temaeconómicoimperantehastaentoncesenCubaespecialmenteenla

reubicaciónsocioestructuraldelasriquezasyelcomercioundesarrollo

extensivodelaclase obrera y el establecimiento del pequeño agricul-

tor individual la economía fue diana de muchos de esos ataques a

losque sesumaron unaseriede actitudesy manifestacionesdelictivas

entorpecedoras de los nuevos cambios socioeconómicos que se iban

produciendo5Ellogeneróuna respuesta penal severa en materia de

delitoseconómicosllegandoacatalogarseenunmomentocomocontra-

rrevolucionarios6

Pasadosvariosañosvio laluzla Ley de predecesoradela

actualLeyenunaetapadondeyaseaanzabalaadopciónpornues-

tropaísdelmodeloeconómicosocialistadeEuropadelEsteyseconso-

lidabaelprocesodeinstitucionalizacióndelpoderrevolucionarioDe

dichocuerpolegalsehareferidoqueestuvoimpregnadodeunfuerte

pensamiento represivo como fórmula para enfrentar la criminalidad

demanera exitosalo quemotivótal sobredimensionamientodelicti-

voquesuscitósecuelasestigmatizadorasylaconguracióndeunaidea

adulteradadelarealidaddelictivacubana

Independientementedeloanterior laLeycongurabayaunca-

tálogodedelitosqueatentabancontralaeconomíanacionalagrupados

ensuTítuloVyquedevinoenantesalabastanteequivalentedeloque

unosañosmás tardeenseestablecería ensusucesoralaLey 

actualCódigopenalFueradeeseTítuloVcabemencionarqueelTítu

loIIIrelativoa losilícitos penalesqueatacaban alaAdministracióny

 Idem, p

 V. gr. LasLeyes y de  agravaronlos límitesde las sancionesapli-

cablesa losdelitos deMalversaciónde CaudalesPúblicos FraudeExacciones

IlegalesyEspeculacióncomprendiéndolosen lajurisdicción delos Tribunales

Revolucionarios

 Vid,BODES TORRESJorge El nuevo sistemade Derecho Penalcubano dispo-

nible en hpwwwmonograascomtrabajosnuevoderechopenalcubano

nuevoderechopenalcubanoshtmlConsultadosfpárrafo

 GONZÁLEZRODRÍGUEZ MartaEl Derecho Penaldesdeunaevaluación crí-

ticaRevista Electrónica de Ciencias Penales y Criminología Númeroaño 

disponible en hpwwwcriminetugresrecpcrecpcpdf Consultado

párrafo

335

DJLBG

laJurisdicciónconteníaeltipopenaldeActosenPerjuiciodelosPlanes

Económicoso la ContrataciónEstatalantecedente del que conocemos

comoActos en Perjuicio de laActividadEconómicaodelaContrata-

cióny por otra parte laMalversaciónya comenzaba agurardesde

entoncesenelTítuloXIIIcontentivodelosDelitoscontralosDerechos

Patrimoniales

SobrelaLeytambiénsehaplanteadoquealresultaraprobadadiez

añosdespuésdeliniciodesuredacciónyaseencontrabadescontextua-

lizadaelementoquealapostreconllevó a la decisión de sustituirla

SepromulgalaLeyenlacualcomenzóaregiralañosiguiente

ensiendoelresultadodelaReformaPenalqueseprodujoenCuba

entrelosañosyLamismaestuvocaracterizadaporlaspro-

fundasmodicacionesqueseefectuaronenelSistemadeJusticiaPenal

enlasquesepercibeunaclaraorientacióndelaprácticacubanahaciala

consagracióndelosprincipiosdeintervenciónmínima legalidadpro-

porcionalidaddelapenaylaresocializacióndelossancionados

Losmencionados cambios han sidoconsideradosun hito enelDe-

rechopenal cubano de nuestros tiempos y en materia de delitos eco-

nómicossepuedearmarquedealguna maneradespejóelTítuloV

eliminandoaquellasgurasdelictivasquenoostentabansucientepeli-

grosidadsocialcomoparapermanecerenlaleypenal sustantivaentre

lasquesepuedenmencionarlassiguientesElaboracióndeProductosde

BajaCalidad Comercialización deMercancíasde Baja Calidad Daños

aLocales deViviendas Evasiónde Impuestoshomólogo aunquecon

variasdiferenciasdela actualEvasiónFiscal quepor demás apareció

despuéscomoparte delTítulodelosDelitos contralaHaciendaPúbli-

ca11DevastacióndeBosquesyCazaIlícita12

 MEDINACUENCAArnelLaspenasprivativasdelibertadysusalternativasen

ColectivodeAutoresLa implementación de penas alternativas: experiencia comparada

de Cuba y BrasileditadoporlaReformaPenalInternacionalylaSociedadCubana

deCienciasPenalesLaHabanap

 VidQUIRÓSPÍREZRenénLasmodicacionesalCódigoPenalRevista Cuba-

na de DerechonúmeroañoXVIIabriljunioLaHabanap

11IntroducidoenelCódigopenalcubanomedianteelDecretoLeyde

12PrecisamenteMaydaGoite yArnelMedina hanenjuiciadode laLey de

latipicacióncomodelitosdeunalto númerodeguras deescasapeligrosidad

socialque ensu granmayoríaeran lasantiguas faltasdelcódigo anteriory la

existenciaensusregulacionesdelaParteEspecialdemarcossancionadoresmuy

cerradosconlímitesmínimosdelassancionesdenumerososdelitosdemasiado

elevadosenunoscasoso excesivamenterígidosenotrosVid. Goite PierreMa-

ydayArnelMedinaCuencaLareformapenalcubanacit.,p

336

LC

Eneste puntocomparaciones aparte entreambos Códigospenales

yapesardelaaludidadescontextualizacióndelaLeyesprecisosig-

nicarqueensentidogeneralatalesalturasdelperiodorevolucionario

nalesdeladécadadelsetentaytodaladécadadelochentasuperada

yalaconvulsacoyunturadelosañosinicialesdelaRevoluciónenelpo-

deralmenosestabansentadaslasrepresentacionesdeloquedebíaser

laprotecciónpenaldelaeconomíacubanaenelsocialismo

TalesasíqueJoséAntonio GrilloLongoriadedicó enel TomoIde

sulibro Los delitosenespecie un extenso acápiteala comparación

delosdelitoseconómicosenelDerechopenaldelospaísescapitalistas

ysocialistas13 análisis que por cierto internacionalmente ya el referi-

doMartos Núñez habíarealizadoprecisamente en  deniendoa

partirdesusrazonamientoscomorelatividadenelespacioaeseras-

godistintivo delDerechoPenal EconómicoArgumentaba Martosesta

característicaapartirdequeelconceptodeinfracción económicapor

sunaturalezaestructuralesunavariabledependientedelsistemasocio

económicoimperantelibreempresaenelmarcodelaeconomíademer-

cadooeconomíacolectivistayplanicada14

Retomando a Grillo Longoria en sus observaciones comparativas

enjuicióque en elDerechoPenal capitalistaentreotras cuestiones no

existeundesarrollointeresante delosdelitoscontrala economíani la

uniformidaddecriteriosencuantoasuubicacióndentrodeloscódigos

loqueexplicó elautor apartirdeloquecalicócomoanarquíacarac-

terísticadelsistemadeproduccióncapitalista paraluego referirsea la

aplicaciónde susleyes endependenciade losinteresesde lossectores

quedentrodelaclaseexplotadoradominantecontrolenenunmomen-

todadoelgobiernodelpaís

Concluyeque el Derechocapitalistatiene que conformarsecondar

tutelapenológicaaalgunosaspectosdesueconomíaesdecirhastadon-

delo permitalanaturaleza inarmónicaycontradictoria desusistema

puedeprotegerhastaciertoslímiteslasreglasdejuegodelalibrecom-

petenciadelfuncionamientodelassociedadesindustrialesycomercia-

lesdelasoperacionesmercantilesynancierasetcpuedepenarcomo

delitocontralaeconomíalaluchadelosobrerosporelevarsussalarios

consecuenteconelcarácterdemercancíaquetieneeltrabajoenesesis-

temaperofracasaráenelempeñodeestructurarunatutelapenológica

capazdesuperareldesordenylascontradiccionesquelesonesenciales

13GRILLOLONGORIAJoséAntonioLos delitos en especieTomoIsegunda reim-

presiónEditorialPuebloyEducaciónpp

14MARTOSNÚÑEZJuanADerecho Penal Económicocit.p



DJLBG

EncontraposiciónGrilloLongoriahaceloasalosdelitoseconómicos

enelDerechopenalsocialistaapartirdeloquecalicadejustacorres-

pondenciaentreel interésestataldegarantizareldesarrolloóptimo de

laeconomíaylaexistenciadeleyesqueprotegenesedesarrolloporque

laleyfundamentaldelsocialismopuedeconcretarseenlaarmaciónde

queel objetivoinmediato de laproducción essatisfaceral máximolas

demandasconstantemente crecientes de todalasociedad Realizó una

observacióninteresantecuando expresóqueenelsocialismonoes po-

sibledistinguirentredelitosqueatentan contralaeconomíanacionaly

delitosquelesionanlaeconomíapopularentendemosqueenfrancare-

ferenciaalaregulacióndelosdelitosdenominadoscontralaeconomía

popularqueseintrodujeronalCódigodeDefensaSocialenlamodi-

cacionesdelañoporquelaeconomíanacionalesenelsocialismo

laeconomíapopular

En denitiva Grillo Longoria enalteció la protección penal de la

economía en la Unión Soviética como referente para Cuba destacan-

do aquellas características de nuestro sistema económico de entonces

quedebíanconsiderarse paraunaecazprotecciónpenaldela misma

entendiéndosepor taleslaplanicación económica ylacentralización

Atributosque se complementaban con un sistemaeconómico exclusi-

vamentecentrado en la empresa estatalsocialistaconlapresencia de

unosactores económicosasí como losdestinatarios delasconductas y

susconsecuenciasmuybiendelimitadoslocualsimplicabalaregula-

ciónpenalenestamateria

Loanteriorconformael basamentoenelqueGrillo Longoriaarma

lasuperioridadenlaregulacióndelosdelitoseconómicosenlospaíses

socialistasElloseresumesegúnsucriterioenlalogradasistematización

detalesconductasenlosCódigopenalespertenecientes anaciones que

apuestanporelsocialismofrentealadispersiónnormativaquesegenera

enlosintentosdeprotecciónpenaldelaeconomíaenelcapitalismo

SobreesetópicoycontotalllanezaMartínezPérezyFernándezAl-

bordesde  ya apuntaban Adiferencia delo que acaece en los

paísescapitalistasenelsistemasocialista elDerechopenaleconómico

acausadelapropiedadcolectivadelosmediosdeproducciónydeldi-

rigismoeconómicoaparecedotadodeunaunidadinternaenlamedida

enque está directa o indirectamente al servicio de la actividad diri-

gistadelEstadosocialista enelplanoeconómicoSemejanteunidades-

tructuralposibilitaqueencontraposiciónaloquesucedeenelsistema

capitalistael Derechopenaleconómico delos regímenes socialistasse

presenteperfectamentesistematizadonoconstituyendotantounarama

accesoriadelordenamientopenalsocialistacuantounconjuntodevalo-

resfundamentalesqueelEstadoseproponedefendermedianteelDere-



LC

chopenalEsnormalquelosCódigospenalesdelosdiversospaísesso-

cialistascontengantítulosocapítulosreferentesalamateriaeconómica

circunstanciaquesólo excepcionalmenteocurre enlos textospunitivos

burgueses15

Losmencionados autores sin embargotambiénexplicaban que en

losCódigos penales de los países socialistassetipicandelitos que a

pesardequeestánincardinadosenotroscapítulosporejemplodelitos

contraelEstadoodelitosdefuncionariosaparecenestrechamentevin-

culadosalamateriaeconómica16aspectoquedejamoseneltinteropor

elmomentoperoqueseretomarámásadelante

Demanera que a tenor con los cánones ya referidos tocantes a la

sistematización de las conductas que atentan contra el bien jurídico

economíanacionalenunCódigopenalsocialistacomoelcubanoun

examenpreliminardesuestructurainternanosdebellevaralaconcen-

tracióndetalestipospenalesenunodesusTítulosydehechoelTítulo

Vrespondealamencionadanomenclaturadedelitosdesdesuentrada

envigor enAquíy enlosucesivoaclaramosque nosestaremos

reriendoenfáticamentealosdelitoseconómicosquesecometendesde

elpropiofuncionamientodelsistemaeconómicoesdecirdesdedentro

delmismonoaaquellosqueloatacandesdefueradígaseloscometidos

porsujetosajenosalaactividadeconómicaformaleinstitucionalizada

Sinembargoyesteeselprimerodelosreparosalaprotecciónpenal

delaeconomíaenCubaquedelinearemosenelpresenteescritoresulta

quelamayoríadelosdelitosobjetoesencialdenuestrosanálisisconte-

nidosenelTítuloVdenuestraleypenalsustantivanosonalavueltade

estostreintaaños losdemayorradicaciónen lostribunalescuandode

ataquesalbienjurídicoeconomíanacionalUnaeconomíaque porde-

másdesdealafechahasufridotrascendentalestransformaciones

peroquenoha tenidocomocontrapartidaunasucienteyproporcio-

nadaadaptacióndelanormapenalsustantivaalosnuevosescenariosy

situaciones

15MARTÍNEZPÉREZCarlosyAgustínFERNÁNDEZALBORDelincuencia y Eco-

nomíaMonografíasdelaUniversidaddeSantiago deCompostela Secretariado

dePublicacionesdelaUniversidaddeSantiagodeCompostelap

16Idem

 V. gr. LosautoresdedelitosdeSacricioIlegaldeGanadoMayoryVentadesus

Carnesporsolocitarun ejemploprovocanundetrimento alaeconomíaconsu

actuarilícito sin embargodicho daño es producidodesde fuera delasestruc-

turasde funcionamiento dela economía deahíque no esese el tipode delito

económicoalqueenlofundamentalseestaráhaciendoreferenciaenesteescrito



DJLBG

Hoysonrecurrentesporejemplolosprocesospenalespordelitosde

MalversacióndelitopatrimonialsegúnlasistemáticadelCódigoPenal

desdeyporotroscomoActosenPerjuiciodelaActividadEconó-

micaodelaContrataciónubicado enlosdelitoscontralaAdministra-

ciónylaJurisdicciónInclusiveseobservaciertatendenciaalaumento

dedelitos deApropiación Indebida consideradotambién como delito

patrimonialencontextodeentidadeseconómicas

Menciónaparte mereceaquí eldelitode IncumplimientodelDeber

dePreservarlosBienesdeEntidades Económicassí estácontenidoen

elTítuloVcuyaradicacióncontrastaconladelrestoysobreelqueya

hemosrealizado nuestros correspondientesdescargosen relación a su

elevadafrecuencia deocurrencia y un tratamiento jurídico que pocas

vecesllegaasedepenalsinoquesequedaenelámbitoadministrativo

locual por un ladohacecuestionablesu necesaria permanencia como

delitoyporotrogeneralapreocupacióndequesurecurrentecali-

caciónpuedaestaractuandocomocortinade humo para hechos más

gravesy no debidamenteprobadosquizás por objetivaimposibilidad

delaparato investigadoroacaso por insucientediligenciamotivada

porlacomodidaddeotorgaruntratamientopenalalasuntosinnecesi-

daddeemplearseafondoen labúsquedadeotrodelitoquerequeriría

mástiempoyesfuerzoopeorconelpropósitodeencubrironodevelar

situacionesmásdelicadasdebidoainterésparticularinstitucionallocal

onacional

Porotrapartelaintroducción medianteel DecretoLey de

delTítulo denominado Delitos contra la Hacienda Pública en nues-

traley penal sustantivaeludióelhecho de que enCubaelsistema de

ingresosygastosdelEstadonopasaporarcasdistintasalasquegaran-

tizanlasrestantesfuncioneseconómicasqueesteostentaTieneenton-

cessentidotalestraticaciónutilizandountérminopococomprensible

paracasi toda la población prácticamente en desuso ymáxime para

regularendenitivasolodostipospenales

Yahemosanticipadonuestratomadeposturaalrespectoconsistente

enquenosehacenecesariotaldistinciónenCubaporcuantodadaslas

característicasdecentralizacióndelaeconomíacubananoespertinente

 Vid. BARROSOGONZÁLEZJorgeLuisLateoríadeldelincuentedecuelloblan-

coy sus necesarias adecuaciones al contexto de lasociedad cubana actual en

MedinaCuencaArnel et al,Luces y sombras de la reforma penal y procesal penal en

Iberoamérica, Libro homenaje al Profesor Dr. Ignacio F. Benítez OrtúzarCoordinador

ArnelMedinaCuencaSerieCienciasPenalesyCriminológicasNo Editorial

UNIJURISconlacolaboración delaFundaciónFriedrichEbert FESCaribeLa

Habanap



LC

anuestromododeverescindiraquellosdelitosqueafectanalaecono-

míanacionaldelosquelesionan ala HaciendaPública puesdañando

esteúltimobienjurídiconosemancillaotracuestiónquenosealapro-

piaeconomíanacional

Yaun cuandoes justoseñalarque síse materializaronunaserie de

modicacionesnormativasdirigidasenlofundamentalalTítuloVaun-

quetambiénimpactaron a otros apartados del Código penal a través

denormasreformadorasdesuscontenidosasaberDecretoLeyde

DecretoLey de21 DecretoLeyde22Leyes23

 Vid.BARROSOGONZÁLEZJorgeLuisLa controversialcalicacióndeldelito

deContrabandoanteelcrecienteujodeimportacionespor personasnaturales

enCubaRevista Cubana de Derecho IVÉpoca NoJulioDiciembrede

EditorialUNIJURISUniónNacionaldeJuristasdeCubaEnerodeversión

impresa ISSN x versión electrónica disponible en hpwwwvlex

comsourcep

 DerogólosincisosaycdelapartadocorrespondientealartículodelCódi-

gopenalcontentivodeldelitoquesancionabalatenenciademonedasextranjeras

ylacompra demercancíaconlasmismas enaquelloscasosenque noexistiese

autorizaciónDichamodicaciónconstituíaelcolofóndelaaperturaalalibrecir-

culacióndetodaslasmonedasextranjerasconénfasiseneldólarestadounidense

marcandoeliniciodelasreformaseconómicasoperadasenladécadadelnoventa

delsiglopasado

21Lasprincipalesmodicacionesintroducidas alCódigoPenalrelacionadasconla

protecciónpenaldelaeconomíaporesteDecretoLeyfueronlaproteccióndelas

personasqueactúanencumplimientodeundebersocialoenvenganzaorepre-

saliaporsuactuaciónyconlasactividadespriorizadasparaeldesarrolloeconó-

micoysocialdelpaísylaintroduccióndelTítuloXIVsobrelosDelitosContrala

HaciendaPública

22Entreotros elementossuprimió eltérmino estatalde ladenominación delos

delitoseconómicosypertenecientesa otrostítulosasícomodesuredacciónde-

jandosolamenteeldeentidadeseconómicasenfuncióndeadaptarlanormaa

lasentidadesdecapitalmixtooextranjeroquehastaelmomentonoparticipaban

delavidaeconómicadelpaísElpropioDecretoLeyintrodujolaresponsabi-

lidadpenaldelapersonajurídicaenelCódigopenalcubano

23LaLeydeintrodujolassiguientesmodicaciones enelámbitodelapro-

tecciónpenaldelaeconomíaenCubaincrementodelaspenascorrespondientes

aldelitodeSacricioIlegaldeGanadoMayoryVentadesusCarneseintroduce

eldelitodeLavadodeDineroenelTítuloXVsobrelosDelitoscontralaHacienda

Pública

341

DJLBG

y24deDecretoLeydel25estasalalarganohanresuelto

consuciencialapretendidacoincidenciadelaleyconlarealidad

Eneste punto resulta oportunotraera colación y al mismotiempo

suscribirnosalcriteriodelyareferidoMartosNúñezrelativoaqueelde-

litoeconómicoesunagurajurídicopenalrelativamentedependiente

enlaconguracióndesuspresupuestosconstitutivos26todavezqueel

mismosegeneraapartirdeconductasquenormalmentetienensudes-

envolvimientoenelcampodelDerechocivilmercantiloadministrativo

elhecholesivovendráinnumerablesvecesdadocomoresultadodeunas

actuacionescivilesomercantilesinclusoadministrativasperfectamente

sincronizadasenaquellasesferasperoqueapartirdeunmomentode-

terminadodesencadenanunatransgresióndelanormapenal

Entoncesatenorconlasmutacionesoperadasenesecomplejoydi-

versomaderamennormativoel Derecho penal deberá reacomodarse

sopenadequedaralazagadelapartedelordenamientojurídicoquele

sirvedetabladoyqueenCubahaestadodurantelosúltimosañosenun

procesoconstantedeperfeccionamientoyrenovaciónprovocandoque

elesquemadelastipicidadesdelictivasdelTítuloVconformadasorigi-

nalmenteacordealsistemaeconómicode ladécada delos ochentadel

pasadosiglohayasidorebasadoporlamuycambianterealidadapesar

delosingentesesfuerzosporhacerlosconvergerConstituyeimperativo

24DenominadacomoLey deProtecciónde laIndependenciaNacional ylaEcono-

míadeCubano signicóunamodicaciónpropiamente dichaalCódigopenal

complementalaLeyLeydeRearmacióndelaDignidadySoberaníacubanas

yambas formaron parte de laestrategia de lucha de lanacióncubana por de-

fendersuindependenciay soberaníaenelcontextodelabatalla deideasquese

librabaporsalvaguardarlapatriayel socialismoTeníacomoobjetivosancionar

aquellasacciones queen concordanciacon losintereses imperialistaspersiguen

subvertirelordeninternodelaNacióny destruirsusistemapolíticoeconómico

ysocialsinqueenmodoalgunomenoscabelosderechosygarantíasfundamen-

talesconsagradosenlaConstitucióndelaRepública

25Modicativodela Leydel Leycontra ActosdeTerrorismoy deldelito

deLavado de Dineroquecomenzó a denominarse Lavadode Activos ycuya

modicaciónalo internoacarreógran polémicatodavez queincluyóuna serie

dedelitosbasedellavadodondegurantipospenalesdedudosarelaciónconla

conductarelativaallavadocomotalporcitaralgunosejemplosextorsiónproxe-

netismocorrupcióndemenorestrácodeinuenciasestafacontrabandosacri-

cioilegalde ganadomayor falsicaciónde documentospúblicosapropiación

indebidalesionesgraveshomicidioasesinatoprivaciónilegaldelibertadrobo

confuerzaenlascosasroboconviolenciaointimidaciónenlaspersonasyhurto

26MARTOSNÚÑEZJuanADerecho Penal Económicocit.p

 Idem.

342

LC

diseñarorediseñar en el futuroinmediatoguras delictivascuyos

elementosesencialesseanlosucienteyequilibradamentedúctilesde

caraa los extraordinarios cambiosdelasnormas extrapenales que los

complementanydelaeconomíaengeneral

Enfatizamoseltérminoequilibradamenteenbaseaqueunadelas

problemáticasactuales deladogmática penalenrelación conladelin-

cuenciaeconómica esla disyuntivaentre emplearunaamplia oescasa

taxatividadnormativaenlatipicacióndelosdelitoseconómicosUna

exageradataxatividad podría dejarmuchosvacíos conlaconsiguiente

desproteccióndelos bienes jurídicos en cambio una reducida taxati-

vidadcorrería elriesgodel usoexcesivode conceptos indeterminados

haciendomásdifícillacomprensióndelostipospenalesyelencuadra-

mientodeciertasconductasenlosmismosoriginandoademáspeligro-

sascotasdeinseguridadjurídicaparalosciudadanos

 EsclaroRuizVadilloalplantear elDerechoqueactúasiempreyasí debeser

demanera absoluta e incondicionadamente sobre la baseyla plataforma que

tambiénes exigenciadel principio delegalidad taxatividad yconcreción y en

denitivaseguridadjurídicaqueescertezaencuantocomponenteindispensable

dela justicia hade tener muypresentesi determinados comportamientosque

surgenal compásde nuevasformas omanifestaciones delas técnicasson ono

subsumiblesenlospreceptospenalesyaexistentesporquesinoloestánnocabe

otraconsecuenciaquesuincorporaciónoensucasolaabsolución

Vid, RUIZVADILLOEnriqueLagrandezadelDerechopenalEuropayelProfe-

sorTiedemann,enColectivodeAutores Hacia un Derecho penal económico europeo,

Jornadas en honor del Profesor Klaus TiedemannBoletínOcialdelEstadoEstudios

JurídicosSerieDerechoPúblicoMadridp

 SobrelataxatividadenelDerechoPenalEconómicoVid. SILVASÁNCHEZJesús

MaríaConstitucióneuropealegalidadyDerechopenaleconómicoenColectivo

deAutoresConstitución europea y Derecho penal económico. Mesas redondas. Dere-

cho y Economía, EditorialCentro deEstudios RamónArecesSA Madrid

pp

 TiedemannexpresaendichosentidoUnDerechopenaleconómicopracticable

estanindispensable paraelfuncionamientodelordenamiento económicocomo

loesparael agenteeconómicola taxatividadylacalculabilidad delasinterven-

cionesestatalesmediante penasLaseguridadjurídicasegún elentendimiento

deMaxWebertieneuna granimportanciaparala vidaeconómicaLaaventura

delempresarioesdecirelriesgocomercialnopuedenidebeserrestringidaen

principioporlajusticiapenalentantoestaaventuraselleveacabo sinengaños

nicoaccionesmaniestosDonde apesarde todosurgennuevasnecesidades de

protecciónyconello dereformaestodebe serconsideradosolamenteinterpre-

tandolostipospenalesyaexistentesointroduciendonuevosNoeslaexigencia

políticojurídicadereformasdirigidaallegisladorlaquehacepeligrarlacalcu-

labilidaddelDerechoqueesfundamentalparalavidaeconómicasinomásbien

unaprácticaexageradamenteextensivadeinterpretacióndelDerechopenalexis-

343

DJLBG

Deberáconsiderarseademásquelascitadasalteracionesdelabase

normativadelDerechopenaleconómicolasquesondeuncarácterex-

trapenalimplicarán necesariamente nuevasformas de actuación enel

ámbitodelasrelaciones económicasAsuvezestastambiénengendra-

ránsin lugaradudas novedosasformas de delinquira las quehabrá

quehacerlesfrenteconesemismoCódigopenalelqueestarácompeli-

doalamayorprecisiónposibleensusformulacionesdelictivas31

3. El objeto de protección: ¿qué tipo de economía

se está tutelando?

Yanos hemos referido a la distinción entre el Derecho penal eco-

nómicode los países capitalistas y el de lossocialistasYhaquedado

patentizadoque la economíacubanaes en esencia socialistaloera en

cuandoentróenvigorla Ley ylo continúasiendoenel

Entoncessilaeconomíacubanaaúnpresentauncarácterplanicadoy

centralizadosi continúa teniendocomoactor protagónico ycentrode

sufuncionamientoalaempresaestatalsocialistacabríacuestionarseel

sentidoyrelevanciaque poseelainterrogantequedatítuloalpresente

acápiteLosanálisisquesedesarrollaránenlassiguienteslíneaspreten-

dendarlerespuesta

Comoessabidoen Cubanosencontramos inmersosdesdehaceva-

riosañosenun procesotrascendente ynecesariodenominadoactua-

lizacióndelmodeloeconómicocubanoDemanerasintética sepuede

armarquemediantedichaactualizaciónnoseprevémodicar lasba-

sesestructuralesdelmismoenconsonanciaconloqueyaplanteamosen

elpárrafoprecedentesinoqueseintentanoperarloscambiosnecesarios

enlasestructurasyrelacioneseconómicasquenosimpulsencomopaís

alanheladoestadodedesarrollosostenible

tentePorellotalcomosehaexpuestolaprácticadelDerechopenaleconómico

vigenteencasodeconceptoslegalesindeterminadosdeberíalimitarseaparáme-

trosdevaloraciónsegurosyreconocidosVid, TIEDEMANNKlausDerecho Penal

y nuevas formas de criminalidad, traductoryeditorDrManuelAAbantoVázquez

EditorialIDEMSALimap

31BorregoexpresaunaideacardinalenesesentidoLaexigenciadeclaradetermi-

nacióndelasconductaspuniblesseexpresaeneldenominadoprincipiodetaxa-

tividadunatécnicalegislativacorrectadebehuirtantodelosconceptosvagos

comodelasenumeracionesexcesivamentecasuísticasVid. BORREGOCar-

meloLos principiospenales yel delito contrala seguridaddel trabajo artícu

loCódigopenalLey enColectivo deAutoresEstudios de Derecho

Penal Económico, EditorialLIVROSCACACaracasp

344

LC

Comoparte de laactualizaciónnos permitimos rememorarlasati-

nadasobservacionesque ha realizado Mejías signicando que las es-

tructuraseconómicasdelasociedadcubanaestáncambiandono están

comoantesconformadascasitotalmenteporelementosregidosporlas

relacionesdepropiedadsocialistaytambiénensuinmensamayoríaad-

ministradasporelEstadoAmedidaquevanavanzandoloscambiosva

transformándoselabaseeconómica productivaydeservicios lasrela-

cionesdepropiedadlos modosderelacionarselaspersonas entresí y

deestasconelEstado32

Estastransformacionesnosonparanadasuperuassinodetermi-

nantesinclusoparaquehoyseplanteequeCubatransitadeunsistema

económico de tipo colectivista socialista hacia uno de carácter mixto

duales decir con una economía formada por sectores públicos pero

ademásporsectoresprivadosdescentralizadosEstaespeciedeconver-

sióndeunsistemaeconómicoaotronotrascenderádeningunamanera

enfamiliasdelictivastansignicativascomoporejemploladelosdeli-

toscontralavidaylaintegridadcorporalocontraelnormaldesarrollo

delasrelacionessexuales ycontra lafamilialainfanciay lajuventud

entre otras sin embargo resulta obvia su repercusión en materia de

delincuenciaeconómica por loque habrá depensarseen correcciones

normativasqueseajustenalasnuevasrelacioneseconómicasqueyase

observanennuestropaís

4. La problemática de los nuevos actores de la

economía cubana

Precisamenteapartir dela interroganteque datítulo alacápiteque

antecedeyenestrecharelaciónconsucontenidonosadentramosenel

peliagudogalimatíasdelosactoresdelaeconomíacubanaenlaactua-

lidadParatenerunaideadelpuntoenquenosencontramosdemosun

saltoal de partida enelya recurrente Paraesa fecha elCódigo

penaleraaplicable enmateriadedelitoseconómicos aaquellossujetos

queacordeasutipicaciónnormativaincurríanenactosilícitosconre-

levanciapenalenelámbitodelaempresaestatalsocialistaDecualquier

modonoexistíanotrossujetosintervinientesenlaactividadeconómica

soloaquellosqueaprovechándosedesu condicióndedirectivosofun-

cionariosenlaempresaestatalsocialistaincurrieranenhechosconstitu-

tivosdedelitoTodoeraensíntesismuysencillo

32MEJÍASRODRÍGUEZCarlosADerecho Penal Económicocitp

345

DJLBG

Ahorabienvolviendoeneltiempohaciaelapreciamosquelas

cosasse hancomplejizado sobremaneraAunquelascomplejidades no

aparecieronde golpe sino de manera progresivaprimeramentecuan-

doenladécadadelos noventadelpasadosiglo seintrodujo laopción

desancionardeterminados hechos cuando se cometieran en perjuicio

deunapersonajurídicaprivadamediandodenunciadelperjudicadoo

delrepresentantelegal Elloabría laposibilidad dereprimir aun actor

nopertenecientealsistemaeconómicopuramenteestataltodavezque

comenzarona operar en la economía cubana otros sujetos de carácter

privadoyproliferaronasuvezlasempresasmixtas

Perocadaunodeellosnoactuabaenexclusivo consusigualessino

quepocoapococomoeranaturalquesucedierafueroninteractuando

conelrestodelosactoresyconsolidandorelacionesdenuevotipopara

elsistemaeconómicocubanoAla distanciade casitreintaañosdesde

lamodicaciónnormativaqueacabamos dealudir nospercatamos de

quesibienconstituyóunimperativodeaquelmomentoampliarlapo-

sibilidaddeexigenciaderesponsabilidadpenalaaquellosactoresperte-

necientesaentidadesprivadastodavíataladecuaciónsequedabaenla

epidermisdeunaproblemáticamayorlarelativaalcomplicadocampo

delas relacioneseconómicas entre actoresestatales yprivadoslo cual

hatraídoalapostrenopocosproblemasconinnegablerelevanciapenal

yafectacionesgravesanuestraeconomía

El enrevesado panorama de los actores de la economía cubana ha

sidodescritoporMejíasquienademásdemencionaralasempresaspri-

vadasde capitalaccionarioestatal y alasempresas mixtas concapital

foráneoentreotrasqueoperanenlasllamadaszonasdedesarrolloes-

pecialsererióalcomplicadoentramadodeempresasestatalesdesde

lasorganizacionessuperiores de dirección empresarial hasta el vario-

pintoconjuntodeunidadesdeproduccióno deserviciossubordinadas

aestas conla característicadeno poseerpersonalidad jurídicaperosí

unacontabilidadpropiayquesuelen denominarse fábricas talle-

res establecimientos agencias liales sucursales almace-

nespuntosdeventaentreotrasvariadasformasqueidenticanlos

diferenteseslabonesproductivos33

Pero tambiénM ejíasllama la atención sobre otros actores o varia-

blesque no pueden obviarse en esta complejaecuación en que se ha

convertidoelsistemadelaeconomíacubanaEstossonlostrabajadores

porcuentapropiaylascooperativasdeproducciónnoagropecuarias34

33Idem,p

34Ibídem., p

346

LC

Sobrelanecesidadeimportanciadelaentradadeambossectoresalsiste-

maeconómicocubanomuchosehateorizadoquedandoargumentados

talesparticularesaunquesubsistenreservasyprejuiciosenesesentido

Anuestro criteriolo peligrosonoestriba enelsimple hechode quese

tratedesectoresnoestataleselloenprincipionodebedañartomando

encuentaelefectodinamizadorquedebenproducirenlaeconomíaasí

comola contribuciónalproducto internobrutoen materiadeproduc-

cióndebienesysucontribuciónscalfundamentalmente

Sinembargoelproblema sesuscitaentreotrosfactorescuandoes-

tasformas productivasprimero generan más servicios que bienes y

segundomásescabrosoaúncuandoejercenpresiónsobrelasentidades

estatalesysusdirectivosdemandandoal margende laley recursosy

serviciosnecesariosparadesarrollarsuactividadantela carenciapor

ejemplodeunmercadomayoristademateriasprimasEsteessinob-

jecionesdeningunaíndoleuntemapendienteparalaeconomíacubana

yparaelpretendidoDerechopenaleconómicocubanodeestostiempos

ensuencargodeparecersecadavezmásalarealidadreinante

NosetratadequelosdelitosquecontienenuestroCódigopenalsean

inaplicablesacasosconcretos conlas característicasantes referidasLa

cuestiónaquítransita por intentar llevar a la norma penal con mayor

especicidadlosfenómenos irregularesdeunasnuevasrelaciones eco-

nómicasquevanapareciendoenelpaísCon ellose lograríaevitarlas

recurrentesinterpretacionesanalógicasentornoaestoshechosylapro-

pianormadadasumayor claridad enunciativadelasconductas que

atentancontrala economíacumpliría muchomejor sufunción depre-

vencióngeneral

Otroelementoquedeberáserrepensadoeselrelativoalaampliación

delos sujetosactivos delosdelitos económicosHoy esmuyreducido

elnúmero deactores quepuedenresponder penalmenteen lainmen-

samayoría de los casos funcionarios públicosydirectivosen general

Lapráctica no obstante nos ha puesto frente a hechos cuyosactores

principalesnocumplenconlascualidadesquedictalaleyyenestricto

apegoalprincipiodelegalidadpodríamosarmarquenodebeexigir-

seresponsabilidadpenalentalescasosRemontándonosunavezmása

estasituaciónerapocofrecuenteenaquelmomentohistóricoenel

actualestamosenfrentándola conpreocupanterecurrenciaypara

resolverlaelórganojuzgadorenocasiones seatrincheraconveniente-

mentesobre las teoríasdelextraneus en losdelitosde sujeto especial

sancionandocomoautorejecutordeunaMalversaciónporsolocitarun

ejemploaunsimplechofer

Enesecasonosaliamosalcriteriodequenoescorrectaestasalida

judicialposturaqueyahanargumentadocoherentementeenelcontexto



DJLBG

nacionalautorescomoCarlos Mejías35y MaydaGoite36Loquecorres-

ponde en consecuencia es el reajuste de nuestros sujetos de delitos

económicosacordealnuevo escenario a los hechos que se están pre-

sentandoconcaracterísticastanpeculiaresquerequierenunamáságil

adecuacióndelaley

Porañadidurahoynosesabeacienciaciertaatenorconlossujetos

declaradosenelCódigopenalcubanosiseestájuzgandoaunfunciona-

rioodirectivoporsuinfraccióneconómicaoporlatransgresióndesus

responsabilidadescomocuadroSetratadeunviejoproblemaconcep-

tualnoexclusivodeCubaalqueTiedemannha aludidocuandocom-

paracómo enlosEstados Unidossele denomina aestosdelitos como

corporate crimes ylospaísessocialistaslohanenmarcadodentrodelalla-

madacriminalidad de funcionarios generandociertaconfusiónque

dadasulatenciaenelcontextonacionaltambiéndeberáserdepurada

35HasidocategóricoMejíasalexpresarqueelextrañoenlosdelitosespecialespro-

pioseimpropiosnuncapuedeserautorprincipaltalycomoocurreenlosdelitos

comunesperonoporellohabríaquedecretarlaexoneracióndelapenaquedebe

recaersobreesteporlaparticipaciónenelhechopenalParauna confrontación

desus argumentos al respecto Vid. Mejías Rodríguez CarlosA Derecho Penal

Económicocit., pp

36Ha ofrecido inclusive dos posibles soluciones a esta problemática la primera

consisteen queelsujeto especialrespondepor eldelitoespecial yelsujeto co-

múnporeldelitocomún correspondienteestoenlos casosdedelitosespeciales

impropiosdando lugar a laruptura del denominado título deimputación y a

laaparición de dos delitosunoespecial y otro comúnlasegunda dene que

elsujetocomún respondecomocómpliceopartícipe enotraslegislacionesdel

delitoespecialconsiderandoqueelmismorealizóactosquellevabanimplícitoun

delitoespecícoespecialyenfunciónalrespetoalprincipiodeespecialidadeste

debeprevalecerLaautoraesenfáticaenlaconsideracióndogmáticaqueplantea

quenopuedesercoautorquiennopuedeserautoridóneodeltipodelictivoyse

aliaadichaposturaconsiderandoqueenestosdelitosaligualqueenlosdelitos

comunesla tipicidadde las conductasde loscómplices viene dadapor latipi-

cidaddela conductadel autorprincipal esdecir elsujetocualicado encuyos

delitosaquellosparticipanParaunaampliacióndeestoscriteriosVid. GoitePie-

rreMaydaLaMalversacióndesdeunaperspectivalegislativaRevista Justicia y

Derecho,NoTribunalSupremoPopularpp

 Vid, TIEDEMANN KlausLecciones de Derecho Penal Económico (Comunitario, es-

pañol, alemán)Editorial Promocionesy PublicacionesUniversitarias PPUSA

BarcelonapTambiénMaría Acale se ha referido a esta cuestión al

señalarqueenunpaísconunaeconomíasocialistaenelquelatitularidaddelas

empresasesmayoritariamentepúblicacuandoensusenounsujetosequedacon

dinerorecibeunacantidadporhaceropornohaceralgoestáafectandoalosin-

tereseseconómicosempresarialesdelEstadoysusautoresseránsancionadospor

cohechostrácosdeinuenciasomalversacióndecaudalespúblicosEnesencia



LC

Estaproblemáticaentornoalossujetosoactoresenlosdelitoseconó-

micossehaconvertidoenunaespeciedeespectroquepuedehaceracto

depresenciahastaenelmástrivialeinesperadodeloscasosPongamos

comoejemplo loque haocurridoen delitoscomo laEstafay conside-

remosqueelsujeto comisorseaempleadodeunaentidadeconómicay

hayacometidoelhecho aprovechándosede su condiciónPues resulta

queel apartado dos del delito de marras taxativamente reere a una

entidadeconómicaestatalLacuestióndilemáticaseplanteaentonces

cuandoel hechose haperpetradoen unaempresaprivadaconcapital

pertenecientealEstadocubanoQuéhacerenesecaso

Alparecer el legislador soslayó al momento de las modicaciones

acaecidasen los años noventadelpasado siglo que la Estafatambién

hacíamencióna lasentidades económicasestatales oquizás sílotuvo

encuenta peroentendióque setratabade undelitopatrimonial ensu

esenciayquepor endeno eramenestersuprimir eltérmino estatal

desuapartadosegundoEnelmundoempresarialmodernocontraria-

mentepululanlasestafasatravésdeempresasinclusoexistenlasdeno-

minadasestafaspiramidalesperpetradasporempresasfantasmas

cticiasque con su actuaciónilegalademás de afectar amuchosciu-

dadanosincautos generandistorsionesde diversasmagnitudesen los

sistemaseconómicos

AuncuandodeacuerdoalasistemáticadelCódigopenalcubanola

Estafanoestéconsideradacomoundelitoestrictamenteeconómicocasi

ningúncasoconlascaracterísticasdescritaspodríaserjuzgadoensujus-

tamedidasancionandoconmayorseveridadalempleadooaldirectivo

deuna empresade capitalprivadoque debiendocontribuir alaevita-

cióndehechoscomoeldescritoseaprovechadesucondicióndentrode

laentidadparaperpetrarloEsuna muestramás deque hoyindepen-

dientementede los relevantes cambios económicos implementadosen

nuestropaísy lasreformaspenalesefectuadassecontinúateniendo la

porqueeseDerechopenaldelaempresaeraunDerechopenaldelaempresapú-

blicacuandounfuncionarioactúaencontradelosinteresesempresarialesdel

Estadocubanoestá afectandoelbien jurídicoadministraciónpúblicaporquees

laAdministraciónpúblicacubanalaque intervieneenlaeconomía Vid, ACALE

SÁNCHEZMaríaElDerechoPenalcorrupciónpúblicaylacorrupciónprivada

enMedinaCuencaArnelet al, El Derecho Penal en tiempos de cambios, Libro Home-

naje al Profesor Luis Fernando Niño, EditorialUNIJURIS SerieCiencias Penalesy

CriminológicasNoJuniodep



DJLBG

mismaconcepciónestrictadelDerechopenaleconómicoqueexistíaen

yqueyavasiendotiempodesuperar

Comootroelementoatenermuyencuentaensurelaciónconelpa-

noramadescritoenesteacápiteylosqueloprecedensenospresentael

crecientevínculoconelexteriorenlacomisióndeestosilícitospenales

asícomoelprogresivoempleodelasnuevastecnologíasasuvezsees-

tánpresentandocasosdondelosdelincuentesostentanunaelevadísima

ycadavezmayorcapacidadnancieraydondeseincluyensegmentos

comoeldelosemigradoslosrepatriadosylosextranjerosenocasiones

vinculadosa las formas de gestión no estatal unas veces legalmente

otrasnoperoencualquiervarianteconunevidentehalo corruptorso-

bredirectivos yfuncionariosde entidadesestatalesCualquier análisis

queserealicesobrelaregulaciónpenaldeladelincuenciaeconómicaen

laCubaactualdeberáinsistocomprenderestarealidadlatente

 LaconcepcióndelDerechopenaleconómicoensentidoestrictolodenecomoel

conjuntodenormasjurídicopenalesqueprotegenelordeneconómicoentendi-

docomoregulaciónjurídicadelintervencionismoestatalenlaEconomíaSegún

BajoyBacigalupo enconsecuenciael delitoeconómicoen sentidoestrictoes la

infracciónjurídicopenal que lesionao pone enpeligro el ordeneconómico en-

tendidocomoregulaciónjurídicadelintervencionismoestatalenlaEconomíade

unpaísSegúnesteconcepto estrictoelcontenidodelDerecho penaleconómico

quedareducidoalosdelitosqueatentancontraladeterminaciónoformaciónde

losprecioslosdelitos monetarioslas infraccionesde contrabandoel blanqueo

decapitalesyeldelitoscalEsteconceptoestrictodelDerechopenaleconómico

ydel delitoeconómico implica unaenorme discrepancia conla concepción cri-

minológicadeladelincuenciaeconómicaqueabarcaríaaautoresdehechosmuy

distintosalosdescritosLascaracterísticas criminológicasdelautordelincuente

decuelloblancoodelincuenteeconómicoeldesarrollodelpapeleinuenciadel

consumidorcomocategoríacolectivadignadeprotecciónlacondicióndelautor

comocomerciante industrial o empresarioetc son rasgos criminológicosque

permitenampliar el ámbito de lo que se denomina Derecho penal económico

Encambio laconcepción delDerecho penaleconómico ensentido amplioes el

conjuntodenormasjurídicopenalesqueprotegenelordeneconómicoentendido

comoregulación jurídicade laproducción distribucióny consumo debienes y

serviciosEn estaconcepción amplia seensanchan notablemente loslímites del

Derechopenal económico presentándose elorden económico al contrarioque

enlaconcepción estrictacomoun bienjurídicodesegundoorden detrásdelos

interesespatrimonialesindividualesTaleselcasoporejemplodelacompeten-

ciailícitacomportamientoquelesionaen primerlugarelDerechode propiedad

industrialysóloensegundo términolaregulacióneconómica demercadoVid.

BAJOFERNÁNDEZMiguel ySilvinaBACIGALUPO Derecho Penal Económico

Colección CEURA Editorial Centro de Estudios Ramón Areces SA Madrid

pp



LC

5. Derecho penal económico de última ratio o de

prima ratio: ser o no ser de la protección penal

de la economía en Cuba

EsesteotrodelosnudosgordianosdelDerechopenalcubanoenge-

neralperoespecialmenteenmateriadeinfraccionescontralaeconomía

Yaenalgún momento hemosseñaladoque en ocasionessepercibe en

Cubauna tendenciaa pretenderdarsolución adeterminadas situacio-

nesconictualesatravésdelDerechopenaltantoporpartedelapobla-

cióncomotambiénenlaactuacióndelEstadolocualnosiempreresulta

viableyecazNodebemoveralaconfusiónsinembargoquehasta

aquíhayamoshecho hincapiéenalgunosfactoresobstaculizadoresdel

adecuadojuzgamientodelosdelitoseconómicosyahoranosexprese-

mosen el tenordesancionarlos lo menos posibleAmbas posturas no

riñenentresí

Sibienlosapartadostemáticosqueantecedenestánimpregnadosde

ideasencaminadasalograrquelaleypenalsustantivaseacapazdeaco-

gerlasnuevasformas dedelinquirenlacambiante economíanacional

detenerencuentaalosactualesactoreseconómicossusceptiblesdeser

autoresdelasinfraccionesenesteámbitoentreotrosaspectossolohe-

mosintentadorealizaraportacionesparalaminimizacióndelaslagunas

deimpunidadquesepuedanpresentarenlapersecucióndeestosdeli-

tosOtracuestiónbiendistintaesquesalvadasdichasfalenciasnormati-

vasseabogueporlaracionalidadylaproporcionalidadenlautilización

deestasguraspenalesPretensionesquereiteramospuedencoexistir

sindicultad

Entrandoen el planteamiento de esta cuestión en Cuba se aprecia

unaespeciedeparalelismonormativoconsistenteenquevariasconduc-

tassepuedenreprimirtantoporelDerechopenalcomoporelDerecho

administrativosancionadorsituaciónqueseacentúaespecialmenteen

materiade infracciones relativas al ámbito económico Está claro que

sololasconductasmásgravesdeberánserprocesadaspenalmentepres-

cribiéndoseparalasmenosrelevantestratamientosdiferentescaracteri-

zadosestosporsumayorbenignidad

 BARROSOGONZÁLEZJorgeLuis ComentariosalDictamen deldel

ConsejodeGobiernodelTribunalSupremoPopularsobreeldelitodeContraban-

doenCubaPuntonalocontinuidaddeldebateCUBALEXRevistaElectró-

nicadeEstudiosJurídicosNoEneroDiciembredeAñoTerceraÉpo-

caEditorialUNIJURISISSNpversiónelectrónicadisponibleen

hpwwwlexuhcusitesdefaultlesCUBALEXpdf

351

DJLBG

Sesuponeentoncesque enprincipio esteabanico deposibilidades

derespuestalegalquesepresentaenCubapermitaremitirsealDerecho

administrativoen unrepresentativonúmero detransgresionesque así

loameriten Sinembargo lasuperposiciónentre elDerecho penalyel

administrativolejosdefacilitarlas cosaslo queconsigue escolocar al

operadorenlaembarazosadisyuntivadedecidirporcuálordenamiento

vaasancionarEstoacarreaqueenocasionesseacudaalDerechopenal

cuandoelhechoconciernealadministrativoyviceversaCuandoocurre

loprimerosindudasseviolentaelprincipiodeintervenciónmínimay

sedesvirtúaelpretendidoyenarboladoDerechopenaldeultima ratio

Paraevitarenalgunamedida estasituacióndeberárelevarsealope-

radordetomartantrascendentaldecisióndemaneraqueseaellegisla-

dorelqueracionalmentedeterminequéconductasacordealascaracte-

rísticasactualesdesucomisiónylasafectacionesqueestánprovocando

alaeconomíanacionaldebenpasaralDerechoadministrativoycuáles

deberánpermaneceroincluirseenelCódigopenalNodebeolvidarse

enestesentidolasiguientearmacióndeBorregoUna normaespre-

cisacuandoladecisiónvalorativaacercadelaintervenciónpenalenun

determinadoámbitolaadoptaellegisladorynoelaplicador

PeronosolounadecuadousodelDerechoadministrativosanciona-

dorcontribuiríaahonraralprincipiodeintervenciónmínimaenmateria

dedelitoseconómicosHabrádevalorarseensujustamedidaelcarácter

delastransgresionesque hoyseestánconsiderandocomo delitoseco-

nómicosparadeterminarsirealmenteameritantalcalicaciónCabela

posibilidaddequelasoluciónamuchosconictos quehoy sedirimen

ensede penal correspondademaneramás expedita aotrasramasdel

ordenamientojurídicoPorcitarunejemplopuedequenotodaslasirre-

gularidadesenlacontratacióneconómicadebanresolverseenelámbito

penalsinoque bienpodrían trascenderalcampodelDerechocivilde

obligacionesycontratosentre otrosuntemapocoexploradoperoque

deberácentrarlaatencióndeinvestigacionesfuturas

Deotrapartelosnivelesdedescentralizacióndelaeconomíaasícomo

laprogresivaentradayexpansióndelasformasdegestiónnoestatalesa

determinadossectoresdelaproducciónyfundamentalmentedelosser-

viciosrelevaríaalEstadodelestrictocontrolquehoyejercesobrelosmis-

mosporloquesurolprotectorendichasesferassetraspasaríaaquienes

lasdirijanEllopodríaimplicarquemuchosdelosconictosquehoypre-

sentanrelevanciapenalportratarsedeinfraccionesdeparticularescontra

elEstadosetransformeneninfraccionessoloentreparticularesquebien

 Vid. BORREGOCarmeloLosprincipiospenalesyeldelitocit.,p

352

LC

podríanresolverseporotrasvíasextrapenalesopenalesperonodelám-

bitoeconómicoReiteramosquesonsoloalgunasaproximacionesaltema

enlabúsquedadegenerarlasdivergenciasnecesariasquesindudashon-

randoelprincipiolosócoallanaránelcaminodelnecesariodesarrollo

deestamateriadelDerechopenalcubano

6. Conclusiones preliminares, pues el debate debe

continuar

Algodebequedarrefrendadoantesdecerrarprovisionalmenteestas

valoracionessobrelaprotecciónpenaldelaeconomíaenlaCubaactual

apesar de losreparosque puedan plantearsehasido ese catálogode

delitoseconómicos elque hadadorespuesta atancreciente fenómeno

delincuencialenelpaíshasidoconsusvirtudeseimperfeccionesuna

delasarmasempleadasparacontraatacarunageloqueamenazaseria-

menteanuestroproyectodedesarrollosocialista

Esciertoquepodemosydebemosoptimizarsusprestacionesantela

férrearesistenciadeesteenemigodenuevotipoPerotambiénespreciso

advertirquesibientradicionalmentesehaconsideradoqueestosdelitos

constituyenunasuntoestrictamentepenaltodavezquebuenapartede

laliteratura seconcentraen sus elementosdogmáticostambién habrá

queexaminar y desarrollar más los estudios sociocriminológicos los

cualestienenmuchoquedeciraúnalrespectoEnlamedidaenquemás

seestudien susdeterminantesy particularidadesmásecaces estrate-

giasdeluchase podránimplementarparasureducción anivelestole-

rablesEstamosconvencidosinclusoquecualquier análisisdogmático

sobreeltemaserámuchomásintegralsialrealizarlosetienepresentela

necesariaperspectivasociocriminológica

UnavozmásqueautorizadacomoladeKlausTiedemannlohaplan-

teadoproponiendo un interesanteparadigmade investigación econó-

micocriminológicacentradaenlasformasdeapariciónylas causasde

estacriminalidadAmbosaspectossegúnelencumbradoautorhayque

conocerlosparapoder realizarunapolíticacriminaly socialrazonable

perotambiénparaunaefectivapolíticaeconómicaypoderderogarleyes

queenlapraxisnotocanlarealidadsinoquecaenenelvacío41Heahí

sintéticamenteunodelosenormesdesafíosdelaprotecciónpenaldela

economíaenCuba

Pero Tiedemann nos dice algo más como medio para conseguir

estosconocimientosporsobretodocabetenerpresente la investi-

41TIEDEMANNKlausLecciones de Derecho Penal Económico… cit., p

353

DJLBG

gaciónempíricade casospenalesyadministrativosydesdehace poco

tambiénlosproblemasdelavíctimaautoresyautorespotenciales

Laelaboración teórica de conocimientos conseguidos por este medio

sirvenosóloparaelperfeccionamientodela legislaciónydelaorgani-

zaciónestatal sino tambiénalmismo tiempo paraeldesarrollode un

sistemadeconocimientosquetambiénexplicaladependenciadepar-

tesdelacriminalidadeconómicadelossistemaseconómicosypolíticos

existentesydesarrollaalmismotiempolascondicionesparalaoptima-

cióndeestossistemas42

Cualquierabordajesobreestetemadeberáasumirconcienzudamen-

teelcriteriodelpropioTiedemann cuandoexpresaqueloimportante

esanalizarlasestructurasimperantesen lossistemas económicosem-

presasorganismos cualquier estructura de la sociedad donde pueda

generarsedelincuenciaeconómicaSetratadeuntemaantetodo dela

competenciadelDerechoEconómicodeestructuraydepolíticaeconó-

micaquedelDerechoPenalLasoluciónnoestáenlasanción

EnCubadebemossuperardeunavezyportodaslaobsoletaconcep-

cióndequeestosfenómenosconstituyenrezagosdelsistemacapitalista

yque la empresa estatal socialista es incapaz de generar delincuencia

económicaunesquematismoqueanuestrocriterionosimpidiócomo

paísadvertirconmayoranticipaciónlossíntomasdeunpadecimiento

quedenoatenderse atiemponospuedetraer consecuenciasirreversi-

blesLadelincuenciaeconómicaylacorrupciónensentidogeneralapa-

recenenesas estructurasmencionadasporTiedemannindependiente-

mentedesisoncapitalistasosocialistas

Porúltimorezaunantiguoproverbioquelaoportunidadhacealla-

drónylosdelitoseconómicosnosonotracosaquedelitosespeciales

deoportunidadSucedequeesasoportunidadesemergendesuras

enlasregulacionesdetipoextrapenalqueoperanenelfuncionamiento

delas entidadesy delaeconomía engeneral esdecirestán presentes

desdeloinstituidoDeahíquetambiénvasiendohoradeescudriñar

másaloprofundodenoquedarseenlapuerilytardíaposturadeencua-

drarconductasenlaleypenalsinoqueesmomentodeadelantarseyde

quelosestudiososdeotrasramasdelDerechoinvolucradasenestedi-

lemáticoasuntoponganmanosalaobrapreviaextirpacióndelaarcaica

representacióndeldelitocomoobjetodeestudioexclusivodelDerecho

penalylaCriminologíacriterioquequizásapliqueparala mayoríade

lostipospenalestradicionalesperonoparalosdelitoseconómicos

42Idem.