La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Código Penal cubano a veinte años de la aprobación del Decreto Ley 175 de 1997

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AutorMayda Goite Pierre
Cargo del AutorProfesora Titular de Derecho Penal y Vicerrectora de la Universidad de La Habana
Páginas192-213
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La responsabilidad penal de las personas
jurídicas en el Código Penal cubano a veinte
años de la aprobación del Decreto Ley 175
de 1997*
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Sumario
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tePierrequedesarrollaelDepartamentodeCienciasPenalesyCriminológicasde
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ProfesoraTitulardeDerechoPenalyVicerrectoradelaUniversidaddeLaHaba-
naPresidentadelaSociedadcubanadeCienciasPenalesmayda@lex.uh.cu
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comenzócomoundesafíoantelanegativasehizopresenteenunpropósitoin-
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laineludiblepresencianoobstantetratándosedelDerechosiempreexistiráalgo
másquedecirVid, GPMaydaLaResponsabilidadpenaldelasper-
sonasjurídicas, Revista Cubana de Derecho No 17, III épocaLaHabanaLa
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CochabambaBoliviaLaresponsabilidadpenaldelaspersonasjurídicas
enPerspectivasdelDerechocubanoactualEditorialReusTomoIVolumenIIMa-
dridLa persona jurídica como sujeto activo en el Derecho penal económico. Del mito
a la realidad”enMemoriasenHomenajealDrEugenioRaúlZaaroniGuatemala
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jurídicas derivadas del delito y una mirada a las personas jurídicas desde Cuba y España
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1. Una necesaria meditación introductoria sobre la
sociedad riesgo
ElsigloXXInoshatraídounaexpresiónsignicativavivimosenuna
sociedadderiesgo2lorepetimostodoslosdíascomounsloganparecido
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panoramanosimpactaylosprocesosglobalizantesdejansuimpronta
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Sin embargo en este preámbulo preferiría realizar tres escalas de
análisissobreeseriesgoparaellotomaréporbaseaBeckenelfenóme-
noglobaldelriesgoaLópezBarjayCorneliusPriwiconalgunos
 EnBecKensuobraWorld RisK Societyllamalaatenciónalconsiderarqueen
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individualizaciónlarevolucióndelosgéneroselsubempleoylosriesgosglo-
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todosesosdesafíosporsupuestotodosellostienenunreejoenelDerechoyes-
pecícamenteenelDerechopenaldenuestrosdíasVid, UBedición
LasociedadderiesgoglobaltraduccióndeJesúsAlboresReyMadridSigloXXI
deEspañaedicióndeEditoresSAppDisponibleenenhpwww
umesticLIBROSFCIIIBeckUlrichLaSociedadDel
RiesgoGlobalpdfconsultadaelalas
 Vid, ZEugenioRaúlLa cuestión criminalraediciónplanetaArgentina
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SigloXIXdelamanodelossociólogosyenlaactualidadsucaracterísticaesencial
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 LÓPEZBARJADEQUIROGAJacoboElmodernoDerechopenalparaunasocie-
dadderiesgosRevista del Poder Judicial No 48,cuartotrimestreMadridp
 PCorneliusCríticayjusticacióndelDerechopenalenelcambiodesigloen
Sociedad de riesgo y Derecho penal,EdicionesdelaUniversidaddeCastillaLaMan-
chaCuenca
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nalmenteaZaaronidesdelaperspectivadelriesgoylacriminología
NohaydudasquelosestudiosdeBeckhanmarcadounaimpronta
ensulosofíaglobalconloqueéldenominalosretosdelasegunda
modernidad ynolapostmodernidadcomoenalgúnmomentoselequiso
etiquetaraestafasetodavezquelaexistenciadeunnuevomodeloeco-
nómicosocialdeunordenglobaldiferentequedistinguelavidasocial
ylapersonaldesdeotromodeloloqueimplicauncambioenlasreglas
aseguirEsimportantedejarsentadodesdeunprincipiounaideaesen-
cialdesuestudiosobrelosriesgosalestablecerqueenlamodernidad
avanzadalaproducciónsocialderiquezavaseguidaporlaproducción
socialderiesgosYdeestamanerasostienequelalógicadelrepartode
lariquezaqueprimabaenlasociedadindustrialdeclasesesdesplazada
dandolugarenlamodernidaddesarrolladaalalógicadelrepartode
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Eslógicoqueelprimerpuntodeanálisissurgedelamiradadelos
paísesoccidentaleshaciaotropuntodelhemisferiosiemprevistocomo
elTercermundoperoqueahoraenesteprocesodetrasmutacióntiene
tambiénelementosqueaportarenesoqueeslainterdependencia trasna-
cionalqueconformaloglobalporesoBecKconsideraqueenlamisma
medidaenlaquesedesvaneceelmundobipolarpasamosdeunmun-
dodeenemigosaunmundodepeligrosyriesgosQuéesentoncesel
riesgoparaélriesgo es el enfoque moderno de la previsión y el control de las
consecuencias futuras de la acción humana, las diversas consecuencias no de-
seadas de la modernización radicalizada10ahoranodesdeelpuntodevista
 DJoséLuisDelasociedaddelriesgoalaseguridadciudadanaUn
debatedesenfocadoRevista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología enlínea
númpDisponibleenhpcriminetugresrecpcre-
cpcpdfconsultadaelalas
 ZEugenioRaúlop. cit;La cuestión p
 UBeckLa sociedad del riesgo. Hacia una nueva modernidad,BarcelonaEdito-
rialPaidósppDisponibleenhpdavidhuertatypepadcomles
beckulrichlasociedaddelriesgohaciaunanuevamodernidadpdfconsultada
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desuobrasignicandoquelacatástrofedeChernobilocurridounmesanteslo
habíanconvencidoquelosriesgosnoerandelfuturoyqueteníanungranim-
pactoenlasclasessocialesperoaquejabanatodoslos riesgos de la modernización
afectanmástardeomástempranotambiénaquieneslosproducenosebeneciandeellos
porsupuestonosencontramosanteunavisióndesdeNorteelSurmereceuna
relecturasobreestovolveréalnal
 Ídemp
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DMGP
nacionalsinoglobalcontinúaarmandoqueelconceptode riesgo y de
sociedad de riesgo combina lo que en otros tiempos era mutuamente excluyente:
sociedad y naturaleza, ciencias sociales y ciencias de la materia, construcción
discursiva del riesgo y materialidad de las amenazas, deahísedesprendesu
carácterinterdisciplinar
Eseeselenfoquemacroperonosestamosreriendoaunproblema
generalquetienearistaseconómicasypolíticasqueimpactanlaesfera
delosocialyconelloatodoslossereshumanostrayendoaparejado
unsinnúmerodemales11queabrelasgrietasentrericosypobresyello
comportaunserioriesgoglobalesmuydifícilanteestepanoramapo-
dertomardecisionesencondicionesdeincertidumbrequepresuponen
porsimismasunriesgo12
Terminomiintroducciónenéstesegmentoconsiderandoqueescier-
toexisteunriesgo global,queexigemayorresponsabilidaddelaciencia
queantesquesuimpactonoessingularsinocolectivosusataquesge-
neralizadosyprovienendefuentesdisímilesquelaspreguntasdeBecK
quéesmedioambientequéesnaturalezaquéestierravirgen
quéeshumanoenlossereshumanos13notienenaúnrespuestay
11NAExisteunconsiderableincrementodelaspersonasqueviveencondiciones
deinsalubridadsegúnlaONUmillonesdepersonascarecendeaguapo-
tableseincrementalafaltadeserviciosdesaludeducacionalesmillones
desereshumanossufrededesnutriciónnoporfaltadealimentososequíasino
porelaumentodelamarginalizaciónylaexclusióndelospobresDiceZaaroni
comentandolaobradePaddyHillayardChristinaPantazisSteveTombyDavid
GordondeenelqueseproponenirmásalládelaCriminologíaytitulada
Tomando en serio el daño, quesibieneldeseptiembredemurieron
personasenNuevaYorkesemismodíamurierontambiénmilpersonasde
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EugenioRaúlLa cuestión p
12Noseríaobjetivoésteanálisissidejaradeseñalarquedesdelaperspectivade
Becknosedesconoceladesigualdadsocialytambiénsereconocelaexistencia
dezonasdesolapamientoentreambaslógicasderepartoEnlallamadasocie-
dad del riesgotambiénexistenlasdesigualdadesyfrecuentementeelrepartode
losriesgossigueelesquemadeclasesperoalainversalas riquezas se acumulan
arriba, los riesgos abajoPorotrapartelosriesgosproducennuevasdesigualdades
internacionalesentreelTercerMundoylosEstadosIndustrializadosU
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rososyelloimplicaqueexisteunainterrelaciónentredosconictosdoslógicas
dedistribuciónladistribucióndebienesyladistribucióndemales; losfunda-
mentosdelcáculodelriesgohansidosocavadosnoesposiblecompensar-
nancieramentedañoscomomillonesdedesempleadosypobresnotienesentido
asegurarsefrenteaunarecesióngloballaexplosividadsocialdelosriesgos
nancierosglobalesseestahaciendorealdesencadenaunadinámicadecambios

LCP
porelloelriesgosiguecreciendomarcadoporlaconsignaprimeroyo
plagadodeindividualismo, diversidad y escepticismo14deahílocomplica-
doenlasolución
MisegundaescalaesvinculantecómoeseriesgoimpactaalDere-
chopenallarespuestapudieraserobviaelfenómenodelictivoesde
naturalezasocialsilasociedadestáenriesgoellotraeráentoncessus
propiosriesgos criminalesesexactamenteasíanalicemosalgunospostu-
ladosparamarcarlatendencia
Lasociedaddenuestrosdíasesinteractivaentodossussistemaslo
individualsolotienecabidaeneseentramadointerconectadodetecno-
logías factores sociales económicos políticos que marcan el rumbo y
denenlasposturasentoncessiladelincuenciaesunfactor seráuncom-
ponentemásyestarásometidaalmismoanálisisdelriesgo global, esaes
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tanciasyproporcionarmediosprecisosyqueseanlosadecuadosdesde
esavisióndelasociedadderiesgosnosapuntaLópezBarjaelloobliga
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delasociedadderiesgosquerequieranprotecciónpenalalgunosson
propiosdeesanuevavisiónotrosestabanpresentesperoinvisibilizados
lainvarianteestambiénlocolectivodígaseobligadaprotecciónalme-
dioambientelasaludcolectivalosderechoshumanoslacriminalidad
culturalesypolíticosquesocavalasburocraciasdesafíaeldominiodelasecono-
míasclásicasydelneoliberalismoyredibujalasfronterasyfrentesdebatallade
lapolíticacomtemporánealainstitucióndelestadonaciónsecolapsaelriesgo
implicasiempreeltemadelaresponsabilidadylanecesidaddeglobalización
responsableseconvierteenuntemapúblicoypolíticodealcancemundialsur-
gennuevasopcionesproteccionismonacionalyregionalinstitucionestrasnacio-
nalesydemocratización
14Ídem.
 LÓPEZBARJADEQUIROGAJacoboop. cit;p

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organizada entre otros En ese camino Cornelius considera y yo lo
acompañoenesepensamientoqueexisteunadelantamientodelasba-
rrerasentreelcomportamientoimpuneyelpunibleyseproyectauna
reduccióndelasexigenciasparalareprochabilidadloqueseexpresaen
elcambiodeparadigmaquevadelahostilidadparaelbienjurídicoala
peligrosidadparaelmismo
UnresumendelimpactopuedeverseenLópezBarjaqueasegura
quecomoconsecuenciadeestemovimientocategoríascomolacausa-
lidadlaculpabilidadylaautoríaentendidaenlaformatradicionalno
siempresonecacesInclusocasipuededecirsequesoncategoríasque
ensudesarrolloclásicoyanosirvendiríayoqueesexcesivamenteca-
tegóricaestaarmaciónyporesomeatrevoaseguiraCorneliuscuando
dicequelascríticasalDerechopenalnodebenvenirdelautilizaciónau-
tomáticadelosconceptosdeBeckqueinnegablementesonútilespero
lasociedadderiesgoglobaleconómicanoimplicaríanecesariamente
eldiseñodeunDerechopenalderiesgoparaelloreexionatambién
desdelaaristacriminológicayelperlcriminaldeéstefenómenoquese
diferenciadiametralmentedesdeelpuntodevistaéticodeladelincuen-
ciatradicionalyobligaentoncesadenicionespropiasquenosiempre
vanasignicarunatrasformaciónabsolutadelclásicoDerechopenaly
sentencianalmentequejuntoalalegitimaciónprovenienteenprimera
líneadelaprometidaprevenciónderiesgosmedianteladireccióndel
comportamientoarriesgadoestáenjuegoalargoplazolapreservación
simbólicadelainsegurasociedadderiesgo
CierroestesegmentoconlosfundamentosqueofreceDiezRippolles19
quiensinadentrarseenlapolémicadelanecesidadonodeunDerecho
penaldelasociedadderiesgopresentapuntosconcluyentesdelapo-
líticacriminalorientadoradeestemovimientoquealalargaresultará
 PCorneliusop. cit;p
 Ídem.
Véase, PolémicasobrelaEscueladeFrankfurtenPCorneliusop. cit;p
19DJoséLuisop. cit;ppyss
ÍdempIncrementodelacriminalizacióndecomportamientosmediantela
proliferacióndenuevosbienesjurídicosdenaturalezacolectivaPredominiode
lasestructurastípicasdesimpleactividadligadasadelitosdepeligroodelesión
idealdelbienjurídicoendetrimentodelasestructurasqueexigenunresultado
materiallesivoDentrodeesatendencialosdelitosdepeligroconcretocedente-
rrenofrentealosdepeligroabstractoyseconsolidanlosdelitosdeacumulacióny
deobstaculizacióndefuncionesdecontrolloqueaproximaloscomportamientos
incriminadosalosquesonobjetodepersecuciónporpartedelderechoadminis-
trativosancionadorseabrecaminolafundamentacióndelapunicióndecom-
portamientosenbasealprincipiodeprecauciónentendidocomounaalternativa

LCP
cuestionableporsupropiaesenciaesasíquenoscomentaqueungru-
podepenalistas21consideraqueesapolíticacriminalestaasignandoal
Derechopenalunafunciónmeramenteeducadoraquenoesotracosa
queunDerechopenalsimbólicoaunquenosiemprelasmodicaciones
legislativasquetiendenaofrecerprotecciónalosdañosdevenidosdel
riesgopuedeserconcebidascomosimbólicas
Mi tercera y última escala en esta necesaria introducción va de la
manodelProfZaaroniquiencríticomaniestodelafuerzadelpoder
punitivoconsideraqueelpretendidocambiodeparadigmanoestan
nuevosinoqueeslamaterializacióndeunalosofíayaarraigadadel
poderqueahoratieneunfundamentoparasocializarladevenidodelos
riesgosdelamodernasociedadarmaquelaselectividadlareproduc-
cióndelaviolenciaelcondicionamientodemayoresconductaslesivas
lacorrupcióninstitucionallaconcentracióndepoderlaverticalización
social y la destrucción de las relaciones horizontales o comunitarias
noson características coyunturales, sino estructurales del ejercicio de poder de
todos los sistemas penales22.
ElpensamientodeZaaroniestaimbuidodelacertezadequenues-
trospaísesdelaperiferianotienenlamismapercepcióndelriesgoniel
mismodiseñoconceptualdeélquelospaísesoccidentalesporellono
esposibleimportaranuestrosentornoslosofíasquedeslegitimanla
basesocialyconfundenlaestrategiapolíticocriminalaseguir
máslaxaquelaexigenciadepeligrosidaddelcomportamientoAnticipación
delmomentoenqueprocedelaintervenciónpenalSepenanabundantesilícitos
antessóloadministrativoscivilesomercantilessegeneralizaelcastigodeactos
preparatoriosespecícamentedelimitadosseautonomizalapunicióndelaaso-
ciacióndelictivacuandonoseintegraéstadentrodelasmodalidadesdeautoríay
participaciónSignicativasmodicacionesenelsistemadeimputaciónderes-
ponsabilidadyenelconjuntodegarantíaspenalesyprocesalesSeadmitenciertas
pérdidasenelprincipiodeseguridadjurídicaderivadasdelamenorprecisiónen
ladescripcióndeloscomportamientostípicosydelusofrecuentedelatécnicade
lasleyespenalesenblancosehaceunainterpretacióngenerosadelalesividad
realopotencialdeciertoscomportamientoscomoenlapunicióndedeterminadas
tenenciasoenelcastigodeapologíasseconsiderarazonableunaciertaexibili-
zacióndelosrequisitosdelacausalidadodelaculpabilidadseaproximanhasta
llegaravecesaneutralizarselasdiferenciasentreautoríayparticipaciónentre
tentativayconsumaciónserevalorizaelprincipiodedisponibilidaddelproceso
mediantelaacreditacióndelprincipiodeoportunidadprocesalydelasconformi-
dadesentrelasparteslaagilidadyceleridaddelprocedimientosonobjetivoslo
sucientementeimportantescomoparaconduciraunasignicativareducciónde
lasposibilidadesdedefensadelacusado
21MencionaaCEREZOMIRMENDOZABUERGOyHASSEMERentreotros
22ZAFFARONIEugenioRaúlEn busca de las penas perdidas, Deslegitimación y dog-
mática jurídico penal,daimpresiónBuenosAiresp
199
DMGP
Lacriminologíadelospaísesoccidentalesenlosañosdelpasado
siglosedesarrollabaenlosmarcosdeunpoderpunitivopropiodeun
estado de bienestarydeunasociedaddeconsumosinembargoenLati-
noaméricalamayoríadelospaísesvivíanenestados gendarmescondic-
tadurasypolíticoscorruptosyunaclasemediacondiscretoavanceeco-
nómico23cuyoriesgoestabacompuestoporlospobresinmigrantesy
adolescentesdebarriosprecarioslacriminologíadeoccidentejusticaba
elloconlafrasebueno son países en vías de desarrollo. Hoypareceríaque
tenemosproblemascomunesyquelaglobalizaciónnosgolpeaporigual
sinembargoelpensamientosevadiversicandovareconociendodistin-
tosplanosdeobservaciónparaLatinoaméricaLópezCerezoyLuján24la
problemáticadeladistribucióndelriesgoestálejosdesustituiralapro-
blemáticadeladistribucióndelariquezasibienesciertoquelospeligros
yanosecircunscribenaunlugargeográcounaclasesocialoinclusoa
lageneraciónpresentetambiénesciertoquealmismotiempoquelos
riesgosseglobalizanladistribucióndelariquezayladistribucióndel
conocimientoescadavezmásinequitativaYesporesoqueparaAméri-
caLatinaelanálisisdelasociedaddelriesgoalaluzdelasdesigualdades
socialesysupropiadinámicapresentahoyuninterésespecial
PorellovalelapenadetenerseamiraralaLatinoaméricadelaprimera
décadadelSigloXXIdondelasdictadurasfueronrebasadasporelideario
incluyenteydondealgunaseconomíasemergentesverbigraciaBrasil
sonmássólidasquealgunaseuropeasdondegobiernosdecortesocial
abogabanporelbuenvivirsíhabíariesgoscomunesasaberelmedio
ambientelasaludcolectivaperolosestadosoccidentalesmirabanhacia
aquíinclusoconairesdeinmigraciónentonceslaconfrontaciónaldeli-
tonopodíaserlamismaperolastimosamenteelpanoramahaidocam-
biandopareceríaquelanuevaizquierdaseretiraquelosmalesdela
corrupciónpudieronenalgunoscasosminarlademocraciaincluyente
queladerechaaprovechalasfallasdelaadministracióndeizquierda
yconellaunavueltaalsombríopanoramadelainequidadyalosriesgos
propiosdelapobrezainvisibilizadaydelariquezacomofuente
23ZEugenioRaúlLacuestiónop. cit;pyss
24LÓPEZCEREZOJoséAyJoséLuisLUJÁNCiencia y política del riesgoCiencia
yTecnologíaMadridAlianzaEditorialp
 NACualquieranálisisdenuestraregiónnopuedeestarajenoaloquesignicó
elaccesoalpoderenlosnalesdelSigloXXyprincipiosdelXXIdegobiernos
socialesdelamanodemandatariosconunafuertevocaciónsocialLosKirchner
enArgentinaEvoenBoliviaCorreaenEcuadorChávezyMaduroenVenezuela
yMujicaenUruguay

LCP
EnmateriajurídicapareceríaquelosvientosdelDerechopenalde
riesgonohanllegadoaestasplayastodolocontrariodelamanodesus
asesoresseincorporanalasleyespenaleslosfundamentosantesanali-
zadossinsometeracríticarealsuspostuladosysuconvenienciadeahí
elfracasodemuchossistemasreformadosenlosúltimostiempospor
elloZaaronisehacealgunasinterrogantesPorquéprendelacrimino-
logíamediáticaquéesesteneopunitivismobrutalAquésedebeesta
agresividadintraespecícaqueseponedemaniestoenéstemomen-
todelpoderNoexistiráunaconfusiónentremiedo y riesgo?, termina
señalandoquesetratadebuscarunamaneradegobernarmediantela
administracióndelosmiedoseinvocaaJonathanSimónprofesoren
BekeleyqueenelpublicóGoverning Through Crime,How the War on
Crime Transformed American Democracy, cuando comenta cómosehaido
construyendolatransformacióninstitucionalysocialquedesembocaen
elautoritarismopenalactualelmiedoyelriesgovancambiandoEn
épocadeNixonenlosEstadosUnidoselmiedodominanteeraelcáncer
loquefueevolucionadohastallegaralterrorismo
Terminoentoncesconsiderandolarealexistenciadeunasociedad
deriesgoglobalconbaseeconómicaquesacudetodoslosámbitosde
lavidasocialculturalpolíticaqueirremediablementeescreadorade
fuentesderiesgosquesonnecesariosenfrentarperoigualqueZaa-
roniyCorneliusnoestoyseguraqueeldiseñodeunDerechopenalde
riesgooDerechopenaldelaglobalizaciónquesigniqueunaruptura
conlasbasesconceptualesdelDerechopenalsealasoluciónsinem-
bargoestoyconvencidaqueesnecesariaunamodernizacióndealgu-
nasinstitucionesyunreplanteopolíticocriminalaotrasenesecamino
trascurriráelanálisisdelaresponsabilidadpenaldelaspersonasjurídi-
casquedesarrolloacontinuación
2. Panorama actual de las personas jurídicas en
el Derecho penal. De la discusión dogmática a
las recomendaciones “globales”. La respuesta
legislativa
Pudieraarmarcasisintemoraequivocarmequelainstituciónque
más ha movido el pensamiento de la dogmática penal en el reciente
 NAUnarápidamiradaaLeyesespecialescomolasdelTerrorismoaprobadasen
GuatemalaHonduraselSalvadorpaísesquenuncahanpadecidodeesefenó-
menodelictivosonunamuestradelatraslacióndelriesgo
 ZAFFARONIEugenioRaúlLacuestiónop. cit;p

DMGP
SigloXXIeslapersonajurídicalafuerzaqueimpusoelaforismoso-
cietas delinquere non potest, calóhondoenelidearioderesponsabilidad
penalindividualquesirviódecimientoparaedicarlaTeoríadeldelito
ydelaresponsabilidadlaconstrucciónconceptualdelaaccióntípica
laculpabilidadlapersonalidaddelaspenasysusnesfueron
dibujadasconsabiduríaenterezaydepuradastécnicaslosclásicospe-
nalistasysusseguidoresduranteañosproporcionabanformasyretoca-
baneledicioconceptualqueconalgunosairesrenovadorestrataba
demantenerlateoríaatonoconlarealidadysuevoluciónmuchatinta
hacorridoymuchainteligenciasehavolcadoenesteempeño
Soloenalgunosmomentosalláporlosañosdelpasadosiglose
abrióunpequeñoespacioparatransformarelapotegmayanalesde
siglosehabíansumadoalgunasvocesautorizadasquepresentabanal-
ternativasdogmáticasbienpensadas29
Hoyelpanoramaesdiferentenosehalogradoconsensoescier-
toperolabalanzaseinclinaprimeroalreconocimientodelapérdida
deliderazgodeladagiosocietas delinquere non potest; segundorazones
depolíticacriminalobliganaesatransformaciónantelosriesgosde
quedarindefensosfrenteuntipodecriminalidaddiferenteterceroel
Derechopenaltienequeofreceralternativasenéstenuevoescenario
globalquedesdelosinstrumentosinternacionalesrecomiendasugiere
invitaalcambiodeposturadeahíeldebatepolíticocriminal
 GPMaydaLa persona jurídica como sujeto activo en el Derecho penal eco-
nómico. Del mito a la realidad”enMemoriasenHomenajealDrEugenioRaúl
ZaaroniGuatemalaPresentounanálisisdelosCongresossobreDerecho
penaleconómicoytomocomopuntodepartidaeldelCairodeylapostura
dogmáticadealgunospenalistasenfrascadosendarcuerpoalaposiblerespon-
sabilidadpenaldelaspersonasjurídicasperocasimasacradosintelectualmente
29Vid,portodosZUGALDÍAEspinarJoséMiguelConvenienciapolíticocrimi-
naleimposibilidaddogmáticaderevisarlafórmulatradicionalsocietas delinquere
non potestCuadernos de política criminal, No 11Capacidaddeaccióny
capacidaddeculpabilidaddelaspersonasjurídicasCuadernos de política criminal
No. 53Vigencia del principio societas delinquere non potest en el moderno Dere-
cho penalenHURTADO POZO, JoséBernardoDELROSAL BLASCOyRafael
SIMONS VALLEJOLa responsabilidad criminal de las personas jurídicas: una perspec-
tiva comparada, EdTirantloBlanchValenciaLaresponsabilidadcriminal
delaspersonasjurídicasdelosentessinpersonalidadydesusdirectivosTirant
loBlanchValencia
 DJoséLuisLa Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Regulación
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UnidasenelmesdenoviembredelDisponibleenhpswwwunodcorg
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DE DERECHO INTERNACIONAL Organización de los Estados Americanos
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32ElmayornúmerodeautoresqueincorporosondeEspañaporelacercamientoa
nuestrocontextoVid, ZUGALDIAESPINARJoséMiguelBasesparaunateoría
delaimputacióndelapersonajurídica”, enCuadernos dePolítica Criminal, Nº 81,
2003CARBONELLMATEUJuanCarlosResponsabilidad penaldelaspersonas
jurídicasReexionesentornoasudogmáticayalSistemadelareformade
enCuadernos de Política Criminal. No. 101, 2010; MORILLASCUEVALo-
renzoLa cuestión de la responsabilidad penal de las personas jurídicas”, ANALES DE
DERECHO Número 29, 2011. Disponibleenhprevistasumesanalesderecho
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POZOJoséResponsabilidadpenaldelaempresaenelDerechoPenalSuizo
Disponible en hpportaluexternadoeducopdfderechoPenalyCrimino-
logianumerojoseHurtadoPozopdfconsultadoelalasy
TIEDEMANNKlausResponsabilidadpenaldelaspersonasjurídicasDispo-
nibleenhpswwwunifrchddpderechopenalanuarioanpdfcon-
sultadoelalas
33Per omnia, GRACIAMARTÍNLuisLadoctrinadelaresponsabilidadpenal
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queconviertebibliotecasenterasenbasuraDisponibleenhpwwwalfonso-
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34GHeineLaresponsabilidadpenaldelasempresasevolucióninterna-
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delDerechoInDret, abril del 2006pDisponibleenhpwwwindretcom
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EnLatinoaméricaChile39yCubaconsuformulacióndirectanodejan
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sivotambiéndelentecolectivoEsaespeciederesponsabilidadfueaplicadaini-
cialmentealasregulatoryoencespublicwelfareoencesinfraccionescastigadas
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penalquesucondiciónlepermitarealizarfundamentalmenteenelcampode
losdelitosreferentesalasactividadeseconómicasdeseguridadeneltrabajode
contaminaciónatmosféricaydeprotecciónalconsumidor
39ChileensuLeyNdedediciembredeintroducelaresponsabilidad
penaldelaspersonasjurídicasconunmodeloderivadodelallamadaresponsabi-
lidadpordefectodeorganización
 CONGRESODELAREPÚBLICADEGUATEMALADECRETONÚMERO
 Ley contra el lavadode dinero u otros activos Disponible en hps
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doelalas
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lanecesidadderesponsabilidadsocietariaDelitoscontrabienesjurídi-
coseconómicosdelitosrelacionadosconladelincuenciaorganizadael
medioambientesytodosaquellosquetenganunriesgocolectivoim-
portanteylasegundaenviarunmensajedeprevencióngeneralenesos
tipospenalesdemaneraquelosentescolectivosdesdesupropiaregu-
laciónseencuentreninteresadosendisminuirelriesgodesucomisión
Finalmentetodoellodemuestraquelosriesgosfueroncapacesde
general un debate político criminal que hizo tambalear la doctrina
asentadaymodicarelderechopositivo
3. Cuba veinte años después del Decreto Ley 175
de 1997. ¿Qué ha cambiado?
HantrascurridoveinteañosdesdelaaprobacióndelDecretoLey
de41queintrodujonuevamente42laresponsabilidaddelaspersonas
jurídicasenlasistemáticapenalcubanaconsiderandoquelastransfor-
macionesqueseibanoperandoenlasrelacioneseconómicasenelpaís
aconsejabantaldecisión43sabiofueellegisladorcubanoenesemomento
queseadelantaalaprevisiónglobaldelosriesgosdeldelitoeconómico
siemprequecomentoésteasuntoenfatizoenlaideaqueelDecretoLey
esanterioralaConvencióndePalermoqueensuartículoledemanda
alosEstadosqueevalúenalgúnmecanismoderespuestaparalosentes
colectivosfrentealainnegablepresenciadeestosenlavidaeconómica
yenlacomisióndehechosdelictivos
41PublicadoenlaGacetaOcialextraordinariaNodedejuniodequeen
suartículomodicaelCapítuloIdelTítuloVdelLibroIdelCódigopenalque
enlosucesivoseibaadenominarPersonaspenalmenteresponsableasísedaba
coberturaalaresponsabilidaddelaspersonasnaturalesyalasjurídicasDisponi-
bleenhpufdcueduUFconsultadoelalas
42ElCódigodeDefensaSocialaprobadoenyvigentedesdedeclaróqueen
Derechopenalcubanolaresponsabilidadseexigiríaapersonasnaturalesyjurídi-
cascfr, GOITEPIERREMayda“La responsabilidad penal de las personas jurídicas”,
enPerspectivasdelderechocubanoactualEditorialReusTomoIVolumenII
Madridppyss
43NAElsegundoPORCUANTOdelDecretoLeyseñalabaqueElprocesodere-
formasquevienedesarrollándoseenlalegislacióneconómicanancieraymer-
cantildenuestropaísdeterminalainmediatanecesidaddemodicaralgunosde
lospreceptosdeCódigopenalydeadicionarotrosandealcanzarlaadecuada
complementacióndelosobjetivosprocuradosporesoscambioslegislativosme-
diantelaprevisióndenormasquesancionanaquellosactosilícitosqueocasionen
opuedanocasionarelevadosperjuiciosaldesenvolvimientocorrectodelasnue-
vasrelacionesinstituidasenlaesferaaludida

DMGP
Sibienellegisladorcubanoseadelantódemaneratempranaalreto-
marlainstituciónyapreciamosquecomorespuestaalfenómenodelicti-
voqueseavecinabaeraútilsinembargolamaneraenlaquesediseña
adoleciódedefectosqueposiblementehicieraninviablesuaplicación44
Lapropiaredaccióndelartículonoestabaencorrespondenciacon
lasnormativasvigentesparalaconformacióndelassociedadesasocia-
cionesypersonasjurídicasquesepodíapenalizarelsistemadepenas
noeraadecuadonosehabíatomadoencuentalanecesidaddemodi-
caralgunospostuladosdelCódigoqueteníancomodestinatariosala
personaindividualcomolosartículosnesdelapenaadecua-
ciónyatenuantesyagravantesylaresponsabilidadcivilderiva-
dadeldelitoentreotrosyfundamentalmentecuestionabaelsistemade
penasdelartículoincisoporquesehacíadependerdelaprevistaen
laparteespecialparalosdelitosquesecometíanporlaspersonasfísicas
yellopodíacontravenirlosprincipiosdeProporcionalidadyAdecua-
cióndelaspenas
Finalmenteotroaspectocuestionadofuelaausenciadeunpronuncia-
mientosobrelostipospenalesquepudieransercometidosporlasper-
sonasjurídicasconlosinconvenientesqueelloproducíatodavezque
sehabíapreferidoutilizarlafórmulageneralsinespecicarlasguras
delictivasaunqueelPorCuantoantesseñaladodabalaimpresiónde
quelamodicaciónseproducíaatenordeloscambiosrelacionadoscon
lasinstitucioneseconómicasynancierasaúnsiestefueraelmensaje
quedabalimitadopordosrazoneslaprimeraporqueladescripciónde
esasconductasennuestroCódigoaúnestánnecesitadasdeunareeva-
luaciónunasimplemiradaalcatálogodedelitosprevistosenelTítuloV
relacionadosconlaEconomíadejaverqueallínoestáncontenidasto-
daslasinfraccionesqueimpactanelsistemaeconómicocubanoypor
otrapartealolargodeltrabajohemosenfatizadoenungrupodeguras
penalesquepuedensercometidasporlosentescolectivosyquenoson
únicamentelaseconómicas
Porotrapartelaausenciadeunprocesopenalqueseajustaraalas
exigenciasdelaspersonasjurídicasestambiénunelementoimportante
enelanálisis
44GOITEPIERREMaydaLaResponsabilidadpenaldelaspersonasjurídicas
Revistaop. cit;ppyss
 Ídempp
 NADesdeelpuntodevistaprocesaltampocosetomaronlasprecisionesnece-
sariasparaelenjuiciamientodelaspersonasjurídicasVid, infra, MEJÍASRODRÍ-
GUEZCarlosAlberto, “ElprocesopenalcontralaspersonasjurídicasFunda-

LCP
Quéprodujotodoestedeslizlegislativoefectivamentequelares-
ponsabilidadpenaldelaspersonasjurídicasensedecubanafuerauna
instituciónsimbólicaElloablepropósitodellegisladordelnosevio
materializadoenlapráctica
EnquémomentonosencontramosCubahatomadoelrumbodela
actualizacióndesumodeloeconómicoysocialcontrasformaciones
importantesenelquehacerdelaeconomíacubanaquebuscansermás
ecientesypermitiendolaentradadeotrosactoresenlaeconómicacon
elpropósitodedinamizarlasiesasíseránecesariodesdelaaristadel
Derechopenalqueesloquemeconvocaenestaselucubracionesteóri-
caspensarenlaspropuestasydiseñosqueacompañenesosobjetivos
Yasehandictadoalgunasnormaslegalesenlopenalofuerade
él49querequierenrepensarenlaspersonasjurídicasloqueunidoalas
mentosjurídicosypropuestasdeaplicaciónEspecialatenciónalaetapainicial
e intermedia  Disponible En hpsissuucomdayanabmdocsi
consultadoelalas
NADelamanodelosLineamientosdelaPolíticaEconómicaySocialdelPar-
tidoylaRevolucióncubanaaprobadosenelVICongresodelPartidoentreel
yeldeabrildelañoCubahaemprendidounimportanteprocesode
transformacioneseconómicasqueredundaenbienestardetodalasociedadyde
lapreservacióndelasconquistassocialeslogradasduranteestosañosdeRevo-
luciónellorequieredeunamiradarenovadoraentodoslosámbitosylasleyes
jueganunpapeltrascendentaleneleseprocesodeahíelretodetomarlasdeci-
sionesmásadecuadasbuscandounobjetivocomúnydondeseaposiblecam-
biartodoloquedebasercambiadoDisponibleenhpwwwcubadebatecu
wpcontentuploadstabloidedebatelineamientospdf consultado el
alas
 Vid, DecretoLeyNodedediciembredeGacetaOcialextraordinaria
NodedediciembredelDisponibleenhpswwwiloorgdynnat-
lexdocsELECTRONICFCUBpdf consultado el
alasEnesteDecretoLeyseestablecenmodicacionesalCódigo
penalreferentesalLavadodeActivosyalaLeycontraActosdeterrorismos
dosmateriasenlaquelapersonajurídicapuedetenerunrolimportanteLaLey
NodelaprobadaenChilelaquetraigoacolaciónporpertenecera
nuestroentornolatinoamericanoyademásporquerompiódemaneraraigalcon
sutradicióndedesconocerlaresponsabilidaddelaspersonasjurídicasenmateria
penalessignicativoqueadoptaracomotécnicaladeespecicarlosdelitoscon-
cretándolosentresLavadodedineroFinanciamientodelTerrorismoySoborno
oCohechoactivotantodeempleadospúblicosnacionalescomodefuncionarios
públicosextranjerosesuncatálogomuyrestringidoperomarcalaideadepriori-
dadinicial
49ASAMBLEANACIONALDELPODERPOPULARLeyNodedemarzo
deGacetaOcialExtraordinariaNodedeabrildeDisponible
en hpwwwcubadebatecuwpcontentuploadsGOXga-

DMGP
razonesdepolíticacriminalexpuestasconanterioridadyquemarcanel
panoramadeestemundoglobalizadoyconriesgosglobaleslasque
juntoanuestrascondicionesdeaperturaeconómicaavizoranqueeste
temaesdeimportanciacapital
Entoncesestoyobligadaarealizaralgunasrecomendacionesparael
cambiolegislativoademásdelasyaexpuestassupra yquesehanincor-
poradoenestevertiginosomovimientolegislativoqueexperimentala
personajurídica
 Esconvenientemantenerelenfoquedeunmodeloderesponsabili-
dadautónoma51 u originaria52queseconsideradeunaconexiónentre
cetaleydeinversionextranjerapdfconsultadaelalasEstaLey
ofreceunaoportunidadalosinversoresextranjerosparaasentarenelpaíssus
negocioslosquesematerializaranatravésdepersonasjurídicascondiferentes
diseñossegúnlosautorizadosporlasleyescubanaslasqueasuvezpuedenen
suquehacerdiarioinvolucraseengurasdelictivasparalasqueesmenester
tenerrespuestalegal
 NAYaenestosmomentosennuestropaíslapresenciadeldelitoeconómicoy
gurasasociadasalasestructurassocietariaesunarealidadloqueunidoalos
compromisosinternacionalesquehemosasumidoenelcombatecontralasdro-
gasytodaslasmanifestacionesquepropicienunposiblelavadodeactivosnos
marcaneldesafíoVid, TORRESAGUIRREArmandoLainternacionalización
dellavadodeactivosSuregulaciónjurídicopenalenCubaenGlobalización,
Delincuencia organizada, Expansionismo penal y Derechopenal económico en el siglo
XXI.LibroHomenajealProfDrJuanMaríaTerradillosBasocoCoordinadora
DraMaydaGoitePierreUNIJURISLaHabanappDisponible
en hpwwwpensamientopenalcomarsystemlesdoctrina
pdfconsultadoelalas
 Sereconoceunmodeloderesponsabilidad derivada mediantelacualsehacerecaer
sobrelapersonajurídicalaresponsabilidadpenaldeunapersonanaturalhace
dieciséisañosladenominéresponsabilidad propia indirecta. Vid, GOITEPIERRE
MaydaLaResponsabilidadpenaldelaspersonasjurídicas Revista (…), op. cit;
p
 Ídemmealiéaladoctrinaqueladenominabaresponsabilidadpropia o directa,
que aunqueenloesencialtienesimilaresfundamentossehanañadidootrospre-
supuestosinteresantesquelacomplementanSinembargoeldiseñodemodelo
varíaensudenominaciónauncuandopuedantenerpuntosdecoincidenciaen
losdistintosenfoquesasaberelProfMORILLASCUEVALorenzoop. cit; p
consideraquelosmodelossedistinguenenmodeloderesponsabilidad directa y cu-
mulativa delaspersonasjurídicasenelquedicharesponsabilidadescompatible
porserautónomaoparalelaconladelapersonafísicabresponsabilidadsub-
sidiariaqueúnicamenteseconcretacuandonoexisteonopuedededucirselade
unapersonafísicaparaBOLDOVAPASAMARMiguelÁngelLaintroducción
delaresponsabilidadpenaldelaspersonasjurídicasenlalegislaciónespañola
EstudiosPenalesyCriminológicosvolXXXIIIpplosmodelos

LCP
elhechoprohibidoylascaracterísticasdelaentidadsintomaren
cuentalaresponsabilidadonodeunapersonanaturalquehainspi-
radosiemprelaproyeccióncubanadelartículodelCódigopenal
cuandoseanperpetradosporsurepresentaciónoporacuerdosde
susasociadossinperjuiciodelaresponsabilidad penalindividual 
 LaúltimaopcióndeclasicacióntratadaenlacitadeHeinenosintro-
duceenunaconcepciónquesevienemanejandodesdehaceuntiem-
podelamanodelprofesorTiedemannyquehoytieneunapresen-
ciaimportanteenlosdiseñoslegislativoseldefecto de organización”
comofundamentoparapreverlaresponsabilidaddelaspersonasju-
rídicasenlacualserequierequeelentecolectivoensuconformación
favorezcaonoimpidalarealizacióndehechosdelictivossinprever
loscontrolessucientesEstaopcióntambiéntienelaperspectiva
sonlaheterorresponsabilidad ylaautorresponsabilidadElprimeropresuponequeel
delitoesobradelapersonafísicaperoestemismodelitosetranseretambiénala
personajurídicaresponsabilidadvicarialoportransferenciaelProfArgentino
CESANOJoséDaniel“Problemas de responsabilidad penal de la empresa” enelsitio
deinternetDERECHOPENALdelprofesorJoséHurtadoPozoDisponibleen
hppersounifrchderechopenalassetslesarticulosapdf con-
sultadoelalascomentaqueexistentresmodelosquepueden
estarinterrelacionadosenunmismodiseñolegislativoquesonresponsabilidad
aacumulativabespecialyccondicionadanalmentedelaobradeGÜN-
TERHeineop. cit., psepuedenresumirentresmodelosEnelprimeroel
actodelórganocomofaltadelaempresaunacorporacióndebeseridenticada
conlaspersonasquedemaneraactivasonresponsablesporellaenelsegundo
organizacióndecientedelacorporaciónseponeenrelaciónunadeterminada
desarreglosocialconunaorganizacióndecientedelacorporacióneneltercero
principiodecausalidadessucientecomprobarlaorganizacióncomplejade
unaempresaparapoderimputarlecomocausantedeterminadosdesordenesso-
cialesLavariedaddeopcionesnosmuestraunagamadepensamientosteóricos
consuspropiosfundamentosloquenosllevaaconsiderarquelomásaconseja-
bleesencadalegislaciónintroduciraquellaqueseapartemenosdesusistemasi
esqueelloesposibleenestainstitución
 TIEDEMANNKlausResponsabilidadpenaldepersonasjurídicasotrasagru-
pacionesyempresasenDerechocomparadoenLa reforma de la Justicia Penal (Es-
tudios en homenaje al Prof. Klaus Tiedemann)coordporGómezColomerGonzález
CussacCastellódelaPlanap
 DiceHERNÁNDEZBASULTOHéctorLaintroduccióndelaresponsabilidad
penaldelaspersonasjurídicasenChile, Política CriminalVolNoJulio
deppDisponibleenhpwwwpoliticacriminalclVoln
VolNApdfconsultadaelalasquedesdeelpuntodevista
políticocriminalelmodeloderesponsabilidadpordefectodeorganizaciónes
unaestrategiadecontroldeldelitoporvíadeautorregulación forzada, a través de
programas de cumplimiento quesondeutilidadcomomediosdeprevenciónquees
211
DMGP
dellamarlaatenciónenlaspersonasjurídicasdelanecesidaddesu
autocontrolodelestablecimientodemedidasútilesdesdesupropio
diseñoparacontrarrestarlaaccióndelictivaquepuedeoperarcomo
unelementodeprevención
 EstaesunavarianteútilquesedebetomarencuentaenCubaypro-
pongolossiguienteselementosparalaformulaciónderesponsabili-
dadpenalenesecamino
 Elincumplimientoporpartedelaentidaddesusdeberesdedi-
recciónysupervisiónloqueobligaríaacrearenlasentidadesun
modelodeorganizaciónadministraciónysupervisiónparapre-
venirdelitosloquesignicaríaintroducirunmodelodepreven-
cióndedelitosEstafórmulaobligaaquelaspersonasjurídicas
seconviertanengarantesdevigilanciaso pena deserenjuiciada
porlosdelitosqueprevengalalegislaciónsinotomalasdiligen-
ciasefectivasElmodelodeprevencióndebeserademásidóneo
paracontrarrestarlosdelitos
 Elprincipalestímuloquedejalaintroduccióndeunafórmulade
estanaturalezaparalaspersonasjurídicasesquesisecomprueba
quehasidocapazdetomartodaslasmedidasorganizativasyde
controlpuedeestarexenta depunibilidadporlapresenciadeuna
Excusalegalabsolutoriaoserbeneciadaconlaatenuación de la
pena sinoselograronlosresultadosperosecompruebaquehubo
unacercamientopreventivoconresultadosparcialesparalacon-
tencióndeldelito
endenitivaslanalidadúltimadelDerechopenalasílaempresaestáobligada
avelarquesusaccionesnodenlugaradelitos
 NAEnlaactualidadcobranvigencialosdiscursossobrelosdenominadosCom-
pliance o programas de cumplimiento que se diseñan por la empresas o para
lasempresaslosquecontienenunconjuntodemedidaspreventivasquetienen
comoprincipalfuncióndetectarlosriesgosypreveralternativasválidaspara
disminuirlasamenazasyevitarlasposiblesconsecuenciasconloquesetratade
crearunbuengobiernocorporativoylaprincipalcríticaqueselerealizaesel
interésdeevitarquelapersonajurídicaresulteprocesadacuandodemuestreque
teníaunbuenprogramadecumplimientosibienesciertoqueestoseríaunama-
neradelimitarlaresponsabilidaddelaspersonasjurídicassiconelloselograra
ciertamentedisminuirlosriesgosdeldelitoesunaopciónválidaenestecamino
deluchacontralacriminalidad
 NAElCódigoPenalchilenoylaactualmodicaciónintroducidaporlaLeyorgá-
nicadedeEspañaprevénestaposibilidadlaquetieneunavisióndepre-
venciónimportanteydeestímuloalcontroladministrativoecazdelaspersonas
jurídicasporellasmismas
212
LCP
 Esmenesterademásdelege ferenda queellegisladorcubanointroduz-
catambiénlascircunstanciasatenuantesyagravantesquepuedan
serútilesenlaproporcionalidaddelaspenasimponiblesalgunasde
ellaspudieranser
Comoatenuantes
 Gestionarlareparacióndeldañocausadooimpedidosusconse-
cuenciasperjudiciales
 Colaborarsustancialmentealesclarecimientodeloshechos
 Ponerelhechopunibleenconocimientodelasautoridadesoapor-
tarantecedentesparaestablecerlo
 Adoptarantesdelcomienzodeljuiciomedidasecacesparapre-
venirlareiteracióndelamismaclasededelitosobjetodelainves-
tigación
 Comoagravantesantelainconvenienciadehablardereincidenciao
multirreincidencialapropuestapuedeser
 Hayasidocondenadalapersonajurídicaporelmismodelitoen
unperíodoanteriorasabertrescincoomásaños
 Finalmentepudieraserútilteniendoencuentanuestroesquema
administrativoactualqueexigealasentidadesplanesdepreven-
ción y riesgos analizar mecanismos que incentiven su cumpli-
mientocomomecanismodeevitaciónefectivadeldelitoloque
requierequeeldiseñopenalintroduzcaalgunafórmuladeate-
nuacióndelaresponsabilidaddelaspersonasjurídicascuando
elloseacomprobable
4. La conclusión “ya no hay polémica, ahora hay
resignación”
ParecequeelconsensovaporreconocerqueelDerechopenaldebe
responderdeformacoordinadayadecuadaatodoslosretosquelaexis-
tenciadeagrupacionesyorganizacionescolectivasdepersonasplantea
anuestrasociedadenunmundoglobalizadodondeeldelitopartede
losriesgosasociadosalmismodesarrollosocialyeconómicoqueobli-
gaadarunamiradadiferentealasinfraccionespenalesyasussujetos
creoquedeelloexisteunconvencimientocasiunánimeElDerechope-
naldedoblevíacolectivaeindividualpermitealcanzarmayorefecti-
vidadenelenfrentamientoporloquelosreparossobrelaresponsa-
bilidaddelaspersonasjurídicasenelDerechopenalhanbajadodetono
213
DMGP
Lapropiapersonajurídicapuedejugarunimportantepapelpreven-
tivodelacomisióndelasgurasdelictivassiseleinvitaaparticipar
ensuenfrentamientoconmedidasecacesdesdeadentroelloper-
mitiríaquelaprevenciónsigasiendolanalidaddelDerechopenal
Ojalaellegisladorcubanotomeencuentaalgunadeestaspropues-
tasyacompañeelnobleempeñodenuestrasociedadenactualización
paraservirdemaneracorrectaconlapolíticacriminalquesehadiseña-
doylavoluntaddeenfrentarcondecisiónlosdesafíosdelasociedad
deriesgoeconómicaygrupalquemarcanelpanoramadelfenómeno
delictivoenelpaís
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