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La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Código Penal cubano a veinte años de la aprobación del Decreto Ley 175 de 1997

Document Cited authorities 1 Cited in Related
Vincent
AuthorMayda Goite Pierre
ProfessionProfesora Titular de Derecho Penal y Vicerrectora de la Universidad de La Habana
Pages192-213
192
La responsabilidad penal de las personas
jurídicas en el Código Penal cubano a veinte
años de la aprobación del Decreto Ley 175
de 1997*
DMGP
Sumario
 Unanecesariameditaciónintroductoriasobrelasociedadriesgo
 PanoramaactualdelaspersonasjurídicasenelDerechopenal1
Deladiscusióndogmáticaalasrecomendacionesglobales
Larespuestalegislativa
 CubaveinteañosdespuésdelDecretoLeyde
Quéhacambiado
 Laconclusiónyanohaypolémicaahorahayresignación
*
EsteestudiohasidorealizadoenelmarcodelProyectodeInvestigaciónLares-
ponsabilidadpenaldelaspersonasjurídicascoordinadoporlaDraMaydaGoi-
tePierrequedesarrollaelDepartamentodeCienciasPenalesyCriminológicasde
laFacultaddeDerechodelaUniversidaddeLaHabana
**
ProfesoraTitulardeDerechoPenalyVicerrectoradelaUniversidaddeLaHaba-
naPresidentadelaSociedadcubanadeCienciasPenalesmayda@lex.uh.cu
 NALlevo tiempo tras lashuellasde las personas jurídicas enel Derecho penal
comenzócomoundesafíoantelanegativasehizo presenteenunpropósito in-
vestigativolo alentó el cambio delos paradigmas ya voy llegandoalnal ante
laineludible presenciano obstantetratándose delDerecho siempreexistirá algo
másque decir Vid, G P MaydaLa Responsabilidad penal delas per-
sonasjurídicas, Revista Cubana de Derecho No 17, III épocaLaHabanaLa
responsabilidadpenaldelas personasjurídicasEdicionesuniversitariasMinerva
CochabambaBolivia La responsabilidadpenal delas personasjurídicas
enPerspectivasdelDerechocubanoactualEditorialReusTomoIVolumenIIMa-
dridLa persona jurídica como sujeto activo en el Derecho penal económico. Del mito
a la realidad”enMemoriasenHomenajealDrEugenioRaúlZaaroniGuatemala
Elsistemadepenasaplicablesa laspersonasjurídicasenLas consecuencias
jurídicas derivadas del delito y una mirada a las personas jurídicas desde Cuba y España
TirantloBlanchValenciaDisponibleenhpwwwlexuhcusitesdefault
filesMaydaGoitePierreLASCONSECUENCIASJURIDI-
CASDELDELITOVFABRILDEpdf consultada
elalas
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DMGP
1. Una necesaria meditación introductoria sobre la
sociedad riesgo
ElsigloXXInoshatraídounaexpresiónsignicativavivimosenuna
sociedadderiesgo2lorepetimostodoslosdíascomounsloganparecido
alqueensu díaenarbolólacriminologíacríticacuandoreriéndoseal
positivismojurídico dijo Nada Anda ylosmediosdecomunicación
replicancada día ese sentimiento de peligroofreciendo sustancia a
loque el profesor Zaaroni denomina la criminología mediática3ese
panoramanos impactaylos procesos globalizantesdejansu impronta
enelDerechoyfundamentalmenteenelDerechopenaldondeviviren
elriesgo4signicaque losfenómenosdelictivos hanadquirido unadi-
mensióndiferente
Sin embargo en este preámbulo preferiría realizar tres escalas de
análisissobreeseriesgoparaellotomarépor baseaBeckenelfenóme-
noglobal del riesgo a López Barja y Cornelius Priwi con algunos
 EnBecKensuobraWorld RisK Societyllamalaatenciónalconsiderarqueen
lasdécadasveniderasnosenfrentaríamosaprofundascontradiccionesyparado-
jasdesconcertantes dondeexperimentaríamosesperanzas envueltas endeses-
peracióneseesnuestrosentimientoactualmarcadoporsumismopensamiento
quedejaaldescubiertocómocincograndesprocesosasaberlaglobalizaciónla
individualizaciónla revolucióndelos géneros elsubempleo y losriesgos glo-
balesmarcanelretoalassociedadesquedebenrespondersimultáneamentea
todosesosdesafíosporsupuestotodosellostienenunreejoenelDerechoyes-
pecícamenteenelDerechopenaldenuestrosdíasVid, UBedición
LasociedadderiesgoglobaltraduccióndeJesúsAlboresReyMadridSigloXXI
deEspaña edición de Editores SA pp Disponible en enhpwww
umesticLIBROSFCIIIBeckUlrichLaSociedadDel
RiesgoGlobalpdfconsultadaelalas
 Vid, ZEugenioRaúlLa cuestión criminalraediciónplanetaArgentina
pp yss Donderealiza uncríticoanálisisdelpapel delos mediosen
esasensación de riesgopeligro en relación al delito que fue descubierta en el
SigloXIXdelamanodelossociólogosyenlaactualidadsucaracterísticaesencial
estábasadaenelneopunitivismodeEstadosUnidosqueseexpandeporestemun-
doglobalizado, dondesecreasiguediciendounmundodepersonas decentesfrente
aunamasadecriminalesidenticadasatravésdeestereotiposqueconguranun
ellos separadosdelrestode lasociedadporserun conjuntodediferentes y malos
volverésobreéstaideaenotromomento
 LÓPEZBARJADEQUIROGAJacoboElmodernoDerechopenalparaunasocie-
dadderiesgosRevista del Poder Judicial No 48,cuartotrimestreMadridp
 PCorneliusCríticayjusticacióndelDerecho penalenelcambiodesiglo en
Sociedad de riesgo y Derecho penal,EdicionesdelaUniversidaddeCastillaLaMan-
chaCuenca
194
LCP
maticesdeDiezRipollésparaconjugarelriesgoconelDerechopenaly
nalmenteaZaaronidesdelaperspectivadelriesgoylacriminología
NohaydudasquelosestudiosdeBeckhanmarcadounaimpronta
ensu losofía global con loque él denomina los retos de la segunda
modernidad yno lapostmodernidad comoen algúnmomento sele quiso
etiquetaraestafasetodavezquelaexistenciadeunnuevomodeloeco-
nómicosocialdeunordenglobaldiferentequedistinguelavidasocial
ylapersonaldesdeotromodeloloqueimplicauncambioenlasreglas
aseguirEsimportantedejarsentadodesdeunprincipiounaideaesen-
cialdesuestudiosobrelosriesgosal establecerqueenlamodernidad
avanzadalaproducciónsocialderiquezavaseguidaporlaproducción
socialderiesgosYdeestamanerasostienequelalógicadelrepartode
lariquezaqueprimabaenlasociedadindustrialdeclasesesdesplazada
dandolugarenlamodernidaddesarrollada ala lógicadel repartode
losriesgosconunefectoigualador9.
Eslógico queel primer puntode análisissurgede lamiradade los
paísesoccidentaleshaciaotropuntodelhemisferiosiemprevistocomo
elTercermundoperoqueahoraenesteprocesodetrasmutacióntiene
tambiénelementosqueaportarenesoqueeslainterdependencia trasna-
cionalqueconformaloglobalporesoBecK consideraqueenlamisma
medidaenlaquesedesvaneceelmundobipolarpasamosdeunmun-
dodeenemigosaunmundodepeligrosyriesgosQuéesentoncesel
riesgoparaélriesgo es el enfoque moderno de la previsión y el control de las
consecuencias futuras de la acción humana, las diversas consecuencias no de-
seadas de la modernización radicalizada10ahoranodesdeelpuntodevista
 DJoséLuisDelasociedaddelriesgoalaseguridadciudadanaUn
debatedesenfocadoRevista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología enlínea
núm pDisponible enhpcriminetugresrecpcre-
cpcpdfconsultadaelalas
 ZEugenioRaúlop. cit;La cuestión p
 UBeckLa sociedad del riesgo. Hacia una nueva modernidad,BarcelonaEdito-
rialPaidósppDisponible enhpdavidhuertatypepadcomles
beckulrichlasociedaddelriesgohaciaunanuevamodernidadpdfconsultada
elalasElsociólogoalemánenmayodeescribíaelprefacio
desuobrasignicando quelacatástrofede Chernobilocurridounmesanteslo
habíanconvencidoquelosriesgosnoerandelfuturoyqueteníanungranim-
pactoenlas clasessocialespero aquejabanatodos los riesgos de la modernización
afectanmástardeomástempranotambiénaquieneslosproducenosebeneciandeellos
porsupuesto nosencontramos ante unavisión desde Norteel Surmereceuna
relecturasobreestovolveréalnal
 Ídemp
 Ibídem,p

DMGP
nacionalsinoglobal continúaarmandoqueelconceptode riesgo y de
sociedad de riesgo combina lo que en otros tiempos era mutuamente excluyente:
sociedad y naturaleza, ciencias sociales y ciencias de la materia, construcción
discursiva del riesgo y materialidad de las amenazas, deahísedesprendesu
carácterinterdisciplinar
Eseeselenfoquemacroperonosestamosreriendoaunproblema
generalquetienearistaseconómicasypolíticasqueimpactanlaesfera
delo social y con ello a todos los seres humanos trayendo aparejado
unsinnúmerodemales11queabrelasgrietasentrericosypobresyello
comportaunserioriesgoglobalesmuydifícilanteestepanoramapo-
dertomardecisionesencondicionesdeincertidumbrequepresuponen
porsimismasunriesgo12
Terminomiintroducciónenéstesegmentoconsiderandoqueescier-
toexisteunriesgo global,queexigemayorresponsabilidaddelaciencia
queantesquesuimpactonoessingularsinocolectivosusataquesge-
neralizadosyprovienendefuentesdisímilesquelaspreguntasdeBecK
quéesmedio ambiente qué es naturaleza qué es tierra virgen
quées humano enlosseres humanos13 notienenaún respuesta y
11NAExisteun considerableincrementode laspersonas queviveen condiciones
deinsalubridad segúnla ONUmillones depersonas carecen deagua po-
tablese incrementala falta deservicios de saludeducacionales  millones
desereshumanossufrededesnutriciónnoporfaltade alimentososequíasino
porelaumentodelamarginalizaciónylaexclusióndelospobresDiceZaaroni
comentandolaobradePaddyHillayardChristinaPantazisSteveTombyDavid
Gordonde enel queseproponen irmás alláde laCriminologíay titulada
Tomando en serio el daño, quesibien el deseptiembrede murieron 
personasenNuevaYorkesemismodíamurierontambiénmilpersonasde
hambreenelmundoniñosdediarreayde sarampiónZAFFARONI
EugenioRaúlLa cuestión p
12Nosería objetivo ésteanálisis si dejaradeseñalar que desdela perspectiva de
Beckno se desconocela desigualdad socialy también sereconoce la existencia
dezonas desolapamiento entreambas lógicasdereparto Enla llamadasocie-
dad del riesgotambiénexistenlasdesigualdadesyfrecuentementeelrepartode
losriesgossigueel esquemadeclases peroalainversalas riquezas se acumulan
arriba, los riesgos abajoPorotrapartelosriesgosproducennuevasdesigualdades
internacionalesentreelTercerMundo y los Estados Industrializados U
BeckLasociedaddep
13UBeckop. cit; pEl impactonancieroglobales unodelosmas pode-
rososyelloimplicaqueexisteunainterrelaciónentredosconictosdos lógicas
dedistribución la distribución de bienes y la distribución de males; losfunda-
mentosdelcáculodel riesgohan sidosocavadosno esposiblecompensar-
nancieramentedañoscomomillonesdedesempleadosypobresnotienesentido
asegurarsefrente a una recesión global laexplosividadsocial de los riesgos
nancierosglobalesseestahaciendorealdesencadenaunadinámicadecambios

LCP
porelloelriesgosiguecreciendomarcadoporlaconsignaprimeroyo
plagadodeindividualismo, diversidad y escepticismo14deahílocomplica-
doenlasolución
Misegundaescalaesvinculantecómo eseriesgo impactaalDere-
chopenallarespuestapudieraserobviaelfenómenodelictivoesde
naturalezasocial si la sociedadestáenriesgo ello traerá entonces sus
propiosriesgos criminalesesexactamenteasíanalicemosalgunospostu-
ladosparamarcarlatendencia
Lasociedad denuestros díasesinteractiva entodos sussistemaslo
individualsolo tienecabida eneseentramado interconectadodetecno-
logías factores sociales económicos políticos que marcan el rumbo y
denenlasposturasentoncessiladelincuenciaesunfactor seráuncom-
ponentemásyestarásometidaal mismoanálisisdelriesgo global, esaes
laidea primigeniade un Derechopenal para lasociedad de riesgoque
estaráobligadoabuscarrespuestasecacesparaestemomentohistórico
EnesesentidoelDerechopenalhadeestaralaalturadelascircuns-
tanciasyproporcionarmediosprecisosyqueseanlosadecuadosdesde
esavisióndelasociedadderiesgosnosapuntaLópezBarjaelloobliga
aprecisarqueesosriesgosparten dela compresióndequelasnormas
porsí solas no son sucientesparaofrecerseguridad y para ello apo-
yándoseenBeckdelimitaelorigenylosefectosdelriesgoquetienen
incidenciadirectaparadeterminarlalíneadeloindividualylocolectivo
enelDerechopenalElriesgoaliándoseaBecksedebealasumadelas
accionesindividualesdemuchosindividuosaquítenemosunproblema
importanteparaelDerechopenallapluralidaddesujetosylosentes
colectivosqueestánmarcandolacriminalidadcontemporáneasobre
todolademayorincidenciaenlosnuevosdelitos
Otroelementoimportanteesladeterminacióndelosbienesjurídicos
dela sociedadderiesgos que requieranprotecciónpenal algunos son
propiosdeesanuevavisiónotrosestabanpresentesperoinvisibilizados
lainvarianteestambiénlocolectivodígaseobligada protecciónalme-
dioambientelasaludcolectivalosderechoshumanoslacriminalidad
culturalesypolíticosquesocavalasburocraciasdesafíaeldominiodelasecono-
míasclásicasydelneoliberalismo yredibujalasfronteras yfrentesdebatalla de
lapolítica comtemporáneala institucióndel estadonaciónse colapsael riesgo
implicasiempreeltema delaresponsabilidady lanecesidadde globalización
responsableseconvierte enuntemapúblicoy políticode alcancemundialsur-
gennuevasopcionesproteccionismonacionalyregionalinstitucionestrasnacio-
nalesydemocratización
14Ídem.
 LÓPEZBARJADEQUIROGA Jacoboop. cit;p

DMGP
organizada entre otros En ese camino Cornelius considera y yo lo
acompañoenese pensamientoqueexisteunadelantamientodelasba-
rrerasentre elcomportamiento impuneyel punibleyse proyectauna
reduccióndelasexigenciasparalareprochabilidadloqueseexpresaen
elcambiodeparadigmaquevadelahostilidadparaelbienjurídicoala
peligrosidadparaelmismo
Unresumen del impacto puede verse en López Barja que asegura
quecomoconsecuenciade estemovimientocategoríascomola causa-
lidadlaculpabilidadylaautoríaentendidaenlaformatradicionalno
siempresonecacesInclusocasipuededecirsequesoncategoríasque
ensudesarrolloclásicoyanosirvendiríayoqueesexcesivamenteca-
tegóricaestaarmaciónyporesomeatrevoaseguiraCorneliuscuando
dicequelascríticasalDerechopenalnodebenvenirdelautilizaciónau-
tomáticadelosconceptosdeBeckqueinnegablementesonútilespero
lasociedad de riesgo globaleconómicanoimplicaría necesariamente
eldiseñode unDerechopenalderiesgoparaelloreexionatambién
desdelaaristacriminológicayelperlcriminaldeéstefenómenoquese
diferenciadiametralmentedesdeelpuntodevistaéticodeladelincuen-
ciatradicionalyobligaentoncesadenicionespropiasquenosiempre
vanasignicarunatrasformación absolutadelclásicoDerechopenaly
sentencianalmentequejuntoalalegitimaciónprovenienteenprimera
líneade la prometida prevenciónde riesgos mediante ladireccióndel
comportamientoarriesgadoestáenjuegoalargoplazolapreservación
simbólicadelainsegurasociedadderiesgo
CierroestesegmentoconlosfundamentosqueofreceDiezRippolles19
quiensinadentrarseenlapolémicadelanecesidadonodeunDerecho
penaldelasociedadderiesgopresentapuntos concluyentesdelapo-
líticacriminalorientadoradeestemovimientoquea lalargaresultará
 PCorneliusop. cit;p
 Ídem.
Véase, PolémicasobrelaEscueladeFrankfurtenPCorneliusop. cit;p
19DJoséLuisop. cit;ppyss
Ídemp  Incremento de la criminalizaciónde comportamientos mediante la
proliferacióndenuevosbienesjurídicosdenaturalezacolectivaPredominiode
lasestructurastípicasdesimpleactividadligadas adelitosdepeligroodelesión
idealdelbienjurídico endetrimento delas estructurasque exigenun resultado
materiallesivoDentrode esatendencialos delitosdepeligroconcretocedente-
rrenofrentealosdepeligroabstractoyseconsolidanlosdelitosdeacumulacióny
deobstaculizacióndefuncionesdecontrolloqueaproximaloscomportamientos
incriminadosalosquesonobjetodepersecuciónpor partedelderecho adminis-
trativosancionador se abre camino la fundamentación de la punición de com-
portamientosenbasealprincipiodeprecauciónentendidocomouna alternativa

LCP
cuestionableporsupropiaesenciaesasíquenoscomentaqueungru-
podepenalistas21 consideraque esapolítica criminalestaasignandoal
Derechopenalunafunción meramenteeducadora queno esotracosa
queunDerechopenalsimbólicoaunquenosiemprelasmodicaciones
legislativasquetienden aofrecerprotecciónalos dañosdevenidos del
riesgopuedeserconcebidascomosimbólicas
Mi tercera y última escala en esta necesaria introducción va de la
manodelProfZaaroniquiencríticomaniestodelafuerzadelpoder
punitivoconsidera que elpretendidocambio de paradigma noestan
nuevosino queesla materialización deunalosofía yaarraigadadel
poderqueahoratieneunfundamentoparasocializarladevenidodelos
riesgosdelamodernasociedadarmaquelaselectividadlareproduc-
cióndelaviolenciaelcondicionamientodemayoresconductaslesivas
lacorrupcióninstitucionallaconcentracióndepoderlaverticalización
social y la destrucción de las relaciones horizontales o comunitarias
noson características coyunturales, sino estructurales del ejercicio de poder de
todos los sistemas penales22.
ElpensamientodeZaaroniestaimbuidodelacertezadequenues-
trospaísesdelaperiferianotienenlamismapercepcióndelriesgoniel
mismodiseñoconceptualdeélque lospaísesoccidentalesporellono
esposible importar a nuestrosentornoslosofíasque deslegitiman la
basesocialyconfundenlaestrategiapolíticocriminalaseguir
máslaxa que la exigencia de peligrosidad del comportamiento  Anticipación
delmomentoen queprocedelaintervenciónpenal Sepenanabundantes ilícitos
antessóloadministrativos civileso mercantilesse generalizael castigode actos
preparatoriosespecícamente delimitadosse autonomizala punición dela aso-
ciacióndelictivacuandonoseintegraéstadentrodelasmodalidadesdeautoríay
participaciónSignicativasmodicacionesenelsistemadeimputaciónderes-
ponsabilidadyenelconjuntodegarantíaspenalesyprocesalesSeadmitenciertas
pérdidasenelprincipiodeseguridadjurídicaderivadasdelamenorprecisiónen
ladescripcióndeloscomportamientostípicosydelusofrecuentedelatécnicade
lasleyes penales en blancose hace una interpretación generosadela lesividad
realopotencialdeciertoscomportamientoscomoenlapunicióndedeterminadas
tenenciasoen elcastigodeapologíasse considerarazonableunaciertaexibili-
zacióndelosrequisitosdelacausalidadodelaculpabilidadseaproximanhasta
llegara veces aneutralizarse las diferenciasentreautoría y participaciónentre
tentativayconsumaciónserevalorizaelprincipio dedisponibilidaddelproceso
mediantelaacreditacióndelprincipiodeoportunidadprocesalydelasconformi-
dadesentrelas partesla agilidady celeridaddelprocedimientosonobjetivos lo
sucientementeimportantescomoparaconduciraunasignicativareducciónde
lasposibilidadesdedefensadelacusado
21MencionaaCEREZOMIRMENDOZABUERGOyHASSEMERentreotros
22ZAFFARONIEugenioRaúlEn busca de las penas perdidas, Deslegitimación y dog-
mática jurídico penal,daimpresiónBuenosAiresp
199
DMGP
Lacriminologíadelos paísesoccidentales enlosaños del pasado
siglosedesarrollabaen losmarcos deunpoderpunitivopropio deun
estado de bienestary deunasociedadde consumo sinembargoen Lati-
noaméricalamayoríade lospaísesvivían enestados gendarmes condic-
tadurasypolíticoscorruptosyunaclasemediacondiscretoavanceeco-
nómico23cuyoriesgoestabacompuestoporlospobresinmigrantesy
adolescentesdebarriosprecarioslacriminologíadeoccidentejusticaba
ellocon la frasebueno son países en vías de desarrollo. Hoyparecería que
tenemosproblemascomunesyquelaglobalizaciónnosgolpeaporigual
sinembargoelpensamientosevadiversicandovareconociendodistin-
tosplanosdeobservaciónparaLatinoaméricaLópezCerezoyLuján24la
problemáticadeladistribucióndelriesgoestálejosdesustituiralapro-
blemáticadeladistribucióndelariquezasibienesciertoquelospeligros
yanosecircunscribenaunlugargeográcounaclasesocialoinclusoa
lageneración presente también es ciertoquealmismo tiempo que los
riesgosse globalizan ladistribuciónde la riquezayla distribución del
conocimientoescadavezmásinequitativaYesporesoqueparaAméri-
caLatinaelanálisisdelasociedaddelriesgoalaluzdelasdesigualdades
socialesysupropiadinámicapresentahoyuninterésespecial
PorellovalelapenadetenerseamiraralaLatinoaméricadelaprimera
décadadelSigloXXIdondelasdictadurasfueronrebasadasporelideario
incluyentey donde algunas economías emergentes verbigracia Brasil
sonmás sólidasquealgunas europeasdondegobiernos de cortesocial
abogabanporelbuenvivirsíhabíariesgoscomunesasaberelmedio
ambientelasalud colectivaperolos estadosoccidentalesmirabanhacia
aquíinclusoconairesdeinmigraciónentonceslaconfrontaciónaldeli-
tonopodíaserlamismaperolastimosamente elpanoramahaidocam-
biandopareceríaquelanuevaizquierdase retiraque losmales dela
corrupciónpudieronenalgunoscasosminarlademocraciaincluyente
queladerechaaprovecha lasfallas delaadministración deizquierda
yconellaunavueltaalsombríopanoramadelainequidadyalosriesgos
propiosdelapobrezainvisibilizadaydelariquezacomofuente
23ZEugenioRaúlLacuestiónop. cit;pyss
24LÓPEZCEREZOJoséAyJoséLuisLUJÁNCiencia y política del riesgoCiencia
yTecnologíaMadridAlianzaEditorialp
 NACualquieranálisisde nuestraregiónno puedeestarajenoaloquesignicó
elacceso alpoder enlosnales delSiglo XX yprincipios delXXI de gobiernos
socialesdelamanodemandatariosconunafuertevocaciónsocialLosKirchner
enArgentinaEvoenBoliviaCorreaenEcuadorChávezyMaduroenVenezuela
yMujicaenUruguay

LCP
Enmateria jurídicapareceríaque losvientosdel Derecho penalde
riesgonohanllegadoaestasplayastodolocontrariodelamanodesus
asesoresseincorporanalasleyespenaleslosfundamentosantesanali-
zadossinsometeracríticarealsuspostuladosysuconvenienciadeahí
elfracaso demuchossistemas reformadosenlos últimostiempospor
elloZaaronisehacealgunasinterrogantesPorquéprendelacrimino-
logíamediáticaquéesesteneopunitivismobrutalAquésedebeesta
agresividadintraespecíca que se ponedemaniestoen éste momen-
todelpoder Noexistirá unaconfusión entremiedo y riesgo?, termina
señalandoquesetrata debuscar unamaneradegobernarmediante la
administracióndelosmiedoseinvocaaJonathanSimón profesor en
Bekeleyqueenelpublicó Governing Through Crime,How the War on
Crime Transformed American Democracy, cuando comenta cómose ha ido
construyendolatransformacióninstitucionalysocialquedesembocaen
elautoritarismo penal actual el miedo y el riesgo vancambiandoEn
épocadeNixonenlosEstadosUnidoselmiedodominanteeraelcáncer
loquefueevolucionadohastallegaralterrorismo
Terminoentoncesconsiderando la realexistenciade una sociedad
deriesgoglobal conbaseeconómicaquesacudetodoslos ámbitosde
lavida socialcultural políticaqueirremediablemente escreadorade
fuentesde riesgosque son necesariosenfrentar pero igualque Zaa-
roniyCorneliusnoestoyseguraqueeldiseñodeunDerechopenalde
riesgooDerechopenaldelaglobalizaciónquesigniqueunaruptura
conlasbasesconceptuales delDerecho penalseala soluciónsin em-
bargoestoyconvencidaqueesnecesaria unamodernización dealgu-
nasinstitucionesyunreplanteopolíticocriminalaotrasenesecamino
trascurriráelanálisisdelaresponsabilidadpenaldelaspersonasjurídi-
casquedesarrolloacontinuación
2. Panorama actual de las personas jurídicas en
el Derecho penal. De la discusión dogmática a
las recomendaciones “globales”. La respuesta
legislativa
Pudieraarmarcasisintemoraequivocarmequelainstituciónque
más ha movido el pensamiento de la dogmática penal en el reciente
 NAUnarápidamiradaaLeyesespecialescomolasdelTerrorismoaprobadasen
GuatemalaHondurasel Salvadorpaísesque nuncahan padecidodeese fenó-
menodelictivosonunamuestradelatraslacióndelriesgo
 ZAFFARONIEugenioRaúlLacuestiónop. cit;p

DMGP
SigloXXIeslapersonajurídicalafuerzaqueimpusoelaforismoso-
cietas delinquere non potest, calóhondo enelideario deresponsabilidad
penalindividualquesirviódecimientoparaedicarlaTeoríadeldelito
ydelaresponsabilidadlaconstrucciónconceptualdelaaccióntípica
laculpabilidad lapersonalidad delaspenas ysusnes fueron
dibujadasconsabiduríaenterezaydepuradastécnicaslosclásicospe-
nalistasysusseguidoresduranteañosproporcionabanformasyretoca-
baneledicioconceptualqueconalgunosairesrenovadorestrataba
demantenerlateoríaatonoconlarealidadysuevoluciónmuchatinta
hacorridoymuchainteligenciasehavolcadoenesteempeño
Soloen algunosmomentos allá porlos años del pasado siglose
abrióunpequeñoespacioparatransformarelapotegmayanalesde
siglosehabíansumadoalgunasvocesautorizadasquepresentabanal-
ternativasdogmáticasbienpensadas29
Hoyel panorama es diferente nose ha logrado consenso es cier-
topero labalanza se inclinaprimero al reconocimientode la pérdida
deliderazgo del adagiosocietas delinquere non potest; segundorazones
depolítica criminalobligana esatransformaciónante losriesgosde
quedarindefensos frente un tipodecriminalidaddiferente tercero el
Derechopenaltienequeofreceralternativasen éste nuevo escenario
globalquedesdelosinstrumentosinternacionalesrecomiendasugiere
invitaalcambiodeposturadeahíeldebatepolíticocriminal
 GPMaydaLa persona jurídica como sujeto activo en el Derecho penal eco-
nómico. Del mito a la realidad”enMemoriasenHomenajealDr Eugenio Raúl
ZaaroniGuatemalaPresentoun análisisdelosCongresossobreDerecho
penaleconómicoytomocomopuntodepartidaeldelCairodeylapostura
dogmáticadealgunospenalistasenfrascados endarcuerpoalaposiblerespon-
sabilidadpenaldelaspersonasjurídicasperocasimasacradosintelectualmente
29Vid,por todosZUGALDÍAEspinar José MiguelConvenienciapolítico crimi-
naleimposibilidaddogmáticaderevisarlafórmulatradicionalsocietas delinquere
non potestCuadernos de política criminal, No 11 Capacidad de acción y
capacidaddeculpabilidaddelaspersonasjurídicasCuadernos de política criminal
No. 53 Vigencia del principio societas delinquere non potest en el moderno Dere-
cho penalenHURTADO POZO, JoséBernardo DELROSAL BLASCOyRafael
SIMONS VALLEJOLa responsabilidad criminal de las personas jurídicas: una perspec-
tiva comparada, EdTirantlo BlanchValencia Laresponsabilidad criminal
delaspersonasjurídicasdelosentessinpersonalidadydesusdirectivosTirant
loBlanchValencia
 DJoséLuisLa Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Regulación
española,RevistaparaelanálisisdelDerechoInDretDisponibleenhp
wwwracocatindexphpInDretarticledownload consultada el
a las  Considera que el debate políticocriminal contemporáneo
sobrelaconsideración delas personasjurídicas comosujeto activodel delitose

LCP
Esasociedadderiesgocomohemosanalizadotrajoaparejadounfe-
nómenodelictivodecortecolectivoquepermiteencubrirensudiseño
organizacionalal responsableindividualy aun cuandoéstese pusiera
aldescubiertolaausenciaderespuestasobreelentecolectivofacilita
lareproducción deldelitopor ello esmenestercrear mecanismos que
propicientomaracciones concretas que frenen esa recaída Ese argu-
mentoeslabase deladiscusiónqueseconcretaenelhechociertoque
laproduccióndelictivadeestesiglotienecomounodesus principales
protagonistasa las grandes asociacioneseconómicasasociacionesso-
ciedadesde todo tipo trasnacionales consorcios económicosquepor
supropiaactividad puede generar riesgos que se construyen como
bienesjurídicos a proteger medio ambiente economía salud seguri-
dadsocialcrimenorganizadotrácodepersonasarmasdrogasentre
otrosconcebirenlacriminalizacióndelaspersonasjurídicasunaherra-
mientaecazparalaprevenciónylasanciónefectivacontraesosdelitos
Esepanoramahasidocatalizadorparaquelacomunidadinternacio-
nalsepronuncieennumerosasConvencionesyRecomendacionesalos
Estados31llamandolaatenciónsobre la necesidad de prever mecanis-
construyesobreelconsensodequeloscolectivossocietariosdebenserobjetode
atenciónespecíca porparte delderecho penalSe han convertidoen unsujeto
autónomocotidianoyprotagonistaenlasinteraccionessocialesdelassociedades
capitalistasavanzadasporloqueestánpresentesenlacomisióndedelitosmuy
diversos
31OFICINADE LAS NACIONESUNIDAS CONTRA LA DROGAY EL DELITO
Convenciónde las Naciones Unidascontra la Delincuencia Organizada Trans-
nacionaly sus ProtocolosAprobada por laAsamblea General delas Naciones
Unidasenelmes denoviembredel Disponibleenhpswwwunodcorg
documentstreatiesUNTOCPublicationsTOCConventionTOCebookspdf
OFICINADE LAS NACIONESUNIDAS CONTRA LA DROGAY EL DELITO
ConvencióndelasNaciones Unidascontra laCorrupciónaprobada porreso-
luciónNo delaAsambleaGeneral delasNaciones Unidas defecha  de
octubredesuscripta enMéridaMéxico elde diciembredelmismo año
Disponible en hpwwwunodcorgpdfcorruptionpublicationsunodccon-
ventionspdfDEPARTAMENTO
DE DERECHO INTERNACIONAL Organización de los Estados Americanos
WashingtonDCConvención Interamericanacontra laCorrupciónde laOEA
de  Disponible en hpwwwalcaldiabogotagovcosiprojwebsidieima-
gesContenidoTICIContraCorrupcionpdf
ConvenciónsobrelaLuchacontraelCohechodeFuncionariosPúblicosExtranje-
rosenlastransaccionesComercialesInternacionalessuscriptaenParísenen
elámbitodelaOrganizaciónparalaCooperaciónyDesarrolloEconómicoOCDE
Disponible en hpwwwoasorgjuridicospanishmesicicargleydoc
RecomendacionescontraelLavadode DineroyelFinanciamiento delterrorismo
delGrupo de AcciónFinancieraInter nacional GAFIGAFISU Disponible en

DMGP
mosqueenfrentencombatanyprevenganlasaccionesdelictivasquese
comentanenlasagrupacionestantoporellasmismascomoporquienes
lasintegranporelconvencimientodequeelderechopenalconrespon-
sabilidadindividual por si soloseencontrabaincapaz de afrontar los
avancestecnológicos nancierosyeconómicos utilizados porlasper-
sonasfísicasquese muevenenelsenodelaspersonasjurídicasdeesa
formaloscompromisosinternacionalesasumidosporlosEstadosfueron
cerrandoelcírculoqueempujabalosdiseñoslegislativos
Cómoreaccionaladogmáticayacomentamosquelosdebatesno
hansidopacícos yaunque hoyse apreciaungirocopernicanoenlos
discursospenalesal menos para aceptar u ofrecer contenidoala res-
ponsabilidaddelaspersonasjurídicas32siguen posiciones atrinchera-
dasenmantenerelpensamientoclásico33ellonoquieredecirqueexista
aceptaciónunánime enlasreglas omodelosde atribuciónquees otra
hpwwwfatfgaorgmediafatfdocumentsrecommendationspdfsFATF
RecSpanishpdfyLasRecomendacionesdelConsejodeEuropa Comitéde
Ministrosde La Convenciónpara laprotección penaldel medioambiente
delConsejodeEuropaConsultadastodasalas
32ElmayornúmerodeautoresqueincorporosondeEspañaporelacercamientoa
nuestrocontextoVid, ZUGALDIAESPINARJoséMiguelBasesparaunateoría
delaimputacióndelapersona jurídica”, enCuadernos dePolítica Criminal, Nº 81,
2003CARBONELLMATEUJuanCarlosResponsabilidad penaldelas personas
jurídicasReexiones en torno asu dogmática y al Sistemade la reforma de
en Cuadernos de Política Criminal. No. 101, 2010; MORILLASCUEVALo-
renzoLa cuestión de la responsabilidad penal de las personas jurídicas”, ANALES DE
DERECHO Número 29, 2011. Disponibleenhprevistasumesanalesderecho
articleviewFileconsultado el  a las HURTADO
POZOJoséResponsabilidad penalde laempresa enel DerechoPenalSuizo
Disponible en hpportaluexternadoeducopdfderechoPenalyCrimino-
logianumerojoseHurtadoPozopdfconsultado el  alas  y
TIEDEMANNKlausResponsabilidadpenalde laspersonasjurídicasDispo-
nibleenhpswwwunifrchddpderechopenalanuarioanpdfcon-
sultadoelalas
33Per omnia, GRACIAMARTÍNLuis Ladoctrina dela responsabilidadpenal
delaspersonasjurídicasclímaxyparoxismodelconstructivismojurídicoarbitra-
riodelahostilidadentrelaspalabrasylascosasydeldespreciodelsaberjurídico
queconviertebibliotecasenterasenbasuraDisponibleen hpwwwalfonso-
zambranocomdoctrinapenalresponsabilidadpenaldprprespon-
sabilidadpenalLGraciapdfconsultado el  alas En un rabioso
artículoencontrade laresponsabilidad penalde laspersonas jurídicaacusa al
legisladorespañoldedecidira partirdelafavordelextraviadoydispara-
tadoconstructodeunaconceptualmente imposibleresponsabilidadpenalde las
personasjurídicasesto nosda lamedida quevoces autorizadasen elDerecho
penalaúnseencuentranfervorosamenteencontra

LCP
aristaperoelconsensoatraviesapor sureconocimiento ParaHeineel
problemaestribaenquedelcontrolretrospectivodelasconductasindi-
vidualesenelquesemueveelDerechopenalclásicosetrataahoradel
controldelasdisfuncionessociales34
Esporelloqueseensayandiversosmodelosderesponsabilidaddon-
deparece ser que el de la responsabilidad propia u originaria de la
personajurídicaessindudaselqueestátomandounamayorpresencia
enlosdiseñoslegislativossinembargonoeselúnicoHeineconsidera
quevanportrescaminosaunqueloimportantereiteroespresentaruna
alternativaenlalegislación
Lossistemasdepenastambiénsondesdibujadosentrelos propios
deunsistemapenalcomolasmultasylasquetienensu naturalezaen
elderecho administrativo y dependen de los modelos adoptados Los
34GHeine La responsabilidad penal de las empresas evolución interna-
cional y consecuencias nacionales Disponible en hpswwwunifrchddp
derechopenalanuarioanpdfconsultadoelalas
 ROBLES PLANA Ricardo Delitos de personas jurídicasA propósito de la
LeyaustríacaderesponsabilidadporhechosdelictivosenRevistaparaelanálisis
delDerechoInDret, abril del 2006pDisponible enhpwwwindretcom
pdfpdfconsultadoelalasElautorrevisalosdistintos mo-
delosqueseproponenhoyyhacealusiónpensamientodeBacigalupoZulgadía
yBajoFernández
 Loscriterios establecidos en todo el mundo paraatribuir una responsabilidad
alas empresas se pueden resumir en tres modelos En elprimeroel acto del
órganocomofaltadelaempresaelhiloconductoreslaclásicateoríadelaiden-
ticaciónunacorporacióndebeseridenticadacon laspersonasquedemanera
activasonresponsablesporellaEnelsegundoorganizacióndecientedelacor-
poraciónse poneen relación unadeterminada desarreglosocialpor ejemplo
undelitoeconómicoounactodeenriquecimientodelaempresaconunaorgani-
zacióndecientedelacorporaciónAdiferenciadelprimeronoesnecesarioque
severiquesi elacto esobra deun representantede laempresa Perosideben
presentarsedeciencias en suorganización En el terceroprincipio de causali-
dadserenuncia completamentea laprueba detaleserroresAúnmás essu-
cientecomprobarlaorganizacióncomplejadeunaempresaparapoderimputarle
comocausantedeterminadosdesordenes socialesporejemplo lainfracciónde
determinadosvaloreslímitesjadosporelEstadoLoslímitesentreunmodeloy
otronosonrígidos
 Vid, infra BENÍTEZORTÚZARIgnacioResponsabilidad penalde las personas
jurídicasenEspañaBreveanálisisdelalcancedelartículobis delCódigoPenal
traslasreformasoperadasporlasleyesorgánicasdedejunioy
dedemarzodondesedescribenlos modelosqueseintroducen enlalegisla-
ciónespañolatrasestasreformaslegislativas

DMGP
paísesanglosajoneshanmarcadoelpasoenlahistoriayenlaactuali-
dadFranciaHolandaNoruegaFinlandiaBélgicaSuizayrecientemen-
teEspañaenelaño prevénpenas delsistema delDerechopenal
EnLatinoaméricaChile39yCubaconsuformulacióndirectanodejan
espacioaladudaaunque las leyes especiales de Lavadode Dinero y
BlanqueodecapitalesenGuatemalaincorporaronalgunassancionesa
laspersonasjurídicas
PaísesconsancionesadministrativasAlemaniaPortugalyArgentina
aunqueéstaúltimaenleyesespecialescomolasRégimencambiario el
SistemaAduaneroy elTributario imponesancionespenalesalasperso-
nasjurídicasyBrasilenlaLeyespecialdecrímenesambientalesde
Delcatálogo de delitos susceptibles de ser cometidos por personas
jurídicaexisten tambiéndos modelos unode carácter generalque es-
tablecelaresponsabilidadsinhacermenciónalasgurasdelictivasen-
tendiéndoseentoncesquetodotipopenalpuedesercometidoporuna
personajurídicaloquenomepareceadecuado yaqueexisten guras
queporsu propianaturaleza estaríanexcluidas deesa posibilidady el
segundomodelopasaporutilizarelprincipiodeexcepcionalidaddela
responsabilidadpenaldelaspersonasjurídicasyaqueéstasoloesposi-
bleexigirlaenaquellasgurasdelictivasqueexpresamentelahayanpre-
vistoconsideroqueeslacorrectapordosrazonesla primeraprecisar
 Laideade laresponsabilidadpenal dela personajurídicaes unacreación juris-
prudencialquedatadeliniciodelsigloXIXEnlasprimerasdecisioneslostribu-
nalesinglesessólolaadmitían comoexcepciónalprincipio deirresponsabilidad
paradelitos omisivos culposos non feasance y comisivos dolosos misfeasance
Posteriormenteporintervenciónlegislativa fue reconocida la responsabilidad
penaldela personajurídica enelInterpretationAct pormediode undis-
positivogeneralquehapasadoa considerareltérmino personacomocompren-
sivotambiéndelentecolectivoEsa especiederesponsabilidadfueaplicadaini-
cialmentealas regulatoryoencespublic welfareoences infraccionescastigadas
consancionesmenosseverasydeformaobjetivaindependientementedeculpa
Apartirdeconsiderablementeampliada alcanzóa crímenesde cualquier
naturalezaLa persona jurídica puede serresponsabilizadapor toda infracción
penalque su condición le permita realizar fundamentalmenteen el campo de
losdelitosreferentesalasactividadeseconómicasdeseguridadeneltrabajode
contaminaciónatmosféricaydeprotecciónalconsumidor
39ChileensuLeyNdedediciembredeintroducelaresponsabilidad
penaldelaspersonasjurídicasconunmodeloderivadodelallamadaresponsabi-
lidadpordefectodeorganización
 CONGRESODE LAREPÚBLICA DEGUATEMALADECRETO NÚMERO
 Ley contra el lavadode dinero u otros activos Disponible en hps
wwwoasorgjuridicomlaspgtmspgtmmlaleglavadodineropdf consulta-
doelalas

LCP
eldelitoen correspondenciaconeldebatepolíticocriminalinclinadoa
lanecesidadderesponsabilidadsocietariaDelitoscontrabienesjurídi-
coseconómicosdelitosrelacionados conladelincuenciaorganizadael
medioambientes y todos aquellos que tengan un riesgo colectivo im-
portanteylasegundaenviarunmensajedeprevencióngeneralenesos
tipospenalesdemaneraquelosentescolectivosdesdesupropiaregu-
laciónseencuentreninteresadosendisminuirelriesgodesucomisión
Finalmentetodoellodemuestra quelosriesgos fueroncapacesde
general un debate político criminal que hizo tambalear la doctrina
asentadaymodicarelderechopositivo
3. Cuba veinte años después del Decreto Ley 175
de 1997. ¿Qué ha cambiado?
HantrascurridoveinteañosdesdelaaprobacióndelDecretoLey
de41queintrodujonuevamente42laresponsabilidaddelaspersonas
jurídicasenlasistemáticapenalcubanaconsiderandoquelastransfor-
macionesquese ibanoperandoenlasrelacioneseconómicasenel país
aconsejabantaldecisión43sabiofueellegisladorcubanoenesemomento
queseadelantaalaprevisiónglobaldelosriesgosdeldelitoeconómico
siemprequecomentoésteasuntoenfatizoenlaideaqueelDecretoLey
esanterioralaConvencióndePalermoqueensuartículoledemanda
alosEstadosqueevalúenalgúnmecanismoderespuestaparalosentes
colectivosfrentealainnegablepresenciadeestosenlavidaeconómica
yenlacomisióndehechosdelictivos
41PublicadoenlaGacetaOcialextraordinariaNodedejuniodequeen
suartículomodicaelCapítuloIdelTítuloVdelLibroIdelCódigopenalque
enlosucesivoseibaadenominarPersonaspenalmenteresponsableasísedaba
coberturaalaresponsabilidaddelaspersonasnaturalesyalasjurídicasDisponi-
bleenhpufdcueduUFconsultadoelalas
42ElCódigodeDefensaSocialaprobadoenyvigentedesdedeclaróqueen
Derechopenalcubanolaresponsabilidadseexigiríaapersonasnaturalesyjurídi-
cascfr, GOITEPIERREMayda“La responsabilidad penal de las personas jurídicas”,
enPerspectivasdel derechocubano actualEditorialReus TomoI VolumenII
Madridppyss
43NAElsegundoPOR CUANTOdelDecretoLeyseñalabaqueEl procesodere-
formasquevienedesarrollándoseenla legislacióneconómicananciera ymer-
cantildenuestropaísdeterminalainmediatanecesidaddemodicaralgunosde
lospreceptosdeCódigopenalydeadicionarotrosandealcanzarlaadecuada
complementacióndelosobjetivosprocuradospor esoscambioslegislativosme-
diantelaprevisióndenormasquesancionanaquellosactosilícitosqueocasionen
opuedanocasionarelevadosperjuiciosaldesenvolvimientocorrectodelasnue-
vasrelacionesinstituidasenlaesferaaludida

DMGP
Sibienellegisladorcubanoseadelantódemaneratempranaalreto-
marlainstituciónyapreciamosquecomorespuestaalfenómenodelicti-
voqueseavecinabaeraútilsinembargolamaneraenlaquesediseña
adoleciódedefectosqueposiblementehicieraninviablesuaplicación44
Lapropiaredaccióndelartículonoestabaencorrespondenciacon
lasnormativasvigentesparalaconformacióndelassociedadesasocia-
cionesypersonas jurídicasque sepodía penalizarel sistemadepenas
noeraadecuadono sehabía tomadoencuentalanecesidad demodi-
caralgunospostuladosdelCódigoqueteníancomodestinatariosala
personaindividualcomolosartículosnesdelapenaadecua-
ciónyatenuantesyagravantesylaresponsabilidadcivilderiva-
dadeldelitoentreotrosyfundamentalmentecuestionabaelsistemade
penasdelartículoincisoporquesehacíadependerdelaprevistaen
laparteespecialparalosdelitosquesecometíanporlaspersonasfísicas
yello podíacontravenirlos principios deProporcionalidady Adecua-
cióndelaspenas
Finalmenteotroaspectocuestionadofuelaausenciadeunpronuncia-
mientosobrelostipospenalesque pudieransercometidosporlas per-
sonasjurídicasconlosinconvenientesqueelloproducíatodavezque
sehabíapreferidoutilizarlafórmulageneralsinespecicarlasguras
delictivasaunqueelPor Cuantoantesseñalado dabalaimpresión de
quelamodicaciónseproducíaatenordeloscambiosrelacionadoscon
lasinstituciones económicasynancieras aún siestefuera elmensaje
quedabalimitadopordosrazoneslaprimeraporqueladescripciónde
esasconductasennuestroCódigoaún estánnecesitadas deuna reeva-
luaciónunasimplemiradaalcatálogodedelitosprevistosenelTítuloV
relacionadosconla Economíadeja verqueallínoestáncontenidasto-
daslas infracciones que impactan el sistema económico cubano y por
otrapartealolargodeltrabajohemosenfatizadoenungrupodeguras
penalesquepuedensercometidasporlosentescolectivosyquenoson
únicamentelaseconómicas
Porotrapartela ausenciadeun procesopenal queseajustara alas
exigenciasdelaspersonasjurídicasestambiénunelementoimportante
enelanálisis
44GOITEPIERRE Mayda La Responsabilidadpenalde las personas jurídicas
Revistaop. cit;ppyss
 Ídempp
 NADesdeel puntode vistaprocesal tampocose tomaronlasprecisionesnece-
sariasparaelenjuiciamientodelaspersonasjurídicasVid, infra, MEJÍASRODRÍ-
GUEZCarlos Alberto, “El proceso penal contralaspersonas jurídicas Funda-

LCP
Quéprodujo todo este deslizlegislativoefectivamenteque la res-
ponsabilidadpenaldelaspersonasjurídicasensedecubanafuerauna
instituciónsimbólicaElloablepropósitodellegisladordelnosevio
materializadoenlapráctica
EnquémomentonosencontramosCubahatomadoelrumbodela
actualizacióndesumodeloeconómicoysocialcontrasformaciones
importantesenelquehacerdelaeconomíacubanaquebuscansermás
ecientesypermitiendolaentradadeotrosactoresenlaeconómicacon
elpropósitodedinamizarlasiesasíseránecesariodesdelaaristadel
Derechopenalqueesloquemeconvocaenestaselucubracionesteóri-
caspensarenlaspropuestasydiseñosqueacompañenesosobjetivos
Yase han dictado algunas normaslegales en lo penal o fuerade
él49querequierenrepensarenlaspersonasjurídicasloqueunidoalas
mentosjurídicosypropuestas deaplicación Especialatención ala etapainicial
e intermedia  Disponible En hpsissuucomdayanabmdocsi
consultadoelalas
NADelamanodelos LineamientosdelaPolíticaEconómicay SocialdelPar-
tidoylaRevolucióncubana aprobadosenelVICongresodelPartidoentreel
yeldeabrildelañoCubahaemprendidounimportanteprocesode
transformacioneseconómicasqueredundaenbienestardetodalasociedadyde
lapreservacióndelasconquistassocialeslogradasduranteestosañosdeRevo-
luciónellorequieredeunamiradarenovadoraentodoslosámbitosylasleyes
jueganunpapeltrascendentaleneleseprocesodeahíelretodetomarlasdeci-
sionesmásadecuadasbuscandoun objetivocomúnydondeseaposiblecam-
biartodoloquedebasercambiadoDisponibleenhpwwwcubadebatecu
wpcontentuploadstabloidedebatelineamientospdf consultado el
alas
 Vid, DecretoLeyNodedediciembredeGacetaOcialextraordinaria
Nodede diciembredelDisponible enhpswwwiloorgdynnat-
lexdocsELECTRONICFCUBpdf consultado el
alasEnesteDecretoLeyseestablecenmodicacionesalCódigo
penalreferentes al Lavado de Activosya la Ley contra Actos de terrorismos
dosmateriasenlaquelapersonajurídica puedetenerunrolimportanteLaLey
NodelaprobadaenChilelaque traigoacolaciónporpertenecera
nuestroentornolatinoamericanoyademás porquerompiódemaneraraigalcon
sutradicióndedesconocerlaresponsabilidaddelaspersonasjurídicasenmateria
penalessignicativoqueadoptaracomotécnicaladeespecicarlosdelitoscon-
cretándolosentresLavadodedineroFinanciamientodelTerrorismoySoborno
oCohechoactivotantodeempleadospúblicosnacionalescomodefuncionarios
públicosextranjerosesuncatálogomuyrestringidoperomarcalaideadepriori-
dadinicial
49ASAMBLEANACIONALDELPODERPOPULARLeyNodedemarzo
deGacetaOcialExtraordinariaNode deabrilde Disponible
en hpwwwcubadebatecuwpcontentuploadsGOXga-

DMGP
razonesdepolíticacriminalexpuestasconanterioridadyquemarcanel
panoramadeestemundoglobalizadoyconriesgos globaleslasque
juntoanuestrascondicionesdeaperturaeconómicaavizoranqueeste
temaesdeimportanciacapital
Entoncesestoyobligada arealizaralgunasrecomendacionesparael
cambiolegislativoademásdelasyaexpuestassupra yquesehanincor-
poradoen este vertiginoso movimientolegislativoqueexperimenta la
personajurídica
 Esconvenientemantenerel enfoquedeun modeloderesponsabili-
dadautónoma51 u originaria52 queseconsideradeunaconexiónentre
cetaleydeinversionextranjerapdfconsultada el alas  EstaLey
ofreceuna oportunidad alos inversores extranjeros paraasentar en el paíssus
negocioslosque sematerializaranatravésde personasjurídicascondiferentes
diseñossegúnlosautorizadosporlasleyescubanas lasqueasuvezpuedenen
suquehacer diario involucrase en guras delictivas para las que es menester
tenerrespuestalegal
 NAYaen estosmomentos en nuestropaís lapresenciadel delitoeconómico y
gurasasociadasalasestructurassocietariaesuna realidadlo queunido alos
compromisosinternacionalesque hemosasumido enel combatecontra lasdro-
gasy todaslas manifestacionesquepropicien unposible lavadode activosnos
marcanel desafío Vid, TORRESAGUIRREArmando Lainternacionalización
dellavadode activos Su regulación jurídicopenal enCuba enGlobalización,
Delincuencia organizada, Expansionismo penal y Derecho penal económico en el siglo
XXI.LibroHomenajeal ProfDrJuan MaríaTerradillosBasocoCoordinadora
DraMayda Goite Pierre UNIJURISLa Habana  pp Disponible
en hpwwwpensamientopenalcomarsystemlesdoctrina
pdfconsultadoelalas
 Sereconoceunmodeloderesponsabilidad derivada mediantelacualsehacerecaer
sobrelapersonajurídicalaresponsabilidadpenalde unapersona naturalhace
dieciséisañosla denominé responsabilidad propia indirecta. Vid, GOITEPIERRE
MaydaLaResponsabilidadpenaldelaspersonasjurídicas Revista (…), op. cit;
p
 Ídemmealiéa ladoctrina quela denominabaresponsabilidad propia o directa,
que aunqueenloesencialtienesimilaresfundamentossehanañadidootrospre-
supuestosinteresantes quela complementanSin embargoel diseñode modelo
varíaensudenominación auncuando puedan tenerpuntos de coincidenciaen
losdistintosenfoquesasaberelProfMORILLASCUEVALorenzoop. cit; p
consideraquelosmodelossedistinguenenmodeloderesponsabilidad directa y cu-
mulativa delaspersonasjurídicasenelquedicharesponsabilidadescompatible
porserautónoma oparalela conlade lapersona físicabresponsabilidadsub-
sidiariaqueúnicamenteseconcretacuandonoexisteono puedededucirselade
unapersonafísicaparaBOLDOVAPASAMARMiguelÁngelLaintroducción
delaresponsabilidadpenaldelaspersonasjurídicasenlalegislaciónespañola
EstudiosPenalesy Criminológicos vol XXXIIIpp  los modelos

LCP
elhecho prohibido y las características de la entidad sin tomar en
cuentalaresponsabilidadonodeunapersonanaturalquehainspi-
radosiemprela proyeccióncubanadelartículo delCódigo penal
cuandoseanperpetradosporsurepresentaciónoporacuerdosde
susasociadossinperjuiciodelaresponsabilidad penalindividual 
 LaúltimaopcióndeclasicacióntratadaenlacitadeHeinenosintro-
duceenunaconcepciónquesevienemanejandodesdehaceuntiem-
podelamanodelprofesorTiedemannyquehoytieneunapresen-
ciaimportante enlos diseñoslegislativosel defecto de organización”
comofundamentoparapreverlaresponsabilidaddelaspersonasju-
rídicasenlacualserequierequeelentecolectivoensuconformación
favorezcaonoimpidalarealizacióndehechosdelictivossinprever
loscontrolessucientes Esta opción también tiene la perspectiva
sonlaheterorresponsabilidad ylaautorresponsabilidadElprimeropresuponequeel
delitoesobradelapersonafísicaperoestemismodelitosetranseretambiénala
personajurídicaresponsabilidadvicarialoportransferenciaelProfArgentino
CESANOJoséDaniel“Problemas de responsabilidad penal de la empresa” enelsitio
deinternet DERECHOPENALdel profesor JoséHurtado Pozo Disponibleen
hppersounifrchderechopenalassetslesarticulosapdf con-
sultadoel alas  comentaque existen tresmodelos que pueden
estarinterrelacionadosenun mismodiseñolegislativoque sonresponsabilidad
aacumulativa b especialyc condicionada nalmente dela obra de GÜN-
TERHeineop. cit., p se puedenresumir entres modelosEn elprimero el
actodelórganocomofaltadelaempresaunacorporacióndebeseridenticada
conlaspersonas quede maneraactivason responsablespor ellaen elsegundo
organizacióndecientedelacorporaciónseponeenrelaciónunadeterminada
desarreglosocialconunaorganizacióndecientedelacorporacióneneltercero
principiode causalidad es suciente comprobarlaorganización compleja de
unaempresaparapoderimputarlecomocausantedeterminadosdesordenesso-
cialesLavariedaddeopcionesnosmuestraunagamadepensamientosteóricos
consuspropiosfundamentosloquenosllevaaconsiderarquelomásaconseja-
bleesencadalegislaciónintroduciraquellaqueseapartemenosdesusistemasi
esqueelloesposibleenestainstitución
 TIEDEMANNKlausResponsabilidadpenal depersonasjurídicas otrasagru-
pacionesyempresasenDerechocomparadoenLa reforma de la Justicia Penal (Es-
tudios en homenaje al Prof. Klaus Tiedemann)coordporGómezColomerGonzález
CussacCastellódelaPlanap
 DiceHERNÁNDEZ BASULTOHéctor Laintroducción delaresponsabilidad
penaldelaspersonasjurídicasenChile, Política CriminalVol  No  Julio
deppDisponible enhpwwwpoliticacriminalclVoln
VolNApdfconsultada el alas que desdeelpunto devista
políticocriminalelmodelo deresponsabilidadpordefectodeorganizaciónes
unaestrategia decontrol deldelito porvía deautorregulación forzada, a través de
programas de cumplimiento quesondeutilidadcomomediosdeprevenciónquees
211
DMGP
dellamarlaatenciónenlaspersonasjurídicasdelanecesidaddesu
autocontrolodelestablecimientodemedidasútilesdesdesupropio
diseñoparacontrarrestarlaaccióndelictivaquepuedeoperarcomo
unelementodeprevención
 EstaesunavarianteútilquesedebetomarencuentaenCubaypro-
pongolossiguienteselementos paralaformulaciónderesponsabili-
dadpenalenesecamino
 Elincumplimientoporpartedelaentidaddesusdeberesdedi-
recciónysupervisiónloqueobligaríaacrearenlasentidadesun
modelode organizaciónadministracióny supervisiónparapre-
venirdelitosloquesignicaríaintroducirunmodelodepreven-
cióndedelitos Estafórmula obligaa quelas personasjurídicas
seconviertanengarantesdevigilanciaso pena deserenjuiciada
porlosdelitosque prevengala legislaciónsinotomalasdiligen-
ciasefectivasEl modelo de prevención debe serademás idóneo
paracontrarrestarlosdelitos
 Elprincipalestímuloquedejalaintroduccióndeunafórmulade
estanaturalezaparalaspersonasjurídicasesquesisecomprueba
quehasidocapazdetomartodaslasmedidasorganizativasyde
controlpuedeestarexenta depunibilidadporlapresenciadeuna
Excusalegalabsolutoriaoserbeneciadaconlaatenuación de la
pena sinoselograronlosresultadosperosecompruebaquehubo
unacercamientopreventivocon resultadosparcialesparalacon-
tencióndeldelito
endenitivaslanalidadúltimadelDerechopenalasílaempresaestáobligada
avelarquesusaccionesnodenlugaradelitos
 NAEnlaactualidadcobran vigencialosdiscursossobre losdenominadosCom-
pliance o programas de cumplimiento que se diseñan por la empresas o para
lasempresaslos quecontienenunconjuntode medidaspreventivasque tienen
comoprincipalfuncióndetectarlosriesgosypreveralternativas válidaspara
disminuirlasamenazasyevitarlasposiblesconsecuenciasconloquesetratade
crearunbuengobiernocorporativoylaprincipal críticaquesele realizaesel
interésdeevitarquelapersonajurídicaresulteprocesadacuandodemuestreque
teníaunbuenprogramadecumplimientosibienesciertoqueestoseríaunama-
neradelimitarlaresponsabilidaddelaspersonasjurídicassiconelloselograra
ciertamentedisminuirlosriesgosdeldelitoesunaopciónválidaenestecamino
deluchacontralacriminalidad
 NAElCódigoPenalchilenoylaactualmodicaciónintroducidaporlaLeyorgá-
nicadedeEspañaprevénesta posibilidadlaquetieneunavisióndepre-
venciónimportanteydeestímuloalcontroladministrativoecazdelaspersonas
jurídicasporellasmismas
212
LCP
 Esmenesterademásdelege ferenda queellegisladorcubanointroduz-
catambién las circunstancias atenuantes yagravantesque puedan
serútilesenlaproporcionalidaddelaspenasimponiblesalgunasde
ellaspudieranser
Comoatenuantes
 Gestionarlareparacióndeldañocausadooimpedidosusconse-
cuenciasperjudiciales
 Colaborarsustancialmentealesclarecimientodeloshechos
 Ponerelhechopunibleenconocimientodelasautoridadesoapor-
tarantecedentesparaestablecerlo
 Adoptarantesdelcomienzodeljuiciomedidasecacesparapre-
venirlareiteracióndelamismaclasededelitosobjetodelainves-
tigación
 Comoagravantesantelainconvenienciadehablarde reincidenciao
multirreincidencialapropuestapuedeser
 Hayasidocondenadala personajurídicapor elmismo delito en
unperíodoanteriorasabertrescincoomásaños
 Finalmentepudieraserútil teniendoencuenta nuestroesquema
administrativoactualqueexigealasentidadesplanesdepreven-
ción y riesgos analizar mecanismos que incentiven su cumpli-
mientocomo mecanismodeevitación efectivadeldelito lo que
requierequeeldiseño penal introduzca alguna fórmula de ate-
nuaciónde la responsabilidad de las personas jurídicas cuando
elloseacomprobable
4. La conclusión “ya no hay polémica, ahora hay
resignación”
Parecequeel consensovaporreconocer queel Derechopenal debe
responderdeformacoordinadayadecuadaatodoslosretosquelaexis-
tenciadeagrupacionesyorganizacionescolectivasdepersonasplantea
anuestrasociedadenunmundoglobalizadodonde eldelitopartede
losriesgosasociadosalmismodesarrollosocialyeconómicoqueobli-
gaadarunamiradadiferentealasinfraccionespenalesyasussujetos
creoquedeelloexisteunconvencimientocasiunánimeElDerechope-
naldedoblevíacolectivaeindividualpermitealcanzarmayorefecti-
vidadenelenfrentamientoporloquelosreparossobrelaresponsa-
bilidaddelaspersonasjurídicasenelDerechopenalhanbajadodetono
213
DMGP
Lapropiapersonajurídicapuedejugarunimportantepapelpreven-
tivodelacomisióndelasgurasdelictivassiseleinvitaaparticipar
ensuenfrentamientoconmedidasecaces desde adentro ello per-
mitiríaquelaprevenciónsigasiendolanalidaddelDerechopenal
Ojalaellegisladorcubanotomeencuentaalgunadeestaspropues-
tasyacompañeelnobleempeñodenuestrasociedadenactualización
paraservirdemaneracorrectaconlapolíticacriminalquesehadiseña-
doy la voluntaddeenfrentar con decisiónlosdesafíos de la sociedad
deriesgo económica ygrupalque marcan elpanoramadel fenómeno
delictivoenelpaís
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