El bien jurídico protegido en los delitos contra el normal tráfico migratorio y otras figuras afines en el Código Penal cubano. Necesidad de su actualización

• Author: Arnel Medina Cuenca
• Profession: Profesor Titular de Derecho penal. Universidad de La Habana. Vicepresidente de la Sociedad cubana de Ciencias Penales
• Pages: 232-291

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El bien jurídico protegido en los delitos







DAMC

Sumario

1. Exordio

 Fundamentoscriminológicosypenalesdeltrácoilícitodepersonas

Elbienjurídicoprotegido

2.1.1. La ratio legisdelcriterionormaltrácomigratorio

LoselementosdelaconductatípicaPlanteamiento

del problema

Elementosdelaconductatípica

2.2.2. Otros elementos de tipicidad

 Lamodalidaddeentradaalpaísconnes

de migración

 Lamodalidaddelasalidadelpaísconnes

de emigrar

2.2.2.3. El elemento del ánimo de lucro

 Lacuestiónentornoaltérminotercerospaíses

2.3. Medios para cometer el delito

2.4. El sujeto activo y la participación delictiva

2.5. ¿Y quién es el sujeto pasivo?

2.6. Otra interrogante en el iter de la conducta

 Análisisdelaguraautónomadelapartadounodelartículo

 ProfesorTitulardeDerechopenalUniversidaddeLaHabana

VicepresidentedelaSociedadcubanadeCienciasPenales

arnel@lex.uh.cu // arnelmedinacuenca@yahoo.es

DAMC

233

Circunstanciasdeagravacióndeltipopenal

 Riesgoalavidalaintegridadcorporalolesiónomuerte

 PresenciadeMenoresdecatorceaños

 Violenciaointimidaciónenlaspersonas oconfuerzaen

las cosas

2.9. El elemento subjetivo

2.10. El resultado

2.11. El iter criminis

 Problemasconcursales

LaconuenciadegurasEntradaysalidailegaldelterritorio

nacional

Trataytrácodepersonasdepersonasenlalegislaciónpenal

cubana

Eldelitodeventaytrácodemenores

Otras conductas en concurso Falsicación de documentos

EstafasCohecho

 UnaperspectivademodicaciónlegislativaavalorarparaCuba

5. Conclusiones

Exordio

Enépocasremotaselhombresetrasladabadeunlugaraotroen

buscadealimentosConlaevolucióndelasociedadlaposibilidad

deencontrarmejorescondicionesdevidadeterminólosujosmigra-

toriosentreregionesypaísesYenlosúltimossiglosconeldesarro-

llodeltransportelascomunicacioneslosefectosdelaglobalización

yfundamentalmentecomoconsecuenciadelincrementosignicativo

delasdesigualdadesentrepaísesdelnortedesarrolladoydelsurem-

pobrecidoeltemamigratoriosehaconvertidoenunproblemaque

preocupa a la Comunidad internacional y a los Estados nacionales.

El motivo de las migraciones que han ocurrido a lo largo de la

historiadelahumanidadsiemprehasidoelmismobuscarotropaís

quelesbrindeoportunidadesdedisfrutardemayorfelicidadpros-

peridad y bienestar Fue a partir de la penúltima década del siglo

XIXenelañocuandoadquierenlacaracterísticadetransferen-

ciademanodeobradentrodeunsistemaeconómicointernacional1.

1 EsquivelMJLamigracióndetrabajadoresmexicanoshaciaEstados

UnidosONCERíosEDITORESCuliacánSinaloaMéxicop

E

234

Comotalelfenómenoestádirectamentesujetoalcicloeconómico

delcapitalismolocualexplicasuatenuaciónapartirdelacrisisde

yhastacuandonalizalaSegundaGuerraMundial2.

DesdelasegundamitaddelsigloXXlamigraciónvaenlofunda-

mentaldesdelospaísesenvíasdedesarrollohacialosmásavanza-

dosLosfactoresquelaincentivansonlaexistenciademayoresniveles

debienestaromejoresserviciossocialesenlospaísesdedestinouni-

doalosmotivospolíticoseconómicoseldesempleolascrisiseco-

nómicaslasguerrasloscambiosclimáticosylosdesastresnaturales

queengeneralprovocandesplazamientosavecesforzadosydeigual

modolaexistenciaderedessocialesyfamiliaresquearrastrannue-

vas migraciones.

ElsigloXXItanesperadopormuchaspersonasenelmundocomo

unsímbolodeesperanzayalientoparatiemposmejoreshaconso-

lidadoelprocesodeglobalizaciónyconellonosolosusaspectos

positivossinotambiénlaconcentracióndelcapitalendeterminadas

áreas. Esto contribuye al mantenimiento del subdesarrollo en otras

menosfavorecidasloquehapropiciadounsignicativoincremento

delasmigracionesilegalesconunaparticipacióncadavezmáscre-

cientedeladelincuenciaorganizadaquetambiénseglobaliza

Elprocesodeglobalizaciónaportaunanovedadaltemamigra-

torioMientraslospaísesdelNortepropugnanlatotallibertadpara

lacirculacióndeloscapitalesymercancíasponenenormestrabas

burocráticasalacirculacióndelaspersonasmilitarizanlasfronteras

ylosaeropuertosyconstruyenmurosAhorasetratadelaaplica-

cióndepolíticasmigratoriasencaminadasafavorecersolamentela

entradadeaquellosquelesinteresaenfuncióndesupreparación

profesionalydeobjetivosespecícos

Laglobalizacióncontrarioaloquepudieraesperarseporquie-

nes en determinado momento vieron en ella la solución de todos

losmalesdelahumanidadsintenerencuentalosefectosnegativos

desuvertienteneoliberalnovaaatenuarlosujosmigratoriosLa

mayoríadelasmigracionesmodernastienensusraícesenlaactual

estructuradelsistemaeconómicoquealfomentarlaconcentración

2 ÍdempVidBaguSTendenciasMigratoriasenelMundoen

AudienciaPública Trabajadores Migratorios Senado  de la República 

UniversidadNacionalAutónomadeMéxicoMéxicoDFmayop

DAMC

235

delcapitalendeterminadasáreascontribuyealmantenimientodel

subdesarrolloenotrasmenosfavorecidas

Lejosdeserunpasoparaconseguirlaproteccióndelosderechos

ylibertadesfundamentalesdelosindividuoslaglobalizaciónhasu-

puestolaconcentracióndepoderybenecioentornoatrespolos

UniónEuropeaEstadosUnidosyJapónconlainevitableconse-

cuentedepauperacióndequienesindividuosocolectivosquedanal

margenYfrentealanecesidaddepocosirvelaimpermeabi-

lizacióndelasfronterasLaimposibilidaddeaccederalosrecursos

esencialesengranpartedelplanetaylaimposicióndecriteriosex-

cesivamente restrictivos para el acceso y permanencia legal en los

paísesllamadosdelprimermundointeraccionanentresíconstitu-

yendoelprincipalfactordeterminantedeltrácoilegaldepersonas3.

Enlamedidaenquelospaísesmásricosrestringenlaentradade

inmigrantesasusterritoriosseproduceunincrementosignicati-

vodelasmigracionesilegalesconunaparticipacióncrecientedelas

bandascriminalesquehanencontradounavíadeobtenerfácilesga-

nanciasnosolotracandosereshumanossinotambiénconnesde

explotaciónsexuallaboralparalaextraccióndeórganoscorporales

yparaotrosmediosilícitosEltrácodepersonassehaconvertido

en la tercera actividad ilegal más lucrativa del mundo4despuésdel

de drogas y el de armas.

EnAm éricaL atinala m igración entendida como el movimien-

to de personas de un Estado a otro con el propósito de radicarse

de manera temporal o permanente es un fenómeno cada vez más

3 RodríguezMesa MaríaJosé Delitoscontra losderechos delos

ciudadanosextranjerosEditorialTirantloBlanchValenciapVid

también en: Revista Electrónica de Ciencia Penal y CriminologíaLas

razonesdelDerechoPenalModelosdeFundamentaciónyLegitimación

dondearmaquelapérdidadecapacidadestatalderivadadelproceso

deglobalizaciónoalmenossuinconsistenciaenelcampodeproducción

yaplicacióndelDerechodeterminalaincapacidaddelsistemapenalpara

controlar las nuevasrelaciones sociales Disponible en hpcriminet

ugresrecpcrecpcpdfConsultadoelalas

4Vid Espinoza Berrocal Gustavo Felipe  Tráco de personas La

tercera actividad Ilegal más lucrativa del Mundo Universidad Autó-

noma del Sur  IX Región  ChileArtículo exclusivo para www.carlos-

parma.com.ar p  Disponible en hpwwwcarlosparmacomar

indexphpoptioncomcontentviewarticleidtracodepersonas

catidparteespecialItemidConsultadoelalas

E

236

importante. Su trascendencia radica no solo en el volumen de perso-

nasinvolucradassinotambiénenelimpactoeconómicoysocialque

conllevatantoparaelEstadoemisorcomoparaelEstadoreceptor

Apesardelomasivoydelimpactodelosujosmigratoriospoco

se repara en los derechos humanos de las personas migrantes En

muchoscasoslaviolacióndelosderechostantocivilesypolíticos

comoeconómicossocialesyculturalesensuspaísesdeorigenesel

factorprimordialenladecisióndeemigrarApesardeelloseobserva

confrecuenciaquelaspersonasmigrantessonvíctimasdeviolacio-

nesasusderechostantoeneltránsitocomoenellugardedestino

Unavezquecruzanlasfronteraslosinmigrantesnoautorizados

deben continuar viviendo en condiciones irregulares. Los empleadores

y las autoridades conocen la imposibilidad de los indocumentados

desolicitarprotecciónencasodeabusooviolacióndelasnormaslo

queresultaparaellosencondicionesdetrabajoviolatoriasdelaley

en la imposibilidad de acceder a bienes y servicios como el resto de

la población y en su propia renuencia a solicitar protección estatal

cuandosonvíctimasdedelitosodefaltasadministrativasocuando

requieren de atención a necesidades especiales.

La práctica de engañar al migrante para que viaje al extranjero

paratrabajaresunaformadeexplotaciónquegeneragrandesuti-

lidadesalasmaasinternacionalesquecontrolaneltrácodeseres

humanosEnunestudiodellamadoElCostodelacoacción

laOITcalculóqueseextorsionaalostrabajadoresmigranteshasta

milmillonesdedólaresporañoentodoelmundo5.

La trata de seres humanos ha sido calicada como la versión

modernadelatratadeesclavosqueseprodujohastaelsigloXIX

aunquelanuevaesclavituddelsigloXXIesmásrentablemásbarata

queaquellalegalmenteestablecidaporquesefundamentaenunare-

5Departamento de Estado del Gobierno de los Estados Unidos Informe

delatratadepersonasJuniodepDisponibleenhpphotos

stategovlibrariesmexicoOctoberJTIPREPORT

IntroductionRTFnalSPApdf Consultado el  a

lasVéasealrespectoEspinozaGFTrácodepersonasLa

terceraactividadIlegalmáslucrativadelMundoUniversidadAutónoma

delSurIXRegiónChilepDisponible en: hpwwwcarlosparma

comarindexphpoptioncomcontentviewarticleidtracode

personascatidparteespecialItemidConsultadoela

las 19.00.

DAMC

237

lacióndedominioenlaqueelvalordeadquisiciónymantenimiento

delesclavocontemporáneoesbastanteinferior6.

Confrecuencialasvíctimasdeltrácodepersonasterminanen

ellugardetránsitooeneldedestinoensituacionesdeesclavitud

laboraloatrapadasporunareddedicadaalatratadepersonas7ante

la imposibilidad de pagar el precio del transporte u otras deudas que

seleshanidoañadiendoenelcamino.

Lostracantesutilizanalasvíctimascomoobjetosoartículosem-

pleanlacoacciónelengañooelcautiveriopordeudaprivándolas

desuslibertadesfundamentalescomodecidirsobresupropiocuer-

poysutrabajoViolanelderechohumanofundamentalalaviday

la seguridad de no ser sometido a la esclavitud en ninguna de sus

formas9.

Losdramasdelosinmigrantesnosereducenaunafronterania

undeterminadomarSonglobalesysiseutilizaranlímitesesque-

máticosparaesbozarloshabríaquedecirquecortanalplanetaentre

NorteySurUnapartedesesperadaporlaspaupérrimascondicio-

nesdevidaeinclusoelseriopeligrodemuerteporconictosbélicos

yquehabitaalgúnpaíspobredelSurdecideperdidaporperdida

subiraprecariasbarcazasoencomendarseamaasorganizadasque

poraltascifrasdedinerodicenquelapondrándelotroladodela

6 PomaresCintasEstherEldelitodetratadesereshumanoscon

nalidaddeexplotaciónlaboralRevista Electrónica de Ciencia Penal y Cri-

minología No    Disponible en hpcriminetugresrecpcre-

cpcpdfConsultadoelalas

7 Enlostiempos actualescondemasiadafrecuencialas redesdedicadasal

trácoparticipanenlatratayviceversalotambiénocurreconlasrela-

cionadasconeltrácodedrogasydearmasytambiénlasdedicadasal

lavado de dinero.

 Según datos estimados de la Organización Internacional del Trabajo

OITeldelasvíctimasdeltrabajoforzososeencontraronenesta

situacióndespuésdehabercruzadolasfronterasinternacionaleslama-

yoríadeellosconnessexualesElseconvirtieronenvíctimasde

trabajoforzosodespuésdedesplazamientosensupaísmientrasqueel

restantenoabandonósulugardeorigenoresidenciaVidOrganización

InternacionaldelTrabajoOITPreguntasyrespuestassobreeltrabajo

forzoso Disponible en hpwwwiloorgglobalabouttheilonews-

roomnewsWCMSlangesindexhtmConsultadoel

a las 21.00.

9 DelaCruzOchoaRamónDelitosdetrataytrácodepersonas

Revista Cubana de DerechoNoJuliodiciembrep

E



fronteraPeroesesueñoterminaenelfondodelmaromuriendo

de sed en el desierto deArizona o preso en algún establecimiento

policialhastalainevitabledeportaciónOenunasituacióndeescla-

vitudlaboraloexplotadaporunareddetrataElnaldelviajenoes

desueñoEspesadilla10.

La importancia del tema parte desde la misma percepción social y

jurídicaquesetienesobreélquecomienzaporlaComunidadinter-

nacionalysuspronunciamientoslosreclamosdelosgruposdeDe-

rechoshumanosylospenalistasqueconsideranlanecesidaddere-

calcarquenoeselDerechopenallasoluciónaestaproblemáticasino

solo un instrumento de ultima ratio para dar respuesta al ataque a un

bienjurídicoimportantecomoesladignidadhumanaquesepone

enpeligroconeltrácodesereshumanoscuyatendenciagenerales

de personas indocumentadas que entran al nuevo territorio sin por-

tardocumentosocondocumentaciónfalsaosineldinerosuciente

parapagarelcostodelviajeloquelossometealostracantesycon

frecuencialaconductainicialdetrácodepersonasseconvierteen

trataYelsueñodeunavidamejorpasaaserunamodernaformade

esclavitudquepuededurarmuchosaños

Con el constante incremento de las migraciones ilegales y el surgi-

mientodenuevasycomplejasformasdecriminalidadespecialmente

lasrelacionadasconladenominadacriminalidadorganizadadesde

losprimerosañosdelnuevosigloexisteunatendenciaacriminalizar

eltrácoilícitodemigrantesylatratadepersonasquehansidoreco-

gidosenlaConvencióndelasNacionesUnidascontralaDelincuen-

ciaOrganizadaTransnacional11vigentedesdeeldeseptiembrede

10VidMarínEmilioMilesdeinmigrantespobresmuerentratando

desalirdeinernosDisponibleenhpwwwlaarenacomaropinion-

siempremuerenyaseapormaralampedusaoenlafronterade

eeuuhtmlConsultadoelalas

11Ocina De Las Naciones Unidas Contra La Droga Y El Delito 

ConvencióndelasNacionesUnidascontralaDelincuenciaOrganizada

TransnacionalysusProtocolosAprobadaporlaAsambleaGeneralde

lasNacionesUnidaseldenoviembredemediantelaResolución

delaAsambleaGeneralRaticadaporCubaeldefebrerode

Disponible en hpwwwunodcorgdocumentstreatiesUNTOCPubli-

cationsTOCConventionTOCebookspdf Consultada el  a

las  Entre el y el  de diciembred e se celebró en Palermo

ItaliaunaConferenciapolíticadealtonivelqueconcluyóconlarmadela

ConvenciónEnelprimerpárrafodelPrefaciosearmaEndiciembrede

DAMC

239

Setratadeconductasqueporelperfeccionamientodelmodo

deactuardesuscomisoresenlaeradelaglobalizaciónrequierende

frecuentesmodicacionesdelostipospenalesyenocasionesdeun

mayor rigor en el sistema de sanciones y de una especial dedicación

de la Comunidad internacional y de los Estados nacionales.

Todo lo anterior nos motivó para realizar una investigaciónso-

brelatemáticadesdeunaperspectivamultidisciplinariateniendoen

cuenta que es imposible abordarla sin dar una mirada trasversal a

fundamentoshistóricossociológicoscriminológicosquenospermi-

tanponerénfasisenlascuestionespenalesquesonelobjetivoesen-

cial del estudio.

El problema para Cuba es de evidente trascendencia y actualidad;

enlosúltimoscincuentaañoslapolíticahostildelGobiernodelos

EstadosUnidosdeNorteaméricasehadirigidoaestimularlamigra-

ciónilegaldelosciudadanoscubanoshaciaesepaísobstaculizando

el tránsito ordenado y seguro de las personas que desean emigrar;

mientras que la adopción de regulaciones internas que enfrentan

esta problemática lo convierte en un tema muy sensible para nuestro

país12.

Nohaydudasentoncesdequeeseincrementodelasmigraciones

ilegaleshallevadoamuchospaísesentreellosalnuestroapartir

alsuscribirenPalermoItalialaConvencióndelasNacionesUnidas

contralaDelincuenciaOrganizadaTransnacionallaComunidadinterna-

cionaldemostrólavoluntadpolíticadeabordarunproblemamundialcon

unareacciónmundialSiladelincuenciaatraviesalasfronteraslomismoha

dehacerlaaccióndelaleySielimperiodelaleysevesocavadonosoloen

unpaíssinoenmuchospaísesquieneslodeendennosepuedenlimitar

aemplearúnicamentemediosyarbitriosnacionalesSilosenemigosdel

progresoydelosderechoshumanosprocuranservirsedelaaperturaylas

posibilidadesquebrindalamundializaciónparalograrsusnesnosotros

debemosservirnosdeesosmismosfactoresparadefenderlosderechoshu-

manosyvencerladelincuencialacorrupciónylatratadepersonas

12VidparamayorprecisiónsobreeltemaMedinaCuencaArnel

Eldelitodetrácoilícitodemigrantesylanecesidaddesuactualiza-

ción en el Código Penal Cubano Revista Derecho, Empresa y Sociedad

(RDES), No.2, Época IMayoagostodeppyssDisponibleen

hpwwwdykinsononlinecom  hpwwwdykinsononlinecom

RevistadederechoempresaysociedadREDSNumero

EpocaIMayoAgostoebook

E

240

delavigenciadelaLeyNodedefebrerode13aadoptar

medidaslegislativasparaprevenirycombatirconmayorecaciael

trácoilícitodesereshumanosqueenlaactualidadaparecevincula-

doconlosgruposdelictivosorganizadoslosquedesarrollansusac-

tividadesfundamentalmenteporvíamarítimaponiendoenpeligro

la vida y la seguridad de las personas.

HastalaincorporaciónalCódigoPenaldeestanuevaguradelic-

tivarigióentrenosotrosenelTítuloIVDelitoscontraelordenpú-

blicolosdelitosdeentradaysalidailegaldelterritorionacionalque

tipicancomoinfraccionespenaleslaentradaylasalidasincumplir

lasformalidadeslegalesestablecidas

LaLeydesignicóunamodicacióntrascendentalnosolo

porlaintroduccióndeltítulorelacionadoconelTráficodepersonas

sinotambiénconotrasconductasrelevantescomoeltrácoylatrata

depersonasyeltrácoyventadeniñosloquerequiereacasitres

quinqueniosdevigenciaunamiradaevaluadoradesuspreceptos

Nosllevóaproponernoscomoproblemacientícodeestainvesti-

gaciónelsiguienteCómopreveralaluzdelasdoctrinaslegales

contemporáneaseinstrumentosjurídicosinternacionalessupuestos

típicosquedenrespuestaalfenómenodeltrácomigratorioilegaly

otrasgurasanesenelproyectolegislativodeCódigoPenalcubano

Enesesentidolahipótesisdelainvestigacióntransitaporconside-

rarqueLacorrectaconguracióndetipicidadesrelacionadasconel

fenómenodelamigraciónilegalyotrasgurasanesenelproyecto

legislativodelcódigopenalcubanofacilitaríalareacciónpenalante

estoshechossisearmonizaraconlasdoctrinascontemporánease

instrumentosjurídicosinternacionalesrelacionadosconlamateria

Fundamentoscriminológicosypenalesdeltráco

ilícitodepersonas

Enuncontextosocialcomplicadocomoelqueseavizoraenelde-

cursardelsigloXXIcaracterizadoporlapresenciadeunacreciente

sociedadderiesgoylaaparicióndefenómenosdelictivoscongruen-

13CubaCódigoPenalcubanoLeyNodeActualizadoColección

JurídicaMinisteriodeJusticiaLaHabanaTítuloXVDelitoscontra

elnormaltrácomigratorioArtículosyAdicionadoporelartí-

culodelaLeyNodedefebrerodeGOExtNodede

marzodep

DAMC

241

tes con ella la política criminal indiscutiblemente debe marcar las

pautas de construcción de las formulaciones dogmáticas para ha-

cerlascoherentesyefectivasFuejustamenteRoxinelprimeroque

con su propuesta metodológica dejó sentado ese postulado14enla

actualidadpocosparecendispuestosarechazarlaconvenienciade

integrar consideraciones político-criminales en la construcción del siste-

madeldelitoyenlaatribucióndecontenidoasusdiversascategorías

dondepredominaeldeseodeadaptarelDerechopenalalsurgimien-

todenuevosinteresesdeprotecciónoalarevalorizacióndealgunos

ya existentes.

Sin embargo aunque la propuesta teórica en principio es acep-

tada se visualizan tendencias hacia la «normativización» de tales

categorías15queenocasionesescapanalosfundamentosontológi-

cosdelfenómenosindejardereconocerqueelacomododelalegis-

laciónpenalaproposicionesdoctrinalestransitadeigualformapor

unaagilidadpolíticaeintelectualdelosprofesionalesquetiendea

disminuir los riesgos de una escisión total.

Enestecaminolasconcepcionescriminológicassobreelbienjurí-

dico colocan el punto de partida para la concreción criminológica de

la necesidad de intervención del Derecho penal desde una postura

político criminal por ello Luggi Ferrajoli presenta lo que denomina

cuatro cuestiones esenciales16enjuegoentreelDerechopenalmínimo

14SilvaSánchezJesúsMaríaPolíticacriminalenladogmáticaal-

gunascuestionessobresucontenidoylímitesenPolítica Criminal y nuevo

Derecho penalLibroHomenajeaClausRoxinJoséMaríaBoschEditor

Barcelonap

15 Ídem p. 71.

16FerrajoliLuggiDerechopenalmínimoybienesjurídicosfundamenta-

lesenCiencias penales. Revista N° 5Disponibleenhpcienciaspenales

orgConsultadoelalasdondesecuestionacuálesson

los ámbitos de operatividad de tal concepto y en relación con ello los

parámetrosdelegitimaciónjurídicaypolíticadelasnormaspenalespara

responder estas preguntas conviene distinguir cuatro órdenes de cuestio-

nes que corresponden a otros tantos niveles de discurso y poseen por ello

undiferenteestatutológicoysemántico

 aSidebenexistirbienesycuálesparajusticarmoralypolíticamentelas

prohibicionespenales

 bSiexisteunciertoordenamientoelvínculonormativodeldañoaciertos

bienesyacuálesparalegitimarconstitucionalmentelasleyespenales

 cSiunciertoordenamientotutelalegalmentelosbienesdeterminados

ycuálesotrosbienesonobienestuteladichoordenamientop

E

242

yelresguardodelosbienesfundamentalesdemaneratalquelacons-

trucción dogmática en su protección estará precedida de esa valoración

quedebeconcebirunpensamientodecarácteréticopolíticodecarác-

ter jurídicoconstitucional jurídicopenal y de carácter sociológico

que permita un diseño englobado de fundamentos dogmáticos y

políticocriminales17.

PorellolasreexionesdeDomínguezFigueirido nos muestran

unpanoramadondeesimprescindiblelavisióndelconictosocial

losaportescriminológicosyeldiseñolegislativoconlaprotección

debienesjurídicosdesdelaconcepciónvistaanteriormenteloque

completaría desde una postura axiológica aquellos elementos que

Zaaronidenominaestructuraconictual19.

Todoellonosconduceafundamentarlarelaciónentrelanece-

sidaddeofrecerdesdelapolíticacriminalunamiradadogmática

criminológicaynormativaalcadavezmásextendidofenómenodel

trácointernacionaldepersonasquedalugaraunageneralizada

aprobacióndereformaslegislativasencaminadasasupersecucióny

queconsistenunavezmásenampliacióndetiposinclusióndenue-

vasgurasdelictivasyendurecimientodepenasdefuerteimpacto

criminógenoensutratamientoaltratardeofrecerprotecciónaesas

conductasyalavezmantenerlosderechosdeciudadanosquese

vinculanaellomovidosnosiempreporinteresescriminalessinode

marginalidadcomohemosreferidosupra.

 dQuécosaesdecircuálesbienesonobienestutelaefectivamentedicho

ordenamiento.

17Ídemp

DomínguezFigueiridoJoséLuisSociologíajurídicopenalyac-

tividadlegislativaenSistema penal y problemas socialesCoordinadopor

RobertoBegalliTirantloBlanchValenciappyssDesdesu

perspectivaseexigeelcumplimientodetrescondicionesEnprimerlugar

nodebeocultarlacrisisdelDerechoqueprecisamenteseencuentraen-

tre los motivos del auge de los estudios sobre la actividad legislativa. En

segundolugardebeexplicarelpapeldeladiversidaddeconocimientos

queconuyenenelanálisisdelfenómenodelalegislaciónensayando

unaunidadocuantomenosunaciertaarticulaciónentrelosmismosEn

tercerlugarnosolodebepermitirdescribirlaactividadlegislativasino

tambiénexplicarlacriticarlayproponermedidasparasumejora

19ZaaroniEugenioRaúlLacuestióncriminalraediciónEdito-

rialPlanetaArgentinappy

DAMC

243

Estas decisiones legislativas presentan también un fundamento

ambivalentePorunladoconstituyenunaloablesuperacióndelos

antiguos preceptos de trata sexual integrados en el concepto más

comprensivodetratadepersonasengeneraldondecabenconduc-

tasdeesclavitudyservidumbreexplotaciónlaboralventadeper-

sonasextraccióndeórganosmendicidadforzadaentreotrasPor

otropartelainclusióndeltrácoconsentidodemigrantesintroduce

en el ámbito de punición conductas que no tienen tanto que ver con

laexplotacióndepersonascomoconlasnecesidadesdecontrolen

elorigendelamigraciónilegalporpartedelospaísesdesarrollados

destinatariosdeesetráco

Elloexplicaqueestasreformassuelanpracticarseenuncontexto

defuertespresionesporpartedeorganismosinternacionalesypaí-

sesreceptoresAsimismoquesusformulacionesmáscontundentes

hayantenidolugarenpaísesconunaintensaemigraciónporrazones

económicasosociopolíticascomohanquedadoevidenciadas20De

ello no escapa ese concepto criminológico también de delincuencia

organizadaquesehaconvertidodentrodelavisiónsecuritariapre-

dominanteenlaconcrecióndelenemigo21 por antonomasia de las

actualessociedadesenunaescalasuperioraloquefueporsisoloel

narcotrácoqueporlodemásseintegraplenamenteenelconcep-

toyabarcadesdeelterrorismoylostrácosilegalesdepersonasy

mercancíashastalosgruposorganizadostradicionalesenladelin-

cuenciaclásicatalescomobandasdeatracadorespandillasjuveni-

lesgruposextorsionadoresperodondelossereshumanostratados

comomercancíatienenunarelevanciaextraordinariaDeahíenton-

ceslosfundamentoscriminológicosquesustentanelanálisisteórico

deltrácodepersonasysusgurasanes

Elbienjurídicoprotegido

EnlaCienciadelDerechopenaldesdehacetiempoexisteacuer-

doenqueelDerechopenaldebelimitarsealaproteccióndebienes

20DíezRipollésJosé Luis  La política legislativa penal iberoame-

ricana a principios del siglo XXI Política Criminal N   A

pp  Disponible en hpwwwpoliticacriminalclnapdf

Consultadoelalas

21JakobsGüntheryCancioMeliaManuelDerechoPenaldelene-

migoThomsonCivitasCuadernos CivitasPrimeraEdiciónppyss

E

244

jurídicosPeroesteacuerdoserompecuandosetratadedeterminar

quédebeentenderseporbienjurídico22desdesunacimientoque

datademediadosdelsigloXIXdelamanodeBirnbaumsesitúaen

unodelosconceptosfundamentalesdeestaciencia23.

ElDerechopenalporsupropianaturalezaesunderechoeminente-

menteselectivo24laexclusivaproteccióndebienesjurídicospartede

unodesusprincipiosconsustancialesloquehaprovocadounsinnú-

merodeformulacionesteóricas25quepartendesdesureconocimiento

Constitucionalhastalamaterializaciónenlostipospenalestodavez

22MuñozCondeFranciscoprólogoaltextoHormazábalMalaréeH

BienjurídicoyEstadosocialydemocráticodeDerechoElobjetoprotegi-

doporlanormapenalSegundaediciónEditorialjurídicaConoSurp

23ZaaroniEugenioRaúlLa cuestiónopcitenpNos

comentaquelaestructurabásicaalrededordelaquesediseñalateoríadel

delitosecompletaconelrespetoadosprincipiosconstitucionaleselde

legalidadyeldelesividadquerequierequeentododelitohayaun

bienjurídicolesionadoopuestoenpeligro

24DesdeelpuntodevistacriminológicolaselectividaddelDerechopenal

tienevariasaristasquepartendeldiseñolegislativoyseextiendehacia

laaplicaciónconcretaquesematerializaenseleccióndelosciudadanos

destinatariosdesusnormasauncuandosiempresehaplanteadocomo

esencialaigualdaddesdeelpensamientodeZaaroniconelquecoin-

cidimoslamiradadebeserholísticaEnestesentidodelitosseríanlas

conductasconictivasquedanlugaraunadecisióncriminalizantearma-

tivadelaagenciajudicialquedecidenointerrumpirlacriminalización

encursoentantoqueteoríadeldelitoessoloelnomen jurisdeuna

partedeldiscursojurídicopenalqueexplicitaenformaorgánicaelcon-

junto de requisitos que la agencia judicial debe requerir antes de decidirse

aresponderconsintiendoelavancedelprocesodecriminalizaciónEste

conjunto más o menos orgánico de requisitos constituye el nivel máximo

deselectividadtoleradaoseaquetraduceunprogramadereducciónde

laviolenciaselectivaydeslegitimadadelsistemapenalEnlacategoriza-

cióndelosrequisitospuedendistinguirseunnivelelementallaacción

yunnivelmínimotipicidadyantijuridicidadytambiénhayunproceso

deseleccióncriminológicavidZaaroniEugenioRaúlLacuestión

opcitenppyss

25Per omniaMirPuigSantiagoIntroducciónalasbasesdelDerecho

penalsegundaEdiciónEuroseditoresSRLArgentinappes

importanteenestaconcepciónnosdiceMirPuigelpensamientodeWelze

seguidordeBindignquienidenticóelbienjurídicoconelconcretoobjeto

delmundoempíricolesionadoopuestoenpeligroporeldelitoyporsu

partelosneokantianosseguidoresdeVonLizstquedesplazanelpensa-

miento al mundo de los valores.

DAMC

245

queseríaimposiblequeunEstadoencargadodeasegurarlavidaen

comúndetodoslosciudadanosnodiseñaraquésedebeprotegeren

elámbitopenalycómoaseguraresaprotecciónPorelloRoxincon-

sidera a los bienes jurídicos como condiciones valiosasen que s e

concretan los presupuestos de la vida en común26, enfunción de

garantizarelordenpacíco

Elsustratomaterialdelconceptodebienjurídicotendríasufunda-

mentodeacuerdoconestaconcepciónseguidatambiénporRundolphi

solo para dar subsistencia a la sociedad constitucionalmente orga-

nizadaAquísepondríaendudasiellosignicaríaunaprotección

puramente normativista alejada de la realidad social27locualenton-

cesestaríavacíadecontenidoMarkensuanálisisincorporaotro

elementoparacomplementarestepensamientoasentandoenelfun-

damentoalseñalarquesonaquellosobjetosqueelhombrenecesita

parasulibreautorrealización.

El análisis toma otro rumbo ante la pregunta de Hassemenr29.

Haciadóndeconduceestavíadelaconcepcióndeunbienjurídico

quenodebeexcluirningúnobjetodeprotecciónCuestionamiento

quecompartimostodavezqueunconceptogeneraldebienjurídico

tanabstractoquenoinformaenabsolutosobrelosobjetosdeprotec-

ciónenparticularllevairremediablementeaunaamplitudtalque

dejaríaelconceptoamerceddelainterpretaciónyconelloaltam-

baleodelprincipiodelegalidaddeahílanecesidaddeconcreción

delbienjurídicoobjetodeprotecciónensedepenal

26RoxinClausSentidoylímitesdelapenaestatalenProblemas

básicos de Derecho penalEditorialReusMadridpp

27CitaqueapareceenTerradillosBasocoJuanLasatisfacciónde

necesidadescomocriteriodedeterminacióndelobjetodetutelaJurídico

penalenRevista de la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense

pp. 125-149.

MarxCarlosLíneasfundamentalesGrundrissedoTomoBar-

celonaEdCríticap

29HassemerWinnfriedLineamientosdeunateoríapersonaldel

bienjurídicoDoctrinaPenalpp

E

246

En tal sentido para una correcta comprensión del bien jurídico

debemostomarcomopautasalgunasdelasinvariantesplanteadas

porHormazábalMalarée30

a Elbienjurídicoencuantoproductosocialesunproductohistóri-

coellosignicaquenopertenecealasociedadenabstractosino

que surge de un sistema concreto de relaciones sociales en un

períododeterminado

b Esconsecuenciadelascondicionesconcretasdeesasociedadde

lascondicionesespecícasdelasuperestructurasocialypolíti-

caydeunámbitoparticularizadodeelladelasuperestructura

jurídicopenal

c Debensurgirdeladinámica participativay delosprocesosde

discusión que tienen lugar en la base social. La intensidad de

ladiscusióndependerádelacapacidaddelEstadoparafacilitar

laparticipaciónladiscusiónysobretododeadmitirqueenla

basesocialtengalugarladisidenciaPorellolosbienesjurídicos

tienen un carácter dialéctico.

dSonrelaciones sociales concretas de carácter sintético protegi-

das por la normapenal que nacen de la propia relación social de-

mocráticacomo una superación del proceso dialéctico que tiene

lugaren su seno.

Todoestolollevaaqueelcontenidodelbienjurídicoestéenuna

relación social concretade carácter sintético normativo y sintético so-

cial31opiniónquetambiéncompartimosloquepermitequelaviday

lalibertadencuantoobjetosprotegidosporunanormapenalloes-

tén como relación social concreta en una sociedad democrática. Esto

es en cuanto a relación o vinculación entre personas.

CuandoelEstadoestableceuntipopenalquiereprohibirlarela-

ción social entre el sujeto activo y el sujeto pasivo en las condiciones

objetivas y subjetivas contempladas en el propio tipo. El tipo consti-

tuyeunaformaespecícadenegacióndelaprohibiciónmásgenérica

contemplada en la norma penal. El tipo contiene una relación social

30HormazábalMalaréeHBienjurídicoyEstadosocialydemocrá-

ticodeDerechoElobjetoprotegidoporlanormapenalSegundaedición

EditorialjurídicaConoSurppyss

31BustosRamírezJuanManual de Derecho PenalPartegeneralTer-

ceraEdiciónEditorialArielBarcelonap

DAMC

247

queniegaotrarelaciónsociallarelaciónsocialconcretaprotegida

porlanormapenalqueeselbienjurídico32.

ElprofesorQuirósPírezenladoctrinapatriasealiaalaconcep-

cióndequeelbienjurídicoestáconstituidoporlasrelacionessociales

oelementosdelasrelacionessocialesqueporsuparticularinterés

socialsonprotegidaspormediodelDerechopenaldelosataquesy

amenazasmaterializadosporcomportamientosconsideradossocial-

mente peligrosos33poniendoelénfasisenesasespecícasrelaciones

sociales que deben ser resguardadas por la protección penal.

Porlotantolarelaciónentrenormaytipoesunarelacióndia-

lécticadearmaciónynegacióndeunarelaciónsocialconcretaLa

normapenalarmaalbienjurídicoenlamedidaenqueloprotege

prohibiendo su afección El tipo penal es continente de una forma

especícadenegacióndeesarelaciónsocialconcretaqueeselbien

jurídicoprotegidoporlanormaElbienjurídicoloprocuradoprote-

gerporelDerechopenalnoeselpropioDerechoosealasnormas

jurídicassinoelcontenidodeesasnormasjurídicasEstoeslasrela-

cionessocialesmodeladasyconsolidadasendichasnormasjurídicas

Deestaformalaprotecciónexclusivadebienesjurídicossecolocaen

principio limitativo al ius puniendidelEstadoyconellogarantíade

seguridadjurídica

Estasreexionesnosllevandelamanoaseñalarqueeseenfoque

dialécticoquecaracterizaalcontenidodelbienjurídicotienehoyuna

inuenciadecisivaenlaformulacióndenuevasconstruccionesjurí-

dicasatenordelosfenómenoscontemporáneosquemarcanelde-

sarrollodelassociedadesensusrelacionesinternasyensuvínculo

con otras sociedades.

Laprotecciónaltrácodepersonascomobienjurídicoensedepe-

nal se inscribe en esa visión dual de estar dirigido a la protección de

interesesfundamentalesdelosindividuosydelasociedadengene-

ral34todavezqueelsurgimientodenuevasycomplejasformasdecri-

minalidadenlosúltimostiemposespecialmentelasrelacionadascon

ladenominadacriminalidadorganizadaincidendirectamenteenello

32MirPuigop. cit. p. 201.

33QuirósPírezRenénManualdeDerechopenalIEditorialFélix

VarelaCienciasJurídicasLaHabanapp

34PèrezFerrerFátimaAnálisisDogmáticoyPolíticoCriminalde

losdelitoscontralosDerechosdelosCiudadanosExtranjerosMonogra-

fíasdeDerechopenalEditorialDykinsonSLMadridppyss

E



Estojusticaquejuntoalprocesodediscriminacióndedetermi-

nadasconductasdeescasapeligrosidadsocialexistaunatendencia

a criminalizar otras como el blanqueo de dinero la corrupción la

tratadepersonasyeltrácoilícitodemigrantesconlanalidadde

resguardaresasespecialesrelacionessocialesqueseuneademásal

mandatoprevistoenmúltiplesdisposicionesdelaComunidadinter-

nacionalanteriormenteanalizadas

ElbienjurídicoprotegidoenelTítuloXVdelCódigoPenalcuba-

noeselnormaldesarrollodeltrácomigratorioylaprotecciónde

losderechosdelaspersonasquesonobjetodeltrácoilícitodemi-

grantesDadalacomplejidadylasformasdecomisióndeestedelito

están necesitadas de una especial protección por parte del Estado a

travésdelosmecanismosdelDerechopenalqueenestecasoresulta

necesariaportratarsedeconductaslesivasabienesjurídicopenales

trascendentes para el desenvolvimiento armónico de la sociedad cu-

bana y la adecuada protección a la vez de los derechos humanos

consagrados constitucionalmente.

Sinembargoesobligadoseñalarquenoexisteunanimidadenla

doctrina en cuanto a la denominación del objeto de protección para

estasconductassiendovariadaslasformulacionesteóricaslegislati-

vasyjurisprudencialesquesereportanenlosdistintospaíses

Paramostrarelestadodelarteenestepuntotomaremosporbase

algunospaísesqueapartirdeahoraformaránpartedelanálisisin-

vestigativo en algunos puntos a desarrollar. Ello nos permitirá tener

unavisiónabarcadoradeltratamientoaldelitoLospaísesquesein-

corporanenestarevisiónsonEspañaElSalvadorArgentinaPerú

GuatemalaChileyCostaRica35.

35PorquédesuselecciónEspañanosposibilitalavisióneuropeadelpro-

blemayunodelospaísesconimportantesconictosmigratorioseselse-

gundopaísdespuésdeEstadosUnidosenrecibiremigrantesprocedentes

de Latinoamérica en nuestra área geográca la elección obedece a sus

propiascaracterísticasdiferenciadasdesdeelpuntodevistaeconómico

ArgentinaChileyCostaRicatieneeconomíasavanzadasennuestroen-

tornomientrasquePerúElSalvadoryGuatemalacompartenlaproble-

máticadepaísesconmáscarenciasmaterialesNA

DAMC

249

España36denominaalbienjurídicocomo37delitoscontralosderechos

36ElCódigopenalespañoldebajoelnomeniurideDelitoscontralos

derechosdelosciudadanosextranjerosenelTítuloXVprotegeeltráco

ilegaldepersonasenelartículoquedespuésdemúltiplesmodica-

cionesquedaredactadoconformealaLeyorgánicadedejunio

Artículobis

 Elquedirectaoindirectamentepromuevafavorezcaofaciliteeltrá-

coilegalolainmigraciónclandestinadepersonasdesdeentránsitoo

condestinoaEspañaocondestinoaotropaísdelaUniónEuropeaserá

castigadoconpenadecuatroaochoañosdeprisiónVidLópezCervilla

JoséMaríaTrácoilícitodepersonasLareformadelbisdel

Código penal. Boletín número 177pQuiendestacaqueenladoctrinay

jurisprudenciaespañolasehaproducidounadivisiónentrelosquecon-

sideranqueelbienjurídicoprotegidoporelartículobisdelCódigo

Penalprotegeelinterésestatalenelcontroldelosujosmigratoriosylos

quebuscanunbienjurídicomásacordeconlarúbricadelTítuloXVBIS

DelitoscontralosderechosdelosciudadanosextranjerosUnaintere-

santesentenciadelaAudienciaProvincialdeCádizsobreelartículo

bisdelCódigoPenalEspañolnúmeroSecciónCuartade

deoctubreJURindicabaalrespectoqueelbienjurídico

protegidoesesencialmenteelinterésgeneraldecontrolarlosujosmi-

gratorios

 OtrasentenciadelaAudienciaProvincialdeBarcelonaSecciónde

deenerodeJURaportauncriteriodiferentealseñalar

quecuáleselverdaderobienjurídicoprotegidoporeltipopenaldeque

setrataquenoesotroquelaprotecciónadecuadadelosderechosdelas

personasextranjerasquesedirijanotratendedirigirseaEspañaoestén

entránsitoocondestinoaestepaísSolodesdeestasperspectivaspuede

entenderserazonablementeloquesignicaeltérminotrácoyaque

situacionespuedeaplicarseelbisdelCP

37Unavisión interesante del tema desde otra perspectiva la aporta Pérez

CepedaAnaIsabelGlobalizacióntrácointernacionalilícitode

personasyDerechopenalEditorialCOMARESGranadappyss

alseñalarqueenlaactualidadalvincularelfenómenodelamigracióna

la globalización económica se le incorpora una signicación económica

comoobjetodeprotecciónqueselecolocaporencimadeladefensadelos

derechosdelosciudadanoselinmigrantedebeserprovechosoorentable

paralasociedadqueloacogeellosuponecolocaralordensocioeconómi-

cocomocentrodelaprotecciónloquedesnaturalizasucarácterporello

compartimoslaopiniónconlaautoradequeestosignicaríainstrumen-

talizarelDerechopenalenfuncióndelmercadoloqueponeenriesgoo

hacetambalearsealprincipiodelesividadquealalargaimpidequeel

bien jurídico cumpla su función limitadora del ius puniendi sin embar-

gonodejadecompartirlaopinióndeArroyoZapateroquiendesdeuna

visiónestrictamentefuncionalistaentiendequelotuteladoeslapolítica

migratoriadelEstadopuesatravésdelagestióndelosujosmigratorios

se pretende la prevención de problemas sociales y la preservación de la

identidadculturalVidArroyoZapateroLuisComentariosalCó-

digoPenalEspañolEditorialIustelMadridppy

E

250

delosextranjerosArgentinadelitoscontraelordenmigratorio39

CfrMuñozCondeFranciscoopcitparmaqueaunqueelbien

jurídico protegido parece ser a primera vista según reza la rúbrica del

nuevoTítulolosderechosdelosextranjeroséstoscuandosonobjetodel

trácoilegalquedanprácticamentesinderechosytienenquecontarcon

unacasiinmediataexpulsióndelterritorionacionalporvíaadministrativa

39Ellegisladorargentinoparadarprotecciónaestasconductalohaceme-

diantelautilizacióndelasdenominadasNormasEspecialestécnicamuy

utilizadaenlaactualidadparaelenfrentamientoalosfenómenosdelic-

tivos no convencionales la Ley  Ley Nacional de Migraciones

delprevéensuTítuloXcapítuloVIlosdelitoscontraelordenmi-

gratorioentrelosqueinscribealtrácodepersonasquesegúnrezaen

lasentenciadelTribunalOralenloCriminalFederalNodeCórdoba

de  LL D el bien jurídico se encamina a lograr una ma-

yorproteccióndelosderechosdelaspersonasmigrantespropendiendo

asuintegraciónalasociedadconstituyendolasdistintasdisposiciones

legalesdictadasalrespectoelmedioparalograreseobjetivoreglamen-

tandodemodoconcretolosprincipiosdeclaracionesyderechosconstitu-

cionalesqueasurespectorigenennuestropaíssinembargounaparte

deladoctrinavidGonzálezNuñezJosenaTrácoilícitode

inmigrantesyotrosilícitosmigratoriosRevistadelCentrodeInvestiga-

cióninterdisciplinariaenDerechopenaleconómicoDisponibleenwww.

ciidep.ar Consultada el  a las  considera que el bien jurí-

dicoprotegidoeselordensocioeconómicoporquesibiennoafectan

directamente a la regulación jurídica del intervencionismo estatal en la

economíatrasciendenladimensiónpuramenteindividualtrátesedein-

teresesgeneralesodeinteresesdeampliossectoresogruposdepersonas

todavezqueconstituyenunadelasderivacionesoformasdelcrimenor-

ganizadodecaráctertrasnacionalquegeneraparasusautoresunlucro

productivomuyelevadoyqueinvolucratambiénunaltísimonúmerode

víctimasaunqueesimposibledejardeseñalarqueenalgunasgurasde

laLeylatutelaseproyectahaciaotrosbieneslafepúblicapetición

fraudulentadebeneciosmigratoriosartlalibertadviolenciao

intimidaciónartlavidaeintegridadfísicadelinmigrantepeligro

parasuvidaosaludartcomoasítambiénlaseguridadnacional

artlaadministraciónpúblicaintervencióndefuncionariospúblicos

artlavadodedineroartolasaludpúblicanarcotrácoart

conlocualtambiénpudiéramoshablaruncarácterpluriofensivo

DAMC

251

El Salvador40 delitos contra la humanidad Costa Rica41 “control

migratorio Perú delitos contra el orden migratorio42 Chile43 “

40ElCódigoPenaldeelSalvadordeevidencialaimportanciaqueel

legisladorlehadadoalanecesidaddepenalizarestasconductasensu

artículotítuloXIXdondesetipicócomodelitoelcomerciodeper-

sonasAnalesdelmedianteelDecretoLegislativoNdelde

octubredelseincorporóalCódigoPenaleldelitodeTrácoilegalde

personas

41LaLeydedenoviembredelMigraciónyextranjeríadeCos-

taRicacomoleyespecialdacoberturaaestasconductasconunpronun-

ciamientodetipogeneralqueestablecequeelbienjurídicoprotegidoes

dedoblenaturalezaenprimerainstanciaelinterésdelEstadodeejercer

un control de los movimientos migratorios y de esta manera evitar que

estosseanutilizadosporgruposdecriminalidadorganizadaelrespetode

losderechoshumanosdelosciudadanosextranjerosvidGullockVargas

RafaelElDelitodeTrácodeInmigrantesPrimeraEdiciónSan

JoséCostaRicaEditorialJurídicaContinentalpp

42LaLeynúmerodeldeenerodeincorporaeldelitodeTrá-

coilícitodemigrantesconlanalidaddepreservarelordenmigratorio

llevaaladoctrinaenesepaísaconsiderarqueloimportanteesmantener

unosujosmigratoriosordenadosquepermitantenerestabilidadyse-

guridadalanaciónyserespetenalavezlosderechosdelosciudadanos

querequierandemovilidadcfrMoyaVivancoIvánManualde

capacitación para operadores de justicia durante la investigación y el pro-

cesopenalencasosdetratadepersonasEditorialGracaColumbusSA

pp. 12 y ss.

43LaLeydeabrildelmodicaelCódigopenalchilenoytipica

losdelitosdetrácoilícitodemigrantesytratadepersonasyestablece

normasparasuprevenciónymásefectivapersecucióncriminaldespués

demuchosanálisissehallegadoalconsensodequeelbienjurídicoprote-

gidoesladignidaddelaspersonasconsiderandoqueestaseveafectada

enelmomentoenqueseponenenmarchaprocesosdedespersonaliza-

cióncuandolapersonaestratadanocomotalsinocomopuroobjetoo

cosaSetratadeunprocesodedespersonalizaciónycosicacióncontrario

aladignidadhumanaalconvertiralinmigranteenunmeroinstrumen-

toomercancíaenalgoasiblemensurablemanipulableinventariabley

cuanticablequeenrealidadconsisteensuanulacióncomosereslibres

selesconsiderasimplesmercancíasparaelloladoctrinahaconsiderado

unconceptorestringidodedignidadhumanasegúnelcriteriodeMar-

dones VargasFernando y Fernández José Manuel  Manual de

DefensoríaNacionalDisponibleenhpwwwbibliodppclbiblioDa-

taBankpdfConsultadoelalas

E

252

delitoscontraladignidaddelaspersonasyGuatemala44ecazor-

denamientomigratorio

Concluimosentoncesqueeldelitodetrácoilícitodepersonasse

encuentra previsto en Códigos penales o en leyes especiales y que el

bienjurídicotienedistintasmiradasPerolavariabledemayorapli-

cación se concentra en la necesidad de tener una migración controla-

daqueresguardelosinteresesdelosEstadosenestesentidoytam-

biénlaproteccióndelosderechosindividualesdelaspersonascomo

sonlavidalaintegridadlasaludyladignidadhumanaporloque

nosencontramosenpuridadanteunbienjurídicopluriofensivo

Ennuestropaísexisteuninterésestatalporquelasmigraciones

sedesarrollendeformalegalordenadayseguraalpropiotiempo

deprotegerlosderechosdelostracadosTeniendoencuentaello

y después de las regulaciones introducidas a la ley de migración cu-

bana que da un tratamiento más coherente a este fenómeno en el

paísseríaprudentevalorarsielnomen iuri debe ser “delitos contra

elordenmigratorioqueeslomásutilizadoEllodesterraríalafrase

ambiguadenormaltrácomigratorioeincorporaríaelpropósito

antesseñaladodeproteccióndualqueseineredesuredacción45

44GuatemalasiguelatécnicadetipicacióndelaconductaenunaLeyespe-

ciallaLeydeMigraciónquefuepromulgadaeldenoviembrede

porelDecretoNúmeroeintroduceenelTítuloXDelosdelitosy

lasfaltasCapítuloIlasgurasdelictivasrelacionadasconelTrácode

migrantesposteriormenteEncorrespondenciaconlasobligacionescon-

traídasconlaComunidadinternacionalensucondicióndeEstadoparte

delaConvencióndelasNacionesUnidascontralaDelincuenciaOrga-

nizadaTransnacionaldesdeelañoGuatemalacuentaconunaLey

contralaDelincuenciaOrganizadaDecretoNúmeroLeycontra

ladelincuenciaorganizadaysureformaDecretoNodequeen

su segundo considerando destaca la necesidad de crear un instrumento

legalparaperseguirprocesaryerradicarladelincuenciaorganizadayen

elterceroraticaelcompromisodelEstadoguatemaltecodeadoptarme-

didaslegislativasparacombatirladelincuenciaorganizadaestableciendo

métodosespecialesdeinvestigaciónElartículoapartadobincluyeex-

presamenteentrelosdelitosprevistosenlaLeyelingresoilegaldeperso-

naseltránsitoilegaldepersonasyeltransportedeilegales

45ElprimerPORCUANTOdelDecretoLeydeoctubredelmo-

dicativodelaLeyNoLeydemigracióndedeseptiembrede

establecequeeltiempotranscurridodesdelaentradaenvigordela

LeyNoLeydeMigracióndedeseptiembredeasícomo

laexperienciaadquiridaensuaplicaciónaconsejanperfeccionarestasre-

DAMC

253

 Laratio legisdelcriterionormaltrácomigratorio

Lalíneadepensamientoseguidaenmateriadeprotecciónpenal

delbienjurídicocomoprincipiolimitativodelDerechodecastigar

noscolocaanteelnecesarioanálisisdesucarácterfragmentarioo

subsidiariofrenteaotrasramasdelordenamientojurídicoloque

llamaaunamínimaintervenciónpenalparasolucionarlosconictos

socialesyaquetodoslosbienesjurídicoscomoapuntamosnotienen

relevanciaparaelDerechopenal

SiguiendoentoncesaMuñozCondeelprincipiodeintervención

mínimasignicaqueelDerechopenalhadeserlaúltimaratio”

elúltimorecursoalquehayqueacudirafaltadeotrosmenoslesi-

vospuessilaproteccióndelasociedadydelosciudadanospuede

conseguirseconmediosmenosgravesquelospenalesnoespreciso

nisedebenutilizarestosInclusoaunquehayaqueprotegerbienes

jurídicosdondebastenlosmediosdelDerechocivildelDerechopú-

blicoomediosextrajurídicoshaderetraerseelDerechopenalpues

suintervenciónconladurezadesusmediosseríainnecesariaypor

tantoinjusticable46.

AlreferirsealavigenciadelprincipiodesubsidiariedadJakobs

armaqueSesuelenconsiderarlegítimaslasnormasjurídicopenales

solocuandosufunciónnolapuedenasumirotrosinstrumentosde

regulacióndelcontratosocialseamediantedisuasiónpolicialoasis-

tenciajurídicopúblicaoresponsabilidadciviloautoproteccióndela

víctimaasícomomedianteinstitucionesdecontrolsocialotras47

yañadequeelprincipiodesubsidiariedadconstituyelavariante

penaldelprincipioconstitucionaldeproporcionalidadenvirtuddel

cualnoestápermitidalaintervenciónpenalsielefectosepuedeal-

canzarmedianteotrasmedidasmenosdrásticas.

gulacionesconelobjetivodegarantizarquelosmovimientosmigratorios

continúenrealizándosedeformalegalordenadaysegura

46MuñozCondeFranciscoyGarcíaAránMercedesDerechopenal

ParteGeneralSéptimaediciónrevisadaypuestaaldíaTirantloBlanch

Valenciap

47JakobsGüntherDerechoPenalParteGeneralFundamentosy

TeoríadelaImputaciónTraduccióndeJoaquínCuelloContrerasyJosé

LuisSerranoContrerasdeMurilloUniversidaddeExtremaduraMarcial

PonsEdicionesJurídicasSAMadridp

Ídemp

E

254

Lainclusióndeldelitodetrácodepersonasenlasleyespenalesse

fundamentaenlaexistenciadeunbienjurídicomerecedordetutela

penalelnormaltrácomigratorioylaproteccióndelosderechos

delasvíctimasdeltrácoqueeselpresupuestonecesarioparalegi-

timarlafacultaddelEstadodeinstituirdelitosypenasparaloque

en consecuencia con el principio de subsidiariedad o de interven-

ciónmínimaseexigeademásquelaintervencióndelDerechope-

nalresultenecesariayquesehayanagotadotodaslasposibilidades

debuscarotrassolucionesmenoslesivasloquesematerializaenla

prácticainternacionaldecriminalizaralostracantesyprotegeren

lugardepenaralostracadosquesonlasvíctimas

TodoestopartiendodelabasequeelDerechopenaldeberegular

comportamientossusceptiblesdeafectarbienesjurídicosrelevantes

paralasociedadyqueelcontroldelainmigraciónirregularnodebe

ostentarrelevanciapenalsalvoporlaafeccióndebienesjurídicosde

naturalezapersonallainterpretacióndelanormapenaldebehacerse

cargo de esta limitación.

Por ello nuestro cuestionamiento a la simple frase de normal

trácomigratoriosifuereellosolamentebastaríaentonceslapro-

teccióndelDerechoadministrativosancionadorperocomoescono-

cidolasconductasvanmásalláyporelloserequieredeunamayor

certezaenelcontenidomaterialdelbienjurídico

Cuba hasta las modicaciones introducidas por la Ley No 

denocontemplabalossupuestosqueempezaronaformarparte

delTítuloXVdelCódigoPenalcubanoyaunqueatodosnosqueda

claro la trascendencia de su regulación el legislador del  debió

ensusporcuantodevelarsupropósitoysusrazonesandeque

pudiéramosentendercuálfuelacausadelaproteccióndelbienju-

rídicoPorejemplosiexistíaunfenómenointernocrecienteosiello

obedecíaaunreclamodelaComunidadinternacionaltodavezque

yase realizaban los estudios para la aprobación de la Convención

dePalermoosimplementesetratabademodernizarnuestrocuerpo

penalloquetieneunaenormetrascendenciapolíticocriminaldado

el análisis realizado anteriormente sobre el contenido material del

bienjurídico

Esterazonamientoesobligadoporquesilacausafueestarencon-

sonanciaconlospronunciamientosdelaComunidadinternacional

entonceslamodicacióndebióserdecarácterintegralyhaceralu-

siónalacriminalidadorganizadaoalmenosalacomisióndeldelito

formando parte de un grupo delictivo organizado dedicado a esa

actividadqueeselfenómenoquenosafectaenlosúltimosañoscon

DAMC

255

losgruposcreadosenlosEstadosUnidosyenMéxicodedicadosal

trácodepersonasdesdeCubahaciaesospaíses

Conellosefortalecelaimportanciaquerequierelaprotecciónde

losbienesjurídicosmacrosocialesosupraindividualesqueurgidos

ademásdeunapolíticacriminaldiseñadademaneraespecialparasu

combatedondeseincluyanotrasformasdeenfrentamientonosolo

desdelaperspectivadelDerechopenal49sinotambiéndelapolítica

social.

Estoobligaríadeigualformaadarunamiradaalastécnicasde

investigaciónenestasgurasdelictivasquenosonlastradicionales

ydelasquenuestropaísestáapremiadodeincorporarensusistemá-

tica50parapaliarlasposiblesinsucienciasqueimpidanunenfrenta-

mientoecaz51alfenómenoanalizado

49Frentealastransformacionesocurridasenlasdiversasesferasdelavida

socialsearmaqueelDerechopenalclásiconoposeeelementossucien-

tesparaelenfrentamientodelosproblemasderivadosdeellasDeacuer-

doconMuñozCondeeseDerechopenalcarecedeinformaciónsucien-

tesobreelefectopreventivodesusdisposicionesexigeunaimputación

delinjustoapersonasfísicasindividualesyrequiereunapruebaprecisa

delarelacióncausalentrelaacciónylosdañosVidMuñozCondeFran-

ciscoPresenteyfuturodeladogmáticajurídicopenalenRevista

Penalp

50ApuddelaCruzOchoaRamónCrimenOrganizadoTrácode

DrogasyLavadodeDineroEditorialCienciasSocialesLaHabanaFer-

nándezRomoRodolfoPonenciapresentadaenlaEscueladeVeranode

LaHabanasobreTemaspenalescontemporáneosjulioMedinaGoi-

teArnelElagenteencubiertoUnmétodoespecialdeinvestigaciónpara

elenfrentamientoalacriminalidadnoconvencionalTrabajodediploma

Universidad de La Habana Premio al mejor Trabajo de Diploma en el

concurso Francisco VaronaDuque de Estrada de la Unión Nacional de

JuristasdeCuba

51Esa presunta insuciencia provoca el surgimiento de un Derecho penal

modernoconcaracterísticaspropiasactuandoensectoresdistintosqueel

Derechopenalclásicoconotrosinstrumentosyproduciendocambiosen

susfuncionesgenerandoproblemasdegranrelevanciaqueatentandirec-

tamentecontralosfundamentosdelEstadoSocialyDemocráticodeDe-

rechocfrMilanesePabloElmodernoderechopenalylaquiebra

delprincipiodeintervenciónmínimaWebdelaFacultaddeDerechode

laUniversidaddeFriburgoDisponibleenhpwwwunifrchddpdere-

chopenalarticulosapdfConsultadoelalas

E

256

PorotraparteelTítuloenelCódigoPenalcubanosobrelosDeli-

toscontraelNormalTrácoMigratorio52 es anterior a la aprobación

delaConvencióndeNacionesUnidascontralaDelincuenciaOrga-

nizadaTransnacionalycomocomentaremosmásadelantealde-

nir los tipos penales el legislador además de otras imprecisiones

deniócomomodalidadbásicaunsupuestohechoqueocurrecon

escasísima frecuencia en nuestro país y que bien pudiera tener un

tratamientoadministrativoatendiendoalprincipiodeintervención

mínimaAlpropiotiempodejalasmodalidadesquesíocurrencon

mayorfrecuenciaenunsegundoplano

Lalegislaciónespañolaporejemplohasidomuycriticadaenla

modalidadbásicadelTítuloXVbisdesuCódigoPenalespañolpor

considerarla de poca relevancia penal53.

La conclusión entonces sería que si queremos ser consecuentes

con la protección que merecen estas conductas por el grave peligro

queentrañanesprecisomodernizardeformaíntegraeltítulodes-

deelmismodiseñodelostipospenalesdondejuntoalaprecisión

delobjetodeprotecciónserectiquenloselementosqueconforman

lostipospenalesseincorporenlosqueseanprecisosparaofrecerel

tratamiento adecuado y descriminalicen las conductas que no deben

formarpartedeelloparaconcentrarlosesfuerzosenlatutelaEllo

abre las puertas de entrada en los análisis que sigue.

52EsteTítulofueadicionadoporelartículodelaLeyNodedefebre-

ro de 1999. GacetaOcialExtraordinariaNodedemarzodep

53Vid Martínez Escamilla Margarita  Inmigración Derechos

Humanos y Política Criminal Hasta dónde estamos dispuestos a lle-

garRevistaparaelAnálisisdelDerechoInDretBarcelonapp

Disponible en hpwwwracocatindexphpInDretarticledown-

loadConsultadoelalasquienconsidera

queesuninstrumentodeescasaecaciaalvalorarlaexistenciadeimpor-

tantesindiciosparapensarqueladesaparicióndeltipobásicodelartícu

lobisnosupondríaunincrementodelosnivelesdeinmigraciónirre-

gularaloqueañadequenosoloescuestionablelalegitimidadética

de castigar penalmente la ayuda desinteresada a quien pretende entrar a

nuestropaíssinotambiénsuposibleecaciaquedeexistirseríamuyre-

ducidaydifícilmentejusticaríaloscostosquesuaplicaciónconllevapor

loqueentiendequeelpreceptoanalizadoentraríaenconfrontaciónconel

principiodeúltimaratioymínimaintervencióncuyorespetosiemprese

considerónecesarioparapodercalicarcomolegítimayjusticadalainter-

venciónpenalComopuedeapreciarsetodovalefrentealainmigraciónin-

clusosobrepasarloslímitesdelius puniendiyderrocharlapenadeprisión

DAMC

257

Loselementosdelaconductatípica

Planteamientodelproblema

ComohaquedadodemostradoestamosenpresenciadeunTítulo

autónomoderecienteincorporaciónenelqueendospreceptosse

haañadidoelfenómenodeltrácoilícitodepersonas54quenotenía

antecedentesenelpaísyquelasconductasquedealgunamaneraes-

tabanrelacionadasconestefenómenomigratorioseencuentranaún

previstaseneltítulodelosdelitoscontraelordenpúblicoobjeto

deproteccióndedudosafortalezaqueposteriormenteanalizaremos

Eltrácoilícitodepersonasestáidenticadopor

•El carácter necesariamente transfronterizo de la movilidad o

trasladodelasvíctimas

• Laafectaciónalapolíticamigratoriadeunpaísyaladignidad

humanadelostracados

•El propósito subjetivo de obtener lucro o una ventaja patrimo-

nial con el traslado de personas.

Partiendodeesospresupuestosiniciamoselanálisisdelosdistin-

tostipospenalesquecomprendenelúnicocapítulodelTítuloXVdel

CódigoPenalcubano

54ArtículoElquesinestarlegalmentefacultadoorganiceopromue-

vaconánimodelucrolaentradaenelterritorionacionaldepersonas

conlanalidaddequeéstasemigrenatercerospaísesessancionadocon

privacióndelibertaddesieteaquinceaños

 Enigualsanciónincurreenquesinestarfacultadoparaelloyconáni-

modelucroorganiceopromuevalasalidadelterritorionacionaldeper-

sonasqueseencuentrenenelcondestinoatercerospaíses

 ArtículoElquepenetreenelterritorionacionalutilizandonaveo

aeronaveuotromediodetransporteconlanalidadderealizarlasalida

ilegaldepersonasincurreensancióndeprivacióndelibertaddedieza

veinteaños

 Lasanciónesdeprivacióndelibertaddeveinteatreintaañosopriva-

ción perpetua cuando:

 elhechoseefectúaportandoelcomisorunarmauotroinstrumento

idóneoparalaagresión

 enlacomisióndelhechoseempleaviolenciaointimidaciónenlasper-

sonasofuerzaenlascosas

 enlacomisióndelhechoseponeenpeligrolavidadelaspersonaso

resultan lesiones graves o la muerte de éstas;

 sientrelaspersonasquesetransportanseencuentraalgunaquesea

menordecatorceañosdeedad

E



Laprimeracuestiónquedebequedarmarcadaesquecomose

describió supra, elconceptodetrácoincluyealgunasvariablesim-

portantesparaéstefenómenodelictivocaracterizadojustamentepor

el comercio transporte y obtención de benecios económico55 sin

embargoescuriosoqueellegisladorcubanodenominóelcapítulo

trácodepersonasperoningunodelosdospreceptosqueloin-

tegranutilizalapalabratrácocomoverborectornoobstantela

transcendenciaqueellotieneenestefenómenodelictivonitodolos

verbos rectores engloban ese concepto como ocurre en otras legisla-

ciones de las estudiadas.

Porotrapartesiatendemosalacomplejidadescriminológicasac-

tualesloqueseconocecomotrácodepersonasesenlamayoría

deloscasosunlargoprocesointegradopordistintasfasesenlasque

losdiferentesactoresintervienencomoeslabonesdeunacadenasin

quecompartansiemprelasmismasnalidades

Enelmomentoinicialdelprocesocuandolavíctimadecidetrasla-

darseaotrolugarpuedendarsedistintassituacionesquevandesde

la iniciativapropia elconsentimiento plenamente informado sobre

lascondicionesdeltrasladoyeldestinohastaelengañoolaviolencia

utilizadasposteriormenteCabenasimismosituacionesmixtasenlas

queelprocesoseinicialegalmenteyconplenoconsentimientopero

con posterior aparición del abuso y la explotación cuando se llega al

destinoAquísemezclandosgurasqueluegoanalizaremoseltrá-

coylatrataconsussemejanzasydiferenciasyaanalizadassupra.

Quienessonintermediosdelacadenapuedequesololosmotive

elcobroporsuintervenciónsinestaranimadosporotrosintereses

Ennqueendichoprocesopuedendarseactosdecomercioactosde

transporteyactosdeexplotaciónosoloalgunasdeestasclasessegún

55Tracarconpersonassignicatratarlascomoobjetodeunnegocioob-

teniendoopersiguiendounbenecioeconómicoEsatransmutaciónde

laspersonasencosaseslaquepermiteidenticarlalesióndeladignidad

enloshechosdetrácosrecayentessobresereshumanosEnestesenti-

doGarcíaAránMercedesTratadepersonasyexplotaciónsexual

EditorialComaresGranadaparmaqueeltrácodepersonaspue-

deserconcebidocomoaquellasactividadesdestinadasalaorganización

delacaptaciónotrasladoilegaldepersonasdeunpaísaotroabusando

delascondicionesdeinferioridadovulnerabilidadculturalsocialoeco-

nómicaenqueseencuentranosoncolocadosrealizadaconosinsucon-

sentimientoyconneslucrativos

DAMC

259

nosmovamosdeltrácoalatrataLacomplejidaddeestarealidad

nosconduceaunconceptodetrácoquedebeincluiracumulati-

vamentetodaslasfasesposiblesyenquesonresponsablesdeltráco

aquellosquecontrolantodoelprocesoenpalabrasdeGarcíaArán

unacosaeslaconceptualizacióndelfenómenodeltrácodeperso-

nasyotralatécnicalegislativaqueseutiliceparaindividualizarlos

actos concretos que merecen ser perseguidos y su sanción penal56.

Elementosdelaconductatípica

Lasconductastípicasdeldelitodetrácodepersonasenlasmo-

dalidadesdelartículoapartadosydelCódigoPenalcubano

consistenenorganizarypromoverlainmigraciónilegalquese

congurancomodostiposmixtosalternativospuestoqueessu-

ciente con una de las dos conductas para que se materialice el delito

yenelcasodequeesténpresenteslasdosestaríamosanteunsolo

delitoporelloesqueseconsideraquelaconstruccióndelosverbos

rectores en el tipo penal tienen una enorme relevancia57 de cara a la

concreción de la conducta.

Eltipopenalenlanormacubanaseconguraconlarealizaciónde

los verbos rectores que pretenden la entrada o salida del territorio na-

cionalconlanalidaddeemigrarydeobtenerbenecioseconómicos

Antesdecomenzarelanálisisdebemosofrecerunbrevecomenta-

rioalafrasequeantecedeaesosverbosenelartículosinestar

legalmentefacultadoElprimerobjetodecuestionamientoespara

quéseestálegalmentefacultado

a paracometerlaconductasifueraasínoestaríamosnecesitando

su protección penal;

b para gestionarel trasladode personas deun lugar aotro No

56Ídemp

57MirPuigSantiagoDerecho penal. Parte General. Séptima Edición.

EditorialBdeFMontevideopp

Lospaísescomparadosnosmuestranenmateriadeverborectorelpa-

noramasiguienteEspañaartículobispromuevafavorezcaofacili-

teArgentinaartículorealizarepromoviereofacilitareCosta

Ricaartículoconduzcatransportealojeoculteencubra

ChileartículobisutilizapromociónofacilitaciónElSalvadoren

artículo  A intentare introducir introduzca albergue trans-

porteguíePerúartículoApromuevefavorecenancia

facilitaGuatemalaartículopromuevaofacilite

E

260

tienesentidoporqueeldelitosecorporicacuandoesetraslado

es con sujetos que adquieren la condición de “migrantes irregu-

laresyparaellonohayautorización

c pararealizartrámitesmigratoriospuedeserperofaltaríaeláni-

modelucroynosecorresponderíaconlautilizacióndelosver-

bosorganizaropromover

dNosencontramosenpresenciadeunanormapenalenblanco

noesasíelpreceptonopresentaunafórmuladereenvíoypor

lotantolaconductaquedadescritaeneltipopenalsintenerque

acudiraotranormativaparaencontrarsuelementosconlocual

tambiéncarecedefundamentolaexpresión

Porellopodemosconcluirquesetratadeunaexpresióninnecesaria

quetalveztuvocomoantecedentelafórmuladelosdelitosdeentrada

ysalidadelterritorionacionalperocomobienconocemosesasgu-

rasformanpartedeunobjetodeprotecciónquesísevinculaconla

posibilidad o no de realizar determinados actos y por lo tanto debe

ser suprimida porque no encuentra tampoco asidero en ninguna de las

legislaciones estudiadas.

Retomandoeltemadelosverbosrectoresdebemosseñalarqueel

derecho comparado exhibe una multiplicidad de ellos como hemos

señaladoqueencaminanlosactosconcretosquedebenrealizarsepara

la comisión del delito y que permitan llenar de contenido el concepto

detrácoantesmencionadoquenecesariamentedebeserasumido

porelDerechopenalcomoconductalesiva

Promoverporsupartesignicaincitarpromocionariniciaroim-

pulsarelactoilícitoenestecasoeldesplazamientodeunlugaraotro

delosmigrantesprocurandoqueesteselogreAcertadamentepreci-

saCarlosCreusreriéndosealCódigoPenalargentinoenrelacióncon

ladiferenciaentrepromoveryfacilitarPromueveelqueporpropia

iniciativaorganizaotomaasucargolatareadehacerentrarosalir

delpaísalsujetopasivofacilitaelqueprestaunaayudaocolabora-

ciónenlaobradeunterceroemprendidaconesanalidad59.

El legislador cubano al utilizar los verbos rectores de organizar

ypromoverqueresultandifícilesdediferenciarportenerunsig-

nicadomuysimilardejasindenirladelfacilitadorquenior-

ganizanipromueveporloquequedaexcluidodelaaccióntípica

59VidCreusCarlosDerecho penal. Parte GeneralTerceraEdiciónEdi-

torialAstreaBuenosAiresp

DAMC

261

Sepuedeestablecerquefacilitaquienhaceposibleomássencillala

acciónoallanaelcaminooayudaasalvarobstáculos60. Estamos abo-

gando por esta ampliación de los verbos rectores61 con una perspecti-

vadepolíticacriminalquebuscanodejarposiblesbrechasaninguna

acciónqueestévinculadaaestefenómenoyconellodamostambién

respuesta a los pronunciamientos de la Comunidad internacional.

Hayquetenerencuentaademásqueaunqueestemosenpresen-

ciadetipospenalesabiertostantolapromocióncomolaorganiza-

ciónylafacilitaciónrequierendeactospositivostendientesalograr

eltrasladodelosmigrantesycomonalidadlabúsquedadeunbe-

necio yaque de lo contrario por ejemplo la sola facilitación sin

estoselementosadicionalesnoseríaunactotípicopenalypudiera

constituirunainfracciónmigratoriaadministrativa

Setratasindudasdeunaomisiónennuestromedioquedeberá

sertenidaencuentaenfuturasmodicacionesdelalegislaciónpenal

cubana.

Otramodalidaddeltrácorecogidaenlaleycubanaprevistaenel

artículoutilizacomoverborectorpenetrarhaciendoreferencia

60CoincidimosconPérezCepeda op. citenppcuandoseña-

laquesedebenutilizarconceptossucientementeampliosparaabarcar

enmayoromenormedidaaquellosactosdelqueporcualquiermedio

obiendeformadirectaoindirectafavorezcalaentradapermanen-

ciaosalidaenelterritorionacionaldepersonasconlanalidaddeque

emigren que basta que el sujeto fomente estimule favorezca facilite

coadyuveoparticipedecualquierformaparaqueseapuniblesiempre

queseanidóneosparaincidireneltráco

61Elpromotorinicialaacciónmientrasqueelfacilitadorpuedecolaborar

conelpromotorytambiénlopuedehacerconlostracadosquenoson

autoresdeldelitocomoyasehadicholoqueennuestrocasodehaberse

incluidolaguradelfacilitadorenalTítuloXVdelCódigoPenalpudiera

integrarse a la modalidad de autores prevista en el inciso ch apartado

delartículoreferidoalosquecooperanenlaejecucióndelhecho

delictivomedianteactossinloscualesnohubierapodidocometerseSe

tratadequeunainterpretacióncorrectadelartículonoincluyeentre

losautoresdeldelitoalquesimplementefacilitalaacciónmedianteac-

toscomoeldetransportaralostracadoshastaellugarpordondeseva

a producir el embarque y otros que no estén relacionados directamente

conlosverbosrectoresdeorganizaropromoverEnlaslegislacionesque

tienenprevistalaguradelfacilitadorcomolaespañolaenelartículo

bisylaargentinaenelbislaautoríadelaparticipacióndesplazalos

tipos de complicidad de la parte general.

E

262

alautilizacióndenavesaeronavesuotrosmediosdetransportecon

igualnalidaddelograrlasalidailegaldelosmigrantesqueanaliza-

remos infra.

Otroselementosdetipicidad

Entradaosalidadelterritorionacionalsonlasformasqueestable-

ceellegisladorparamaterializarlanalidaddeemigrarNóteseque

en algunos países se expresa por el legislador con toda claridad la

intencióndetraficaralidentificarenlanormaeltérmino62mientras

queotrasutilizanlasformasdeentradaysalida63.

Lamodalidaddeentradaalpaísconnesdemigración

Nosparecequeellegisladorcubanodebióestablecercomogura

básicaenellasalidaynolaentradaporquecomohaque-

dadodemostradoenmásdecatorceañosdevigenciadelpreceptono

seconoceningunasentenciadictadaenesesentidoTodavezqueor-

ganizardesdeunaislarodeadademareltrácodepersonasquepro-

cedentes de otras naciones viajen a Cuba con el propósito de emigrar

haciatercerospaísesconstituyeunaactividadquepodríamoscalicar

almenosdepocoatractivaparalosciudadanosextranjerosinteresa-

dosenemigrarporvíasirregularescondestinoalosEstadosUnidoso

aotrospaísesdenuestraáreageográca64. La regulación penal en otros

paísesabarcaeseparticularsolocuandoconsideransunecesidad65.

62EspañaeltrácoilegalArgentinatrácoilegalCostaRicatráco

ilícitoGuatemalatránsitoilegalElSalvadorevadirloscontrolesmi-

gratoriosdelpaísodeotrospaíses

63PerúsalidayentradailegalChileentradailegal

64SisetrataradeotrospaísescomoMéxicooCanadáquesonfronterizos

conlosEstadosUnidosodedeterminadosestadoseuropeosentoncessí

estaríamosanteunanormaqueprohíbeunaconductaqueafectaderechos

fundamentales consagrados constitucionalmente que ocurren con una

altafrecuenciaperoenlascondicionesdeCubapodemoshastaponeren

dudalanecesidaddetipicardichaconductacomodelitoenvirtuddel

principiodeintervenciónmínima

65ChileestableceenelartículobisElqueconánimodelucrofaciliteo

promuevalaentradailegalalpaísdeunapersonaquenoseanacionalo

residenteCostaRicaensuartículoprevélapenalizacióndequien

Connesdetrácoilícitoconduzcaotransporteapersonasparasuin-

gresoalpaísosuegresodeélporlugaresnohabilitadosporlaDirección

General evadiendo los controles migratorios establecidos o utilizando

datosodocumentosfalsosGuatemalaartículoCometeeldelitode

DAMC

263

Conocemosquehanocurridocasosmuyaisladosdeciudadanosex-

tranjerosquehaningresadoaCubaconelpropósitodeemigrarhacia

losEstadosUnidostalvezenlacreenciaerróneadequedeestaforma

sepodríanbeneciardelaLeydeAjusteCubanoperohansidotan

escasosqueuntratamientoadministrativoderegulacióndevisados

podríaresultarsuciente

AlrespectoDeLaCruzOchoaalcomentarelcontenidodelaparta-

dounodelartículonosdicequeEnesteprimerartículoquede

acuerdoconlatécnicalegislativadebióservirpararedactarlagura

básicaenrealidadellegisladordescribeunamodalidadespeciale

independientecuandoseutiliceelterritorionacionalcomopaísde

tránsitooseaelpropósitonoesresidirenelpaíssinosolamente

utilizarloconmayoromenorbrevedadcomopaísdetránsitohaciael

Estadoreceptordenitivo66.

Lamodalidaddelasalidadelpaísconnesdeemigrar

Esprecisamentelaguradelapartadodosdelartículolaque

altenermayorincidencianosindicalapertinenciadequeconlas

necesarias precisiones67 en futuras modicaciones legislativas se

conviertaenlagurabásicadelTítuloXVconlaalternativadecon-

siderar como modalidad agravada la “penetración en el territorio na-

cionalutilizandonaveoaeronaveconlanalidadderealizarla

salidailegaldepersonasconlasagravantesprevistasenelinciso

delartículoparaambasmodalidadesyubicarenelartículo

laconductaprevistaenelapartadounodelartículosíseconsi-

deraránecesariomantenerlacomodelitoporquecomoyaarmamos

suprabienpudierapasaralaesferaadministrativa

Lalegislaciónpenalcubanaadiferenciadeladeotrospaísesal

precisar los verbos rectores de esta modalidad no incluye la entrada

ingresoilegaldepersonasquienpromuevaofaciliteelingresoalpaísde

una o más personas extranjeras sin cumplir con los requisitos legales de

ingresoypermanenciaenelpaís

66DelaCruzOchoaRamónop. citenp

67Comolasreferidasaltemadelostercerospaísesqueexplicaremosacon-

tinuación.

Resultacontradictorioqueellegisladordenoprevieraquecircuns-

tancias de agravación tan trascendentes como las relacionadas con la par-

ticipacióndemenoresoponerenpeligrolavidadelaspersonasincluidas

enelapartadodosdelartículodebíanaplicarsetambiénalosorgani-

zadoresopromotoresdelassalidasdelterritorionacional

E

264

en el territorio nacional69conlaúnicaexcepcióndeladesafortunada

gurabásicadelapartadodelartículodelCódigoPenalsin

tenerencuentaqueenestosdelitosgeneralmentelaaccióntípica

consiste precisamente en la entrada o la salida del territorio nacional.

En lo relacionado con la trata prevista y sancionada en el apartado

adelincisodelartículoconnesdeexplotaciónsexualsíse

incluyenambasmodalidadeslaentradaolasalidadelpaís70Todo

ellosepudohaberevitadosilanormarecogieraquelaentradaensu

casoolasalidaqueseorganiceopromuevasonilegales

El término personas que ubica el precepto nos lleva a la conclusión

que es intrascendente si el sujeto es nacional o extranjero.

Elelementodelánimodelucro

En la legislación cubana el ánimo de lucro71 forma parte del ele-

mentonormativodeltipopenalenunaconguraciónqueenpocas

ocasionesseutilizaenlaslegislacionesyqueladoctrinacalicapor

larelaciónentrelapartesubjetivaconlaobjetivacuandoporexceso

subjetivo los tipos pueden ser portadores de elementos subjetivos dis-

tintosaldoloentreelloslosqueMirPuigcalicacomodetendencia

internaintensicada72dondearmaqueelsujetoactivonobuscaalgo

queestámásalládelaaccióntípicasinoquerealizaestaconriéndole

unsentidosubjetivoespecícoenestecasounbenecioeconómico

69Aquínosetratadeejemplosdelaboratoriocomopersonasdesconocedo-

rasdelarealidadcubanapudieranpensarEsconocidoqueenocasiones

laslanchasrápidasquepenetranenelterritorionacionalpararealizarsali-

dasilegalesarribananuestrascostasconpersonasdeorigencubanoresi-

dentesenlosEstadosUnidosoenotrospaísesquehandecididoregresar

anuestropaísdeformairregular

70VéaseCreusCarlosop. citppSegúnelartículobisdelCó-

digoPenalArgentinosepuneconreclusiónoprisióndetresaseisaños

alquepromoviereofacilitarelaentradaosalidadeunamujerodeun

menordeedadparaqueejerzanlaprostitución

 ElCódigoPenalEspañolensuartículobiscomentadoanteriormente

síseprecisaqueeltrácoilegalolainmigraciónclandestinadepersonas

seproduzcadesdeentránsitoocondestinoaEspañaoaotropaísdela

UniónEuropea

71EnEspañaelartículobisensuincisoestableceelánimodelucro

comounaformadeagravacióndelaconductaídemaCubaeslaregula-

ciónenChilevidsupra

72CfrMirPuigSantiagoDerecho penalopcitpp

DAMC

265

Estadisquisicióntienetrascendenciatodavezquelainclusióndel

ánimo de lucro en las legislaciones obedece en sentido general a la con-

sideracióndequeestamosenpresenciadeunagurautilizadaporla

criminalidadorganizadaparaobtenergrandesgananciasyporlotanto

laconductaantijurídicatieneunanaturalezaeconómica73.

ParaPérezCepedaelánimodelucrocomportaunmayorpeligro

objetivodelaacciónparaelbienjurídicoydebeidenticarseconel

provechoolagananciaeconómicaqueelsujetosepropongaconse-

guir74.

El análisis se torna importante entre nosotros porque dada las pecu-

liaridadesmigratoriascubanasexpuestasenelprimercapítulosurgen

variantesdeldesplazamientoenlascualesalgunossujetosinvolucra-

dosenlaactividaddeltrácotengancomopretensiónesencialtambién

emigrarysucontribuciónestájustamenteenrealizaractosdepromo-

ción o facilitación de la conducta asegurándose con ello un espacio

paralasalidasinabonarelprecioysinrecibirporsupuestoningún

otrobenecioeconómico

La pregunta se mueve en un hilo muy delgado son también au-

toresdeltipopenalosonsujetospasivosdeldelitolarespuestano

espacícanosotrostomamospartidoafavordeconsiderarlossujetos

pasivosynoactivostodavezqueparaserconsecuentesconundelito

detendenciacomoelquenarraladoctrinaelbeneciotienequeserde

caráctereconómicoyenesesupuestonoloesperoestamosclarosque

la polémica esta presentada.

Lacuestiónentornoaltérminotercerospaíses

Una peculiaridad de la norma cubana es la introducción del ele-

mentotercerospaísestantoenlaentradacomoenlasalidadelpaís

conpropósitodeemigrarestodeberíasuponerlanecesidaddeltrán-

sitoporotropaíslocualsignicaquecuandolosactosdepromoción

yorganizaciónserealicenconundestinodirectonoseintegraríala

conductapreceptuadaEstainterpretaciónnohasidosiempreacogida

por los tribunales como explicaremos más adelante es necesaria su

revisión75siconsideramosqueeltránsitomigratorioquegeneralmente

73VidPérezFerrerFátimaop citp

74PérezCepedaAnaIsabelop. citenp

75Enlalegislacióncomparadarevisadaseapreciaqueenelartículobis

delCódigoPenalespañolenunpárrafomuybreveprecisaelcontenido

esencialdeestasconductasatravésdesusverbosrectoresalsancionara

E

266

ocurreenCubatienepordestinolosEstadosUnidosysibienescierto

queenocasionesseutilizanenlosmismosunaformadeejecuciónque

llevaalautilizacióndeunsegundopaísdistintoalquesedeseaemi-

grarcomoocurreconMéxicoenlamayoríadeloscasoslaactividad

se da de manera bilateral.

Al aplicar el referido precepto nuestros tribunales han conside-

rado la expresión tercer país76 con un sentido indeterminado

Elquedirectaoindirectamentepromuevafavorezcaofaciliteeltráco

ilegalolainmigraciónclandestinadepersonasdesdeentránsitoocon

destinoaEspañaocondestinoaotropaísdelaUniónEuropea

76Elcriteriodequefrasetercerospaísesnorequiereparanuestromáximo

órganodejusticiadelaexistenciadeunpaísdetránsitoyotrodedestino

hasidoraticadoenlaSentenciaNodedediciembrede

delaSaladeloPenaldenuestroTribunalSupremoPopularlaqueensu

SegundoconsiderandoexpresaalrespectoQuelatesisqueelrecurrente

sostienealosefectosdecombatirlacalicaciónjurídicopenalrealizada

porlasaladeinstanciaaloshechosenjuiciadosconbaseenelapartado

tercerodelartículodelaLeydeProcedimientoPenalnopuedeprospe-

rartodavezquelaguradelapartadodelartículodelCódigoPenal

estádestinadaalosquecooperanorganizanopromueveneltrácode

personasencontrándoselosemigrantesenelterritorionacionaldelrelato

fácticoseestablecequeelacusadoqueorganizólasalidadepersonasdes-

denuestropaíshaciaotroconánimodelucrorespondeentoncescomo

autorporejecucióndirectadeestagurasinquelafrasetercerospaí-

sessigniquepaísdetránsitonialgunaotranociónsimilarycomprende

dentrodesílasalidaacualquierpaísyaseadetránsitoodedestinono

cabedudasqueelhechofueacertadamentecalicadoporlasaladeins-

tanciaporconsiguientesedesestimaelrecursodefondoamparadoen

estemotivo

 EnotrainteresantesentenciadelaSaladeloPenaldenuestroTribunal

SupremoPopularlanúmerodedeabrildedictadaenunpro-

cedimientoespecialderevisióncontralasentencianúmerodefecha

demayodedictadapordichaSalasearmaensuPrimerCon-

siderandoquenollevarazónlaautoridadpromoventeenlosfunda-

mentosqueofreceparaargumentarsuescritoenlacausalnuevedelartícu

lodelaLeydeProcedimientoPenalporquecontrarioaloqueale-

galosorganizadoresopromotoresdelasalidadelpaísrespondencomo

autoresporejecucióndirectadelaguraprevistaenelapartadodelar-

tículodelCódigoPenalsinquelafrasetercerospaísessigniquene-

cesariamentepaísdetránsitonialgunaotranociónsimilarpuesellatiene

unsentidoindeterminadoycomprendedentrodesílasalidaacualquier

paísyaseadetránsitoodedestinodemaneraquetalaspectonopuede

conllevaradesnaturalizarestagurapenalycrearunainexistentelaguna

DAMC

267

comprendiendo como tal la salida con destino hacia otro país sin

exigirelrequisitodelaexistenciadeunpaísdetránsitoyotrode

destino77conelfundamentodequeenelCódigoPenalexistenva-

riasgurasdelictivasqueempleanestafrasesinqueimpliquene-

cesa riamente la presencia de tres sujetos como ocurre entre otros en

losartículosapartadosyeneldelitodedesórdenesenlosEs-

tablecimientosPenitenciariosoCentrosdeReeducaciónapartado

RevelacióndelSecretodelaCorrespondenciaapartadounoin-

cisobProxenetismoyTratadePersonasysobrelaExtorsiónlo

quehavenidoaresolverporlavíadelainterpretaciónjudicialla

insucienciaderedaccióndeunanormaqueestárequeridadesus-

tancialesmodicacionesparaadaptarlaalarealidaddelaformaen

quesemaniestaeldelitoenelterritorionacionalincluidaelcambio

deladenominacióndetercerospaísesporladeotropaíssinmás

especicacionesqueparanadacontribuyenasucorrectainterpreta-

ción y aplicación.

DelaCruzOchoasostieneuncriteriodiferentealconsiderarque

enel artículo  se trata de la misma modalidad del apartado

anteriorperoenestecasosaliendodeCubacondestinoaterceros

paísesoseaapaísesentránsitonodepermanenciadenitivaQué

pasaría entonces si se organiza directamente para ingresar al país

dedestinoqueenelcasodeCubaesgeneralmenteEstadosUnidos

comoseseñalóynocumplelosrequisitosdelartículoynovie-

nen del exterior nave o aeronave u otro medio de transporte a buscar

alosemigrantesilegalesensuopiniónsecometeríalamodalidad

deSalidaIlegaldelPaísdelartículodelCódigoPenalquedice

elqueorganicepromuevaoincitelasalidailegaldelterritoriona-

cionalincurreensancióndeprivacióndelibertaddedosacinco

de punibilidad o subsumir esa conducta en un delito de salida ilegal del

territorionacionalquetieneunaobjetividadjurídicadistinta

77Silvera Martínez Oscar Manuel y Bertot Yero María Caridad 

Apuntesacercadeltrácodepersonasenlalegislacióncubanaactual

Boletín ONBCNoEdicionesONBCEneromarzopLosauto-

resvicepresidenteyjuezadelTribunalSupremoPopulardelaRepública

deCubarespectivamenteseñalanconaciertoquelatécnicalegislativa

empleadaenlaredaccióndelincisodelreferidoartículoapartado

hasidodefectuosaporquealserdistintalaconductatípicadescrita

alaqueprevéelapartadobienhubierapodidoregularsecomountipo

autónomoloquerefuerzanuestrocriteriodequesetratadeunTítulo

delCódigoPenalcubanoqueestarequeridodeurgentesmodicaciones

E



añosopiniónquenocompartimosloqueserequierereiteramoses

unamodicaciónlegislativaqueesclarezcaelpreceptoeimpidatal

confusiónperolavarianteinterpretativaquenosofreceelProfesor

DeLaCruzOchoamerecetambiénunespaciodeanálisisyreexión

Sinosajustamosalaletradelaleyenestoscasosnoseintegraría

eldelitodetrácoytendríamosnecesariamentequeremitirnosalos

establecidoenelartículodelCódigoquetipicalaformaagravada

deldelitodeSalidaIlegaldelTerritorioNacionalyutilizarlaagravante

delartículoincisobporelánimodelucroperoenpuridadello

seríaconvertirestaguraenuntrácoquenofuelapretensióndel

legislador.

 Mediosparacometereldelito

Lamodalidaddelartículonorecogelosmediosporloscua-

lespuederealizarselaconductasoloprevécomoseñalamosensus

verbosrectores mientras que la gura del  introduce la utili-

zación de naves aeronavesu otros medios de transporte ello nos

obligaarealizarvariosanálisis

Lapromociónyorganizaciónparalasalidadejaabiertalapo-

sibilidad de la utilización de disímiles formas medios o mecanis-

mos para su consumación que resulten de un peligro menor para los

tracados79adiferenciadelosquegeneralmenteseusanenCuba

lanchasbotesvehículosadaptadosparalatravesíaentreotrosPor

elloconsideramosqueseríaconvenienteunamiradainterpretativa

a la modalidad del 347.1 y 2 en el sentido de esclarecer que cuando

paralograrelpropósitoseutilicenotrosmediosfraudulentoscomo

DelaCruzOchoaRamónop. citenp

79VidenestesentidotambiénaSilveraMartínezOscarManuelyBertot

YeroMaríaCaridadopcitpquienessignicanqueellegisladoren

ladescripcióntípicaaludeaorganizaropromoverlasalidadelterritorio

nacionalsinlimitarlosmediosutilizadosparasuejecuciónseránrecon-

duciblesaestaguralasconductasquefavorezcanlasalidadepersonas

lucrativamentepactadatantocuandosetratadeunaaeronaveoembar-

caciónqueseencuentralícitamenteenelterritorionacionalcumpliendo

legalmentelafuncióndetrasladarpersonasalaqueseaccedemediante

mecanismosfraudulentoscomoenloscasosenqueelmediodetranspor-

teesunanavequeingresalegalmentealasaguasjurisdiccionalescubanas

DAMC

269

falsicacionesdevisaspasaportesuotrosdocumentosmigratorios

estamostambiénenpresenciadeestaguradelictivaquebienpudie-

ra estar en concurso con otras como se verá infra.

DeLaCruzOchoaalcomentarestosaspectostambiénsereere

al supuesto en el que una persona cumpla con todos los requisitos

paraviajarperollevelavisafalsicadaenesecasopudieraestaren

presencia también de un concurso de delito o sencillamente de otra

modalidad delictiva si el sujeto activo no estaba vinculado a la orga-

nizaciónopromocióndelassalidas

 Elsujetoactivoylaparticipacióndelictiva

Setratadeundelitocomúnyaqueelsujetoactivopuedesercual-

quierpersonasinembargoesnecesariocomentarqueenlaredacción

delpreceptoellegisladorutilizócomotécnicaladepreverconductas

AlrespectoenelSegundoconsiderandodelaSentenciadededi-

ciembrededictadaporlaSaladelosDelitosContralaSeguridaddel

EstadoenfuncióndelopenaldelTribunalSupremoPopulardelaRepú-

blicadeCubaporundelitodetrácoilícitodepersonasseprecisaque

lasacusadasCLPYCCPestablecenunúnicomotivodefondoconsede

enelordinaltercerodelartículodelaLeydeProcedimientoPenalpor

entender que el tribunal de juicio cometió error en la determinación del

ilícitoporelquefueronsancionadaspuessusconductassontípicasdeun

delitodecohechoaloquecaberesponderqueenatenciónalasrespon-

sabilidadesqueambasteníanenladireccióndeprotocolodelministerio

desaludpúblicaloquelashacíaconocedorasdelosmecanismosqueallí

se emplean para enviar al extranjero personas que requieran tratamientos

médicosactuarondemutuoacuerdoconunciudadanonohabidopara

organizarlasalidaalexteriordeunapersonaquenoteníaningunaafec-

cióndesaludloquehicieronviolandotodaslasdisposicionesvigentes

alrespectoconevidenteánimodelucropuesrecibieronacambioaltas

sumasdedineroqueluegorepartíanentrelastreselementosdehecho

quecumplenconlosrequisitosqueregulaelartículoapartadodel

CódigoPenal

Dela Cruz Ochoa Ramón op cit en  p Al respecto arma que

Puededarsetambiénelcasodeunapersonaquecumpletodoslostrámi-

teslegalesperoviajaconunavisafalsicadaenmiopiniónsoloespuni-

blelapersonaqueorganizaelviajebajoestascircunstanciasperonuncala

personaqueportaeldocumentofalsicadoelcuallehasidoentregado

yaqueaelladebedárseleeltratamientodevíctimasiemprequehayate-

nidoquepagardineroparainvolucraseenesteviajesilamismapersona

realizalafalsicaciónporsiseríaundelitodefalsicacióndedocumento

consalidailegaldelartículodelPenalperonodetrácodepersonas

E

270

penalesquepudieranserconsideradasenlateoríageneralcomofor-

masdeparticipaciónoactosdeejecuciónperoaquísedalapeculiari-

daddequeellasconformanporsímismaseltipopenalyporlotanto

noesobligadoqueseejecuteelhechoconcebido

EstatécnicaesmuyutilizadaporlaConvencióncontralaDelincuen-

ciaOrganizadaTransnacionalpararedactaralgunosdesuspreceptos

ysusProtocolosconelobjetivodelograrconellolapunibilidadde

conductasquedeotramaneranopudieranpenalizarsepornosertípi-

casorequeriríandelaconsumaciónprevia

Requiereentoncesdeunanálisisexhaustivoencadamomentopues

suconguraciónimpidelautilizacióndelartículobdelCódigo

Penalreferidoalosqueorganizanelplandeldelitoysuejecución

comoformadeparticipaciónespecíca

En todos los preceptos el sujeto activo es de carácter general es

decirpuedesercometidoporcualquierpersonaquenoestéfaculta-

da para ello. Esto llama la atención pues si quien comete los actos

estáfacultadodigamosquepararealizartrámitesmigratoriosqueen

ningúncasoseríandeorganizaciónypromociónconánimodelucro

entoncespudierapensarseenotraguradelictivarelacionadaconla

especialidaddelsujetoynoeltrácoounamodalidadconcursal

Unelementoaconsideraressielsujetoactivodeldelitodeberesi-

direnelexterioroenelterritorionacionalenloqueanuestrojuiciose

puedenpresentarambassituacionesteniendoencuentaquesiempre

sereferiráaunsujetoquepropicielaentradaalpaísdepersonasque

utilicenelterritorionacionalcomopaísintermedioentreelpaísemi-

soryelpaísreceptor

La norma cubana también adolece de una circunstancia de agra-

vaciónparaloscasosenqueelsujetoactivoseaunaautoridadagen-

tedeestaofuncionariopúblicoloquepuedeocurrirtantocuando

seutilizannavesoaeronavescomoenlassituacionesyaanalizadas

ConvencióndelasNacionesUnidascontralaDelincuenciaOrganizada

TransnacionalOrganizadaopcitensuartículoalredactareltipopenal

delaPenalizaciónenlaparticipacióndeungrupodelictivoorganizado

prevéenincisoapartadoblosiguienteLaorganizacióndirecciónayu-

daincitaciónfacilitaciónoasesoramientoenarasdelacomisióndeun

delitogravequeentrañelaparticipacióndeungrupodelictivoorganiza-

dop

Vidsupravaloraciónsobreesteparticular

DAMC

271

cuandoseempleanotrasvíascomolasfalsicacionesdedocumentos

migratorios.

Otroaspectointeresanteesqueunnúmeroimportantedenorma-

tivasinternacionalesydelosPorcuantosdelasleyesespecialesode

lasmodicacionesqueincorporaneltrácoilícitolofundamentan

essuvínculoconlacriminalidadorganizadaynuestraleytampoco

hacemenciónaeseparticularaspectoestedesumaimportanciasi

tenemosencuentaquetantoenlosEstadosUnidoscomoenMéxico

hanexistidoyexistengruposorganizadosdedicadosaestaactividad

haciaCubaloquetambiéndebeserobjetodeatenciónenfuturas

modicaciones

 Yquieneselsujetopasivo

Comoyasehadichoconformealaletradelosartículosy

existeunadobleproteccióndelbienjurídicoporloqueencontramos

queelsujetopasivoeselEstadocuandoseatacaelordenmigrato-

rioylaspersonasensudignidadyeneseentendidolostracados

sonvíctimasdeloshechos

Enestedelitoseofreceunapolémicainteresanteenrelaciónal

sujetopasivonaturaltodavezquecontrarioaloqueocurreenla

generalidaddelostipospenalesaquíelsujetopasivootorgasucon-

sentimientoparasertracadoenloquePérezCepedadenomina

autopuestaenpeligrodelbienjurídicopueséldebeofrecersu

anuenciaparaparticiparenloshechosSinembargoellonoexcluye

la tipicidad del delito porque estamos en presencia de la protección

deunbienjurídicocolectivocomoesladignidadhumanaquedebe

ser preservada más allá del consentimiento particularenestamis-

malíneaMirPuig considera que estamos en presencia de los deno-

minados delitos de encuentroquesecaracterizanporlanecesidad

dequeelsujetopasivocolaboreconelsujetoactivoDelocontario

siesteseoponenosencontraríamosantegurasdemayorgravedad

Ya abordamos supra la posible problemática cuando existen tra-

cadosquerealizandeterminadasactividadesdecolaboracióncon

losorganizadoresopromotoresconelobjetivodereduciroquedar

eximidosdelpagoporloqueenestoscasoshabríaquedeterminar

PérezCepedaAnaIsabelop citenp

Ídemp

MirPuigSantiagoDerecho penalopcitp

E

272

hastaquépuntoesasactividadesoaportesintegraneltipopenalo

sonconsideradossimplesparticipanteseneltrácocomopudiera

ocurrir con los que aportan el medio de transporte para trasladar a

las personas al punto de embarque y al propio tiempo están incluidos

enlalistadelosquevanasalirdelpaís.

Unapartedeladoctrina considera además que el sujeto pasivo

eselEstadoteniendoencuentaqueelbienjurídicoprotegidoesel

orden migratorio.

 Otrainterroganteeneliterdelaconducta

Lasgurasdeltrácoprevistasenlosartículosydelson

autónomasfrentealaguradelenelloexisteconsensosinembar-

gocuandolaorganizaciónopromociónseprevéconlautilizaciónde

navesuaeronavesperoestaúltimaacciónnollegaaconsumarsepor-

que la actividad es detectada en un momento anterior a la penetración

delanaveenelterritorionacionalseinterpretaenalgunoscasosque

eraobligatorialaentradadelostracantesalterritorionacionalpero

enrealidadaltratarsedegurasdelictivasdenominadasdepeligro

abstractoenlasquesudescripcióntípicaincluyelosverbosrecto-

resdeorganizarypromoveryenconsecuenciaquedanconsumados

desdeelmomentomismoenquetienenlugarlosactosquetipican

lospreceptosparaqueseintegrelaguraprevistaenelapartado

dosdelartículonoserequieredelapresenciafísicadelmediode

transporteenellugardelembarqueparaquesetipiqueeldelito

En ese supuesto coincidimos con Silvera Martínez y Bertot Yero

quienesarmanquetampocoresultanecesarioparapoderenjui-

ciarysancionaralospromotoresyorganizadoresdelasalidaen

lossupuestosenquesoloestossoncapturadosqueseanhabidos

En la jurisprudencia española una interesante sentencia de la Au-

diencia Provincial de Las Palmasla número  de  de febrero

JURseñalaqueesadeclaraciónsuponeunreconocimiento

deloshechosporpartedelacusadoaunqueélnoseconsidereelpatrón

delapaterasiqueviajabagratisacambiodeayudaralpatrónparaello

fuecontratadoyalosefectosdelaacreditacióndeldelitonoesrelevante

queelpagoporsutrabajofueraviajargratisoregresaraMarruecosyco-

brar 45.000 pesetas. Lo relevante es la ayuda que era necesaria para que el

patrón pudiera cumplir su cometido que no era otro que introducir inmi-

grantesilegalesenEspañaVidLópezCervillaJoséMaríaopcitp

PasimPérezFerrerFátimaopcitp

DAMC

273

los tracantes pues se trata de hechos jurídicamente distintos de-

terminantesdequeestossujetosrespondanportítulosdeimputa-

ción igualmente diferentes los organizadores y promotores por el

apartadosegundodelArtículoyeltracanteporelsiendo

sucientequequededebidamenteacreditadoqueciertamenteseiba

aproducirunaextraccióndesereshumanosutilizandounmediode

transporteaéreoonavalqueingresaríailegalmenteennuestropaís

para tales propósitos.

 Análisisdelaguraautónomadelapartado

unodelartículo

Elverborectorqueinformalaconductaespenetrarenelterrito-

rionacionalutilizandodeterminadosmedioscomonaveoaeronaveu

otros medios de transporte90conigualpropósitoderealizarlasalida

ilegal de personas del territorio nacional. Es un delito de intención ulte-

rior91enelquelasolapenetraciónenelterritorionacionalconsumala

guramientrasqueelapartadosegundoconstituyeeltipoagravado

cuando concurren determinadas circunstancias de modo alternativo.

Aquídebemosprecisarqueparaquesecometaeldelitoesnecesario

penetrar en el territorio nacional desde el extranjero tal y como está

redactadalaguranodejalugaradudasenelloconelobjetivode

realizarlasalidailegaldepersonasutilizandounanaveoaeronave92o

cualquier otro medio de transporte.

EnrelaciónconestagurasehaarmadoconaciertoporlaSala

deloPenaldenuestroTribunalSupremoPopularenlaSentencia

SilveraMartínezOscarManuelyBertotYeroMaríaCaridadopcitp

90Enelcasocubanosonmúltiplesyvariadoslosmediosutilizados

91Tambiéndenominadosporalgunosautoresdeconsumaciónanticipada

verportodosQuirósPírezRenénop. cit. p. 130.

92DelaCruzOchoaRamónopcitenpdondeseñalaentreotros

aspectosquepornavedebeentendersecualquierartefactootanteyca-

pazdetrasladarsepormediosmecánicosohumanosdeunsitioaotropor

aeronaveunaparatocapazdelevantarvuelosostenerseenelaireytener

unadinámicaquelepermitatambiéntrasladarsedeunlugaraotroY

añadeenrelaciónconotromediodetransportequesoloesaplicableal

casodeltrasladoaotroterritorioenelcasocubanoenlaBaseNavalde

GuantánamoocupadaencontradelavoluntaddelpueblodeCubaporlas

fuerzasmilitaresdeEstadosUnidosOtrosterritoriossolosonalcanzables

pornaveoaeronavealtratarseCubadeunaisla

E

274

No  de  de marzo de 93 que el tipo penal de tráco

depersonasprevistoenelartículodelCódigoPenalpresupone

para su integración que el sujeto activo penetre al territorio nacio-

nalennaveaeronaveoencualquierotromedioconelpropósitode

extraerpersonasdeesteacciónquedeterminaríaenconsecuencia

sucondicióndeautoryacontinuaciónleañadeotroelementoal

armarquedichoconceptodeparticipacióntambiénpudieraestar

presenteenaquellosparticipantesquedesdenuestroterritoriode

forma relevantey protagónica intervengan para garantizar que se

materialicelaintroduccióndelmediodetransporteydelostracan-

teshastaelsitiodondesevaaproducirlaextracción94.

Estaríamos en presencia de un autor por cooperación necesaria

segúnloprevistoenelartículoapartadoincisochdelosque

cooperanenlaejecucióndelhechodelictivomedianteactossinlos

cualesnohubierapodidocometersealmenosdeesaformasinque

resulte posible apreciar ninguna de las modalidades de complicidad

previstasenelapartadotresdelreferidoartículoporqueenese

casocomoocurreenlamayoríadelassituacionesenquelainter-

vencióndelsujetoselimitaaorganizaropromoverlasalidasinco-

laborardeformarelevanteyprotagónicaconelarribodelmediode

transportealterritorionacionalestaríamosenpresenciadelagura

previstaenelapartadodosdelartículoencorrespondenciacon

elprincipiodeespecialidadquevienearesolverunasituaciónde

concurso aparente de leyes.

93BoletíndelTribunalSupremoPopularPublicadoporelDeparta-

mentodeDivulgacióneInformaciónp

94Setratadeunainterpretaciónmuydiscutibleporqueanteestassituacio-

nesdeberegirelprincipiodeespecialidadcomoseñalamosinfraElúni-

coantecedentequehemosencontradoenlainvestigaciónenlaSentencia

NodedeseptiembrededelaSaladeloPenaldelTribunal

SupremoPopularenqueseapreciólaconcurrenciadecircunstanciassin

lascualeselhechonohubierapodidoejecutarseenlaquesevaloraque

delrelatodehechosseadvierteclaramentequelosactosejecutadosno

sonlosquepuedanserenmarcadosenelartículotrescientoscuarentay

sieteapartadosegundodelCódigoPenalpueslosmismossondecoope-

ración necesaria para los agentes que penetraron en el territorio nacional

procedentesdeunpaísextranjeroysinlaparticipacióndelrecurrenteesas

personasnohubieranpodidoalcanzarsuobjetivodesacaralaspersonas

indicadasdelpaíspuesnosabíanpenetrarhastaellugardelacostaque

habíanseleccionadopararecogerlas

DAMC

275

Este criterio se rearma también en la Sentencia de revisión

NodedeabrildedictadaporlaSaladeloPenalde

nuestroTribunalSupremoPopularcitadaanteriormente95enlaque

seseñalaLaSaladecasaciónacertadamenteaclaraquesinoexistió

penetraciónenelterritorionacionaldealgúnmediodetransporte

pararealizarlasalidailegaldepersonasnoesposiblecalicarac-

ciónalgunarealizadaporotrosaunqueestostuvieranlaexpectativa

dequeseprodujeratalarribodealgunanavealterritorionacional

como un delito de tráco de personas de la modalidad del artícu

lodelCódigoPenalaloquesepodríaañadirademásqueel

sujeto activo de este delito es el individuo que con nave o aeronave

uotromediodetransportepenetreenelterritorionacionalnoquien

simplemente esté esperando tal penetración para emplear ese medio

ensuviajeclandestinoquesolamenteincurriríaenresponsabilidad

sidealgúnmodocolaboraconlaentradadelaembarcaciónalterrito-

rionacionalolaguíahastaelpuntoexactoenquesepodríaabordar

Porotraparteseapreciaqueenloselementosdeltipopenaldela

guraprevistaenelartículoapartadounonoseexigeelrequisito

del ánimo de lucro96locualnosparecequesetratadeunaomisión

del legislador teniendo en cuenta que estamos en presencia de una

modalidad autónoma del delito de tráco de personas aunque está

directamenterelacionadaconlaformamásfrecuentedecomisiónde

laguraprevistaenelartículoapartadodosellassontotalmente

independientes.

95SentenciaNodedeabrildedictadaporlaSaladeloPenalde

nuestroTribunalSupremoPopularenunprocedimientoespecialderevi-

sióncontralasentencianúmerodefechademayodedela

propia Sala.

96Boletíndel Tribunal Supremo Popular  Publicado por el Depar-

tamentodeDivulgacióneInformaciónEnlaSentenciaNode

deabrildedelaSaladeloPenalenreferenciaalamodalidaddel

artículoapartadounoseincluyeelrequisitodelánimodelucroal

armarsequeestatutelapenalsobreelnormaltrácomigratoriocomo

obligación del Estado respecto a los demás estados integrantes de la Co-

munidadinternacionalfuncionaporlaspropiascaracterísticasdelbien

tuteladocuandoseactúaporuninterésegoístaydelucrocomoelemento

subjetivopresenteosubyacenteeneltipoyseutilizanmediosdetrans-

porteparagarantizarelbiendeseado

E

276

 Circunstanciasdeagravacióndeltipopenal

Enelapartadodosdelartículoserelacionancuatroelementos

deagravaciónquesoloalcanzanalsujetoquepenetreenelterritorio

nacionaldesdeelexteriorconlanalidadderealizarunasalidailegal

de personas o a los que cooperen con él mediante actos sin los cuales

no hubiera podido ejecutarse las que en nuestro criterio debieron

preversetambiénparaelartículo

Unarápidamiradaalascircunstanciasdeagravaciónnosobligaa

señalarqueelincrementodelpeligrosocialjusticalamayorpenali-

dadqueseprevéquealcanzalassancionesdemásrigordeprivación

de libertad tanto temporal como perpetua.

Riesgoalavidaolaintegridadcorporalolesiónomuerte

Enloscasosdepeligroalaintegridadfísicasaludovidadelafec-

tadocomoseprevéenlaprimerapartedelincisocdelsepre-

tende dar una respuesta penal a las situaciones de riesgo a las que se

somete a los inmigrantes clandestinos en sus desplazamientos En

efectolasconsecuenciaspotencialesparaelinmigrantequenacen

delosmediosutilizadosparasutrasladoadquierenrelevanciade

ahíquesecreenestostiposdepeligroconcretorespectodebienes

jurídicospersonalísimos

Se trata de delitos cuyo resultado aparece con la creación de una

situaciónconcretadepeligroparaelbienjurídicoprotegidoPoreso

aligualquesucedecontododelitoderesultadoseránecesarioes-

tablecer una relación objetiva de imputación entre el comportamiento

y aquella situación de peligro concreto97 cuya gravedad habrá de

determinarseporlosparámetrosdelaprevisibilidaddelresultado

97Estaformulaciónrequiereprecisarlacuestióndecómohadeestarcon-

guradoyelmomentoenelquesehadecomprobarqueelpeligrohaafec-

tadoatalesbienesparapoderaplicarestacircunstanciadeagravación

noesunasimpledeclaraciónnoescasualqueelconceptodepeligro

evadaunadenicióndoctrinalexactayquenopuedadeterminarsecon

validezgeneralparatodosloscasossinodependiendodelascircunstan-

ciasparticularesdecadaunodeellosenloquesíexisteconsensoesque

elcomportamientorealizadotienequehabercreadounaproximidaddel

peligroolaprobabilidaddeunalesiónvidZaaroniEugenioRaúlAla-

giaAlejandroSlokarAlejandroManualdeDerechopenalParte

GeneraldaediciónEdiarpp

DAMC

277

dependiendoentreotrosfactoresdelascondicionesdeltrasladoel

númerosdeposiblesafectadosydeltipodelesión.

Estacircunstanciadeagravaciónmuestratambiénunaformadede-

litoderesultadocuandoefectivamenteseproducenlesionesgraveso

lamuertedelapersonaEstaformaaunqueenaparienciaestáencon-

cursoaparenteconlosdelitosdelesionesoasesinatoporelprincipio

deespecialidadsecalicaríacomoTrácodePersonasdelamodalidad

agravadadelc

PresenciadeMenoresdecatorceaños

Otra circunstancia de agravación del tipo lo constituye la edad de

lostracadosqueennuestrocasoestádirigido a la protección de me-

noresdecatorceañosdeedadlajusticacióndeestaagravaciónse

cimentaenlaespecialvulnerabilidaddelmenordeedadelcualre-

quieredeunamayorprotecciónjurídicaperoalavezseexigeque

elsujetoactivotengaconocimientodelaminoríadeedaddelsujeto

pasivoyaquedelocontrarioconcurriríaunerrordetipo

Particularmenteenelcasodelosmenoresdeañosdeedadse

discutesiparaquesepuedaapreciarestacircunstanciadeagravación

esnecesarioquelostracadosseencuentrenabordodelmediode

transporteosiessucienteconqueelmenorsehallealaesperadesu

emprendimientoenloquecoincidimosconSilveraMartínezyBertot

Yero99enlaapreciacióndequedebidoaquelasituacióndepeligrose

crea desde que el menor se ve inmerso en estas actividades inmedia-

tamente anteriores y concomitantes con la transportación; teniendo en

cuentalanaturalezadeconsumaciónanticipadaqueposeelagura

noprecisaquesehayainiciadolatransportaciónparaentenderconsu-

madoelhechodelictivoporloqueparecemásajustadosostenerque

elsujetoquepenetraconlanalidaddeextraerpersonasresponde

porelapartadoincisochsiefectivamentetieneconocimientode

que dentro del grupo de sujetos que se propone transportar se en-

cuentraunmenordeaños

Nosllamalaatenciónqueentreloselementosdeagravaciónse

incluyelatransportacióndemenoresdecatorceañosdeedadpero

nosehacereferenciaalosincapacitadosporloqueenfuturasmo-

dicacionesdelanormaresultarecomendablequetambiénsehaga

RoxinClausopcitp

99SilveraMartínezOscarManuelyBertotYeroMaríaCaridadopcitp

E



unareferenciaexpresaalaspersonascondiscapacidad100cuandode

lo que se trata es de proteger a los más vulnerables del peligro que

puedesignicarparasuvidaeintegridadcorporallasalidadelterri-

torio nacional en condiciones peligrosas o violando las regulaciones

migratorias vigentes.

Violenciaointimidaciónenlaspersonas

oconfuerzaenlascosas

Elfundamentodeestaformadeagravaciónseencuentravincula-

doesencialmenteaunatentadoalalibertadodelinmigrantequese

vesometidoadiversasformasdeviolenciafísicaomoral101mediante

loscualessedoblegasuvoluntadysusefectospuedeninclusoexten-

derseatercerosvinculadosaélcuandoporejemploesejercidasobre

susfamiliaresparaobligarlosapagarlasdeudascontraídas

Cuando se emplea violencia o intimidación no podrá apreciarse un

concursodedelitosconlasgurasdeAmenazayCoacciónestaríamos

en presencia de un concurso de normas y en virtud del principio de

absorcióndadoquelapenaesmásgravedeberáaplicarseeltipocua-

licadodeltrácodepersonas

Elelementosubjetivo

Eldelitodetrácodepersonasesdolosoporsupropiaesencia

comercializarconpersonasDebeentendersequetodoslostipospe-

nales que se recogen en nuestra legislación en esta materia exigen de

undolodirectoTantoenelcasodelaconductadeorganizarcomoen

ladepromoverlasalidailegaltalrequerimientoderivaaccionesque

100VidConvenciónsobrelosderechosdelaspersonascondiscapacidad

Disponible en hpwwwunorgesasocdevenabledocumentstcc-

convspdfConsultadoelalas

101 El contenido de la violencia debe ser de una magnitud tal que le impida

actuarconlalibertadquequisieraenlatomadeladecisiónperosin

llegaraprovocarlelesionesquereúnanatributosdedelitosporqueen

ese caso estaríamos en presencia de otra modalidad agravadapor su

parte la intimidación como constreñimiento psicológico queinterere

tambiénenlatomadedecisióndebeserdemagnitudsucienteparain-

fundirleunmiedoquelohagaactuarenunsentidoquenodeseaSobre

elconceptodeviolenciaointimidaciónparaelDerechopenalPer omnia

MuñozCondeFranciscoDerechopenalParteespecialtaedi-

ciónTirantloBlanchpp

DAMC

279

presuponen un sentido de dirección de la voluntad que resulta in-

compatibleconlaideadedoloeventualRaticalaexigenciadedolo

directolanecesidaddequeesasconductasprocedanconánimode

lucroenelsentidoquelaintencióndelsujetoesobtenerunaventaja

de carácter económico.

Ello excluye también la posible presencia de la circunstancia exi-

mente por causa de inculpabilidad como el error102alresultarimpo-

sible alegar desconocer los elementos del tipo penal por la manera

enlaqueesteseredactacaracterizadoporlosverbosorganizaro

promoveroalegardesconocimientodelanormaensímismo

Elresultado

El delito en sus distintas modalidades permite la presencia de un

resultado de peligro concreto en aquellas guras que representan

unaamenazainminentealbienjurídicoyenotraunresultadoma-

terialcuandoexisteundañorealperoresultanecesarioenfatizaren

queexisteunapredisposicióndoctrinalalaaceptacióndelaconfor-

macióndetipospenalesdepeligroconcretoporlapropianaturaleza

delosbienesobjetodeprotecciónylamaterializacióndelaconducta

Eliter criminis

Nos encontramos ante delitos consumados en los que no caben

formasintentadasesunaguraqueentraenlacategoríadetipos

deemprendimiento103.

102 Elerrordetipooelerrordeprohibiciónsoncircunstanciasrelacionadas

con la culpabilidad del sujeto que requiere del conocimiento del tipo

deinjustoysuprohibiciónlegalvidMirPuigDerechopenalop cit.

pp. 271-272.

103 RoxinClausDerecho penalParteGeneralTomoIFundamen-

tos La estructura de la teoría del delito da edición Traducción de

DiegoManuelLuzónPeñayotrosEditorialCivitaspseñalaque

mientrasquelaconsumaciónylatentativasontratadasenmúltiples

aspectosdemododiferenteporloslegisladoresenelcasodelosdelitos

de emprendimiento se trata de tipos que equiparan tentativa y consuma-

ción. Su importancia práctica estriba en que en ellos desaparece la ate-

nuaciónparalatentativaynorigeladisposiciónsobreelefectoeximente

deldesistimientovoluntarioensulugaralgunasregulacionesespecí-

cas admiten en el caso concreto una atenuación o una dispensa de pena

paraelarrepentimientoactivoLacuestióndehastaquépuntoyen

qué tipos pueden trasladarse por lo demás las reglas de la tentativa a los

E



Comosehasostenidolainclusióndeestetipopenalconstituyen

uninstrumentodetutelafrenteaposiblesactosdetrácodeperso-

nasloquesuponeunaafectaciónalbienjurídicoSinembargosu

complejidadhaconducidoallegisladorauncontenidodetráco

enquehaincluidoacumulativamentetodaslasfasesposiblesenlos

verbosdeorganizaropromover104acudiendoasíalatécnicade

los delitos de emprendimiento.

Pertenecenaestegrupodedelitosaquellostiposenloscualesel

legislador somete a pena la actuación de una determinada tendencia

delautorsinqueestaactuaciónhayatenidoqueproducirunresul-

tadoefectivoParalaconsumaciónnohacefaltaquesealcanceeln

delaacciónesdecirquelaconsumaciónformalpuedetenerlugar

tambiéncuandomaterialmenteaúnexistetentativa

Ahorabienintentandosermásprecisossepuedeseñalarquelos

tipospenalesdelartículorespondenalosllamadosdelitosde

emprendimiento impropios ya que presentan la peculiaridad de con-

tarconunasituacióndelhechodescritaqueparalaconsumación

debeconcurrirobjetivamenteesdecirqueelsujetoestáobligadoa

realizarlosactosquellenendecontenidoambosverbosrectores105

nobastandoconqueestéemprendida106.

Mir Puig reriéndose a esta cuestión teórica comenta que aun

cuando se equipare en esta clase de delitos la tentativa de la consu-

maciónconduciendoporelloarenunciaralaatenuaciónoreducción

delmarcopenalnosemodicaelconceptodetentativaporquesiem-

pre resultará impune la tentativa de delitos de emprendimiento. En

efectosilaregulacióndelatentativasepudierareferirasímismaen

todaslastentativasnosoloseríapuniblelatentativaderealización

delitosdeemprendimientoesmuypolémicaLostiposporempren-

dimiento pueden ser propios o impropios.

104Yaenelanálisisdelaautoríaylasformasdeparticipaciónhicimosre-

ferenciaalartículoapartadosegundoincisobdelCódigoPenalcu-

banoqueconsideraautoresalosqueorganizanelplandeldelitoysu

ejecuciónloquequedavacíodecontenidoparaestagura

105 Paraserconsecuentesconlo previstoenelartículo delCódigoPenal

cubano es necesario que el sujeto activo emprenda acciones encaminadas

arealizarlaaccióntípicadelaentradaolasalidadelsujetopasivoo

iniciecualquieractoencaminadoalograrestosnesaunquelasalidao

laentradanoseproduzcanporcualquiermotivocomopudierasserla

faltadelmediodetransporteolaactuacióndelasautoridades

106 Ídemp

DAMC



directadeltiposinotambiénlatentativadelatentativayasuvez

latentativadeestahastallegaralúltimoactopreparatorioloqueno

respetaríalataxatividaddelostiposyporendeelprincipiodelega-

lidad107posturaquecompartimos

Problemasconcursales

Lapluralidaddebienesjurídicosafectadosylafragmentaciónde

las normas que acogen parcialmente segmentos de la conducta des-

valoradaabremúltiplesposibilidadesconcursalestantoenlasdis-

tintas variantes de concurso de delito como del concurso aparente de

leyesporloqueesimportantedarunamiradaenestesentido

 LaconuenciadegurasEntradaysalidailegal

delterritorionacional

El bien jurídico protegido marca la diferencia esencial entre las

conductasqueyaserecogíanenelCódigopenalylasqueintroduje-

ronlasmodicacionesintroducidasporlaLeyNodedefebre-

rodetomandoenconsideraciónqueelordenpúblico era la

plataformaquesalvaguardalosdelitosdeentradaysalidadelterritorio

nacionalloqueteníatrascendenciainclusoenalgunoselementosim-

portantescomoeldelánimodelucroquenoaparecíaexpresamen-

teconsignadoenningunadelasformulacionestípicasaunqueesde

dudosa credibilidad que el que organizara y promoviera una de

estas conductas no estaba movido por ese afán esto marca ya una

diferenciaconeltrácodondesíseincluyeelrequisitodequelaacti-

vidad se realice con el propósito de obtener directa o indirectamente

unbenecionancierouotrobeneciodeordenmaterial

Aunquenoexistíaningúninconvenienteenqueenesossupuestos

seaplicaracomodebíaserenbuenatécnicalacircunstanciaagra-

vantedecometerelhechoconlucro109yconellosepodíaacercarla

sanciónallímitemáximosiconcurríademaneramuyintensa

107 MirPuigSantiagoDerecho penalopcitp

 ElTítuloIV“Delitoscontraelordenpúblico”enelcapítuloXartículo

regula los elementos del delito de Entradailegaldelterritorionacional

mientrasqueenlosartículosyseprevénlasconductasrelaciona-

das con la SalidaIlegaldelTerritorioNacional.

109 CódigoPenal cubanoop. citVidlacircunstanciaagravantedelares-

ponsabilidadpenaldelartículoincisob

E



Eneltratamientoalsujetopasivoeneldelitodetrácodepersonas

solosesancionancomoeslaprácticainternacionalalosejecutores

organizadoresypromotoresdeltrácoperonoalostracadosqueen

realidadsonvíctimasdeestelucrativonegociomientrasqueenelde

SalidaIlegaldelTerritorioNacionalsesancionalasimplesalidaoel

hechodeorganizarpromoveroincitardemaneraquealnoconcurrir

loselementosparaintegrareldelitodetrácodepersonas110entonces

todoslosparticipantesenlasalidailegalseríanautoresdeldelitolo

queevidenciaunafaltadecongruencialegislativaaunqueenlaprác-

ticaconexcepcióndeloscasosqueocurrenenelterritorioilegalmente

ocupadodelaBaseNavaldeGuantánamoporrazonescomprensibles

de seguridad nacionalAnte s ituaciones de este tipo en los últimos

añoslaFiscalíaporlogeneralnoestáejerciendolaacciónpenallo

que se corresponde también con los acuerdos migratorios existentes

entrelosGobiernosdeCubaylosEstadosUnidos111.

Resultaevidentequeesnecesarioresolverestascontradiccionesy

enconsecuenciadespenalizareldelitodesimplesalidailegaldelterri-

torionacionaldelapartadounodelartículodelCódigoPenalpa-

sándoloalaesferaadministrativateniendoencuentaqueenlascon-

dicionesactualesyluegodelarecientereformamigratorianosparece

queyanosejusticasuprotecciónporelDerechopenal

Lo interesante de esta polémica está en el sujeto pasivo que en la

salidaoentradaesconsideradoautoryeneltrácosujetopasivoal

menos para solución de esta problemática lo más viable es derogar esas

conductascomoseñalamosanteriormente

110 Comoocurreamododeejemplocuandoseorganiceunasalidafamiliar

en una embarcación rustica.

111 Aja Díaz Antonio  Los Estados UnidosCuba Emigración y

relaciones bilaterales Revista Temas No   Abril Septiembre

p  donde se precisa que en los acuerdos migratorios rmados el

deseptiembredereferidosalcontroldelaemigraciónilegalpor

víamarítimahacialosEstadosUnidosambaspartessecomprometie-

ronaimpedirelusodelaviolenciaenelactodeemigraryelhechode

queporprimeravezenmásdetreintayseisañoslosEstadosUnidosse

comprometieron a devolver a todo cubano interceptado en alta mar con

intencionesdeentrarenesepaísyladecisióndeCubaderecibirlosin

tomar medida alguna en su contra.

DAMC



 Trataytrácodepersonasdepersonasenlalegislación

penalcubana

EnelartículoapartadotresincisoadenuestroCódigoPenal

eneltítulocorrespondientealosDelitoscontraelnormaldesarrollo

delasrelacionessexualesycontralafamilialainfanciaylajuven-

tudseregulaeldelitodeTratadepersonas

Loquesignicaquecuandolasalidaserealizaconlanalidad

dequelaspersonasqueparticipanenellaejerzanlaprostitucióno

cualquierformadecomerciocarnalseintegraríaestedelitoenlugar

deltrácodepersonasparaloqueadiferenciadeltrácoresulta

intrascendente que la entrada o la salida del territorio nacional se

realicedeformalegaloilegalytampocoseexigeelrequisitodeáni-

modelucroloquenospareceadecuadoporquedeloquesetrataes

decombatirestamodalidaddelatratadondelailegalidadconsiste

precisamenteenelnquesepersigueconlaacciónqueeselejercicio

de la prostitución112.

ReriéndosealanormapenalArgentinaCreus113precisaqueno

interesan las motivacionesque ha tenido el agente para promover

ofacilitarpuesaunquehabitualmenteseactúaporlucrolaleyno

requiereeseobjetivoenlaestructuratípicaquienfacilitalaentrada

alpaísdelamujerqueejercelaprostituciónparaquelaejerzaenél

sinrecibirnadaacambiocondolidoporlamiseriaquesufrealejer-

cerlaenunpaísextranjerotambiéncometeeldelito

112 VidCreus CarlosDerecho Penal. Parte EspecialTomoItaedi-

ciónactualizadayampliadadareimpresiónEditorialAstreap

EnelCódigoPenalArgentinoseledauntratamientosimilaryalres-

pectoCreusreerequeestípicamenteindiferenteelcarácterilegalde

laentradaosalidadelsujetopasivolaentradaosalidalegalesdecir

cumpliéndose todos los requisitos reglamentarios correspondientes tam-

biénpuedeintegrareltipoyaqueloquefundamentalmentesepuneen

éleslailegalnalidaddeldesplazamientolomismopuededecirsedel

facilitamientotantípicoeselauxiliooayudareferidoaunaentradao

salidailícitacomoaunalícita

 VéasetambiénenigualsentidoelartículobisdelCódigoPenalEs-

pañolquefueintroducidoporlaLeyOrgánicadedejunio

porlaquesemodicalaLeyOrgánicadedenoviembredel

Código Penalque tampoco exige los requisitos de la ilegalidad de la

entrada o salida del territorio nacional.

113 CreusCarlosop. citpp

E



El sujeto pasivo puede ser cualquier persona hombre o mujer

siemprequelasalidaseproduzcaconlanalidaddequeejerzanla

prostituciónocualquierotraformadecomerciocarnalyenelinciso

del apartado  del referido artículo  se dene como comercio

carnalalosefectosdeesteartículotodaaccióndeestímulooexplo-

tación de las relaciones sexuales como actividad lucrativa114.

Laleypenalcubananoexigeparalatipicacióndeldelitodetrata

de personas los requisitos previstos en las normas internacionales y

otraslegislacionesnacionalesdequelavíctimaseallevadaalapros-

tituciónoacualquierotraformadeexplotacióncarnalmediantela

amenazaoelusodelafuerzauotrasformasdecoacciónelraptoel

fraudealengañoelabusodepoderodeunasituacióndevulnerabi-

lidadoalaconcesiónorecepcióndepagosobeneciosparaobtener

el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra115. El

elementodeltipopenalconcurreconelsolohechodepromoverorga-

nizaroiniciarlaentradaosalidadelpaísdepersonascontalesnes

Setratadeunaubicaciónyredaccióninadecuadasmezcladacon

eldelitodeproxenetismosoloparaloscasosdeentradaosalidaen

elterritorionacionalconnesdeexplotaciónsexualexcluyendolos

elementosdetipicidadcuandoelhechosecometedentrodelterrito-

rionacionaltambiénloscasosenquelosnesdelatrataserelacio-

nenconlaprotecciónespecialdelosniñosylasniñaslaadopción

ilegal matrimonios forzados las diferentes formas de explotación

114 VidDelaCruzOchoaopcitenpAlrespectomaniestaqueen

suopiniónlapalabramásadecuadaquedebióutilizarelCódigoPenal

cubanoensuartículofueexplotaciónsexualenlugardecomer-

ciocarnalquetienenunaconnotaciónmásestrechaPorexplotaciónse-

xualdebeentenderseladisposiciónparaelejerciciodelaprostitucióno

cualquierserviciodenaturalezasexualcomoporejemplolapornografía

oespectáculossexualesimpuestosporelsujetoalavíctima

 Enlalegislaciónespañolaelincisobdelapartadodelartículobis

delCódigoPenalEspañolincorporadoporlaLeyOrgánicade

dejunioelsujetopasivotambiénpuedesercualquierpersonayse

incluyen entre los elementos de tipicidad la explotación sexual y la por-

nografíainfantilCreuselartículobisdelCódigoPenalargentino

comenta que: “Sujeto pasivo solo puede serlo una mujer – de cualquier

edadounvarónmenordeveintiúnañosseaqueestéyaprostituidoo

quevayaaprostituirsedespuésdeentrarosalirdelpaísCreusCarlos

op. cit. p. 217.

115 Vid el artículo  del Protocolo para prevenir reprimir y sancionar la

tratadepersonasespecialmentemujeresyniñosop. cit.

DAMC



laborallaesclavitudoprácticassimilareslaextraccióndelosórganos

corporales y la explotación para realizar actividades delictivas116

como117carterismohurtotrácodeestupefacientesyotrosdelitos.

El problema concursal que puede resultar en estos supuestos es

quesilasalidadelterritorionacionalserealizanoconlanalidadde

emigrarsinodeserutilizadoelsujetopasivoenelcomerciocarnal

estaríamosenpresenciadeundelitodeTratadepersonasdel

incisoynodeTrácodepersonas

El problema se torna muy complicado entre nosotros por la de-

ciente redacción del precepto porque estrecha la protección del

ámbitodelostiposquepuedendarlugaralatrataporlapropiaubica-

cióndeproteccióndelbienjurídicoquelosimplicaalasrelaciones

116 Ladenicióndetratade personashaevolucionadoenlosúltimosaños

en España fue incluida en un Título independiente del Código Penal

EspañolapartirdelavigenciadelaLeyOrgánicaymásrecien-

temente con la DirectivaUE del Parlamento y del Consejo de

deabrildeseamplíaelconceptodetratadesereshumanos

respectodelanormativaanterioryseincluyenenélotrasformasdeex-

plotaciónAhoraabarcalamendicidadlaprotecciónespecialdelmenor

laextraccióndeórganosadopciónilegallosmatrimoniosforzadosyla

explotación para realizar actividades delictivascomo carterismo hur-

totrácodeestupefacientesyotrosdelitosquesuponganlucroyestén

penadosEnlapropiaDirectivaseprecisaquelaexplotaciónseproduce

cuandosehaejercidounacoacciónsobrelapersonaamenazaousode

lafuerzaraptofraudeengañoetcindependientementedequelavíc-

timahayadadosuconsentimientoyquecuandolavíctimaseaunmenor

dedieciochoañosestosactosdeexplotaciónseránmuestraautomática-

mentedelatratadesereshumanosaunquenoseempleeningunodelos

medios de coacción antes citados.

117 BalaguerCallejónMaríaLuisaCrónicadeLegislaciónEuropea

Revista de Derecho Constitucional EuropeoAñoNoenerojunioDis-

ponible en: hpwwwugresredceREDCEarticulosMLBalaguer

htmConsultadoeldeagostodealasLaDirectivacon-

sideratambiénlanecesidaddequelosEstadosmiembrosalahorade

tipicarestasconductasdelictivastenganencuentaaspectoscomola

edadlasituacióndeespecialdebilidaddelavíctimaelsexoelestado

degestaciónelestadodesaludyladiscapacidadTambiénlaconducta

mantenidaenlaejecucióndeldelitocomolatorturaelconsumoobliga-

dodedrogasomedicamentoslaviolaciónfísicaolaviolenciapsíquica

físicaosexualgrave

 Enotraslegislacionescomolaespañolaademásdelaexplotaciónsexual

seañadenlalaboralylarelacionadaconlaextraccióndeórganosdela

víctimadelatrataVéaseelartículobisdelCódigoPenalEspañolop. cit.

E



sexualesycomohemosseñaladosucontenidoesmásamplioporque

tambiénlimitalaesferadeactuaciónaloexternocuandolatratase-

gúnlasnormativasdelaComunidadinternacionaltambiénpuede

ser a lo interno; todo ello nos lleva a la conclusión de que para ser

coherenteconlasposturasavanzadasenrelaciónalenfrentamientoa

latratayaltrácodepersonasserequieredeunareformulacióntotal

delaconcepcióndelaguradelictivaensedepenalcubana

Eldelitodeventaytrácodemenores

Otradelasposiblesconuenciasconeldelitodetrácodeperso-

nasenelCódigopenalcubanoqueseunealasyacomentadasdela

entradaysalidailegaldelterritorionacionalylatratadepersonas

es el delito de ventay tráco de menores 119 por lo que cuando se

tratedeunmenordedieciséisañosdeedadvendidootransferido

enadopciónenlamodalidadprevistaenelincisocdelapartado

delartículoconcurreeldelitodeventaytrácodemenoresen

lugardeldetrácodepersonasdelapartadodelartículodel

CódigoPenal

Cuandoelhechoconsisteenpromoverorganizaroincitarlasalida

delpaísdeunmenorconlanalidaddequeejerzalaprostitucióno

cualquierotraformadecomerciocarnalseproduceunaconuencia

entreelapartadodelartículoyelincisoadelapartadodel

artículoqueseresuelveatendiendoalprincipiodeespecialidad

porloqueestaríamosenpresenciadelaguraagravadadeldelito

de ventaytrácodemenores y no deun delito de trata de personas.

Se puede valorar también que en la solución de esta colisión de

normasjurídicasdebemostenerencuentaqueelapartadodelar-

tículoestablecequeLassancionesprevistasenesteartículose

imponensiemprequeloshechosnoconstituyanundelitodemayor

entidadylasancióndeldelitodetratadepersonasenelapartado

delartículoesdeaañosdeprivacióndelibertadmientras

quecuandosetratedeunmenordedieciséisañosdeedadlasanción

previstaenelapartadodelartículoesinferioraunquealtade

aañosdeprivacióndelibertad

119 EldelitodeventaytrácodemenoresfueintroducidoenelTítuloXIdel

CódigoPenalcubanoporelartículodelaLeyNodedefebrero

deGacetaOcialExtraordinariaNodedemarzodep

DAMC



Anteestasituaciónsomosdelcriteriodequeenestecasoelprin-

cipio de especialidad de la norma mantiene su vigencia y por tanto

estaremos también ante un delito de venta y tráco de menores

atendiendoademásaqueelbienjurídicoenelartículoeslapro-

tecciónintegraldelmenormientrasqueenelapartadodelartículo

302 es el normal desarrollo de las relaciones sexuales.

Adiferenciadelatratadesereshumanosdelaformaenqueha

sidoreguladaennuestroCódigoPenalqueselimitaúnicamentea

los nes de explotación sexual el delito de venta y tráco de me-

noreshasidoredactadoconunamejortécnicalegislativaeincluye

entreloselementosdeltipopenalelpropósitodeutilizaralmenoren

cualquieradelasformasdetrácointernacionalrelacionadasconla

prácticadeactosdecorrupciónpornográcoselejerciciodelapros-

tituciónelcomerciodeórganoslostrabajosforzadosyactividades

vinculadasalnarcotrácooalconsumoilícitodedrogas

Estamosenpresenciadeundelitodedoloespecícodondeque-

dadelimitadalaintenciónulteriorcuyopropósitononecesariamente

debealcanzarseparaqueseconsidereconsumadoeldelito120.

Otrasconductasenconcurso

FalsicacióndedocumentosEstafasCohecho

Enmateriadeconcursodedelitoseslógicoquegurasdelictivas

comolasdetrácodepersonasqueensucomisiónpuedenoperar

distintasfuentesparalarealizacióndeltipoelsujetoactivopuedein-

currirenlacomisióndeotrosilícitospenalescomosonlafalsicación

dedocumentosdeinmigraciónotrámitesparaelloenestopudiera

estar vinculados funcionarios encargados de realizar esos trámites

que lo hagan para obtener benecios económicos o puede ocurrir

queelsujetoactivosolicitedinerooventajapatrimonialhaciéndole

creeralsujetopasivoquerealizarátrámitesmigratoriosparaélque

nalmentenorealiceentreotrasconductasquebienpudierancor-

poricardistintasguras

Los tipos penales que más se relacionan en la doctrina con la ejecu-

cióndeltrácodepersonassonlosdefalsedaddocumentalCohe-

choyEstafaslosquepudieransegúnelcasoconcretoservalorados

como un concurso ideal de medios necesario o imprescindible para

cometer el delito cuando una conducta se encuentra indisoluble

120 DelaCruzOchoaRamónop. citenp

E



relacionadaconotrademaneratalquealmenosdeesaformaeraim-

prescindiblecometerelilícitoquesirviódemediooenotroscasosla

soluciónseríaenunconcursosrealcuandosetipiquendemanera

independientelasgurasdelictivas

EnCubacomoseseñalóanteriormenteexisteunagravedicul-

tadeneldelitodetrácoenelquenoseincluyecomocircunstancia

deagravaciónespeciallacualicacióndelsujetoyporellocuando

estépresenteestaguraenlosactosconcretossedeberávalorarqué

tipo penal es el cometido por el sujeto activo.

Todoesteanálisisnosllevaaconcluirqueeneldelitodetráco

depersonassepuedenpresentardisímilesproblemasconcursalesen

materiadedelitosydenormasalgunospudierantenerunasolución

de lege ferenda como las propuestas en cada caso y otras requerirán

delosfundamentosdoctrinalesylegislativosyaestablecidosparasu

interpretación adecuada.

Unaperspectivademodicaciónlegislativaavalorar

paraCuba

Sobrelabasedelanálisisrealizadoenlainvestigaciónofrecemos

las recomendaciones siguientes:

 ProponeralaComisióndeAsuntosConstitucionalesyJurídicos

delaAsambleaNacionaldelPoderPopularquesevalorenlos

presupuestos siguientes:

a Atendiendoalanecesidaddeofrecerunacorrectaprotección

alfenómenodeltrácoilícitodepersonasyotrasgurasde-

lictivasanesdesdeelpuntodevistapenalesnecesariopres-

tar atención a:

• Ladenominaciónyel contenidodelTítuloXVdel Código

PenaldebesermodicadaporDelitoscontraelordenmi-

gratorioyladignidadhumanaparasercoherentesconel

bienjurídicoquesepretendeprotegerenelqueseincluyan

algunasconductasdelasprevistasenelactualCapítuloXI

delTítuloIVdelosdelitoscontraelOrdenpúblicodero-

gándoloeincorporandoalTítuloXVlasqueesténdirecta-

menterelacionadasconlaprotecciónalordenmigratorio

• Prevercomo gurabásicadel delitode Trácoelactual

apartadodelartículoconlosverbosrectoressiguientes

organizar facilitar e incitar la salida o entrada en

elterritorionacionalconnesdetrácoloquepermitiría

DAMC



ofrecerproteccióntambiénalasconductasrecogidasenel

artículoderogándolo

• Sustituir el término “terceros países por el de otro

paísparaevitardistintasinterpretacionesyconelloin-

seguridadjurídica

• Incorporaruna guraagravada deesta modalidadenla

que se incluyan como circunstancias las siguientes: “cuan-

doelsujetoactivoostentelacondicióndefuncionariopú-

blicooautoridadoseaprovechedelcargouocupación

la conducta se comete como parte de un “grupo delictivo

organizadoopertenecientealacriminalidadorganizada

trasnacionalósientrelasvíctimasseencuentraunme-

nordecatorceañosounincapacitado

• Sedebepreveruna guraautónomaparalosactosde sa-

lidailegaldelpaísoenactostendentesdondeseemplee

violencia o intimidación a las personas.

• Enla conductade penetraren elterritorio nacionalse

debeincorporarelánimodelucroenloselementosde

tipicidad.

b Derogarel CapítuloXI delTítulo IVDelitos contrael Or-

denPúblicotodavezqueenlaactualidadnosencontra-

mos en condiciones de otorgar tratamiento administrativo al

quesoloincumplalasformalidadesestablecidasporlaLey

migratoriaparaentrarosalirdelterritorionacionalmien-

trasquelasgurasdemayortrascendenciadebenpasara

formarpartedegurasautónomasenelTítuloXVquepro-

tegeelordenadotrácomigratorio

c EncuantoaldelitodeTratadepersonasatendiendoasuin-

negableprotecciónalosderechoshumanosyaladignidad

humanadebeconformarunTítuloquepodríadenominarse

Delitoscontraladignidadhumanaotransformarelactual

TítuloXVbajoladenominacióndeDelitoscontraelorden

migratorioyladignidadhumanaeincluirleunCapítulo

sobrelaTratadepersonas

dLaTratadepersonasdebeincluirensuformulaciónlosele-

mentos de tipicidad siguientes:

• Lacaptaciónel transporteeltrasladolaacogida olare-

cepcióndepersonasutilizandoamenazafuerzacoacción

raptoengañoabusodepodersituacióndevulnerabilidad

• Unanalidaddeexplotaciónsexualporellosedebesusti-

tuirelactualtérminodecomerciocarnal

E

290

• Signicarla protecciónespecial delos niñosy lasniñas

la adopción ilegal matrimonios forzados las diferentes

formas de explotación laboral la esclavitud o prácticas

similareslaextraccióndelosórganoscorporalesylaex-

plotación para realizar actividades delictivas en corres-

pondencia con lo previsto en los instrumentos jurídicos

internacionales.

• Preverunamodalidaddelictiva paracuandolaconducta

serealicedentrodelterritorionacional

 AlConsejodeGobiernodelTribunalSupremoPopular

 Quedeestimarlooportunoandeofrecerunainterpretación

uniformedeloscasoshastatantosemodiqueelCódigoPenal

dictarunainstrucciónenlaqueseesclarezcaqueatendiendoa

lasConvencionesinternacionalesyalaprácticajurídicaeltérmi-

nodetercerpaísnorequierelaexistenciadeunpaísdetránsito

 AlaUniónNacionaldeJuristasdeCuba

 ConvocarunintercambioacadémicoanivelNacionaldelasSo-

ciedadescientícasdeDerechoInternacionalPúblicoCiencias

penalesyDerechodeFamiliaelqueesteprecedidodeinvestiga-

cionessobreelfenómenodelTrácoylaTratadepersonasyla

VentayTrácodemenoresquepermitanosoloundebatedes-

deunaperspectivaholísticasinoofrecerunapanorámicareal

delfenómenoenelpaísconelobjetivodeofreceralasinstan-

cias correspondientes un diagnóstico y presupuesto que sirvan

debasesparauntratamientoefectivoYarealizadoenelprimer

semestredeconresultadospositivos

Conclusiones

Lasreexionescríticasyanálisisemprendidosenelpresentetra-

bajo muestran distintas aristas de un fenómeno multidisciplinario

encerradoenunprofundocontenidosocialhumanoyjurídicoque

sacaaluzladelgadalíneaqueenocasionespresentandeterminados

comportamientoshumanosdondelossujetospasivossonenreite-

radasocasionesvíctimasdeladesigualdaddelmundoenelqueles

hatocadovivirdondelaComunidadinternacionalnoobstantesus

desvelosnoloconsiguemantenerenlímitesrazonablesyenlosEs-

tadosnacionalesnosiempreselogralanecesariacoincidenciaque

debeexistirentrelasrealidadesquetrataderegularylaformaen

DAMC

291

queseredactanenlostipospenalesDeeserazonamientosurgenlas

conclusiones siguientes:

Eltrácointernacionaldepersonasconstituyecadavezmásun

ageloenexpansiónquesecomplejizaconlacrecienteparticipación

deorganizacionescriminalesmotivadasporlosaltosbenecioseco-

nómicos que les genera.

Lapolíticacriminaldebemarcarelrumbodelasconcepcionesdog-

máticasquepermitanundiseñonormativoadecuadoconlacongu-

racióndegurasdelictivasquepropicienunenfrentamientoefectivo

alfenómenodeltrácodepersonasyotrasgurasanessoloasíse

ofreceráunarespuestacoherentealfenómenoensedepenal

ElCódigoPenalcubanoregulalaguradeltrácodepersonas

desdeantesdelavigenciadelaConvencióndelasNacionesUnidas

contralaDelincuenciaTransnacionalOrganizadaloqueapesarde

lasdecienciasdeordentécnicoquecontieneenlaredaccióndelos

tipospenaleshapermitidoenfrentarlasaccionesdelostracantes

quedesdeelexterioroenelpropiopaísrealizandiversasacciones

encaminadas a promover las salidas ilegales con ánimo de lucro

peroseencuentraurgidodemodicacionesensudiseñoycontenido

quepermitanofreceruntratamientomásdepuradonosoloaltráco

sinotambiénaotrasgurasanes