El bien jurídico protegido en los delitos contra el normal tráfico migratorio y otras figuras afines en el Código Penal cubano. Necesidad de su actualización

AuthorArnel Medina Cuenca
ProfessionProfesor Titular de Derecho penal. Universidad de La Habana. Vicepresidente de la Sociedad cubana de Ciencias Penales
Pages232-291
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El bien jurídico protegido en los delitos



DAMC
Sumario
1. Exordio
 Fundamentoscriminológicosypenalesdeltrácoilícitodepersonas
Elbienjurídicoprotegido
2.1.1. La ratio legisdelcriterionormaltrácomigratorio
LoselementosdelaconductatípicaPlanteamiento
del problema
Elementosdelaconductatípica
2.2.2. Otros elementos de tipicidad
 Lamodalidaddeentradaalpaísconnes
de migración
 Lamodalidaddelasalidadelpaísconnes
de emigrar
2.2.2.3. El elemento del ánimo de lucro
 Lacuestiónentornoaltérminotercerospaíses
2.3. Medios para cometer el delito
2.4. El sujeto activo y la participación delictiva
2.5. ¿Y quién es el sujeto pasivo?
2.6. Otra interrogante en el iter de la conducta
 Análisisdelaguraautónomadelapartadounodelartículo
 ProfesorTitulardeDerechopenalUniversidaddeLaHabana
VicepresidentedelaSociedadcubanadeCienciasPenales
arnel@lex.uh.cu // arnelmedinacuenca@yahoo.es
DAMC
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Circunstanciasdeagravacióndeltipopenal
 Riesgoalavidalaintegridadcorporalolesiónomuerte
 PresenciadeMenoresdecatorceaños
 Violenciaointimidaciónenlaspersonas oconfuerzaen
las cosas
2.9. El elemento subjetivo
2.10. El resultado
2.11. El iter criminis
 Problemasconcursales
LaconuenciadegurasEntradaysalidailegaldelterritorio
nacional
Trataytrácodepersonasdepersonasenlalegislaciónpenal
cubana
Eldelitodeventaytrácodemenores
Otras conductas en concurso Falsicación de documentos
EstafasCohecho
 UnaperspectivademodicaciónlegislativaavalorarparaCuba
5. Conclusiones
Exordio
Enépocasremotas elhombrese trasladabadeunlugara otroen
buscade alimentosCon la evoluciónde la sociedadla posibilidad
deencontrarmejorescondicionesdevidadeterminólosujosmigra-
toriosentreregionesypaísesYenlosúltimossiglosconeldesarro-
llodeltransportelascomunicacioneslosefectosdelaglobalización
yfundamentalmentecomoconsecuenciadelincrementosignicativo
delasdesigualdadesentrepaísesdelnortedesarrolladoydelsurem-
pobrecidoeltema migratoriosehaconvertidoenunproblemaque
preocupa a la Comunidad internacional y a los Estados nacionales.
El motivo de las migraciones que han ocurrido a lo largo de la
historiadelahumanidadsiemprehasidoelmismobuscarotropaís
quelesbrinde oportunidadesdedisfrutar demayor felicidadpros-
peridad y bienestar Fue a partir de la penúltima década del siglo
XIXenelañocuandoadquierenlacaracterísticadetransferen-
ciademanodeobradentrodeunsistemaeconómicointernacional1.
1 EsquivelMJLamigracióndetrabajadoresmexicanoshaciaEstados
UnidosONCERíosEDITORESCuliacánSinaloaMéxicop
E
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Comotalelfenómenoestádirectamentesujetoalcicloeconómico
delcapitalismolo cualexplicasuatenuaciónapartirde lacrisisde
yhastacuandonalizalaSegundaGuerraMundial2.
DesdelasegundamitaddelsigloXXlamigraciónvaenlofunda-
mentaldesdelospaísesenvíasdedesarrollohacialosmásavanza-
dosLosfactoresquelaincentivansonlaexistenciademayoresniveles
debienestaromejoresserviciossocialesenlospaísesdedestinouni-
doalosmotivos políticoseconómicosel desempleolascrisiseco-
nómicaslasguerrasloscambiosclimáticosylosdesastresnaturales
queengeneralprovocandesplazamientosavecesforzadosydeigual
modolaexistenciaderedessocialesyfamiliaresquearrastrannue-
vas migraciones.
ElsigloXXItanesperadopormuchaspersonasenelmundocomo
unsímbolodeesperanza yalientopara tiemposmejoresha conso-
lidadoel proceso de globalizacióny con ello nosolo sus aspectos
positivossinotambiénlaconcentracióndelcapitalendeterminadas
áreas. Esto contribuye al mantenimiento del subdesarrollo en otras
menosfavorecidasloquehapropiciadounsignicativoincremento
delasmigracionesilegalesconunaparticipacióncadavezmáscre-
cientedeladelincuenciaorganizadaquetambiénseglobaliza
Elprocesodeglobalizaciónaportaunanovedadal tema migra-
torioMientraslospaísesdelNortepropugnanlatotallibertadpara
lacirculaciónde los capitales y mercancías ponen enormestrabas
burocráticasalacirculacióndelaspersonasmilitarizanlasfronteras
ylosaeropuertosyconstruyenmuros Ahora se trata de la aplica-
ciónde políticas migratoriasencaminadasafavorecer solamente la
entradade aquellos que les interesa en función de su preparación
profesionalydeobjetivosespecícos
Laglobalización contrario a lo que pudiera esperarse por quie-
nes en determinado momento vieron en ella la solución de todos
losmalesdelahumanidadsintenerencuentalosefectosnegativos
desuvertienteneoliberalnovaaatenuar losujosmigratoriosLa
mayoríadelasmigraciones modernastienensus raícesenla actual
estructuradel sistemaeconómicoque alfomentarla concentración
2 ÍdempVidBaguSTendenciasMigratoriasenelMundoen
AudienciaPública Trabajadores Migratorios Senado  de la República 
UniversidadNacionalAutónomadeMéxicoMéxicoDFmayop
DAMC
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delcapital endeterminadas áreascontribuyealmantenimientodel
subdesarrolloenotrasmenosfavorecidas
Lejosdeserunpasoparaconseguirlaproteccióndelosderechos
ylibertadesfundamentalesdelosindividuoslaglobalizaciónhasu-
puestolaconcentración depoder ybenecio entorno atrespolos
UniónEuropea EstadosUnidos y Japóncon la inevitableconse-
cuentedepauperacióndequienesindividuosocolectivosquedanal
margen Yfrentea la necesidadde poco sirvela impermeabi-
lizacióndelasfronterasLaimposibilidaddeaccederalosrecursos
esencialesengran partedel planetaylaimposiciónde criteriosex-
cesivamente restrictivos para el acceso y permanencia legal en los
paísesllamadosdelprimermundointeraccionanentresíconstitu-
yendoelprincipalfactordeterminantedeltrácoilegaldepersonas3.
Enlamedidaenquelospaísesmásricosrestringenlaentradade
inmigrantesasusterritoriosseproduceunincrementosignicati-
vodelasmigracionesilegalesconunaparticipacióncrecientedelas
bandascriminalesquehanencontradounavíadeobtenerfácilesga-
nanciasnosolotracandosereshumanossinotambiénconnesde
explotaciónsexuallaboralparalaextracción deórganoscorporales
ypara otrosmedios ilícitos Eltráco de personasse ha convertido
en la tercera actividad ilegal más lucrativa del mundo4despuésdel
de drogas y el de armas.
EnAm éricaL atinala m igración entendida como el movimien-
to de personas de un Estado a otro con el propósito de radicarse
de manera temporal o permanente es un fenómeno cada vez más
3 RodríguezMesa MaríaJosé Delitoscontra losderechos delos
ciudadanosextranjerosEditorialTirantloBlanchValenciapVid
también en: Revista Electrónica de Ciencia Penal y CriminologíaLas
razonesdelDerechoPenalModelosdeFundamentaciónyLegitimación
dondearmaquelapérdidadecapacidadestatalderivadadelproceso
deglobalizaciónoalmenossuinconsistenciaenelcampodeproducción
yaplicacióndelDerechodeterminalaincapacidaddelsistemapenalpara
controlar las nuevasrelaciones sociales Disponible en hpcriminet
ugresrecpcrecpcpdfConsultadoelalas
4 Vid Espinoza Berrocal Gustavo Felipe  Tráco de personas La
tercera actividad Ilegal más lucrativa del Mundo Universidad Autó-
noma del Sur  IX Región  ChileArtículo exclusivo para www.carlos-
parma.com.ar p  Disponible en hpwwwcarlosparmacomar
indexphpoptioncomcontentviewarticleidtracodepersonas
catidparteespecialItemidConsultadoelalas
E
236
importante. Su trascendencia radica no solo en el volumen de perso-
nasinvolucradassinotambiénenelimpactoeconómicoysocialque
conllevatantoparaelEstadoemisorcomoparaelEstadoreceptor
Apesardelomasivoydelimpactodelosujosmigratoriospoco
se repara en los derechos humanos de las personas migrantes En
muchoscasoslaviolacióndelosderechostantocivilesypolíticos
comoeconómicossocialesyculturalesensuspaísesdeorigenesel
factorprimordialenladecisióndeemigrarApesardeelloseobserva
confrecuenciaque laspersonas migrantesson víctimasde violacio-
nesasusderechostantoeneltránsitocomoenellugardedestino
Unavezquecruzanlas fronteraslosinmigrantesnoautorizados
deben continuar viviendo en condiciones irregulares. Los empleadores
y las autoridades conocen la imposibilidad de los indocumentados
desolicitarprotecciónencasodeabusooviolacióndelasnormaslo
queresultaparaellosencondiciones detrabajoviolatoriasdela ley
en la imposibilidad de acceder a bienes y servicios como el resto de
la población y en su propia renuencia a solicitar protección estatal
cuandosonvíctimasdedelitosodefaltasadministrativasocuando
requieren de atención a necesidades especiales.
La práctica de engañar al migrante para que viaje al extranjero
paratrabajar es una formadeexplotación que genera grandesuti-
lidadesalas maasinternacionales quecontrolanel trácode seres
humanosEnunestudiodellamadoElCostodelacoacción
laOIT calculó que se extorsionaalos trabajadores migrantes hasta
milmillonesdedólaresporañoentodoelmundo5.
La trata de seres humanos ha sido calicada como la versión
modernade latrata de esclavosque seprodujohasta elsiglo XIX
aunquelanuevaesclavituddelsigloXXIesmásrentablemásbarata
queaquellalegalmenteestablecidaporquesefundamentaenunare-
5 Departamento de Estado del Gobierno de los Estados Unidos Informe
dela tratade personasJunio de p Disponibleen hpphotos
stategovlibrariesmexicoOctoberJTIPREPORT
IntroductionRTFnalSPApdf Consultado el  a
lasVéasealrespectoEspinozaGFTrácodepersonasLa
terceraactividadIlegalmáslucrativadelMundoUniversidadAutónoma
delSurIX RegiónChilep Disponible en: hpwwwcarlosparma
comarindexphpoptioncomcontentviewarticleidtracode
personascatidparteespecialItemidConsultado el a
las 19.00.
DAMC
237
lacióndedominioenlaqueelvalordeadquisiciónymantenimiento
delesclavocontemporáneoesbastanteinferior6.
Confrecuencia las víctimas deltráco de personas terminanen
ellugar de tránsito oen el de destino ensituaciones de esclavitud
laboraloatrapadasporunareddedicadaalatratadepersonas7ante
la imposibilidad de pagar el precio del transporte u otras deudas que
seleshanidoañadiendoenelcamino.
Lostracantesutilizanalasvíctimascomoobjetosoartículosem-
pleanla coacción elengaño o elcautiverio por deudaprivándolas
desuslibertadesfundamentalescomodecidirsobresupropiocuer-
poy sutrabajo Violanel derechohumano fundamentalala viday
la seguridad de no ser sometido a la esclavitud en ninguna de sus
formas9.
Losdramasdelosinmigrantes nose reducena unafrontera nia
undeterminado mar Son globales y si se utilizaran límites esque-
máticosparaesbozarloshabríaquedecirquecortanalplanetaentre
Nortey SurUna parte desesperadapor las paupérrimascondicio-
nesdevidaeinclusoelseriopeligrodemuerteporconictosbélicos
yquehabita algúnpaís pobredelSurdecideperdida porperdida
subiraprecariasbarcazasoencomendarseamaasorganizadasque
poraltas cifras de dinero dicen que la pondrán del otro ladodela
6 PomaresCintas Esther Eldelito detrata deseres humanoscon
nalidaddeexplotaciónlaboralRevista Electrónica de Ciencia Penal y Cri-
minología No    Disponible en hpcriminetugresrecpcre-
cpcpdfConsultadoelalas
7 Enlostiempos actualescondemasiadafrecuencialas redesdedicadasal
trácoparticipan en la tratay viceversa lotambién ocurre con las rela-
cionadascon eltráco de drogasy dearmas y tambiénlas dedicadas al
lavado de dinero.
 Según datos estimados de la Organización Internacional del Trabajo
OITel  de las víctimasdel trabajo forzosose encontraron enesta
situacióndespués dehaber cruzado lasfronteras internacionalesla ma-
yoríade ellos connes sexuales El  se convirtieron envíctimas de
trabajoforzosodespuésdedesplazamientosensupaísmientrasqueel
restantenoabandonósulugardeorigenoresidenciaVidOrganización
InternacionaldelTrabajo OITPreguntas yrespuestas sobreel trabajo
forzoso Disponible en hpwwwiloorgglobalabouttheilonews-
roomnewsWCMSlangesindexhtmConsultadoel
a las 21.00.
9 DelaCruzOchoaRamónDelitosdetrataytrácodepersonas
Revista Cubana de DerechoNoJuliodiciembrep
E

fronteraPeroesesueño terminaenel fondodelmar omuriendo
de sed en el desierto deArizona o preso en algún establecimiento
policialhastalainevitable deportaciónOen unasituacióndeescla-
vitudlaboraloexplotadaporunareddetrataElnaldelviajenoes
desueñoEspesadilla10.
La importancia del tema parte desde la misma percepción social y
jurídicaquesetienesobreélquecomienzaporlaComunidadinter-
nacionalysuspronunciamientoslosreclamosdelos gruposdeDe-
rechoshumanosylospenalistas queconsideranlanecesidad dere-
calcarquenoeselDerechopenallasoluciónaestaproblemáticasino
solo un instrumento de ultima ratio para dar respuesta al ataque a un
bienjurídico importantecomo esladignidad humanaque sepone
enpeligroconeltrácodesereshumanoscuyatendenciagenerales
de personas indocumentadas que entran al nuevo territorio sin por-
tardocumentosocondocumentaciónfalsaosineldinerosuciente
parapagarelcostodelviajeloquelossometealostracantesycon
frecuenciala conductainicial detráco depersonasse convierteen
trataYelsueñodeunavidamejorpasaaserunamodernaformade
esclavitudquepuededurarmuchosaños
Con el constante incremento de las migraciones ilegales y el surgi-
mientodenuevasycomplejasformasdecriminalidadespecialmente
lasrelacionadasconla denominadacriminalidadorganizada desde
losprimerosañosdelnuevosigloexisteunatendenciaacriminalizar
eltrácoilícitodemigrantesylatratadepersonasquehansidoreco-
gidosenlaConvencióndelasNacionesUnidascontralaDelincuen-
ciaOrganizadaTransnacional11vigentedesdeeldeseptiembrede
10 VidMarínEmilioMilesdeinmigrantespobresmuerentratando
desalirdeinernosDisponibleenhpwwwlaarenacomaropinion-
siempremuerenyaseapormaralampedusaoenlafronterade
eeuuhtmlConsultadoelalas
11Ocina De Las Naciones Unidas Contra La Droga Y El Delito 
Convencióndelas NacionesUnidas contrala DelincuenciaOrganizada
Transnacionaly sus ProtocolosAprobada porla AsambleaGeneral de
lasNacionesUnidaseldenoviembredemediante laResolución
delaAsambleaGeneralRaticadaporCubaeldefebrerode
Disponible en hpwwwunodcorgdocumentstreatiesUNTOCPubli-
cationsTOCConventionTOCebookspdf Consultada el  a
las  Entre el y el  de diciembred e se celebró en Palermo
ItaliaunaConferenciapolíticadealtonivelqueconcluyóconlarmadela
ConvenciónEnelprimerpárrafodelPrefaciosearmaEndiciembrede
DAMC
239
Se tratadeconductas queporel perfeccionamientodelmodo
deactuardesuscomisoresenlaeradelaglobalizaciónrequierende
frecuentesmodicacionesde lostipos penalesy enocasiones deun
mayor rigor en el sistema de sanciones y de una especial dedicación
de la Comunidad internacional y de los Estados nacionales.
Todo lo anterior nos motivó para realizar una investigaciónso-
brelatemáticadesdeunaperspectivamultidisciplinariateniendoen
cuenta que es imposible abordarla sin dar una mirada trasversal a
fundamentoshistóricossociológicoscriminológicosquenospermi-
tanponerénfasisenlascuestionespenalesquesonelobjetivoesen-
cial del estudio.
El problema para Cuba es de evidente trascendencia y actualidad;
enlos últimos cincuenta años la políticahostildel Gobierno de los
EstadosUnidosdeNorteaméricasehadirigidoaestimularlamigra-
ciónilegaldelosciudadanoscubanoshaciaesepaísobstaculizando
el tránsito ordenado y seguro de las personas que desean emigrar;
mientras que la adopción de regulaciones internas que enfrentan
esta problemática lo convierte en un tema muy sensible para nuestro
país12.
Nohaydudasentoncesdequeeseincrementodelasmigraciones
ilegalesha llevado a muchos países entre ellos al nuestro a partir
alsuscribirenPalermoItalialaConvenciónde lasNacionesUnidas
contrala Delincuencia Organizada Transnacionalla Comunidad interna-
cionaldemostrólavoluntadpolítica deabordarunproblema mundialcon
unareacciónmundialSiladelincuenciaatraviesalasfronteraslomismoha
dehacerlaaccióndelaleySielimperiodelaleysevesocavadonosoloen
unpaíssinoen muchospaísesquienes lodeendenno sepuedenlimitar
aemplear únicamente medios y arbitrios nacionales Si los enemigos del
progresoydelosderechoshumanos procuranservirsedelaaperturay las
posibilidadesquebrinda lamundializaciónpara lograrsus nesnosotros
debemosservirnosdeesosmismosfactoresparadefenderlosderechoshu-
manosyvencerladelincuencialacorrupciónylatratadepersonas
12 Vidpara mayor precisión sobre el tema Medina CuencaArnel 
Eldelito de tráco ilícito de migrantes y la necesidad de su actualiza-
ción en el Código Penal Cubano Revista Derecho, Empresa y Sociedad
(RDES), No.2, Época IMayo agostode ppy ssDisponible en
hpwwwdykinsononlinecom  hpwwwdykinsononlinecom
RevistadederechoempresaysociedadREDSNumero
EpocaIMayoAgostoebook
E
240
delavigenciade laLeyNodede febrerode13aadoptar
medidaslegislativaspara preveniry combatircon mayorecacia el
trácoilícitodesereshumanosqueenlaactualidadaparecevincula-
doconlosgruposdelictivosorganizadoslosquedesarrollansusac-
tividadesfundamentalmenteporvíamarítimaponiendoenpeligro
la vida y la seguridad de las personas.
HastalaincorporaciónalCódigoPenaldeestanuevaguradelic-
tivarigióentrenosotrosenel TítuloIVDelitoscontraelordenpú-
blicolosdelitosdeentradaysalidailegaldelterritorionacionalque
tipicancomoinfraccionespenaleslaentradaylasalidasincumplir
lasformalidadeslegalesestablecidas
LaLeydesignicóunamodicacióntrascendentalnosolo
porlaintroduccióndeltítulorelacionadoconelTráficodepersonas
sinotambiénconotrasconductasrelevantescomoeltrácoylatrata
depersonasyel trácoy ventade niñoslo querequiere acasi tres
quinqueniosde vigencia una mirada evaluadorade sus preceptos
Nosllevóa proponernos como problema cientíco de esta investi-
gaciónelsiguiente Cómo prever a la luz de las doctrinas legales
contemporáneaseinstrumentosjurídicosinternacionalessupuestos
típicosquedenrespuestaalfenómenodeltrácomigratorioilegaly
otrasgurasanesenelproyectolegislativodeCódigoPenalcubano
Enesesentidolahipótesisdelainvestigacióntransitaporconside-
rarqueLacorrectaconguracióndetipicidadesrelacionadasconel
fenómenodelamigraciónilegalyotrasgurasanesenelproyecto
legislativodelcódigopenalcubanofacilitaríala reacciónpenalante
estoshechos si se armonizara con las doctrinas contemporáneas e
instrumentosjurídicosinternacionalesrelacionadosconlamateria
Fundamentoscriminológicosypenalesdeltráco
ilícitodepersonas
Enuncontextosocialcomplicadocomoelqueseavizoraenelde-
cursardelsiglo XXIcaracterizadopor lapresenciadeunacreciente
sociedadderiesgoylaaparicióndefenómenosdelictivoscongruen-
13CubaCódigoPenalcubano LeyNo de ActualizadoColección
JurídicaMinisteriodeJusticiaLaHabanaTítuloXVDelitoscontra
elnormaltrácomigratorioArtículosyAdicionadopor elartí-
culodelaLeyNodedefebrerodeGOExtNodede
marzodep
DAMC
241
tes con ella la política criminal indiscutiblemente debe marcar las
pautas de construcción de las formulaciones dogmáticas para ha-
cerlascoherentesyefectivasFue justamente Roxin el primero que
con su propuesta metodológica dejó sentado ese postulado14enla
actualidadpocos parecen dispuestos a rechazar la conveniencia de
integrar consideraciones político-criminales en la construcción del siste-
madeldelitoyenlaatribucióndecontenidoasusdiversascategorías
dondepredominaeldeseodeadaptarelDerechopenalalsurgimien-
todenuevosinteresesdeprotecciónoalarevalorizacióndealgunos
ya existentes.
Sin embargo aunque la propuesta teórica en principio es acep-
tada se visualizan tendencias hacia la «normativización» de tales
categorías15queen ocasionesescapana losfundamentosontológi-
cosdelfenómenosindejardereconocerqueelacomododelalegis-
laciónpenala proposicionesdoctrinales transitade igualformapor
unaagilidad política eintelectualde los profesionales quetiende a
disminuir los riesgos de una escisión total.
Eneste camino lasconcepciones criminológicas sobreelbien jurí-
dico colocan el punto de partida para la concreción criminológica de
la necesidad de intervención del Derecho penal desde una postura
político criminal por ello Luggi Ferrajoli presenta lo que denomina
cuatro cuestiones esenciales16enjuegoentreelDerechopenalmínimo
14SilvaSánchezJesúsMaríaPolítica criminalen ladogmáticaal-
gunascuestionessobresucontenidoylímitesenPolítica Criminal y nuevo
Derecho penalLibro Homenaje a Claus Roxin José María BoschEditor
Barcelonap
15 Ídem p. 71.
16FerrajoliLuggiDerecho penalmínimo y bienesjurídicos fundamenta-
lesenCiencias penales. Revista N° 5Disponibleenhpcienciaspenales
orgConsultadoel alas dondesecuestiona cuálesson
los ámbitos de operatividad de tal concepto y en relación con ello los
parámetrosdelegitimaciónjurídicaypolíticadelasnormaspenalespara
responder estas preguntas conviene distinguir cuatro órdenes de cuestio-
nes que corresponden a otros tantos niveles de discurso y poseen por ello
undiferenteestatutológicoysemántico
 aSidebenexistirbienesycuálesparajusticarmoralypolíticamentelas
prohibicionespenales
 bSiexisteunciertoordenamientoelvínculonormativodeldañoaciertos
bienesyacuálesparalegitimarconstitucionalmentelasleyespenales
 cSi un cierto ordenamiento tutela legalmente los bienes determinados
ycuálesotrosbienesonobienestuteladichoordenamientop
E
242
yelresguardodelosbienesfundamentalesdemaneratalquelacons-
trucción dogmática en su protección estará precedida de esa valoración
quedebeconcebirunpensamientodecarácteréticopolíticodecarác-
ter jurídicoconstitucional jurídicopenal y de carácter sociológico
que permita un diseño englobado de fundamentos dogmáticos y
políticocriminales17.
Porellolasreexiones deDomínguezFigueirido nos muestran
unpanoramadondeesimprescindiblelavisióndel conictosocial
losaportescriminológicosy el diseño legislativo con la protección
debienesjurídicosdesdelaconcepciónvistaanteriormente loque
completaría desde una postura axiológica aquellos elementos que
Zaaronidenominaestructuraconictual19.
Todoellonos conduce a fundamentar la relaciónentrelanece-
sidadde ofrecer desde la política criminal una mirada dogmática
criminológicaynormativaalcadavezmás extendidofenómenodel
trácointernacionaldepersonas que da lugar a una generalizada
aprobacióndereformaslegislativasencaminadasasupersecucióny
queconsistenunavezmásenampliacióndetiposinclusióndenue-
vasgurasdelictivasy endurecimientodepenas de fuerteimpacto
criminógenoensutratamientoaltratardeofrecerprotecciónaesas
conductasy a la vez mantener los derechosde ciudadanos que se
vinculanaellomovidosnosiempreporinteresescriminalessinode
marginalidadcomohemosreferidosupra.
 dQuécosaesdecircuálesbienesonobienestutelaefectivamentedicho
ordenamiento.
17Ídemp
DomínguezFigueiridoJosé Luis Sociología jurídico penaly ac-
tividadlegislativa enSistema penal y problemas socialesCoordinado por
RobertoBegalli Tirant lo Blanch ValenciappyssDesdesu
perspectivaseexigeelcumplimientodetrescondicionesEnprimerlugar
nodebeocultarlacrisisdelDerechoqueprecisamenteseencuentraen-
tre los motivos del auge de los estudios sobre la actividad legislativa. En
segundolugardebe explicarelpapeldeladiversidaddeconocimientos
queconuyenenel análisis del fenómeno de la legislación ensayando
unaunidadocuantomenosunaciertaarticulaciónentrelosmismosEn
tercerlugar no solodebepermitir describir laactividadlegislativa sino
tambiénexplicarlacriticarlayproponermedidasparasumejora
19ZaaroniEugenioRaúlLacuestióncriminalraediciónEdito-
rialPlanetaArgentinappy
DAMC
243
Estas decisiones legislativas presentan también un fundamento
ambivalentePor un lado constituyen una loable superacióndelos
antiguos preceptos de trata sexual integrados en el concepto más
comprensivodetratadepersonasengeneraldonde cabenconduc-
tasde esclavitud y servidumbre explotaciónlaboralventa de per-
sonasextraccióndeórganosmendicidad forzada entre otras Por
otropartelainclusióndeltrácoconsentidodemigrantesintroduce
en el ámbito de punición conductas que no tienen tanto que ver con
laexplotación depersonas como conlas necesidades decontrol en
elorigendelamigraciónilegalporpartedelospaísesdesarrollados
destinatariosdeesetráco
Elloexplicaque estasreformassuelanpracticarseen uncontexto
defuertes presionespor partede organismosinternacionales ypaí-
sesreceptoresAsimismo quesus formulacionesmás contundentes
hayantenidolugarenpaísesconunaintensaemigraciónporrazones
económicaso sociopolíticas como han quedadoevidenciadas20De
ello no escapa ese concepto criminológico también de delincuencia
organizadaque sehaconvertidodentrodelavisiónsecuritariapre-
dominanteenlaconcrecióndelenemigo21 por antonomasia de las
actualessociedadesenunaescalasuperior aloquefuepor sisoloel
narcotrácoque por lodemás se integraplenamente en el concep-
toyabarca desdeel terrorismoy lostrácos ilegalesde personasy
mercancíashasta los grupos organizados tradicionales enla delin-
cuenciaclásica talescomo bandasde atracadores pandillasjuveni-
lesgruposextorsionadoresperodondelossereshumanostratados
comomercancíatienen unarelevanciaextraordinariaDeahíenton-
ceslosfundamentoscriminológicos quesustentanelanálisisteórico
deltrácodepersonasysusgurasanes
Elbienjurídicoprotegido
Enla Cienciadel Derechopenal desdehacetiempo existeacuer-
doenque elDerecho penaldebe limitarsea laproteccióndebienes
20DíezRipollésJosé Luis  La política legislativa penal iberoame-
ricana a principios del siglo XXI Política Criminal N   A
pp  Disponible en hpwwwpoliticacriminalclnapdf
Consultadoelalas
21JakobsGüntheryCancioMeliaManuelDerechoPenaldelene-
migoThomsonCivitasCuadernos CivitasPrimeraEdiciónppyss
E
244
jurídicosPeroesteacuerdose rompecuandosetrata dedeterminar
quédebeentenderseporbienjurídico22desdesunacimientoque
datademediadosdelsigloXIXdelamanodeBirnbaumsesitúaen
unodelosconceptosfundamentalesdeestaciencia23.
ElDerechopenalporsupropianaturalezaesunderechoeminente-
menteselectivo24laexclusivaproteccióndebienesjurídicospartede
unodesusprincipiosconsustancialesloquehaprovocado unsinnú-
merodeformulacionesteóricas25quepartendesdesureconocimiento
Constitucionalhasta la materialización enlos tipos penales todavez
22MuñozCondeFranciscoprólogoaltextoHormazábalMalaréeH
BienjurídicoyEstadosocialydemocráticodeDerechoElobjetoprotegi-
doporlanormapenalSegundaediciónEditorialjurídicaConoSurp
23ZaaroniEugenioRaúlLa cuestión opciten p Nos
comentaquelaestructurabásicaalrededordelaquesediseñalateoríadel
delitose completacon elrespeto a dosprincipios constitucionalesel de
legalidady elde lesividadque requiereque entodo delitohayaun
bienjurídicolesionadoopuestoenpeligro
24Desdeelpunto de vistacriminológico la selectividaddel Derecho penal
tienevarias aristas queparten del diseño legislativo yse extiende hacia
laaplicación concretaque sematerializa enselección delos ciudadanos
destinatariosde susnormas aun cuandosiempre seha planteado como
esencialaigualdaddesdeelpensamientodeZaaroniconelquecoin-
cidimosla miradadebe ser holísticaEn estesentido delitos seríanlas
conductasconictivasquedanlugaraunadecisióncriminalizantearma-
tivade la agenciajudicial que decide no interrumpirla criminalización
encurso entanto queteoría deldelito essolo elnomen juris deuna
partedel discursojurídicopenal queexplicita en formaorgánica elcon-
junto de requisitos que la agencia judicial debe requerir antes de decidirse
aresponder consintiendo elavance del procesode criminalización Este
conjunto más o menos orgánico de requisitos constituye el nivel máximo
deselectividadtoleradaoseaquetraduceunprogramadereducciónde
laviolenciaselectivaydeslegitimada delsistemapenalEn lacategoriza-
ciónde losrequisitos pueden distinguirseun nivelelemental la acción
yunnivelmínimotipicidadyantijuridicidadytambiénhayunproceso
deseleccióncriminológicavidZaaroniEugenioRaúlLacuestión
opcitenppyss
25 Per omniaMirPuigSantiagoIntroducciónalasbases delDerecho
penalsegunda Edición Euroseditores SRLArgentina pp es
importanteenestaconcepciónnosdiceMirPuigelpensamientodeWelze
seguidordeBindignquienidenticóelbienjurídicoconelconcretoobjeto
delmundoempírico lesionadoopuesto enpeligro poreldelito ypor su
partelosneokantianos seguidoresdeVon Lizstque desplazanelpensa-
miento al mundo de los valores.
DAMC
245
quesería imposible que unEstado encargado de asegurarlavida en
comúndetodoslosciudadanosnodiseñaraquésedebeprotegeren
elámbitopenaly cómoaseguraresa protecciónPorelloRoxincon-
sidera a los bienes jurídicos como condiciones valiosasen que s e
concretan los presupuestos de la vida en común26, enfunción de
garantizarelordenpacíco
Elsustrato materialdelconcepto debienjurídico tendríasufunda-
mentodeacuerdoconestaconcepciónseguidatambiénporRundolphi
solo para dar subsistencia a la sociedad constitucionalmente orga-
nizadaAquí se pondríaenduda si ello signicaría una protección
puramente normativista alejada de la realidad social27locualenton-
cesestaría vacía de contenido Mark en su análisis incorpora otro
elementoparacomplementarestepensamientoasentandoenelfun-
damentoalseñalarquesonaquellosobjetosqueelhombrenecesita
parasulibreautorrealización.
El análisis toma otro rumbo ante la pregunta de Hassemenr29.
Haciadóndeconduceestavíadelaconcepcióndeunbienjurídico
queno debe excluirningúnobjeto de protección Cuestionamiento
quecompartimostodavezqueunconceptogeneraldebienjurídico
tanabstractoquenoinformaenabsolutosobrelosobjetosdeprotec-
ciónen particularllevairremediablemente auna amplitud talque
dejaríaelconcepto amercedde lainterpretaciónyconello altam-
baleodelprincipio delegalidaddeahíla necesidadde concreción
delbienjurídicoobjetodeprotecciónensedepenal
26RoxinClaus  Sentido y límites de la pena estatal en Problemas
básicos de Derecho penalEditorialReusMadridpp
27Citaque aparece en TerradillosBasoco Juan  La satisfacción de
necesidadescomocriteriodedeterminación delobjetodetutelaJurídico
penalenRevista de la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense
pp. 125-149.
MarxCarlosLíneas fundamentalesGrundrissedo TomoBar-
celonaEdCríticap
29HassemerWinnfriedLineamientos deuna teoríapersonal del
bienjurídicoDoctrinaPenalpp
E
246
En tal sentido para una correcta comprensión del bien jurídico
debemostomar comopautas algunasde lasinvariantesplanteadas
porHormazábalMalarée30
a Elbienjurídicoencuantoproductosocialesunproductohistóri-
coellosignicaquenopertenecealasociedadenabstractosino
que surge de un sistema concreto de relaciones sociales en un
períododeterminado
b Esconsecuenciadelascondicionesconcretasdeesasociedadde
lascondiciones especícasde lasuperestructurasocial ypolíti-
caydeun ámbitoparticularizadode elladela superestructura
jurídicopenal
c Debensurgir de ladinámica participativay delosprocesos de
discusión que tienen lugar en la base social. La intensidad de
ladiscusióndependerádelacapacidaddel Estadoparafacilitar
laparticipaciónla discusióny sobretodo deadmitir queen la
basesocialtengalugarladisidenciaPorellolosbienesjurídicos
tienen un carácter dialéctico.
dSonrelaciones sociales concretas de carácter sintético protegi-
das por la normapenal que nacen de la propia relación social de-
mocráticacomo una superación del proceso dialéctico que tiene
lugaren su seno.
Todoestolollevaaqueelcontenidodelbienjurídicoestéenuna
relación social concretade carácter sintético normativo y sintético so-
cial31opiniónquetambiéncompartimosloquepermitequelaviday
lalibertadencuantoobjetosprotegidosporunanormapenalloes-
tén como relación social concreta en una sociedad democrática. Esto
es en cuanto a relación o vinculación entre personas.
CuandoelEstado estableceun tipopenalquiereprohibirla rela-
ción social entre el sujeto activo y el sujeto pasivo en las condiciones
objetivas y subjetivas contempladas en el propio tipo. El tipo consti-
tuyeunaformaespecícadenegacióndelaprohibiciónmásgenérica
contemplada en la norma penal. El tipo contiene una relación social
30HormazábalMalaréeHBien jurídicoyEstado socialydemocrá-
ticodeDerechoElobjetoprotegidoporlanormapenalSegundaedición
EditorialjurídicaConoSurppyss
31BustosRamírezJuanManual de Derecho PenalPartegeneralTer-
ceraEdiciónEditorialArielBarcelonap
DAMC
247
queniegaotra relación social la relación social concreta protegida
porlanormapenalqueeselbienjurídico32.
ElprofesorQuirósPírezenladoctrinapatriasealiaalaconcep-
cióndequeelbienjurídicoestáconstituidoporlasrelacionessociales
oelementosdelasrelacionessocialesqueporsuparticularinterés
socialsonprotegidaspormediodelDerechopenaldelosataquesy
amenazasmaterializadosporcomportamientosconsideradossocial-
mente peligrosos33poniendoelénfasisenesasespecícasrelaciones
sociales que deben ser resguardadas por la protección penal.
Porlotantolarelaciónentre norma y tipo es una relación dia-
lécticade armacióny negación deuna relación socialconcreta La
normapenalarmaal bienjurídico enla medidaen queloprotege
prohibiendo su afección El tipo penal es continente de una forma
especícade negaciónde esarelación socialconcretaque esel bien
jurídicoprotegidoporlanormaElbienjurídicoloprocuradoprote-
gerporelDerechopenalnoeselpropioDerechoosealasnormas
jurídicassinoelcontenidodeesasnormasjurídicasEstoeslasrela-
cionessocialesmodeladasyconsolidadasendichasnormasjurídicas
Deestaformalaprotecciónexclusivadebienesjurídicossecolocaen
principio limitativo al ius puniendidelEstadoyconello garantíade
seguridadjurídica
Estasreexionesnosllevandelamanoaseñalarqueeseenfoque
dialécticoquecaracterizaalcontenidodelbienjurídicotienehoyuna
inuenciadecisivaen laformulación denuevasconstrucciones jurí-
dicasatenor delos fenómenoscontemporáneosque marcanel de-
sarrollodelas sociedadesensusrelacionesinternas yen suvínculo
con otras sociedades.
Laprotecciónaltrácodepersonascomobienjurídicoensedepe-
nal se inscribe en esa visión dual de estar dirigido a la protección de
interesesfundamentalesdelos individuosy dela sociedaden gene-
ral34todavezqueelsurgimientodenuevasycomplejasformasdecri-
minalidadenlosúltimostiemposespecialmentelasrelacionadascon
ladenominadacriminalidadorganizadaincidendirectamenteenello
32MirPuigop. cit. p. 201.
33QuirósPírezRenénManualdeDerechopenalIEditorialFélix
VarelaCienciasJurídicasLaHabanapp
34PèrezFerrer Fátima AnálisisDogmáticoy PolíticoCriminal de
losdelitoscontralosDerechosdelosCiudadanosExtranjerosMonogra-
fíasdeDerechopenalEditorialDykinsonSLMadridppyss
E

Estojustica quejunto al procesode discriminación dedetermi-
nadasconductasde escasapeligrosidad socialexista unatendencia
a criminalizar otras como el blanqueo de dinero la corrupción la
tratadepersonasyel trácoilícitodemigrantes conlanalidadde
resguardaresasespeciales relacionessociales queseune ademásal
mandatoprevistoenmúltiplesdisposicionesdelaComunidadinter-
nacionalanteriormenteanalizadas
ElbienjurídicoprotegidoenelTítuloXVdelCódigoPenalcuba-
noeselnormaldesarrollodeltrácomigratorioylaprotecciónde
losderechosde laspersonas queson objetodel trácoilícitodemi-
grantesDadalacomplejidadylasformasdecomisióndeestedelito
están necesitadas de una especial protección por parte del Estado a
travésdelosmecanismosdelDerechopenalqueenestecasoresulta
necesariaportratarsedeconductaslesivasabienesjurídicopenales
trascendentes para el desenvolvimiento armónico de la sociedad cu-
bana y la adecuada protección a la vez de los derechos humanos
consagrados constitucionalmente.
Sinembargoesobligado señalarqueno existeunanimidadenla
doctrina en cuanto a la denominación del objeto de protección para
estasconductassiendovariadaslasformulacionesteóricaslegislati-
vasyjurisprudencialesquesereportanenlosdistintospaíses
Paramostrarelestadodelarteenestepuntotomaremosporbase
algunospaísesqueapartirde ahoraformaránparte delanálisisin-
vestigativo en algunos puntos a desarrollar. Ello nos permitirá tener
unavisiónabarcadoradeltratamientoaldelitoLospaísesquesein-
corporanenestarevisión sonEspañaElSalvadorArgentinaPerú
GuatemalaChileyCostaRica35.
35PorquédesuselecciónEspañanosposibilitalavisióneuropeadelpro-
blemayunodelospaísesconimportantesconictosmigratorioseselse-
gundopaísdespuésdeEstadosUnidosenrecibiremigrantesprocedentes
de Latinoamérica en nuestra área geográca la elección obedece a sus
propiascaracterísticas diferenciadas desdeel punto devista económico
ArgentinaChiley CostaRica tieneeconomías avanzadasennuestro en-
tornomientrasque PerúElSalvadory Guatemalacomparten laproble-
máticadepaísesconmáscarenciasmaterialesNA
DAMC
249
España36denominaalbienjurídicocomo37delitoscontralosderechos
36 ElCódigopenalespañolde bajoel nomeniuride Delitoscontralos
derechosdelosciudadanosextranjerosenelTítuloXVprotegeeltráco
ilegalde personasen elartículo que despuésde múltiplesmodica-
cionesquedaredactadoconformealaLeyorgánicadedejunio
Artículobis
 El quedirecta oindirectamente promuevafavorezca ofacilite eltrá-
coilegal o la inmigraciónclandestina de personas desdeen tránsito o
condestinoaEspañaocondestinoaotropaís delaUniónEuropeaserá
castigadoconpenadecuatroaochoañosdeprisiónVidLópezCervilla
JoséMaría Tráco ilícitode personasLa reformadel bis del
Código penal. Boletín número 177pQuiendestacaqueenladoctrinay
jurisprudenciaespañolaseha producidounadivisiónentre losquecon-
sideranqueel bienjurídico protegidopor elartículo bis delCódigo
Penalprotegeelinterésestatalenelcontroldelosujosmigratoriosylos
quebuscanunbien jurídicomásacordecon larúbricadelTítulo XVBIS
Delitoscontra losderechos de losciudadanos extranjerosUnaintere-
santesentenciadelaAudienciaProvincialde Cádizsobreelartículo 
bisdel Código Penal Español número  SecciónCuarta de 
deoctubreJUR indicabaalrespecto queelbien jurídico
protegidoes esencialmente elinterés general decontrolar los ujosmi-
gratorios
 Otrasentencia de laAudienciaProvincial deBarcelona Sección  de
deenero de JUR aportaun criteriodiferente al señalar
quecuáleselverdaderobienjurídicoprotegidoporeltipopenaldeque
setrataquenoesotroquelaprotecciónadecuadadelos derechosdelas
personasextranjerasquesedirijanotratendedirigirseaEspañaoestén
entránsitoocondestinoaestepaísSolodesdeestasperspectivaspuede
entenderserazonablemente lo que signica eltérmino tráco y a que
situacionespuedeaplicarseelbisdelCP
37 Unavisión interesante del tema desde otra perspectiva la aporta Pérez
CepedaAna Isabel  Globalización tráco internacional ilícito de
personasy Derecho penal Editorial COMARES Granada pp  y ss
alseñalarqueen laactualidadal vincularelfenómeno delamigración a
la globalización económica se le incorpora una signicación económica
comoobjetodeprotecciónqueselecolocaporencimadeladefensadelos
derechosdelosciudadanoselinmigrantedebeserprovechosoorentable
paralasociedadqueloacogeellosuponecolocaralordensocioeconómi-
cocomocentrodela protecciónloquedesnaturalizasu carácterporello
compartimoslaopiniónconlaautoradequeestosignicaríainstrumen-
talizarelDerechopenalenfunción delmercadoloqueponeen riesgoo
hacetambalearse al principiode lesividad que ala larga impide queel
bien jurídico cumpla su función limitadora del ius puniendi sin embar-
gonodejadecompartir laopinióndeArroyoZapateroquien desdeuna
visiónestrictamente funcionalista entiende quelo tutelado es lapolítica
migratoriadelEstadopuesatravésdelagestióndelosujosmigratorios
se pretende la prevención de problemas sociales y la preservación de la
identidadculturalVidArroyoZapateroLuisComentariosalCó-
digoPenalEspañolEditorialIustelMadridppy
E
250
delosextranjerosArgentinadelitoscontraelordenmigratorio39
CfrMuñozCondeFrancisco opcit parma queaunque elbien
jurídico protegido parece ser a primera vista según reza la rúbrica del
nuevoTítulolosderechosdelosextranjeroséstoscuandosonobjetodel
trácoilegalquedanprácticamentesin derechosytienenque contarcon
unacasiinmediataexpulsióndelterritorionacionalporvíaadministrativa
39Ellegisladorargentino paradar proteccióna estasconducta lo haceme-
diantelautilizacióndelasdenominadasNormasEspeciales técnicamuy
utilizadaen la actualidadpara el enfrentamientoa los fenómenosdelic-
tivos no convencionales la Ley  Ley Nacional de Migraciones
delprevé ensuTítuloX capítuloVIlos delitoscontraelorden mi-
gratorioentre los queinscribeal tráco de personasque según reza en
lasentencia del Tribunal Oral enlo Criminal Federal No deCórdoba
de  LL D el bien jurídico se encamina a lograr una ma-
yorprotecciónde losderechos delaspersonas migrantespropendiendo
asu integración a la sociedad constituyendolas distintas disposiciones
legalesdictadas alrespecto el mediopara lograr eseobjetivo reglamen-
tandodemodoconcretolosprincipiosdeclaracionesyderechosconstitu-
cionalesquea surespectorigen ennuestropaís sinembargouna parte
dela doctrina vid González Nuñez Josena  Tráco ilícito de
inmigrantesyotrosilícitosmigratoriosRevistadelCentrode Investiga-
cióninterdisciplinariaenDerechopenaleconómicoDisponibleenwww.
ciidep.ar Consultada el  a las  considera que el bien jurí-
dicoprotegido es el orden socioeconómicoporquesi bien no afectan
directamente a la regulación jurídica del intervencionismo estatal en la
economíatrasciendenla dimensiónpuramenteindividual trátesedein-
teresesgeneralesodeinteresesdeampliossectoresogruposdepersonas
todavezqueconstituyenunadelasderivacionesoformasdel crimenor-
ganizadodecarácter trasnacionalque generapara susautores unlucro
productivomuyelevadoyqueinvolucratambiénunaltísimo númerode
víctimasaunqueesimposibledejar deseñalarqueenalgunasgurasde
laLeylatutelaseproyectahaciaotrosbieneslafepúblicapetición
fraudulentadebenecios migratoriosart la libertadviolenciao
intimidaciónartlavidaeintegridadfísicadelinmigrantepeligro
parasuvidaosaludart comoasítambién laseguridadnacional
artlaadministraciónpúblicaintervencióndefuncionariospúblicos
artlavadodedineroartolasaludpúblicanarcotrácoart
conlocualtambiénpudiéramoshablaruncarácterpluriofensivo
DAMC
251
El Salvador40 delitos contra la humanidad Costa Rica41 “control
migratorio Perú delitos contra el orden migratorio42 Chile43
40ElCódigo Penalde el Salvadorde  evidencia la importanciaque el
legisladorle ha dado a la necesidadde penalizar estas conductas en su
artículotítulo XIXdonde setipicó comodelito elcomercio deper-
sonasAnalesdelmedianteelDecretoLegislativoNdelde
octubredelseincorporóalCódigoPenaleldelitodeTrácoilegalde
personas
41LaLeydedenoviembredelMigraciónyextranjeríadeCos-
taRicacomoleyespecialdacoberturaaestasconductasconunpronun-
ciamientodetipo generalque estableceque elbienjurídico protegidoes
dedoblenaturalezaenprimerainstancia elinterésdelEstadodeejercer
un control de los movimientos migratorios y de esta manera evitar que
estosseanutilizadosporgruposdecriminalidadorganizadaelrespetode
losderechoshumanosdelosciudadanosextranjerosvidGullockVargas
Rafael El Delito deTráco de Inmigrantes PrimeraEdición San
JoséCostaRicaEditorialJurídicaContinentalpp
42LaLeynúmerodeldeenerodeincorporaeldelitodeTrá-
coilícitodemigrantesconlanalidaddepreservarelordenmigratorio
llevaaladoctrinaenesepaísaconsiderarqueloimportanteesmantener
unosujosmigratoriosordenadosquepermitantenerestabilidady se-
guridadalanacióny serespetenala vezlosderechosdelos ciudadanos
querequieran de movilidadcfr MoyaVivanco Iván Manual de
capacitación para operadores de justicia durante la investigación y el pro-
cesopenalencasosdetratadepersonasEditorialGracaColumbusSA
pp. 12 y ss.
43LaLeydeabrildelmodicaelCódigopenalchilenoytipica
losdelitos de trácoilícito de migrantes ytrata de personas yestablece
normasparasuprevencióny másefectivapersecucióncriminaldespués
demuchosanálisissehallegadoalconsensodequeelbienjurídicoprote-
gidoesladignidaddelaspersonasconsiderandoque estaseveafectada
enel momento enque se ponenen marcha procesosde despersonaliza-
cióncuando lapersona estratada nocomo talsino comopuro objetoo
cosaSetratadeunprocesodedespersonalizaciónycosicacióncontrario
aladignidad humanaalconvertir alinmigranteen unmeroinstrumen-
too mercancíaen algoasible mensurablemanipulable inventariabley
cuanticablequeen realidadconsisteen suanulacióncomo sereslibres
selesconsiderasimples mercancíasparaello ladoctrinaha considerado
unconcepto restringido de dignidadhumana según el criterio deMar-
dones VargasFernando y Fernández José Manuel  Manual de
DefensoríaNacional Disponible en hpwwwbibliodppclbiblioDa-
taBankpdfConsultadoelalas
E
252
delitoscontraladignidaddelaspersonasyGuatemala44ecazor-
denamientomigratorio
Concluimosentoncesqueeldelitodetrácoilícitodepersonasse
encuentra previsto en Códigos penales o en leyes especiales y que el
bienjurídicotienedistintas miradasPerolavariablede mayorapli-
cación se concentra en la necesidad de tener una migración controla-
daqueresguardelosinteresesde losEstadosenestesentidoytam-
biénlaproteccióndelosderechosindividualesdelaspersonascomo
sonlavidalaintegridadlasaludyladignidadhumanaporloque
nosencontramosenpuridadanteunbienjurídicopluriofensivo
Ennuestro paísexisteun interés estatalpor que lasmigraciones
sedesarrollen de formalegalordenada y seguraalpropio tiempo
deproteger los derechos de los tracados Teniendoen cuenta ello
y después de las regulaciones introducidas a la ley de migración cu-
bana que da un tratamiento más coherente a este fenómeno en el
paíssería prudentevalorarsiel nomen iuri debe ser “delitos contra
elordenmigratorioqueeslomásutilizadoEllodesterraríalafrase
ambiguade normaltráco migratorioe incorporaríaelpropósito
antesseñaladodeproteccióndualqueseineredesuredacción45
44GuatemalasiguelatécnicadetipicacióndelaconductaenunaLeyespe-
ciallaLeydeMigraciónquefuepromulgadaeldenoviembrede
porel DecretoNúmero e introduceen elTítulo XDe losdelitos y
lasfaltas CapítuloI lasguras delictivasrelacionadas conel Tráco de
migrantesposteriormente Encorrespondencia con lasobligaciones con-
traídasconlaComunidadinternacional ensucondiciónde Estadoparte
dela Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Orga-
nizadaTransnacional desdeel año Guatemala cuentacon una Ley
contralaDelincuenciaOrganizadaDecretoNúmeroLeycontra
ladelincuenciaorganizada ysureforma DecretoNo de queen
su segundo considerando destaca la necesidad de crear un instrumento
legalparaperseguirprocesaryerradicarladelincuenciaorganizadayen
elterceroraticaelcompromisodelEstadoguatemaltecodeadoptarme-
didaslegislativasparacombatirladelincuenciaorganizadaestableciendo
métodosespecialesdeinvestigaciónElartículoapartadobincluyeex-
presamenteentrelosdelitosprevistosenlaLeyelingresoilegaldeperso-
naseltránsitoilegaldepersonasyeltransportedeilegales
45ElprimerPOR CUANTOdelDecretoLey de octubredel  mo-
dicativodelaLeyNoLeydemigración dedeseptiembrede
establecequeeltiempotranscurridodesdelaentradaenvigordela
LeyNoLeydeMigración dedeseptiembrede asícomo
laexperienciaadquiridaensuaplicaciónaconsejanperfeccionarestasre-
DAMC
253
 Laratio legisdelcriterionormaltrácomigratorio
Lalíneadepensamientoseguidaen materiadeprotecciónpenal
delbienjurídicocomoprincipiolimitativodelDerecho decastigar
noscoloca ante el necesario análisisde su carácter fragmentario o
subsidiariofrenteaotrasramas del ordenamiento jurídico lo que
llamaaunamínimaintervenciónpenalparasolucionarlosconictos
socialesyaquetodoslosbienesjurídicoscomoapuntamosnotienen
relevanciaparaelDerechopenal
SiguiendoentoncesaMuñozCondeelprincipiodeintervención
mínimasignica que elDerechopenalha de ser laúltimaratio”
elúltimorecursoal quehayque acudirafalta deotrosmenoslesi-
vospuessi laproteccióndelasociedadydelosciudadanospuede
conseguirseconmediosmenosgravesquelospenalesnoespreciso
nisedebenutilizar estosInclusoaunque hayaque protegerbienes
jurídicosdondebastenlosmediosdelDerechocivildelDerechopú-
blicoomediosextrajurídicoshaderetraerseelDerechopenalpues
suintervenciónconladurezadesusmediosseríainnecesariaypor
tantoinjusticable46.
Alreferirse a la vigencia del principio de subsidiariedad Jakobs
armaqueSesuelenconsiderarlegítimaslasnormasjurídicopenales
solocuandosufunción nolapuedenasumirotros instrumentosde
regulacióndelcontratosocialseamediantedisuasiónpolicialoasis-
tenciajurídicopúblicaoresponsabilidadciviloautoproteccióndela
víctimaasícomomedianteinstitucionesdecontrolsocialotras47
yañade que el principio de subsidiariedad constituyelavariante
penaldelprincipioconstitucionaldeproporcionalidadenvirtuddel
cualnoestápermitidalaintervenciónpenalsielefectosepuedeal-
canzarmedianteotrasmedidasmenosdrásticas.
gulacionesconelobjetivodegarantizarquelosmovimientosmigratorios
continúenrealizándosedeformalegalordenadaysegura
46MuñozCondeFranciscoyGarcíaAránMercedesDerechopenal
ParteGeneralSéptimaediciónrevisadaypuestaaldíaTirantloBlanch
Valenciap
47JakobsGünther DerechoPenalParteGeneralFundamentosy
TeoríadelaImputaciónTraduccióndeJoaquínCuelloContrerasyJosé
LuisSerranoContrerasdeMurilloUniversidaddeExtremaduraMarcial
PonsEdicionesJurídicasSAMadridp
Ídemp
E
254
Lainclusióndeldelitodetrácodepersonasenlasleyespenalesse
fundamentaenlaexistenciadeunbienjurídicomerecedordetutela
penalel normal tráco migratorio y la protección de los derechos
delasvíctimasdeltrácoqueeselpresupuestonecesarioparalegi-
timarlafacultad delEstado deinstituirdelitosypenasparalo que
en consecuencia con el principio de subsidiariedad o de interven-
ciónmínima se exige además que la intervención del Derecho pe-
nalresultenecesariay quesehayanagotadotodaslasposibilidades
debuscarotrassoluciones menoslesivasloque sematerializaenla
prácticainternacionaldecriminalizara lostracantesyproteger en
lugardepenaralostracadosquesonlasvíctimas
TodoestopartiendodelabasequeelDerechopenaldeberegular
comportamientossusceptibles deafectar bienes jurídicosrelevantes
paralasociedadyqueelcontroldelainmigraciónirregularnodebe
ostentarrelevanciapenalsalvoporlaafeccióndebienesjurídicosde
naturalezapersonallainterpretacióndelanormapenaldebehacerse
cargo de esta limitación.
Por ello nuestro cuestionamiento a la simple frase de normal
trácomigratoriosi fuere ello solamente bastaría entonces la pro-
teccióndelDerechoadministrativosancionadorperocomoescono-
cidolasconductasvanmásalláyporelloserequieredeunamayor
certezaenelcontenidomaterialdelbienjurídico
Cuba hasta las modicaciones introducidas por la Ley No 
denocontemplabalossupuestosqueempezaronaformarparte
delTítuloXVdel CódigoPenalcubanoyaunque atodosnosqueda
claro la trascendencia de su regulación el legislador del  debió
ensusporcuantodevelarsu propósito y sus razones a n de que
pudiéramosentender cuálfue lacausa delaprotección delbien ju-
rídicoPorejemplosiexistíaunfenómenointernocrecienteosiello
obedecíaaunreclamodelaComunidadinternacionaltodavezque
yase realizaban los estudios para la aprobación de la Convención
dePalermoosimplementesetratabademodernizarnuestrocuerpo
penalloquetieneunaenormetrascendenciapolíticocriminaldado
el análisis realizado anteriormente sobre el contenido material del
bienjurídico
Esterazonamientoesobligadoporquesilacausafueestarencon-
sonanciacon lospronunciamientos dela Comunidadinternacional
entoncesla modicación debió serde carácter integral y haceralu-
siónalacriminalidadorganizadaoalmenosalacomisióndeldelito
formando parte de un grupo delictivo organizado dedicado a esa
actividadqueeselfenómenoquenosafectaenlosúltimosañoscon
DAMC
255
losgruposcreados enlos EstadosUnidos yen Méxicodedicados al
trácodepersonasdesdeCubahaciaesospaíses
Conellosefortalece laimportanciaquerequiere laprotecciónde
losbienes jurídicosmacrosociales o supraindividualesque urgidos
ademásdeunapolíticacriminaldiseñadademaneraespecialparasu
combatedonde seincluyan otrasformas de enfrentamientono solo
desdelaperspectivadelDerechopenal49sinotambiéndela política
social.
Estoobligaría de igualforma a darunamirada a lastécnicas de
investigaciónenestasgurasdelictivasquenosonlastradicionales
ydelasquenuestropaísestáapremiadodeincorporarensusistemá-
tica50parapaliarlasposiblesinsucienciasqueimpidanunenfrenta-
mientoecaz51alfenómenoanalizado
49Frentealastransformaciones ocurridasenlas diversasesferasdela vida
socialsearmaqueelDerechopenalclásiconoposeeelementossucien-
tesparaelenfrentamientodelosproblemasderivadosdeellasDe acuer-
doconMuñozCondeeseDerechopenalcarecedeinformaciónsucien-
tesobre elefecto preventivode susdisposiciones exige unaimputación
delinjusto apersonas físicasindividuales yrequiere unaprueba precisa
delarelacióncausalentrelaacciónylosdañosVidMuñozCondeFran-
ciscoPresenteyfuturodeladogmáticajurídicopenalenRevista
Penalp
50 Apuddela Cruz OchoaRamón  CrimenOrganizado Tráco de
Drogasy Lavadode DineroEditorial Ciencias SocialesLa Habana Fer-
nándezRomoRodolfo Ponenciapresentada enlaEscuela deVeranode
LaHabanasobreTemaspenalescontemporáneosjulioMedinaGoi-
teArnelElagente encubiertoUnmétodoespecialdeinvestigaciónpara
elenfrentamientoalacriminalidadnoconvencionalTrabajodediploma
Universidad de La Habana Premio al mejor Trabajo de Diploma en el
concurso Francisco VaronaDuque de Estrada de la Unión Nacional de
JuristasdeCuba
51Esa presunta insuciencia provoca el surgimiento de un Derecho penal
modernoconcaracterísticaspropias actuandoensectores distintosqueel
Derechopenal clásico con otrosinstrumentos y produciendo cambios en
susfuncionesgenerandoproblemasdegranrelevanciaqueatentandirec-
tamentecontra los fundamentos del Estado Social y Democrático de De-
rechocfrMilanese PabloElmoderno derechopenal ylaquiebra
delprincipiode intervenciónmínimaWebde laFacultad deDerecho de
laUniversidaddeFriburgoDisponibleenhpwwwunifrchddpdere-
chopenalarticulosapdfConsultadoelalas
E
256
PorotraparteelTítuloenelCódigoPenalcubanosobrelosDeli-
toscontraelNormalTrácoMigratorio52 es anterior a la aprobación
delaConvencióndeNaciones Unidascontra laDelincuencia Orga-
nizadaTransnacionalycomocomentaremosmásadelantealde-
nir los tipos penales el legislador además de otras imprecisiones
deniócomomodalidadbásica un supuesto hecho que ocurre con
escasísima frecuencia en nuestro país y que bien pudiera tener un
tratamientoadministrativoatendiendoalprincipiodeintervención
mínimaAlpropiotiempo deja lasmodalidades que síocurren con
mayorfrecuenciaenunsegundoplano
Lalegislaciónespañola porejemplo hasido muycriticada enla
modalidadbásicadelTítuloXVbisdesuCódigoPenalespañolpor
considerarla de poca relevancia penal53.
La conclusión entonces sería que si queremos ser consecuentes
con la protección que merecen estas conductas por el grave peligro
queentrañan esprecisomodernizar deformaíntegra el títulodes-
deel mismodiseño delostipos penalesdonde juntoala precisión
delobjetodeprotección serectiquenlos elementosqueconforman
lostipospenalesse incorporenlosquesean precisosparaofrecer el
tratamiento adecuado y descriminalicen las conductas que no deben
formarparte deello paraconcentrar losesfuerzos enlatutela Ello
abre las puertas de entrada en los análisis que sigue.
52EsteTítulofueadicionadoporelartículodelaLeyNodedefebre-
ro de 1999. GacetaOcialExtraordinariaNodedemarzodep
53Vid Martínez Escamilla Margarita  Inmigración Derechos
Humanos y Política Criminal Hasta dónde estamos dispuestos a lle-
garRevista parael Análisisdel Derecho InDretBarcelona pp  
Disponible en hpwwwracocatindexphpInDretarticledown-
loadConsultadoelalasquienconsidera
queesuninstrumentodeescasaecaciaalvalorarlaexistenciadeimpor-
tantesindiciosparapensarque ladesaparicióndeltipo básicodelartícu
lobisnosupondríaunincrementodelosnivelesde inmigraciónirre-
gularaloqueañadequeno soloescuestionablelalegitimidadética
de castigar penalmente la ayuda desinteresada a quien pretende entrar a
nuestropaís sinotambién suposible ecaciaque deexistir seríamuy re-
ducidaydifícilmente justicaríalos costosque suaplicación conllevapor
loqueentiende queelprecepto analizadoentraríaen confrontacióncon el
principiode última ratioy mínima intervencióncuyorespeto siempre se
considerónecesarioparapodercalicarcomolegítimayjusticadalainter-
venciónpenalComopuedeapreciarsetodovalefrentealainmigraciónin-
clusosobrepasarloslímitesdelius puniendiyderrocharlapenadeprisión
DAMC
257
Loselementosdelaconductatípica
Planteamientodelproblema
ComohaquedadodemostradoestamosenpresenciadeunTítulo
autónomode reciente incorporación enelque en dos preceptos se
haañadidoelfenómenodeltrácoilícitodepersonas54quenotenía
antecedentesenelpaísyquelasconductasquedealgunamaneraes-
tabanrelacionadasconestefenómenomigratorioseencuentranaún
previstasenel títulodelosdelitoscontra elorden públicoobjeto
deproteccióndedudosafortalezaqueposteriormenteanalizaremos
Eltrácoilícitodepersonasestáidenticadopor
El carácter necesariamente transfronterizo de la movilidad o
trasladodelasvíctimas
 Laafectaciónalapolíticamigratoria deunpaís yala dignidad
humanadelostracados
El propósito subjetivo de obtener lucro o una ventaja patrimo-
nial con el traslado de personas.
Partiendodeesospresupuestosiniciamoselanálisisdelosdistin-
tostipospenalesquecomprendenelúnicocapítulodelTítuloXVdel
CódigoPenalcubano
54ArtículoElquesinestarlegalmentefacultadoorganiceopromue-
vacon ánimo de lucro la entrada en elterritorio nacional de personas
conlanalidaddequeéstasemigrenatercerospaísesessancionadocon
privacióndelibertaddesieteaquinceaños
 Enigualsanciónincurreenquesin estarfacultadoparaelloyconáni-
modelucroorganiceopromuevalasalidadelterritorionacionaldeper-
sonasqueseencuentrenenelcondestinoatercerospaíses
 Artículo Elque penetreenel territorionacional utilizandonaveo
aeronaveuotromediodetransporte conlanalidadderealizar lasalida
ilegalde personasincurre ensanción deprivación delibertad dediez a
veinteaños
 Lasanciónes deprivacióndelibertad deveinteatreintaañosopriva-
ción perpetua cuando:
 elhecho se efectúa portando el comisor un arma u otro instrumento
idóneoparalaagresión
 enlacomisióndelhechoseempleaviolenciaointimidaciónenlasper-
sonasofuerzaenlascosas
 enla comisióndel hechose pone enpeligro lavida de laspersonas o
resultan lesiones graves o la muerte de éstas;
 sientre las personas quese transportan se encuentraalguna que sea
menordecatorceañosdeedad
E

Laprimera cuestión que debe quedar marcada es que como se
describió supra, elconceptodetráco incluyealgunas variablesim-
portantesparaéstefenómenodelictivocaracterizadojustamentepor
el comercio transporte y obtención de benecios económico55 sin
embargoes curioso queellegislador cubano denominóelcapítulo
trácode personaspero ningunode losdospreceptos quelo in-
tegranutiliza lapalabra tráco comoverbo rectornoobstante la
transcendenciaqueellotieneen estefenómenodelictivonitodolos
verbos rectores engloban ese concepto como ocurre en otras legisla-
ciones de las estudiadas.
Porotrapartesiatendemosalacomplejidadescriminológicasac-
tualesloqueseconocecomotrácodepersonasesenlamayoría
deloscasosunlargoprocesointegradopordistintasfasesenlasque
losdiferentesactoresintervienencomoeslabonesdeunacadenasin
quecompartansiemprelasmismasnalidades
Enelmomentoinicialdelprocesocuandolavíctimadecidetrasla-
darseaotro lugarpuedendarsedistintassituaciones quevandesde
la iniciativapropia el consentimiento plenamente informado sobre
lascondicionesdeltrasladoyeldestinohastaelengañoolaviolencia
utilizadasposteriormenteCaben asimismosituacionesmixtas enlas
queelprocesoseinicialegalmenteyconpleno consentimientopero
con posterior aparición del abuso y la explotación cuando se llega al
destinoAquísemezclandosgurasqueluegoanalizaremoseltrá-
coylatrataconsussemejanzasydiferenciasyaanalizadassupra.
Quienessonintermediosdelacadena puedequesolo losmotive
elcobropor suintervenciónsin estaranimados porotrosintereses
Ennqueendichoprocesopuedendarseactosdecomercioactosde
transporteyactosdeexplotaciónosoloalgunasdeestasclasessegún
55Tracarcon personas signica tratarlas comoobjeto de un negocio ob-
teniendoo persiguiendo un benecio económico Esa transmutación de
laspersonasencosaseslaquepermiteidenticarlalesióndeladignidad
enlos hechos detrácos recayentes sobre sereshumanos En este senti-
doGarcíaAránMercedesTratadepersonasyexplotaciónsexual
EditorialComaresGranadaparmaqueeltrácodepersonaspue-
deserconcebidocomoaquellasactividadesdestinadasalaorganización
delacaptacióno trasladoilegalde personasdeun paísaotro abusando
delascondicionesde inferioridadovulnerabilidadcultural socialoeco-
nómicaenqueseencuentranosoncolocadosrealizadaconosinsucon-
sentimientoyconneslucrativos
DAMC
259
nosmovamosdel trácoala trataLa complejidaddeesta realidad
nosconduceaunconceptodetrácoquedebeincluir acumulati-
vamentetodaslasfasesposiblesyenquesonresponsablesdeltráco
aquellosquecontrolantodoelproceso enpalabrasdeGarcíaArán
unacosaeslaconceptualizacióndelfenómenodel trácode perso-
nasyotralatécnicalegislativaqueseutiliceparaindividualizarlos
actos concretos que merecen ser perseguidos y su sanción penal56.
Elementosdelaconductatípica
Lasconductastípicasdeldelitodetrácodepersonasenlasmo-
dalidadesdelartículoapartadosydelCódigoPenalcubano
consistenenorganizarypromoverlainmigraciónilegalquese
congurancomodostiposmixtosalternativos puestoqueessu-
ciente con una de las dos conductas para que se materialice el delito
yen elcasode queesténpresentes las dosestaríamosante unsolo
delitoporelloesqueseconsideraquelaconstruccióndelosverbos
rectores en el tipo penal tienen una enorme relevancia57 de cara a la
concreción de la conducta.
Eltipopenalenlanormacubanaseconguraconlarealizaciónde
los verbos rectores que pretenden la entrada o salida del territorio na-
cionalconlanalidaddeemigrarydeobtenerbenecioseconómicos
Antesdecomenzarelanálisisdebemosofrecerunbrevecomenta-
rioalafrasequeantecedeaesosverbosenelartículosinestar
legalmentefacultadoElprimer objetodecuestionamientoespara
quéseestálegalmentefacultado
a paracometerlaconductasifueraasínoestaríamosnecesitando
su protección penal;
b para gestionarel trasladode personas deun lugar aotro No
56Ídemp
57MirPuig Santiago Derecho penal. Parte General. Séptima Edición.
EditorialBdeFMontevideopp
Lospaíses comparados nos muestran en materia de verbo rector el pa-
noramasiguiente España artículo  bis promuevafavorezcaofacili-
teArgentinaartículorealizarepromoviereofacilitareCosta
Ricaartículoconduzcatransportealojeoculte encubra
Chileartículo  bis utilizapromocióno facilitación El Salvadoren
artículo  A intentare introducir introduzca albergue trans-
porteguíe Perú artículo Apromuevefavorece nancia
facilitaGuatemalaartículopromuevaofacilite
E
260
tienesentidoporqueeldelitosecorporicacuandoesetraslado
es con sujetos que adquieren la condición de “migrantes irregu-
laresyparaellonohayautorización
c pararealizartrámitesmigratoriospuedeserperofaltaríaeláni-
modelucroynosecorresponderíaconlautilizacióndelosver-
bosorganizaropromover
dNosencontramos enpresenciade unanormapenal enblanco
noesasíelpreceptono presentaunafórmula dereenvíoy por
lotantolaconductaquedadescritaeneltipopenalsintenerque
acudiraotranormativaparaencontrarsuelementosconlocual
tambiéncarecedefundamentolaexpresión
Porellopodemosconcluirquesetratadeunaexpresióninnecesaria
quetalveztuvocomoantecedentelafórmuladelosdelitosdeentrada
ysalidadelterritorio nacionalpero comobien conocemosesas gu-
rasforman parte de un objeto de protección que sísevinculacon la
posibilidad o no de realizar determinados actos y por lo tanto debe
ser suprimida porque no encuentra tampoco asidero en ninguna de las
legislaciones estudiadas.
Retomandoel temadelos verbosrectores debemos señalarque el
derecho comparado exhibe una multiplicidad de ellos como hemos
señaladoqueencaminanlosactosconcretosquedebenrealizarsepara
la comisión del delito y que permitan llenar de contenido el concepto
detrácoantesmencionadoquenecesariamente debeserasumido
porelDerechopenalcomoconductalesiva
Promoverporsupartesignicaincitarpromocionariniciaroim-
pulsarelactoilícitoenestecasoeldesplazamientodeunlugaraotro
delosmigrantesprocurandoqueesteselogreAcertadamentepreci-
saCarlosCreusreriéndosealCódigoPenalargentinoenrelacióncon
ladiferenciaentrepromovery facilitarPromueveel queporpropia
iniciativaorganizao tomaa sucargolatareadehacerentrar osalir
delpaísalsujetopasivofacilita elqueprestaunaayudaocolabora-
ciónenlaobradeunterceroemprendidaconesanalidad59.
El legislador cubano al utilizar los verbos rectores de organizar
ypromover que resultan difíciles de diferenciar por tener un sig-
nicadomuy similardeja sindenir la delfacilitador queni or-
ganizani promuevepor loque quedaexcluido delaacción típica
59VidCreusCarlosDerecho penal. Parte GeneralTerceraEdiciónEdi-
torialAstreaBuenosAiresp
DAMC
261
Sepuedeestablecer quefacilita quienhace posibleo mássencilla la
acciónoallanaelcaminooayudaasalvarobstáculos60. Estamos abo-
gando por esta ampliación de los verbos rectores61 con una perspecti-
vadepolíticacriminalquebuscanodejarposiblesbrechasaninguna
acciónqueestévinculadaaestefenómenoyconellodamostambién
respuesta a los pronunciamientos de la Comunidad internacional.
Hayquetenerencuentaademásqueaunqueestemosenpresen-
ciade tipos penalesabiertos tanto lapromoción como laorganiza-
ciónylafacilitación requierendeactospositivostendientesalograr
eltrasladodelosmigrantesycomonalidad labúsquedadeunbe-
necio yaque de lo contrario por ejemplo la sola facilitación sin
estoselementos adicionales no seríaun acto típico penal ypudiera
constituirunainfracciónmigratoriaadministrativa
Setratasindudas deunaomisión ennuestromedio quedeberá
sertenidaencuentaenfuturasmodicacionesdelalegislaciónpenal
cubana.
Otramodalidaddeltráco recogidaenlaley cubanaprevistaenel
artículoutilizacomoverborectorpenetrarhaciendoreferencia
60CoincidimosconPérezCepeda op. citenppcuandoseña-
laquese debenutilizar conceptossucientemente ampliosparaabarcar
enmayoro menormedidaaquellos actosdelque porcualquiermedio
obien de forma directa o indirecta favorezca la entrada permanen-
ciao salida enel territorio nacionalde personas conla nalidad deque
emigren que basta que el sujeto fomente estimule favorezca facilite
coadyuveoparticipe decualquierforma paraque seapuniblesiempre
queseanidóneosparaincidireneltráco
61Elpromotorinicia la acciónmientras que elfacilitador puedecolaborar
conelpromotor ytambién lopuedehacer conlos tracadosqueno son
autoresdeldelitocomoyasehadicholoqueennuestrocasodehaberse
incluidolaguradelfacilitadorenalTítuloXVdelCódigoPenalpudiera
integrarse a la modalidad de autores prevista en el inciso ch apartado
del artículo referidoa losque cooperanen laejecución delhecho
delictivomedianteactos sinloscuales nohubierapodido cometerseSe
tratadequeunainterpretacióncorrectadelartículonoincluyeentre
losautores deldelito alque simplemente facilitala acciónmediante ac-
toscomoelde transportaralostracados hastaellugar pordondeseva
a producir el embarque y otros que no estén relacionados directamente
conlosverbosrectoresdeorganizaropromoverEnlaslegislacionesque
tienenprevistalaguradelfacilitadorcomolaespañolaenelartículo
bisylaargentinaenelbislaautoría delaparticipacióndesplazalos
tipos de complicidad de la parte general.
E
262
ala utilizaciónde navesaeronaves uotros mediosde transportecon
igualnalidaddelograr lasalidailegaldelosmigrantesque analiza-
remos infra.
Otroselementosdetipicidad
Entradaosalidadel territorionacional sonlas formasque estable-
ceel legislador paramaterializar la nalidadde emigrar Nóteseque
en algunos países se expresa por el legislador con toda claridad la
intenciónde traficaralidentificar en la normaeltérmino62 mientras
queotrasutilizanlasformasdeentradaysalida63.
Lamodalidaddeentradaalpaísconnesdemigración
Nosparece que el legisladorcubano debió establecer como gura
básicaen el la salida ynola entrada porquecomoha que-
dadodemostradoenmás decatorceaños devigenciadelpreceptono
seconoceninguna sentenciadictada enese sentidoToda vezque or-
ganizardesdeunaislarodeadademareltrácode personasquepro-
cedentes de otras naciones viajen a Cuba con el propósito de emigrar
haciatercerospaísesconstituyeunaactividadquepodríamoscalicar
almenos de pocoatractivapara losciudadanosextranjeros interesa-
dosenemigrarporvíasirregularescondestinoalosEstadosUnidoso
aotrospaísesdenuestraáreageográca64. La regulación penal en otros
paísesabarcaeseparticularsolocuandoconsideransunecesidad65.
62Españael tráco ilegal Argentina tráco ilegalCosta Rica tráco
ilícitoGuatemalatránsitoilegalElSalvadorevadirloscontrolesmi-
gratoriosdelpaísodeotrospaíses
63PerúsalidayentradailegalChileentradailegal
64Sisetratara deotrospaíses comoMéxico oCanadá que sonfronterizos
conlosEstadosUnidosodedeterminados estadoseuropeosentoncessí
estaríamosanteunanormaqueprohíbeunaconductaqueafectaderechos
fundamentales consagrados constitucionalmente que ocurren con una
altafrecuenciaperoenlascondicionesdeCubapodemoshastaponeren
dudalanecesidad detipicar dichaconducta comodelito envirtud del
principiodeintervenciónmínima
65ChileestableceenelartículobisEl queconánimodelucro faciliteo
promuevalaentrada ilegalalpaís deuna personaqueno seanacional o
residenteCosta Rica ensu artículo prevé la penalizaciónde quien
Connesdetrácoilícito conduzcaotransportea personasparasuin-
gresoalpaísosuegresodeélporlugaresnohabilitadosporlaDirección
General evadiendo los controles migratorios establecidos o utilizando
datoso documentosfalsos Guatemalaartículo Comete el delitode
DAMC
263
Conocemosquehanocurridocasosmuyaisladosdeciudadanosex-
tranjerosquehaningresado aCubaconel propósitodeemigrarhacia
losEstadosUnidostalvezenlacreenciaerróneadequedeestaforma
sepodrían beneciar de la LeydeAjuste Cubano perohansido tan
escasosque un tratamiento administrativo de regulación de visados
podríaresultarsuciente
AlrespectoDeLaCruzOchoaalcomentarelcontenidodelaparta-
dounodelartículonosdicequeEnesteprimerartículoquede
acuerdoconlatécnicalegislativadebióservirpararedactarlagura
básicaen realidad el legislador describe una modalidad especial e
independientecuando seutilice elterritorionacional comopaís de
tránsitoo sea el propósito no es residir en el país sino solamente
utilizarloconmayoromenorbrevedadcomopaísdetránsitohaciael
Estadoreceptordenitivo66.
Lamodalidaddelasalidadelpaísconnesdeemigrar
Esprecisamentelaguradelapartadodos delartículolaque
altenermayorincidencianosindicalapertinenciadequeconlas
necesarias precisiones67 en futuras modicaciones legislativas se
conviertaenlagurabásicadelTítuloXV conlaalternativadecon-
siderar como modalidad agravada la “penetración en el territorio na-
cionalutilizando nave o aeronave con la nalidad derealizar la
salidailegaldepersonasconlasagravantesprevistasenelinciso
delartículoparaambasmodalidadesyubicarenelartículo
laconducta prevista en el apartado uno del artículo  sí se consi-
deraránecesariomantenerlacomodelitoporquecomoyaarmamos
suprabienpudierapasaralaesferaadministrativa
Lalegislaciónpenalcubanaadiferencia dela deotros paísesal
precisar los verbos rectores de esta modalidad no incluye la entrada
ingresoilegaldepersonasquienpromuevaofaciliteelingresoalpaís de
una o más personas extranjeras sin cumplir con los requisitos legales de
ingresoypermanenciaenelpaís
66DelaCruzOchoaRamónop. citenp
67Comolasreferidasaltemadelostercerospaísesqueexplicaremosacon-
tinuación.
Resultacontradictorioqueel legisladorde nopreviera quecircuns-
tancias de agravación tan trascendentes como las relacionadas con la par-
ticipacióndemenoresoponerenpeligrolavidadelaspersonasincluidas
enelapartadodosdelartículodebíanaplicarsetambiénalosorgani-
zadoresopromotoresdelassalidasdelterritorionacional
E
264
en el territorio nacional69conlaúnicaexcepcióndeladesafortunada
gurabásica del apartado  delartículo del Código Penalsin
teneren cuenta que en estos delitos generalmente la acción típica
consiste precisamente en la entrada o la salida del territorio nacional.
En lo relacionado con la trata prevista y sancionada en el apartado
adelincisodelartículoconnesdeexplotaciónsexualsíse
incluyenambasmodalidades laentrada olasalidadelpaís70Todo
ellosepudohaberevitadosilanormarecogieraquelaentradaensu
casoolasalidaqueseorganiceopromuevasonilegales
El término personas que ubica el precepto nos lleva a la conclusión
que es intrascendente si el sujeto es nacional o extranjero.
Elelementodelánimodelucro
En la legislación cubana el ánimo de lucro71 forma parte del ele-
mentonormativodeltipopenalenunaconguraciónqueen pocas
ocasionesse utilizaen laslegislaciones y quela doctrinacalica por
larelaciónentrela partesubjetivaconlaobjetivacuandopor exceso
subjetivo los tipos pueden ser portadores de elementos subjetivos dis-
tintosal doloentre elloslos queMirPuig calicacomo detendencia
internaintensicada72dondearmaqueelsujetoactivonobuscaalgo
queestámásalládelaaccióntípicasinoquerealizaestaconriéndole
unsentidosubjetivoespecícoenestecasounbenecioeconómico
69Aquínosetratadeejemplosdelaboratoriocomopersonasdesconocedo-
rasdelarealidadcubanapudieranpensarEsconocidoqueenocasiones
laslanchasrápidasquepenetranenelterritorionacionalpararealizarsali-
dasilegalesarribananuestrascostasconpersonasdeorigencubanoresi-
dentesenlosEstadosUnidosoenotrospaísesquehandecididoregresar
anuestropaísdeformairregular
70VéaseCreusCarlosop. citppSegúnelartículobisdelCó-
digoPenalArgentinose puneconreclusión oprisión detresa seisaños
alquepromoviereo facilitarela entradao salidade unamujer ode un
menordeedadparaqueejerzanlaprostitución
 ElCódigoPenalEspañolensuartículobiscomentadoanteriormente
síseprecisaqueeltráco ilegalolainmigraciónclandestina depersonas
seproduzcadesdeentránsitoocon destinoaEspaña oaotro paísdela
UniónEuropea
71EnEspaña el artículo bis en su inciso  establece elánimo de lucro
comounaformadeagravacióndela conductaídemaCubaes laregula-
ciónenChilevidsupra
72CfrMirPuigSantiagoDerecho penalopcitpp
DAMC
265
Estadisquisicióntiene trascendenciatoda vezquela inclusióndel
ánimo de lucro en las legislaciones obedece en sentido general a la con-
sideracióndeque estamosenpresenciadeuna gurautilizadapor la
criminalidadorganizadaparaobtenergrandesgananciasyporlotanto
laconductaantijurídicatieneunanaturalezaeconómica73.
ParaPérezCepedaelánimodelucrocomportaunmayorpeligro
objetivodelaacciónparaelbienjurídicoydebeidenticarseconel
provechoolagananciaeconómicaqueelsujetosepropongaconse-
guir74.
El análisis se torna importante entre nosotros porque dada las pecu-
liaridadesmigratoriascubanasexpuestasenelprimercapítulosurgen
variantesdeldesplazamiento en lascuales algunossujetos involucra-
dosenlaactividaddeltrácotengancomopretensiónesencialtambién
emigrarysucontribuciónestájustamenteenrealizaractosdepromo-
ción o facilitación de la conducta asegurándose con ello un espacio
parala salida sin abonar el precio y sin recibir por supuesto ningún
otrobenecioeconómico
La pregunta se mueve en un hilo muy delgado son también au-
toresdel tipo penal o son sujetos pasivos del delito larespuesta no
espacícanosotrostomamospartidoafavordeconsiderarlossujetos
pasivosynoactivostodavezqueparaserconsecuentesconundelito
detendenciacomoelquenarraladoctrinaelbeneciotienequeserde
caráctereconómicoyenesesupuestonoloesperoestamosclarosque
la polémica esta presentada.
Lacuestiónentornoaltérminotercerospaíses
Una peculiaridad de la norma cubana es la introducción del ele-
mentotercerospaísestantoenlaentradacomoenlasalidadelpaís
conpropósitode emigrarestodebería suponerlanecesidaddeltrán-
sitoporotropaíslocualsignicaquecuandolosactosdepromoción
yorganización se realicen con un destino directo no se integraría la
conductapreceptuadaEstainterpretaciónnohasidosiempreacogida
por los tribunales como explicaremos más adelante es necesaria su
revisión75siconsideramosqueeltránsitomigratorioquegeneralmente
73VidPérezFerrerFátimaop citp
74PérezCepedaAnaIsabelop. citenp
75Enlalegislacióncomparadarevisadaseapreciaque enelartículobis
delCódigoPenal españolenun párrafomuy breveprecisa elcontenido
esencialdeestasconductasatravés desusverbosrectoresalsancionara
E
266
ocurreenCubatienepordestinolosEstadosUnidosysibienescierto
queenocasionesseutilizanenlosmismosunaformadeejecuciónque
llevaala utilizacióndeunsegundopaísdistintoal quese deseaemi-
grarcomoocurre conMéxicoen lamayoríade loscasoslaactividad
se da de manera bilateral.
Al aplicar el referido precepto nuestros tribunales han conside-
rado la expresión tercer país76 con un sentido indeterminado
Elquedirectaoindirectamentepromuevafavorezcaofaciliteeltráco
ilegalo la inmigración clandestinade personas desde en tránsitoo con
destinoaEspañaocondestinoaotropaísdelaUniónEuropea
76Elcriteriodequefrasetercerospaísesnorequiereparanuestromáximo
órganodejusticiadelaexistenciadeunpaísdetránsitoyotrodedestino
hasido raticado en la Sentencia No de  de diciembre de
delaSaladeloPenaldenuestroTribunal SupremoPopularlaqueensu
SegundoconsiderandoexpresaalrespectoQuelatesisqueelrecurrente
sostienea los efectosde combatir la calicaciónjurídicopenal realizada
porla salade instanciaa los hechosenjuiciados conbase enel apartado
tercerodelartículodelaLeydeProcedimientoPenalnopuedeprospe-
rartodavezquelaguradelapartadodelartículodelCódigoPenal
estádestinada a los quecooperan organizan o promuevenel tráco de
personasencontrándoselosemigrantesenelterritorionacionaldelrelato
fácticoseestablecequeelacusadoqueorganizólasalidadepersonasdes-
denuestropaís haciaotro conánimo delucro respondeentonces como
autorpor ejecución directade esta gurasin que la fraseterceros paí-
sessigniquepaísdetránsitonialgunaotranociónsimilarycomprende
dentrodesíla salidaacualquier paísyasea detránsitoo dedestinono
cabedudasque elhecho fueacertadamente calicadopor lasala deins-
tanciapor consiguiente se desestima el recurso de fondo amparado en
estemotivo
 Enotra interesante sentencia dela Sala de lo Penalde nuestro Tribunal
SupremoPopularlanúmerodedeabrildedictadaenunpro-
cedimientoespecialderevisióncontralasentencianúmerodefecha
demayo dedictada pordichaSala searmaen suPrimerCon-
siderandoquenollevarazónla autoridadpromoventeenlosfunda-
mentosqueofreceparaargumentarsuescritoenlacausalnuevedelartícu
lo de la Leyde Procedimiento Penal porquecontrario a lo que ale-
galosorganizadoresopromotores delasalidadelpaís respondencomo
autoresporejecucióndirectadelaguraprevistaenel apartadodelar-
tículodelCódigoPenalsinquela frasetercerospaísessigniquene-
cesariamentepaísdetránsitonialgunaotranociónsimilarpuesellatiene
unsentidoindeterminadoycomprendedentro desílasalidaa cualquier
paísyaseadetránsitoo dedestinodemanera quetalaspectonopuede
conllevaradesnaturalizarestagurapenalycrearunainexistentelaguna
DAMC
267
comprendiendo como tal la salida con destino hacia otro país sin
exigirelrequisito de la existencia de un país de tránsito y otro de
destino77con el fundamentode que enelCódigo Penalexistenva-
riasguras delictivas que empleanestafrase sin que implique ne-
cesa riamente la presencia de tres sujetos como ocurre entre otros en
losartículos  apartados  y  en el delito de desórdenes en los Es-
tablecimientosPenitenciariosoCentrosdeReeducaciónapartado
RevelacióndelSecretodelaCorrespondencia apartadounoin-
cisobProxenetismoyTratadePersonasysobrelaExtorsiónlo
queha venidoa resolverpor lavía delainterpretación judicialla
insucienciaderedacciónde unanorma queestá requeridade sus-
tancialesmodicacionesparaadaptarlaalarealidaddelaformaen
quesemaniestaeldelitoenelterritorionacionalincluidaelcambio
deladenominacióndetercerospaísesporladeotropaíssinmás
especicacionesqueparanada contribuyenasucorrectainterpreta-
ción y aplicación.
DelaCruzOchoasostieneuncriteriodiferentealconsiderarque
enel artículo  se trata de la misma modalidad del apartado
anteriorpero en este caso saliendode Cuba con destino a terceros
paísesoseaapaísesentránsitonodepermanenciadenitivaQué
pasaría entonces si se organiza directamente para ingresar al país
dedestinoqueenelcaso deCubaes generalmenteEstadosUnidos
comoseseñalóynocumplelosrequisitosdelartículoynovie-
nen del exterior nave o aeronave u otro medio de transporte a buscar
alos emigrantes ilegales en su opinión se cometería la modalidad
deSalida Ilegal delPaís del artículo del Código Penalque dice
elqueorganicepromuevaoincitela salidailegaldel territoriona-
cionalincurre en sanción de privación de libertad de dos a cinco
de punibilidad o subsumir esa conducta en un delito de salida ilegal del
territorionacionalquetieneunaobjetividadjurídicadistinta
77Silvera Martínez Oscar Manuel y Bertot Yero María Caridad 
Apuntesacerca deltráco depersonas enla legislacióncubana actual
Boletín ONBCNo Ediciones ONBC Enero marzop  Losauto-
resvicepresidenteyjuezadelTribunalSupremoPopulardelaRepública
deCuba respectivamente señalancon acierto que latécnica legislativa
empleadaen laredacción delinciso del referidoartículo apartado
ha sidodefectuosa porque alser distintala conducta típicadescrita
alaqueprevéelapartadobien hubierapodidoregularsecomountipo
autónomolo querefuerza nuestrocriterio deque setratade unTítulo
delCódigoPenalcubanoqueestarequeridodeurgentesmodicaciones
E

añosopiniónquenocompartimosloqueserequierereiteramoses
unamodicación legislativaqueesclarezcael preceptoe impidatal
confusiónpero lavarianteinterpretativaquenos ofrece elProfesor
DeLaCruzOchoamerecetambiénunespaciodeanálisisyreexión
Sinosajustamosalaletradelaleyenestoscasosnoseintegraría
eldelito de tráco ytendríamos necesariamente que remitirnosalos
establecidoenelartículodelCódigoquetipicalaformaagravada
deldelitodeSalidaIlegaldelTerritorioNacionalyutilizarlaagravante
delartículo  inciso b por el ánimo de lucro pero enpuridad ello
seríaconvertir esta gura en un trácoqueno fue la pretensión del
legislador.
 Mediosparacometereldelito
Lamodalidaddelartículonorecogelosmediosporloscua-
lespuederealizarselaconductasoloprevécomo señalamosensus
verbosrectores mientras que la gura del  introduce la utili-
zación de naves aeronavesu otros medios de transporte ello nos
obligaarealizarvariosanálisis
Lapromoción yorganización paralasalida dejaabierta lapo-
sibilidad de la utilización de disímiles formas medios o mecanis-
mos para su consumación que resulten de un peligro menor para los
tracados79adiferencia delosque generalmentese usanenCuba
lanchasbotesvehículosadaptadosparalatravesíaentreotrosPor
elloconsideramosqueseríaconvenienteuna mirada interpretativa
a la modalidad del 347.1 y 2 en el sentido de esclarecer que cuando
paralograrel propósitose utilicenotros mediosfraudulentos como
DelaCruzOchoaRamónop. citenp
79 Vid en este sentido también a SilveraMartínez Oscar Manuel y Bertot
YeroMaríaCaridadopcitpquienes signicanqueellegisladoren
ladescripcióntípicaaludeaorganizaropromoverlasalidadelterritorio
nacionalsinlimitarlosmediosutilizadosparasuejecuciónseránrecon-
duciblesaesta guralasconductas quefavorezcanla salidadepersonas
lucrativamentepactadatanto cuandosetrata deuna aeronaveo embar-
caciónquese encuentralícitamenteen elterritorionacional cumpliendo
legalmentelafuncióndetrasladarpersonas alaque seaccedemediante
mecanismosfraudulentoscomoenloscasosenqueelmediodetranspor-
teesunanavequeingresalegalmentealasaguasjurisdiccionalescubanas
DAMC
269
falsicacionesdevisaspasaportesuotrosdocumentosmigratorios
estamostambiénenpresenciadeestaguradelictivaquebienpudie-
ra estar en concurso con otras como se verá infra.
DeLa Cruz Ochoaal comentar estosaspectos también sereere
al supuesto en el que una persona cumpla con todos los requisitos
paraviajarperollevelavisafalsicadaenesecasopudieraestaren
presencia también de un concurso de delito o sencillamente de otra
modalidad delictiva si el sujeto activo no estaba vinculado a la orga-
nizaciónopromocióndelassalidas
 Elsujetoactivoylaparticipacióndelictiva
Setratadeundelitocomúnyaqueelsujetoactivopuedesercual-
quierpersonasinembargoesnecesariocomentarqueenlaredacción
delpreceptoellegislador utilizócomotécnica ladepreverconductas
AlrespectoenelSegundoconsiderandodelaSentenciadededi-
ciembrededictadaporlaSaladelosDelitosContralaSeguridaddel
Estadoenfuncióndelopenaldel TribunalSupremoPopulardelaRepú-
blicadeCubapor undelitode trácoilícitode personasseprecisa que
lasacusadasCLPY CCPestablecenun únicomotivode fondoconsede
enelordinaltercerodelartículodelaLeydeProcedimientoPenalpor
entender que el tribunal de juicio cometió error en la determinación del
ilícitoporelquefueronsancionadaspuessusconductassontípicasdeun
delitodecohecho alo quecaberesponder queen atenciónalasrespon-
sabilidadesqueambas teníanen ladirección deprotocolodel ministerio
desaludpúblicaloquelashacíaconocedorasdelosmecanismosqueallí
se emplean para enviar al extranjero personas que requieran tratamientos
médicosactuaron demutuo acuerdo conun ciudadano nohabido para
organizarlasalida alexteriorde unapersonaque noteníaninguna afec-
ciónde salud lo quehicieronviolando todas las disposiciones vigentes
alrespecto conevidente ánimode lucro puesrecibieron acambio altas
sumasde dinero que luegorepartíanentre las tres elementosdehecho
quecumplencon losrequisitos queregula elartículo apartado del
CódigoPenal
Dela Cruz Ochoa Ramón op cit en  p Al respecto arma que
Puededarsetambiénelcasodeunapersonaquecumpletodoslostrámi-
teslegalesperoviajaconunavisa falsicadaenmiopiniónsoloespuni-
blelapersonaqueorganizaelviajebajoestascircunstanciasperonuncala
personaqueporta eldocumentofalsicado elcualle hasido entregado
yaqueaelladebedárseleeltratamientodevíctimasiemprequehayate-
nidoquepagardineroparainvolucraseenesteviajesilamismapersona
realizalafalsicaciónporsiseríaundelitodefalsicacióndedocumento
consalidailegaldelartículodelPenalperonodetrácodepersonas
E
270
penalesque pudieranser consideradasenla teoríageneral como for-
masdeparticipaciónoactosdeejecuciónperoaquísedalapeculiari-
daddequeellas conformanporsímismaseltipopenal yporlotanto
noesobligadoqueseejecuteelhechoconcebido
EstatécnicaesmuyutilizadaporlaConvencióncontralaDelincuen-
ciaOrganizadaTransnacionalpararedactaralgunosdesuspreceptos
ysus Protocolos con el objetivo de lograr conellola punibilidad de
conductasquedeotramaneranopudieranpenalizarsepornosertípi-
casorequeriríandelaconsumaciónprevia
Requiereentoncesdeunanálisisexhaustivoencadamomentopues
suconguraciónimpide lautilización delartículo b delCódigo
Penalreferido a los que organizan el plan deldelito y suejecución
comoformadeparticipaciónespecíca
En todos los preceptos el sujeto activo es de carácter general es
decirpuede ser cometidopor cualquier persona queno esté faculta-
da para ello. Esto llama la atención pues si quien comete los actos
estáfacultadodigamosquepararealizartrámitesmigratoriosqueen
ningúncasoserían deorganización ypromoción conánimo delucro
entoncespudiera pensarse en otraguradelictiva relacionada conla
especialidaddelsujetoynoeltrácoounamodalidadconcursal
Unelementoaconsiderares sielsujetoactivodeldelitodeberesi-
direnelexterioroenelterritorionacionalenloqueanuestrojuiciose
puedenpresentarambas situacionesteniendo encuentaquesiempre
sereferiráaunsujetoquepropicielaentradaalpaísdepersonasque
utilicenelterritorionacionalcomopaísintermedioentreelpaísemi-
soryelpaísreceptor
La norma cubana también adolece de una circunstancia de agra-
vaciónparaloscasosenqueelsujetoactivoseaunaautoridadagen-
tede estao funcionariopúblicolo quepuede ocurrirtantocuando
seutilizannavesoaeronavescomoenlassituacionesyaanalizadas
Convenciónde las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
TransnacionalOrganizadaopcitensuartículoalredactareltipopenal
dela Penalización enla participación de ungrupo delictivo organizado
prevéenincisoapartadoblosiguienteLaorganizacióndirecciónayu-
daincitación facilitación oasesoramiento en arasde la comisión deun
delitogravequeentrañela participacióndeungrupodelictivoorganiza-
dop
 Vidsupravaloraciónsobreesteparticular
DAMC
271
cuandoseempleanotrasvíascomolasfalsicacionesdedocumentos
migratorios.
Otroaspectointeresanteesqueunnúmeroimportantedenorma-
tivasinternacionalesydelosPorcuantosdelasleyesespecialesode
lasmodicaciones que incorporaneltrácoilícito lo fundamentan
essuvínculoconlacriminalidadorganizadaynuestraleytampoco
hacemención aeseparticularaspecto estedesumaimportancia si
tenemosencuentaquetantoenlosEstadosUnidoscomoenMéxico
hanexistidoyexistengruposorganizadosdedicadosaestaactividad
haciaCubaloquetambiéndebeserobjetodeatenciónenfuturas
modicaciones
 Yquieneselsujetopasivo
Comoyasehadichoconformealaletradelosartículosy
existeunadobleproteccióndelbienjurídicoporloqueencontramos
queelsujetopasivoeselEstadocuandoseatacaelordenmigrato-
rioylaspersonasensudignidadyeneseentendidolostracados
sonvíctimasdeloshechos
Eneste delito se ofrece una polémica interesante en relación al
sujetopasivonaturaltodavezque contrario alo que ocurre en la
generalidaddelostipospenalesaquíelsujetopasivootorgasucon-
sentimientoparasertracadoenloquePérezCepedadenomina
autopuestaenpeligrodel bien jurídico pues él debe ofrecer su
anuenciaparaparticiparenloshechosSinembargoellonoexcluye
la tipicidad del delito porque estamos en presencia de la protección
deunbienjurídicocolectivocomoesladignidadhumanaquedebe
ser preservada más allá del consentimiento particularenestamis-
malíneaMirPuig considera que estamos en presencia de los deno-
minados delitos de encuentroque secaracterizanporla necesidad
dequeel sujetopasivocolaboreconelsujetoactivoDelo contario
siesteseoponenosencontraríamosantegurasdemayorgravedad
Ya abordamos supra la posible problemática cuando existen tra-
cadosque realizan determinadas actividades de colaboración con
losorganizadoresopromotoresconelobjetivodereduciroquedar
eximidosdelpago porlo queen estoscasos habríaque determinar
PérezCepedaAnaIsabelop citenp
Ídemp
MirPuigSantiagoDerecho penalopcitp
E
272
hastaqué punto esasactividadeso aportes integraneltipo penal o
sonconsideradossimples participantes en el tráco como pudiera
ocurrir con los que aportan el medio de transporte para trasladar a
las personas al punto de embarque y al propio tiempo están incluidos
enlalistadelosquevanasalirdelpaís.
Unapartede ladoctrina considera además que el sujeto pasivo
esel Estadoteniendoen cuentaqueel bienjurídicoprotegido esel
orden migratorio.
 Otrainterroganteeneliterdelaconducta
Lasgurasdel tráco previstas en los artículos  y  del  son
autónomasfrentealaguradelenelloexisteconsensosinembar-
gocuandolaorganizaciónopromoción seprevéconlautilización de
navesuaeronavesperoestaúltimaacciónnollegaaconsumarsepor-
que la actividad es detectada en un momento anterior a la penetración
delanaveen elterritorionacionalseinterpretaenalgunoscasos que
eraobligatorialaentradadelostracantesalterritorionacionalpero
enrealidadaltratarsedegurasdelictivasdenominadasdepeligro
abstractoen las que su descripción típica incluyelosverbos recto-
resdeorganizarypromoveryenconsecuenciaquedanconsumados
desdeelmomentomismoen quetienenlugarlosactosquetipican
lospreceptos para que se integre la gura prevista en el apartado
dosdelartículonoserequieredelapresenciafísicadelmediode
transporteenellugardelembarqueparaquesetipiqueeldelito
En ese supuesto coincidimos con Silvera Martínez y Bertot Yero
quienesarmanquetampocoresultanecesario para poderenjui-
ciary sancionar a los promotores y organizadores de la salidaen
lossupuestosen que soloestos son capturados que sean habidos
En la jurisprudencia española una interesante sentencia de la Au-
diencia Provincial de Las Palmasla número  de  de febrero
JURseñala queesa declaraciónsuponeun reconocimiento
deloshechos porpartedel acusadoaunqueél noseconsidere elpatrón
delapaterasiqueviajabagratisacambio deayudaralpatrón paraello
fuecontratadoyalosefectosdelaacreditacióndeldelitonoesrelevante
queelpagoporsutrabajofueraviajargratisoregresaraMarruecosyco-
brar 45.000 pesetas. Lo relevante es la ayuda que era necesaria para que el
patrón pudiera cumplir su cometido que no era otro que introducir inmi-
grantesilegalesenEspañaVidLópezCervillaJoséMaríaopcitp
 PasimPérezFerrerFátimaopcitp
DAMC
273
los tracantes pues se trata de hechos jurídicamente distintos de-
terminantesdeque estos sujetos respondan por títulos de imputa-
ción igualmente diferentes los organizadores y promotores por el
apartadosegundodelArtículoyeltracanteporelsiendo
sucientequequededebidamenteacreditadoqueciertamenteseiba
aproducirunaextraccióndesereshumanosutilizandounmediode
transporteaéreo onaval queingresaría ilegalmenteennuestro país
para tales propósitos.
 Análisisdelaguraautónomadelapartado
unodelartículo
Elverborectorque informalaconducta espenetraren elterrito-
rionacionalutilizandodeterminadosmedioscomonaveoaeronaveu
otros medios de transporte90con igualpropósito derealizar la salida
ilegal de personas del territorio nacional. Es un delito de intención ulte-
rior91enelquelasolapenetraciónenelterritorionacionalconsumala
guramientrasqueel apartadosegundoconstituye eltipoagravado
cuando concurren determinadas circunstancias de modo alternativo.
Aquídebemosprecisarqueparaquesecometaeldelitoesnecesario
penetrar en el territorio nacional desde el extranjero tal y como está
redactadalagura no deja lugar a dudas en ello con el objetivo de
realizarlasalidailegaldepersonasutilizandounanaveoaeronave92o
cualquier otro medio de transporte.
Enrelacióncon estagurasehaarmado conaciertoporlaSala
delo Penalde nuestro Tribunal Supremo Popular en la Sentencia
SilveraMartínezOscarManuelyBertotYeroMaríaCaridadopcitp
90Enelcasocubanosonmúltiplesyvariadoslosmediosutilizados
91Tambiéndenominadospor algunos autoresde consumación anticipada
verportodosQuirósPírezRenénop. cit. p. 130.
92DelaCruzOchoa Ramónopcit en pdonde señalaentre otros
aspectosquepornavedebeentendersecualquierartefactootanteyca-
pazdetrasladarsepormediosmecánicosohumanosdeunsitioaotropor
aeronaveunaparatocapazdelevantarvuelosostenerseenelaireytener
unadinámica quele permita tambiéntrasladarse de unlugar aotro Y
añadeenrelaciónconotromediode transportequesoloesaplicableal
casodel trasladoa otroterritorio enel casocubano enla BaseNavalde
GuantánamoocupadaencontradelavoluntaddelpueblodeCubaporlas
fuerzasmilitaresdeEstadosUnidosOtrosterritoriossolosonalcanzables
pornaveoaeronavealtratarseCubadeunaisla
E
274
No  de  de marzo de 93 que el tipo penal de tráco
depersonasprevistoen elartículodelCódigoPenalpresupone
para su integración que el sujeto activo penetre al territorio nacio-
nalennaveaeronaveoencualquierotromedioconelpropósitode
extraerpersonas de este acción que determinaría en consecuencia
sucondición deautor yacontinuación leañade otro elementoal
armarquedichoconcepto departicipacióntambiénpudieraestar
presenteen aquellos participantes que desde nuestroterritoriode
forma relevantey protagónica intervengan para garantizar que se
materialicelaintroduccióndelmediodetransporteydelostracan-
teshastaelsitiodondesevaaproducirlaextracción94.
Estaríamos en presencia de un autor por cooperación necesaria
segúnlo previstoen elartículo apartado  incisoch delos que
cooperanen la ejecución delhecho delictivo mediante actos sinlos
cualesnohubierapodidocometerse almenosdeesaformasinque
resulte posible apreciar ninguna de las modalidades de complicidad
previstasen elapartadotres del referidoartículo  porqueenese
casocomo ocurreenla mayoríadelas situacionesenque la inter-
vencióndelsujetoselimitaaorganizaropromoverlasalidasinco-
laborardeformarelevantey protagónicaconelarribodelmediode
transportealterritorionacionalestaríamosenpresenciadelagura
previstaenelapartadodosdelartículo encorrespondenciacon
elprincipiode especialidad que viene a resolver una situación de
concurso aparente de leyes.
93BoletíndelTribunalSupremo Popular Publicadoporel Departa-
mentodeDivulgacióneInformaciónp
94Setratadeunainterpretaciónmuy discutibleporqueanteestassituacio-
nesdeberegirelprincipiodeespecialidadcomo señalamosinfraElúni-
coantecedentequehemosencontradoenlainvestigaciónen laSentencia
Nodedeseptiembre dedelaSala deloPenaldelTribunal
SupremoPopularenqueseapreciólaconcurrenciadecircunstanciassin
lascualeselhechonohubierapodidoejecutarseenlaque sevaloraque
delrelato de hechosse advierte claramente quelos actos ejecutados no
sonlos quepuedan ser enmarcadosen elartículo trescientos cuarentay
sieteapartadosegundodelCódigoPenalpueslosmismossondecoope-
ración necesaria para los agentes que penetraron en el territorio nacional
procedentesdeunpaísextranjeroysinlaparticipacióndelrecurrenteesas
personasnohubieranpodidoalcanzarsuobjetivodesacaralaspersonas
indicadasdelpaíspues nosabíanpenetrarhasta ellugardela costaque
habíanseleccionadopararecogerlas
DAMC
275
Este criterio se rearma también en la Sentencia de revisión
No dede abril de dictada porlaSala de loPenal de
nuestroTribunalSupremoPopularcitadaanteriormente95enlaque
seseñalaLaSaladecasaciónacertadamenteaclaraquesinoexistió
penetraciónen el territorio nacional de algún medio de transporte
pararealizar la salida ilegal de personasnoes posible calicar ac-
ciónalgunarealizadaporotrosaunqueestostuvieranlaexpectativa
dequeseprodujera talarribodealgunanavealterritorio nacional
como un delito de tráco de personas de la modalidad del artícu
lo del Código Penal a loquese podría añadir además que el
sujeto activo de este delito es el individuo que con nave o aeronave
uotromediodetransportepenetreenelterritorionacionalnoquien
simplemente esté esperando tal penetración para emplear ese medio
ensuviajeclandestino quesolamenteincurriríaenresponsabilidad
sidealgúnmodocolaboraconlaentradadelaembarcaciónalterrito-
rionacionalolaguíahastaelpuntoexactoenquesepodríaabordar
Porotraparte seapreciaqueenlos elementosdel tipopenalde la
guraprevistaenelartículoapartadounonoseexigeelrequisito
del ánimo de lucro96lo cual nos parece que se trata de una omisión
del legislador teniendo en cuenta que estamos en presencia de una
modalidad autónoma del delito de tráco de personas aunque está
directamenterelacionada conlaforma más frecuentede comisión de
laguraprevista enelartículoapartado dosellassontotalmente
independientes.
95SentenciaNodedeabrildedictadaporlaSaladeloPenalde
nuestroTribunalSupremoPopularenunprocedimientoespecialderevi-
sióncontralasentencianúmerodefecha demayode dela
propia Sala.
96Boletíndel Tribunal Supremo Popular  Publicado por el Depar-
tamentode Divulgación e Información En laSentencia No  de 
deabril de dela Salade loPenalen referenciaa lamodalidad del
artículo apartadouno se incluyeel requisitodel ánimode lucro al
armarsequeestatutelapenalsobreelnormaltrácomigratoriocomo
obligación del Estado respecto a los demás estados integrantes de la Co-
munidadinternacional funciona por las propiascaracterísticas del bien
tuteladocuandoseactúaporuninterésegoístaydelucrocomoelemento
subjetivopresente osubyacente enel tipoy seutilizan medios detrans-
porteparagarantizarelbiendeseado
E
276
 Circunstanciasdeagravacióndeltipopenal
Enelapartadodosdelartículoserelacionancuatroelementos
deagravaciónquesoloalcanzanalsujetoquepenetreenelterritorio
nacionaldesdeelexteriorconlanalidadderealizarunasalidailegal
de personas o a los que cooperen con él mediante actos sin los cuales
no hubiera podido ejecutarse las que en nuestro criterio debieron
preversetambiénparaelartículo
Unarápidamiradaalascircunstanciasdeagravaciónnosobligaa
señalarqueelincrementodelpeligrosocialjusticalamayorpenali-
dadqueseprevéquealcanzalassancionesdemásrigordeprivación
de libertad tanto temporal como perpetua.
Riesgoalavidaolaintegridadcorporalolesiónomuerte
Enloscasosdepeligroalaintegridadfísicasaludovidadelafec-
tadocomose prevéen laprimera partedel incisoc delsepre-
tende dar una respuesta penal a las situaciones de riesgo a las que se
somete a los inmigrantes clandestinos en sus desplazamientos En
efectolas consecuencias potenciales para el inmigrante que nacen
delos medios utilizados parasutraslado adquieren relevanciade
ahíque se creen estos tipos de peligro concreto respecto de bienes
jurídicospersonalísimos
Se trata de delitos cuyo resultado aparece con la creación de una
situaciónconcretadepeligroparaelbienjurídicoprotegidoPoreso
aligual que sucedecontodo delito de resultadoserá necesario es-
tablecer una relación objetiva de imputación entre el comportamiento
y aquella situación de peligro concreto97 cuya gravedad habrá de
determinarsepor los parámetrosde la previsibilidad delresultado
97Estaformulaciónrequiereprecisarla cuestióndecómoha deestarcon-
guradoyelmomentoenelquesehadecomprobarqueelpeligrohaafec-
tadoa tales bienes parapoder aplicar esta circunstanciade agravación
noes unasimple declaración noes casual queel concepto depeligro
evadauna denicióndoctrinal exacta y queno pueda determinarsecon
validezgeneralparatodosloscasossinodependiendo delascircunstan-
ciasparticularesdecadaunodeellosenloquesíexisteconsensoesque
elcomportamientorealizadotiene quehabercreado unaproximidaddel
peligroolaprobabilidaddeunalesiónvidZaaroniEugenioRaúlAla-
giaAlejandro Slokar Alejandro Manualde Derecho penal Parte
GeneraldaediciónEdiarpp
DAMC
277
dependiendoentreotrosfactoresdelascondicionesdeltrasladoel
númerosdeposiblesafectadosydeltipodelesión.
Estacircunstanciadeagravaciónmuestratambiénunaformadede-
litoderesultadocuandoefectivamenteseproducen lesionesgraves o
lamuertedelapersonaEstaformaaunqueenaparienciaestáencon-
cursoaparenteconlosdelitosde lesionesoasesinato porelprincipio
deespecialidadsecalicaríacomoTrácodePersonasdelamodalidad
agravadadelc
PresenciadeMenoresdecatorceaños
Otra circunstancia de agravación del tipo lo constituye la edad de
lostracadosqueennuestrocasoestá dirigido a la protección de me-
noresdecatorceañosde edadla justicacióndeesta agravación se
cimentaenlaespecialvulnerabilidaddel menordeedad elcualre-
quierede unamayor protecciónjurídicapero ala vezse exigeque
elsujetoactivotenga conocimientodela minoríadeedad delsujeto
pasivoyaquedelocontrarioconcurriríaunerrordetipo
Particularmenteen elcaso de losmenoresde  añosde edad se
discutesiparaquesepuedaapreciarestacircunstanciadeagravación
esnecesarioque los tracados se encuentren a bordo del medio de
transporteosiessucienteconqueelmenorsehallealaesperadesu
emprendimientoenloquecoincidimosconSilveraMartínezyBertot
Yero99enlaapreciacióndequedebidoaquelasituacióndepeligrose
crea desde que el menor se ve inmerso en estas actividades inmedia-
tamente anteriores y concomitantes con la transportación; teniendo en
cuentalanaturaleza deconsumación anticipadaque poseela gura
noprecisaquesehayainiciadolatransportaciónparaentenderconsu-
madoelhechodelictivoporloqueparecemásajustadosostenerque
elsujeto que penetracon la nalidad deextraer personas responde
porel apartado  inciso ch si efectivamente tiene conocimiento de
que dentro del grupo de sujetos que se propone transportar se en-
cuentraunmenordeaños
Nosllamalaatenciónqueentre los elementos de agravaciónse
incluyelatransportación demenores decatorce añosde edadpero
nosehacereferencia alos incapacitadospor loque enfuturasmo-
dicacionesdela normaresulta recomendablequetambiénsehaga
RoxinClausopcitp
99SilveraMartínezOscarManuelyBertotYeroMaríaCaridadopcitp
E

unareferencia expresaa laspersonas condiscapacidad100 cuandode
lo que se trata es de proteger a los más vulnerables del peligro que
puedesignicarparasuvidae integridadcorporal lasalida delterri-
torio nacional en condiciones peligrosas o violando las regulaciones
migratorias vigentes.
Violenciaointimidaciónenlaspersonas
oconfuerzaenlascosas
Elfundamentodeestaformadeagravaciónseencuentravincula-
doesencialmenteaunatentadoalalibertadodelinmigrantequese
vesometidoadiversasformasdeviolenciafísicaomoral101mediante
loscualessedoblegasuvoluntadysusefectospuedeninclusoexten-
derseatercerosvinculadosaélcuandoporejemploesejercidasobre
susfamiliaresparaobligarlosapagarlasdeudascontraídas
Cuando se emplea violencia o intimidación no podrá apreciarse un
concursodedelitosconlasgurasdeAmenazayCoacciónestaríamos
en presencia de un concurso de normas y en virtud del principio de
absorcióndadoquelapenaesmásgravedeberáaplicarseeltipocua-
licadodeltrácodepersonas
Elelementosubjetivo
Eldelito de tráco depersonases doloso por supropiaesencia
comercializarconpersonasDebeentenderseque todoslostipospe-
nales que se recogen en nuestra legislación en esta materia exigen de
undolodirectoTantoenelcasodelaconductadeorganizarcomoen
ladepromoverlasalidailegaltalrequerimientoderivaaccionesque
100Vid Convención sobre losderechos de las personas con discapacidad
Disponible en hpwwwunorgesasocdevenabledocumentstcc-
convspdfConsultadoelalas
101 El contenido de la violencia debe ser de una magnitud tal que le impida
actuarconlalibertad que quisiera en la toma de la decisión pero sin
llegara provocarlelesiones que reúnanatributos dedelitos porque en
ese caso estaríamos en presencia de otra modalidad agravadapor su
parte la intimidación como constreñimiento psicológico queinterere
tambiénenlatomadedecisióndebeserdemagnitudsucienteparain-
fundirleunmiedoquelohagaactuarenunsentidoquenodesea Sobre
elconceptodeviolenciaointimidaciónparaelDerechopenalPer omnia
MuñozCondeFranciscoDerechopenal Parteespecialtaedi-
ciónTirantloBlanchpp
DAMC
279
presuponen un sentido de dirección de la voluntad que resulta in-
compatibleconlaideadedoloeventualRaticalaexigenciadedolo
directolanecesidad deque esasconductas procedancon ánimode
lucroenelsentidoquelaintencióndelsujetoesobtenerunaventaja
de carácter económico.
Ello excluye también la posible presencia de la circunstancia exi-
mente por causa de inculpabilidad como el error102alresultarimpo-
sible alegar desconocer los elementos del tipo penal por la manera
enlaqueesteseredacta caracterizadopor losverbosorganizaro
promoveroalegardesconocimientodelanormaensímismo
Elresultado
El delito en sus distintas modalidades permite la presencia de un
resultado de peligro concreto en aquellas guras que representan
unaamenaza inminenteal bien jurídicoy en otraun resultado ma-
terialcuandoexisteundañorealpero resultanecesarioenfatizaren
queexisteunapredisposición doctrinalalaaceptacióndelaconfor-
macióndetipospenalesdepeligroconcretoporlapropianaturaleza
delosbienesobjetodeprotecciónylamaterializacióndelaconducta
Eliter criminis
Nos encontramos ante delitos consumados en los que no caben
formasintentadas esuna guraque entraen la categoríade tipos
deemprendimiento103.
102 Elerrordetipooelerrordeprohibiciónsoncircunstanciasrelacionadas
con la culpabilidad del sujeto que requiere del conocimiento del tipo
deinjustoysuprohibiciónlegal vidMirPuigDerechopenalop cit.
pp. 271-272.
103 RoxinClausDerecho penalParteGeneralTomoIFundamen-
tos La estructura de la teoría del delito da edición Traducción de
DiegoManuelLuzón Peña yotros Editorial Civitas p señala que
mientrasque la consumación y la tentativason tratadas en múltiples
aspectosdemododiferenteporloslegisladoresenelcasodelosdelitos
de emprendimiento se trata de tipos que equiparan tentativa y consuma-
ción. Su importancia práctica estriba en que en ellos desaparece la ate-
nuaciónparalatentativaynorigeladisposiciónsobreelefectoeximente
deldesistimientovoluntarioensu lugaralgunas regulacionesespecí-
cas admiten en el caso concreto una atenuación o una dispensa de pena
parael arrepentimiento activo La cuestiónde hasta qué punto yen
qué tipos pueden trasladarse por lo demás las reglas de la tentativa a los
E

Comosehasostenidolainclusióndeestetipopenalconstituyen
uninstrumentodetutelafrenteaposiblesactosdetráco deperso-
naslo quesuponeunaafectación al bienjurídicoSin embargo su
complejidadhaconducidoallegisladora uncontenidodetráco
enquehaincluidoacumulativamentetodaslasfasesposiblesenlos
verbosdeorganizaro promover104acudiendoasí a latécnicade
los delitos de emprendimiento.
Pertenecenaeste grupodedelitosaquellostiposenlos cualesel
legislador somete a pena la actuación de una determinada tendencia
delautorsinqueestaactuaciónhayatenidoqueproducirunresul-
tadoefectivoParalaconsumaciónnohacefaltaquesealcanceeln
delaacción esdecir quelaconsumaciónformalpuedetenerlugar
tambiéncuandomaterialmenteaúnexistetentativa
Ahorabienintentandosermásprecisossepuedeseñalarquelos
tipospenales del artículo  respondenalos llamados delitos de
emprendimiento impropios ya que presentan la peculiaridad de con-
tarconunasituación del hecho descrita que para la consumación
debeconcurrir objetivamentees decirqueel sujeto estáobligadoa
realizarlos actos quellenendecontenido ambos verbosrectores105
nobastandoconqueestéemprendida106.
Mir Puig reriéndose a esta cuestión teórica comenta que aun
cuando se equipare en esta clase de delitos la tentativa de la consu-
maciónconduciendoporelloarenunciaralaatenuaciónoreducción
delmarcopenalnosemodicaelconceptodetentativaporquesiem-
pre resultará impune la tentativa de delitos de emprendimiento. En
efectosilaregulacióndelatentativasepudierareferirasímismaen
todaslas tentativasno solo seríapuniblela tentativaderealización
delitosdeemprendimientoesmuypolémicaLostiposporempren-
dimiento pueden ser propios o impropios.
104Yaenelanálisis dela autoríaylas formasde participaciónhicimos re-
ferenciaalartículo apartadosegundoincisob delCódigoPenalcu-
banoqueconsideraautoresalosqueorganizanelplandeldelitoysu
ejecuciónloquequedavacíodecontenidoparaestagura
105 Paraserconsecuentesconlo previstoenelartículo delCódigoPenal
cubano es necesario que el sujeto activo emprenda acciones encaminadas
arealizar la acción típica delaentradao la salida del sujeto pasivoo
iniciecualquieractoencaminadoa lograrestosnesaunquelasalidao
laentradano seproduzcanporcualquiermotivocomopudieras serla
faltadelmediodetransporteolaactuacióndelasautoridades
106 Ídemp
DAMC

directadeltipo sinotambiénla tentativadela tentativaya suvez
latentativadeestahastallegaralúltimoactopreparatorioloqueno
respetaríalataxatividaddelostiposyporendeelprincipiodelega-
lidad107posturaquecompartimos
Problemasconcursales
Lapluralidaddebienesjurídicosafectadosylafragmentaciónde
las normas que acogen parcialmente segmentos de la conducta des-
valoradaabre múltiples posibilidadesconcursalestanto en las dis-
tintas variantes de concurso de delito como del concurso aparente de
leyesporloqueesimportantedarunamiradaenestesentido
 LaconuenciadegurasEntradaysalidailegal
delterritorionacional
El bien jurídico protegido marca la diferencia esencial entre las
conductasqueyaserecogían enelCódigopenalylasque introduje-
ronlasmodicacionesintroducidasporlaLeyNodedefebre-
rodetomandoenconsideraciónqueelordenpúblico era la
plataformaquesalvaguardalosdelitosdeentradaysalidadelterritorio
nacionalloqueteníatrascendenciainclusoenalgunoselementosim-
portantescomoeldelánimodelucroquenoaparecíaexpresamen-
teconsignadoenninguna delasformulaciones típicasaunquees de
dudosa credibilidad que el que organizara y promoviera una de
estas conductas no estaba movido por ese afán esto marca ya una
diferenciaconeltrácodondesíseincluyeelrequisitodequelaacti-
vidad se realice con el propósito de obtener directa o indirectamente
unbenecionancierouotrobeneciodeordenmaterial
Aunquenoexistíaningúninconvenienteenqueenesossupuestos
seaplicaracomo debía ser en buena técnica la circunstancia agra-
vantedecometer elhechoconlucro109y conello sepodía acercarla
sanciónallímitemáximosiconcurríademaneramuyintensa
107 MirPuigSantiagoDerecho penalopcitp
 ElTítuloIVDelitoscontraelordenpúblicoenelcapítuloXartículo
regula los elementos del delito de Entradailegaldelterritorionacional
mientrasqueenlosartículosyseprevénlasconductasrelaciona-
das con la SalidaIlegaldelTerritorioNacional.
109 CódigoPenal cubanoop. cit Vid lacircunstancia agravante de lares-
ponsabilidadpenaldelartículoincisob
E

Eneltratamientoalsujetopasivoeneldelitodetrácodepersonas
solose sancionan como es la práctica internacional a los ejecutores
organizadoresypromotoresdeltrácoperonoalostracadosqueen
realidadsonvíctimas deestelucrativo negociomientras queenel de
SalidaIlegaldelTerritorioNacionalsesancionalasimple salidao el
hechodeorganizarpromoveroincitardemaneraquealnoconcurrir
loselementosparaintegrareldelitodetrácodepersonas110entonces
todoslos participantes en la salidailegalserían autores del delito lo
queevidenciaunafalta decongruencialegislativaaunque enlaprác-
ticaconexcepcióndeloscasosqueocurrenenelterritorioilegalmente
ocupadodelaBaseNavaldeGuantánamoporrazonescomprensibles
de seguridad nacionalAnte s ituaciones de este tipo en los últimos
añosla Fiscalía por lo general no está ejerciendo la acción penal lo
que se corresponde también con los acuerdos migratorios existentes
entrelosGobiernosdeCubaylosEstadosUnidos111.
Resultaevidente quees necesarioresolverestascontradiccionesy
enconsecuenciadespenalizareldelitodesimplesalidailegaldelterri-
torionacionaldelapartado unodelartículodelCódigoPenalpa-
sándoloala esferaadministrativateniendo encuentaqueenlas con-
dicionesactualesyluegodelarecientereformamigratorianosparece
queyanosejusticasuprotecciónporelDerechopenal
Lo interesante de esta polémica está en el sujeto pasivo que en la
salidao entrada esconsideradoautor y en eltráco sujeto pasivo al
menos para solución de esta problemática lo más viable es derogar esas
conductascomoseñalamosanteriormente
110 Comoocurreamododeejemplocuandoseorganiceunasalidafamiliar
en una embarcación rustica.
111 Aja Díaz Antonio  Los Estados UnidosCuba Emigración y
relaciones bilaterales Revista Temas No   Abril Septiembre
p  donde se precisa que en los acuerdos migratorios rmados el
deseptiembrede referidosalcontrolde laemigraciónilegalpor
víamarítima hacia los Estados Unidos ambas partes secomprometie-
ronaimpedir elusode laviolencia enelacto deemigrar yelhecho de
queporprimeravezenmásdetreintayseisaños losEstadosUnidosse
comprometieron a devolver a todo cubano interceptado en alta mar con
intencionesdeentrar enese paísy ladecisión deCuba derecibirlo sin
tomar medida alguna en su contra.
DAMC

 Trataytrácodepersonasdepersonasenlalegislación
penalcubana
EnelartículoapartadotresincisoadenuestroCódigoPenal
eneltítulocorrespondientealosDelitoscontraelnormaldesarrollo
delas relacionessexuales y contrala familia lainfancia y lajuven-
tudseregulaeldelitodeTratadepersonas
Loque signica que cuando la salida se realiza con la nalidad
deque las personasque participan en ellaejerzan la prostitución o
cualquierformadecomerciocarnalseintegraríaestedelitoenlugar
deltráco de personaspara lo que adiferencia del tráco resulta
intrascendente que la entrada o la salida del territorio nacional se
realicedeformalegaloilegalytampocoseexigeelrequisitodeáni-
modelucroloquenospareceadecuadoporquedeloquesetrataes
decombatirestamodalidaddela tratadondela ilegalidadconsiste
precisamenteenelnquesepersigueconlaacciónqueeselejercicio
de la prostitución112.
ReriéndosealanormapenalArgentinaCreus113precisaqueno
interesan las motivacionesque ha tenido el agente para promover
ofacilitarpuesaunque habitualmentese actúapor lucrola leyno
requiereeseobjetivoen laestructuratípicaquienfacilitalaentrada
alpaísdelamujerqueejerce laprostituciónparaquelaejerzaenél
sinrecibirnadaacambiocondolidoporlamiseriaque sufrealejer-
cerlaenunpaísextranjerotambiéncometeeldelito
112 VidCreus CarlosDerecho Penal. Parte Especial TomoI ta edi-
ciónactualizada y ampliada dareimpresión Editorial Astrea p
Enel Código PenalArgentino se leda un tratamiento similar yal res-
pectoCreus reere quees típicamente indiferente elcarácter ilegal de
laentrada o salida delsujeto pasivo la entradao salida legal es decir
cumpliéndose todos los requisitos reglamentarios correspondientes tam-
biénpuedeintegrareltipoyaqueloquefundamentalmentesepuneen
éleslailegalnalidaddel desplazamientolomismo puededecirsedel
facilitamientotan típicoes el auxilioo ayudareferidoa unaentrada o
salidailícitacomoaunalícita
 VéasetambiénenigualsentidoelartículobisdelCódigoPenalEs-
pañolque fueintroducido por laLey Orgánica de  dejunio
porlaquesemodicalaLeyOrgánica dedenoviembredel
Código Penalque tampoco exige los requisitos de la ilegalidad de la
entrada o salida del territorio nacional.
113 CreusCarlosop. citpp
E

El sujeto pasivo puede ser cualquier persona hombre o mujer
siempreque la salida se produzcaconla nalidad de que ejerzan la
prostituciónocualquier otraformade comerciocarnalyenel inciso
del apartado  del referido artículo  se dene como comercio
carnalalosefectosdeesteartículotodaaccióndeestímulooexplo-
tación de las relaciones sexuales como actividad lucrativa114.
Laleypenalcubananoexigeparalatipicacióndeldelitodetrata
de personas los requisitos previstos en las normas internacionales y
otraslegislacionesnacionalesdequelavíctimaseallevadaalapros-
titucióno a cualquierotra forma de explotacióncarnal mediante la
amenazaoeluso delafuerza uotrasformas decoacciónel raptoel
fraudealengañoelabusodepoderodeunasituacióndevulnerabi-
lidadoalaconcesiónorecepciónde pagosobeneciosparaobtener
el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra115. El
elementodeltipopenalconcurreconelsolohechodepromoverorga-
nizaroiniciarlaentradaosalidadelpaísdepersonascontalesnes
Setratadeunaubicaciónyredaccióninadecuadasmezcladacon
eldelitodeproxenetismo soloparalos casosdeentradaosalidaen
elterritorionacionalconnesdeexplotaciónsexualexcluyendolos
elementosdetipicidadcuandoelhechosecometedentrodelterrito-
rionacionaltambiénloscasosenquelos nesdelatrataserelacio-
nencon la protecciónespecial de los niñosy las niñaslaadopción
ilegal matrimonios forzados las diferentes formas de explotación
114 VidDelaCruzOchoaopcitenpAlrespectomaniestaqueen
suopiniónlapalabra másadecuadaque debióutilizarel CódigoPenal
cubanoensuartículofueexplotaciónsexualenlugardecomer-
ciocarnalquetienenunaconnotaciónmásestrechaPorexplotaciónse-
xualdebeentenderseladisposiciónparaelejerciciodelaprostitucióno
cualquierserviciodenaturalezasexualcomoporejemplolapornografía
oespectáculossexualesimpuestosporelsujetoalavíctima
 Enlalegislaciónespañolaelincisobdelapartadodelartículobis
delCódigo PenalEspañol incorporado porla Ley Orgánica de
de junioel sujetopasivo también puedeser cualquierpersona yse
incluyen entre los elementos de tipicidad la explotación sexual y la por-
nografíainfantil Creus elartículo  bisdel Código Penalargentino
comenta que: “Sujeto pasivo solo puede serlo una mujer – de cualquier
edadounvarónmenordeveintiúnañosseaqueestéyaprostituidoo
quevayaaprostituirsedespuésdeentraro salirdelpaísCreusCarlos
op. cit. p. 217.
115 Vid el artículo  del Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la
tratadepersonasespecialmentemujeresyniñosop. cit.
DAMC

laborallaesclavitudo prácticassimilares laextracción delos órganos
corporales y la explotación para realizar actividades delictivas116
como117carterismohurtotrácodeestupefacientesyotrosdelitos.
El problema concursal que puede resultar en estos supuestos es
quesilasalidadelterritorionacionalserealizanoconlanalidadde
emigrarsinodeser utilizadoel sujetopasivo enel comerciocarnal
estaríamosenpresencia de un delito de Trata de personas del 
incisoynodeTrácodepersonas
El problema se torna muy complicado entre nosotros por la de-
ciente redacción del precepto porque estrecha la protección del
ámbitodelostiposquepuedendarlugaralatrataporlapropiaubica-
cióndeproteccióndelbienjurídicoquelosimplicaalasrelaciones
116 Ladenicióndetratade personashaevolucionadoenlosúltimosaños
en España fue incluida en un Título independiente del Código Penal
Españolapartirde lavigenciadela LeyOrgánicay másrecien-
temente con la DirectivaUE del Parlamento y del Consejo de
de abril de se amplíael concepto de tratade seres humanos
respectodelanormativaanterioryseincluyenenélotrasformasdeex-
plotaciónAhoraabarcalamendicidadlaprotecciónespecialdelmenor
laextraccióndeórganosadopciónilegallosmatrimoniosforzadosyla
explotación para realizar actividades delictivascomo carterismo hur-
totrácodeestupefacientesyotrosdelitosquesuponganlucro yestén
penadosEnlapropiaDirectivaseprecisaquelaexplotaciónseproduce
cuandosehaejercido unacoacciónsobre lapersonaamenazao usode
lafuerzaraptofraudeengañoetcindependientementedequelavíc-
timahayadadosuconsentimientoyquecuandolavíctimaseaunmenor
dedieciochoañosestosactosdeexplotaciónseránmuestraautomática-
mentedelatratadesereshumanosaunquenoseempleeningunodelos
medios de coacción antes citados.
117 BalaguerCallejónMaríaLuisaCrónicadeLegislaciónEuropea
Revista de Derecho Constitucional EuropeoAñoNoenerojunioDis-
ponible en: hpwwwugresredceREDCEarticulosMLBalaguer
htmConsultado el de agostode  alas  LaDirectiva con-
sideratambién lanecesidad deque losEstados miembrosa lahora de
tipicarestas conductas delictivas tengan en cuenta aspectos como la
edadlasituación deespecial debilidadde lavíctima elsexo elestado
degestaciónelestadodesaludyladiscapacidadTambiénlaconducta
mantenidaenlaejecucióndeldelitocomolatorturaelconsumoobliga-
dodedrogasomedicamentoslaviolaciónfísicaolaviolenciapsíquica
físicaosexualgrave
 Enotraslegislacionescomolaespañolaademásdelaexplotaciónsexual
seañadenla laboraly larelacionadaconlaextracción deórganos dela
víctimadelatrataVéaseelartículobisdelCódigoPenalEspañolop. cit.
E

sexualesycomohemosseñaladosucontenidoesmásamplioporque
tambiénlimitalaesferade actuaciónaloexternocuandolatratase-
gúnlas normativas de la Comunidad internacional también puede
ser a lo interno; todo ello nos lleva a la conclusión de que para ser
coherenteconlasposturasavanzadasenrelaciónalenfrentamientoa
latratayaltrácodepersonasserequieredeunareformulacióntotal
delaconcepcióndelaguradelictivaensedepenalcubana
Eldelitodeventaytrácodemenores
Otradelasposiblesconuenciasconeldelitodetrácodeperso-
nasenelCódigopenalcubanoqueseunealasyacomentadasdela
entraday salidailegal delterritorio nacional yla tratade personas
es el delito de ventay tráco de menores 119 por lo que cuando se
tratede unmenor de dieciséisaños de edadvendido otransferido
enadopciónenlamodalidadprevistaenelincisocdelapartado
delartículoconcurre eldelitode ventaytrácodemenoresen
lugardeldetráco depersonas delapartado del artículo del
CódigoPenal
Cuandoelhechoconsisteenpromoverorganizaroincitarlasalida
delpaís de unmenor con lanalidadde que ejerzala prostitución o
cualquierotra forma decomerciocarnal se produceunaconuencia
entreelapartadodelartículoy elincisoadelapartadodel
artículoqueseresuelveatendiendoalprincipiodeespecialidad
porlo que estaríamosen presencia dela gura agravadadel delito
de ventaytrácodemenores y no deun delito de trata de personas.
Se puede valorar también que en la solución de esta colisión de
normasjurídicasdebemostenerencuentaqueelapartadodelar-
tículo  establece que Las sanciones previstaseneste artículo se
imponensiempre que los hechos no constituyan un delitodemayor
entidadylasancióndeldelitodetratadepersonasenelapartado
delartículoesdeaañosdeprivacióndelibertadmientras
quecuandosetratedeunmenordedieciséisañosdeedadlasanción
previstaenelapartado delartículoes inferioraunquealtade
aañosdeprivacióndelibertad
119 EldelitodeventaytrácodemenoresfueintroducidoenelTítuloXIdel
CódigoPenalcubanoporelartículodelaLeyNodedefebrero
deGacetaOcialExtraordinariaNodedemarzodep
DAMC

Anteestasituaciónsomosdelcriteriodequeenestecasoelprin-
cipio de especialidad de la norma mantiene su vigencia y por tanto
estaremos también ante un delito de venta y tráco de menores
atendiendoademásaqueelbienjurídicoenelartículoeslapro-
tecciónintegraldelmenormientrasqueenelapartadodelartículo
302 es el normal desarrollo de las relaciones sexuales.
Adiferenciade latrata desereshumanos dela formaenqueha
sidoregulada en nuestroCódigo Penalque se limitaúnicamentea
los nes de explotación sexual el delito de venta y tráco de me-
noresha sidoredactado conuna mejortécnicalegislativae incluye
entreloselementosdeltipopenalelpropósitodeutilizaralmenoren
cualquieradelasformasdetrácointernacionalrelacionadasconla
prácticadeactosdecorrupciónpornográcoselejerciciodelapros-
tituciónelcomercio deórganos lostrabajos forzadosy actividades
vinculadasalnarcotrácooalconsumoilícitodedrogas
Estamosenpresenciadeundelitodedoloespecícodondeque-
dadelimitadalaintenciónulteriorcuyopropósito nonecesariamente
debealcanzarseparaqueseconsidereconsumadoeldelito120.
Otrasconductasenconcurso
FalsicacióndedocumentosEstafasCohecho
Enmateriadeconcursodedelitoseslógicoquegurasdelictivas
comolasdetráco depersonas queen sucomisión puedenoperar
distintasfuentesparalarealizacióndeltipoelsujetoactivopuedein-
currirenlacomisióndeotrosilícitospenalescomosonlafalsicación
dedocumentosde inmigraciónotrámites paraelloenestopudiera
estar vinculados funcionarios encargados de realizar esos trámites
que lo hagan para obtener benecios económicos o puede ocurrir
queel sujetoactivo solicitedinero oventajapatrimonialhaciéndole
creeralsujeto pasivoque realizarátrámites migratoriospara élque
nalmentenorealiceentreotrasconductasquebienpudierancor-
poricardistintasguras
Los tipos penales que más se relacionan en la doctrina con la ejecu-
cióndel tráco depersonas son los defalsedad documental Cohe-
choyEstafaslosquepudieransegúnelcasoconcretoservalorados
como un concurso ideal de medios necesario o imprescindible para
cometer el delito cuando una conducta se encuentra indisoluble
120 DelaCruzOchoaRamónop. citenp
E

relacionadaconotrademaneratalquealmenosdeesaformaeraim-
prescindiblecometerelilícitoquesirviódemediooenotroscasosla
soluciónseríaenunconcursosreal cuandosetipiquen demanera
independientelasgurasdelictivas
EnCubacomo seseñalóanteriormente existeunagravedicul-
tadeneldelitodetrácoenelqueno seincluyecomocircunstancia
deagravaciónespeciallacualicacióndel sujetoy porellocuando
estépresenteestaguraenlosactosconcretossedeberávalorarqué
tipo penal es el cometido por el sujeto activo.
Todoeste análisis noslleva aconcluirque en eldelito de tráco
depersonassepuedenpresentardisímilesproblemasconcursalesen
materiadedelitosydenormasalgunospudierantenerunasolución
de lege ferenda como las propuestas en cada caso y otras requerirán
delosfundamentosdoctrinalesylegislativosyaestablecidosparasu
interpretación adecuada.
Unaperspectivademodicaciónlegislativaavalorar
paraCuba
Sobrelabase delanálisis realizadoenla investigaciónofrecemos
las recomendaciones siguientes:
 ProponeralaComisióndeAsuntosConstitucionalesyJurídicos
delaAsamblea Nacionaldel PoderPopular quese valorenlos
presupuestos siguientes:
a Atendiendoalanecesidaddeofrecerunacorrectaprotección
alfenómenodeltrácoilícitodepersonasyotrasgurasde-
lictivasanesdesdeelpuntodevistapenalesnecesariopres-
tar atención a:
 Ladenominación yel contenidodelTítuloXVdel Código
PenaldebesermodicadaporDelitoscontraelordenmi-
gratorioyla dignidadhumana parasercoherentesconel
bienjurídicoquesepretendeprotegerenelqueseincluyan
algunasconductasdelas previstasenel actualCapítuloXI
delTítuloIVdelosdelitoscontraelOrdenpúblicodero-
gándoloeincorporando alTítuloXVlasque esténdirecta-
menterelacionadasconlaprotecciónalordenmigratorio
 Prevercomo gurabásicadel delitode Trácoelactual
apartadodelartículoconlosverbosrectoressiguientes
organizar facilitar e incitar la salida o entrada en
elterritorionacionalconnesdetrácoloquepermitiría
DAMC

ofrecerproteccióntambiénalasconductasrecogidasenel
artículoderogándolo
Sustituir el término “terceros países por el de otro
paíspara evitardistintas interpretaciones ycon elloin-
seguridadjurídica
 Incorporaruna guraagravada deesta modalidaden la
que se incluyan como circunstancias las siguientes: “cuan-
doelsujetoactivoostentelacondicióndefuncionariopú-
blicooautoridado seaproveche delcargo uocupación
la conducta se comete como parte de un “grupo delictivo
organizadoo perteneciente a la criminalidad organizada
trasnacionalósientrelasvíctimasseencuentraunme-
nordecatorceañosounincapacitado
 Sedebepreveruna guraautónomaparalosactosde sa-
lidailegaldel paíso enactostendentesdondese emplee
violencia o intimidación a las personas.
 Enla conductade penetraren elterritorio nacionalse
debeincorporar elánimode lucro enlos elementos de
tipicidad.
b Derogarel CapítuloXI delTítulo IVDelitos contrael Or-
denPúblico toda vez que en la actualidad nos encontra-
mos en condiciones de otorgar tratamiento administrativo al
quesoloincumpla lasformalidadesestablecidasporla Ley
migratoriapara entrar osalir del territorionacionalmien-
trasque las guras de mayor trascendencia debenpasara
formarpartedegurasautónomasenelTítuloXVquepro-
tegeelordenadotrácomigratorio
c EncuantoaldelitodeTratadepersonasatendiendoasuin-
negableprotecciónalos derechoshumanosyaladignidad
humanadebeconformarunTítuloquepodríadenominarse
Delitoscontraladignidadhumanaotransformarelactual
TítuloXVbajoladenominacióndeDelitoscontraelorden
migratorioyladignidadhumanaeincluirleunCapítulo
sobrelaTratadepersonas
dLaTratadepersonasdebeincluirensuformulaciónlosele-
mentos de tipicidad siguientes:
 Lacaptaciónel transporteeltrasladolaacogida olare-
cepcióndepersonasutilizandoamenazafuerzacoacción
raptoengañoabusodepodersituacióndevulnerabilidad
 Unanalidaddeexplotaciónsexualporellosedebesusti-
tuirelactualtérminodecomerciocarnal
E
290
 Signicarla protecciónespecial delos niñosy lasniñas
la adopción ilegal matrimonios forzados las diferentes
formas de explotación laboral la esclavitud o prácticas
similareslaextracción delosórganos corporalesyla ex-
plotación para realizar actividades delictivas en corres-
pondencia con lo previsto en los instrumentos jurídicos
internacionales.
 Preveruna modalidaddelictiva paracuandolaconducta
serealicedentrodelterritorionacional
 AlConsejodeGobiernodelTribunalSupremoPopular
 Quede estimarlo oportuno a n de ofrecer una interpretación
uniformedeloscasoshastatantosemodiqueelCódigoPenal
dictarunainstrucciónen laque seesclarezca queatendiendo a
lasConvencionesinternacionalesyalaprácticajurídicaeltérmi-
nodetercerpaísnorequierelaexistenciadeunpaísdetránsito
 AlaUniónNacionaldeJuristasdeCuba
 ConvocarunintercambioacadémicoanivelNacionaldelasSo-
ciedadescientícas de Derecho Internacional Público Ciencias
penalesyDerechodeFamiliaelqueesteprecedidodeinvestiga-
cionessobreelfenómeno delTrácoyla Tratadepersonasyla
VentayTrácodemenoresquepermitanosoloundebatedes-
deuna perspectivaholísticasino ofrecer una panorámica real
delfenómeno enel paíscon el objetivode ofrecera las instan-
cias correspondientes un diagnóstico y presupuesto que sirvan
debasesparauntratamientoefectivo Yarealizadoenelprimer
semestredeconresultadospositivos
Conclusiones
Lasreexionescríticasyanálisisemprendidosenelpresentetra-
bajo muestran distintas aristas de un fenómeno multidisciplinario
encerradoen unprofundo contenido socialhumano yjurídicoque
sacaaluzladelgadalíneaqueenocasionespresentandeterminados
comportamientoshumanos donde los sujetospasivos son en reite-
radasocasionesvíctimasdeladesigualdad delmundoenelqueles
hatocadovivirdondelaComunidadinternacionalnoobstantesus
desvelosnoloconsiguemantenerenlímitesrazonablesyenlosEs-
tadosnacionalesnosiempre selogra lanecesaria coincidenciaque
debeexistir entre lasrealidadesque trata deregulary la forma en
DAMC
291
queseredactanenlostipos penalesDeeserazonamientosurgenlas
conclusiones siguientes:
Eltráco internacional de personas constituye cada vez más un
ageloenexpansiónquesecomplejizaconlacrecienteparticipación
deorganizacionescriminalesmotivadasporlosaltosbenecioseco-
nómicos que les genera.
Lapolíticacriminaldebemarcarelrumbodelasconcepcionesdog-
máticasquepermitanundiseñonormativoadecuadoconlacongu-
racióndegurasdelictivasquepropicienunenfrentamientoefectivo
alfenómenodeltrácodepersonasyotrasgurasanessoloasíse
ofreceráunarespuestacoherentealfenómenoensedepenal
ElCódigoPenalcubano regula la gura del tráco de personas
desdeantesdelavigenciadelaConvencióndelasNacionesUnidas
contralaDelincuencia TransnacionalOrganizada loque apesar de
lasdecienciasde ordentécnicoque contieneenla redaccióndelos
tipospenaleshapermitidoenfrentarlasaccionesde lostracantes
quedesde el exterioroen el propio paísrealizan diversas acciones
encaminadas a promover las salidas ilegales con ánimo de lucro
peroseencuentraurgidodemodicacionesensudiseñoycontenido
quepermitanofreceruntratamientomásdepuradonosoloaltráco
sinotambiénaotrasgurasanes

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