La teoría del delincuente de cuello blanco y sus necesarias adecuaciones al contexto de la sociedad cubana actual

• Autor: Dr. Jorge Luis Barroso González
• Páginas: 355-382

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La teoría del delincuente de cuello blanco

y sus necesarias adecuaciones al contexto

de la sociedad cubana actual

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Sumario

1. Introducción

2. Fundamentación teórica del delincuente de cuello blanco y

su relación con el delincuente económico y con la corrupción

2.1. Origen y evolución de la categoría delincuente de cuello blanco

2.2. La delincuencia económica como tipicidad asociada a la

delincuencia de cuello blanco

2.3. El fenómeno de la corrupción y su relación con la delincuencia

económica y de cuello blanco

3. Naturaleza y particularidades del delincuente de cuello blanco en

la realidad cubana actual

3.1. Principales tipicidades delictivas asociadas a la

terna delincuencia económica-delincuencia de cuello

blanco-corrupción en el ordenamiento penal cubano

3.2. Situación confrontada en los últimos años y respuesta estatal

3.3. Corrupción administrativa y delincuencia de cuello blanco

desde la perspectiva del contexto nacional cubano

3.4. Categorías de personas con responsabilidades políticas y

administrativas en el sistema de gobierno cubano

* Doctor en Ciencias Jurídicas, Profesor Titular de Derecho Penal del Departamento

de Derecho de la Universidad Central “Marta Abreu” de Las Villas, Cuba.

jorgeb@uclv.edu.cujotaelebg82@gmail.com

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1. Introducción

En nuestro mundo globalizado prolifera actualmente, de forma casi

natural, la criminalidad de cualquier índole. Los primeros estudios cri-

minológicos tuvieron como objeto esencial a la delincuencia marginal,

aunque con el transcurso del tiempo han ido surgiendo y desarrollándo-

se nuevas modalidades delictivas no asociadas a la pobreza y la margi-

nalidad, requeridas entonces de otros enfoques para su estudio, preven-

ción y enfrentamiento.

Elementos como la interdependencia de las economías de todos los

paíseslasupresióndelasbarrerasarancelariaslaintensicacióndelco-

mercio y del libre cambio, propugnado por el Banco Mundial, el Fondo

Monetario Internacional (FMI) y otras organizaciones de alcance mun-

dialtraen consigouna signicativareduccióndelpapeldelosactores

públicos, la acentuación de las desigualdades, la pobreza el desempleo,

la violencia, la delincuencia y la inseguridad.

El propósito no es conquistar países sino mercados, en función de

lograrelmayorcontrolposibledelasriquezasLoanteriorsignicatam-

bién saqueo de la naturaleza, depredación del medio ambiente por parte

de grandes empresas, y con ello, un nuevo tipo de criminalidad asociada

almundonancieroyeconómico

El escenario cubano, aún con sus peculiaridades, no está exento de la

incidencia de los factores antes descritos, y particularmente tampoco de

la delincuencia económica y de cuello blanco. Su incremento paulatino,

asociado a múltiples causas, ha tenido en la mayor de las Antillas, sin

dudaslanotable inuencia de periodoshistóricosdecapital trascen-

dencia en lo económico, político y social, que han marcado pautas hasta

el presente, como por ejemplo, lo acontecido en la década del ‘90 del

pasado siglo, a raíz de la caída del campo socialista y el recrudecimiento

del bloqueo económico y comercial de los Estados Unidos de América

contra la Isla. En tan difícil etapa, denominada “Período Especial”, fue

preciso implementar una serie de transformaciones, sobre todo en el sec-

tor de la economía, para poder sostener y consolidar un proyecto social

en construcción desde 1959. Tales alternativas, si bien permitieron al país

resistir los embates de la aguda crisis, han generado con el tiempo con-

secuencias negativas para la nación, advirtiéndose como una de sus ma-

nifestaciones la reproducción del delito económico y de cuello blanco.

Ellonosignicaqueantesdelpuntoinexión yaaludidoacaecidoa

partir del año 1990, este tipo de actividad delictiva estuviese ausente del

escenario nacional, más bien su perpetración se comportaba en niveles

razonables, no obstante, resulta constatable casi 30 años después de esa

coyuntura cómo, aún sin publicarse datos estadísticos, se acrecientan en

la sociedad cubana tales fenómenos, siendo común escuchar como parte

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deldiscursoociallaidearelacionadaconlanecesidaddemanteneruna

férrea “cruzada” en su enfrentamiento. Como parte de tal reconocimien-

to, se va haciendo cotidiana en el ámbito nacional la utilización (aunque

con bastante ambigüedad) de los términos “delito de cuello blanco”, y

“delito económico”, también del más manido “corrupción”, cual si fue-

sen todas categorías análogas, yerro no exclusivo en Cuba sino que tam-

bién se observa en el ámbito doctrinal internacional, por lo que es impres-

cindible su demarcación como premisa para cualquier análisis posterior.

Si bien en su origen el delito de cuello blanco fue abordado desde la

perspectiva del sistema capitalista, ya que se basa principalmente en el

nivel de correspondencia de la propiedad privada con el individuo, su

alta condición socioeconómica, así como la profesionalidad del sujeto,

resultaría contraproducente considerar este mal como ajeno a una socie-

dad socialista. Pero también es incorrecto su sobre-uso, desconociendo

las cualidades que lo informan, sin adecuarlo a la realidad nacional im-

perante. Una realidad que en el caso cubano, aun cuando prevalece la

esencia basada en la propiedad social sobre los medios fundamentales

de producción, revela condiciones que permiten delimitar al delincuente

de cuello blanco, aunque con cualidades muy vinculadas al escenario

político, social y económico nacional.

No basta entonces con que se reconozca la existencia de esta proble-

mática y la urgencia de combatirla con todos los recursos posibles, si an-

tesnosedenenlas característicasintrínsecasdequienespueden clasi-

carcomopotencialesdelincuentesdecuelloblanco aspectoque hasta

elmomentoqueseconozcanohatenidosucienteasideroteóricoenla

Isla. Adaptar los presupuestos básicos de dicho concepto al contexto cu-

bano y delinear al típico delincuente de cuello blanco en Cuba permitiría

develarunaseriedeparticularidadessignicativasnosoloparaenfrentar

sus manifestaciones concretas, sino también, y mucho más importante,

para establecer estrategias de prevención más efectivas. El presente es-

crito intenta realizar una modesta contribución a los necesarios estudios

que sobre estos temas deben desarrollarse en el ámbito nacional cubano.

2. Fundamentación teórica del delincuente de

cuello blanco y su relación con el delincuente

económico y con la corrupción

2.1. Origen y evolución de la categoría delincuente de

cuello blanco

Desde épocas inmemoriales ha estado latente la preocupación acerca

de cómo, a pesar de pertenecer a la misma especie, unos hombres gozan

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de privilegios y otros no. Con el devenir histórico y el desarrollo socio-

económico de las civilizaciones, estas diferencias se han ido manifestan-

do de forma más evidente, propiciando que algunos sean distintos ante

la ley cuando esta última debería regir de manera imparcial para todos.

Existen referencias históricas de las mencionadas interrogantes desde

la propia antigüedad, en pronunciamientos concretos, por ejemplo, del

legislador ateniense Solón,1 así como de Lisias, uno de los diez oradores

áticos.2 En Roma, Justiniano decretó las multas para los dardanios que,

acaparando determinados productos básicos como granos y carne, in-

tentabansubirelpreciodelosmismosconelndebeneciarsepudién-

doseles prohibir también el ejercicio del comercio e incluso desterrarlos.

En el Derecho hebreo los delitos que pudieran homologarse con los hoy

denominados de cuello blanco eran reprimidos con mayor fuerza que

los demás, bajo la consideración de que quienes cometían sus delitos en

silencio pensaban que podían escapar a los ojos de Dios y por ello mere-

cían un castigo más severo.

Siglos más tarde, los estudios sobre la delincuencia, en sus compases

iniciales no se enfocaron en lo que hoy conocemos como delincuencia de

cuello blanco sino en la de aquellos que vivían en situación de pobreza

ymarginalidadTalesprimigeniosacercamientoscientícos estuvieron

permeados, no obstante, de una marcada orientación biologicista, es

decir, con un matiz eminentemente patológico, que debía ser aborda-

do desde las ciencias médicas. Máximo exponente de estas primarias y

hoycalicadascomodesacertadasteoríassobreladelincuenciaesCesa-

re Lombroso. Sin embargo, este también esbozó atinadas ideas que son

aplicables a la delincuencia de cuello blanco, cuando expresó: “El poder

político ya no se obtiene a punta de espada, sino por el dinero; el dinero

se saca de los bolsillos de los demás mediante trucos y maniobras mis-

teriosas, como el funcionamiento de la Bolsa. Se lleva a cabo una guerra

comercial (…) a través del perfeccionamiento del arte del engaño; de la

1 Manifestó la preocupación por el uso del poder para explotar y victimizar a quie-

nes se encontraban en posiciones más desfavorecidas, plasmando en sus poesías

sus concepciones morales acerca de los comerciantes, sector poderoso de la épo-

ca, respecto a su proceder exportando alimentos que se requerían para abastecer

a la población nacional

2 Solicitó en uno de sus discursos la pena máxima para aquellos comerciantes que

sefavorecierenensuocioalpropagarnoticiasfalsassobrepuertosbloqueadoso

asedios de piratas, y así aumentar las ganancias en su mercancía, así como para

aquellos que acaparaban el grano.

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destreza adquirida en dar al comprador la impresión de que está obte-

niendo un buen trato”.3

Señalótambiénlosqueparaélcalicabancomodelincuenteslaten-

tes”, siendo quienes no podían detectarse fácilmente debido a un grupo

decondicionespersonalesyen talsentidorerió Todavía menos di-

ferentes que los delincuentes natos son los delincuentes latentes, de

gran poder, a quienes la sociedad venera como jefes. Cuentan con mar-

cas de delincuencia congénita, pero su elevada posición suele impedir el

reconocimiento de su carácter de delincuentes. Sus familias, de las que

son el azote, pueden descubrirlo; o bien su naturaleza depravada puede

revelarse demasiado tarde, a expensas de todo el país, al frente del cual

les ha situado su propia falta de vergüenza, secundada por la ignorancia

y cobardía de la mayoría”.4

Con posterioridad se tiene referencia de varios autores y obras escritas

que, aun cuando no profundizaron en la criminalidad de la época ni con-

siguieronidenticar concretamenteel fenómenode loquehoyconoce-

mos como delincuencia de cuello blanco, sí develaron los rasgos sociales

y personales que otorgaban especial condición a determinados segmen-

tos de la sociedad respecto a otros, lo cual les facilitaba el quebrantamien-

to de las leyes, como preámbulo de los aportes que posteriormente reali-

zaría sobre este tema Edwin Sutherland.

Uno de dichos autores es Norval Morris, quien focalizó sus investi-

gaciones en quienes, a causa de su posición social, inteligencia y técnica

para el crimen, estaban en condiciones de desplazarse entre los demás

ciudadanos, virtualmente inmunes a toda consideración o condena,

aproximándose también al tema del carácter especial de determinados

autores de delitos. A este grupo lo denominó criminals of uppenworld, (cri-

minales del alto mundo).5

3 El planteamiento lombrosiano hace alusión al tipo de poder que se compara con

condiciones como el respeto, el honor, y es el poder político, ent endiéndose esta

categoría, según el Diccionario de la Real Academia de la Lengua Es pañola, como

el conjunto de instituciones, de relaciones, normas

políticas y j urídicas, así como

delaculturaeideologíapolíticaorientadosalaanzamientodesarrolloydefensa

de un régimen social d eterminado.

4 GEIS, G., “El delito de cuello blanco como concepto analítico e ideológico”, en

Derecho Penal y Criminología como fundamento de la política criminal: estudios en ho-

menaje al profesor Alfonso Serrano Gómez, FRANCISCO BUENO ARÚS, JOSÉ LUIS

GUZMÁNDALBORAYALFONSOSERRANOGÓMEZcoordinadoresEdito-

rial Dykinson, España, 2006, p. 309.

5 QUEVEDO, A., “Delitos de Cuello Blanco (I)”, en Criminología y Criminalística,

Página de Referencia de la Academia Internacional de Investigaciones Forenses,

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Se destaca en esta misma cuerda el pensamiento de Thorstein Veblen,

quien en 1899 proclamaba su teoría de la clase ociosa, en la que se esta-

blecía una relación profunda entre el prototipo de capitalista hombre

adinerado y el delincuente ideal, toda vez que ambos se valían de mé-

todosecacesperonolegítimosparaobtenerelresultadoesperadoSe

diferenciaban en que el primero de ellos se exponía menos porque se

manteníamás alejado delconicto legalEsteautor secaracterizópor

exteriorizar un discurso anticapitalista centrado en la cuestión social, y

según su criterio el mal de la clase ociosa respecto a las clases más bajas

nunca se acabará.6

Por su parte, en 1907, Edward Ross, en su obra “Pecado y sociedad:

un análisis de los últimos días de iniquidad”, promovió la noción del

criminaloide, aludiendo al hombre de negocios que haya cometido ex-

plotacionesynonecesariamenteactosilegalesconelndeaumentarel

beneciorespaldadoporunafachadaderespetabilidady piedadcul-

pándolos de insensibilidad moral.7

Es conocido, incluso, que la frase “cuello blanco” surge antes que su

conceptualizaciónsociológica yse empleóparaidenticaralostraba-

jadores que, con un mínimo de estudios como condición, se desempe-

ñaban como ejecutivos realizando labores semi-profesionales o profe-

sionalesyqueporlogeneralerantrabajosdeocinaoadministración

los cuales de manera habitual vestían camisas blancas que tenían cuellos

duros, por lo que resultó frecuente la expresión white collar worker (traba-

jadores de cuello blanco).8

Asociado a esta denominación de white collar worker se acuña además

el término blue collar worker (trabajadores de cuello azul) para nombrar a

los obreros u operarios que realizaban labores productivas o manuales.

Estos ocupaban, respecto a los cuellos blancos, la jerarquía inferior de

las empresas, determinando así una clase social, y siendo característico

en este tipo de trabajador la vestimenta con uniformes azules para los

24 de Junio de 2013. Disponible en: hpcriminologiaycriminalisticablogspot

mx/2013/06/delitos-de-cuello-blanco.html, consultado el 14/4/2015, a la 1:45.

6 VEBLEN, T., The Theory of the Leisure Class (1899), Traducción Española por CAR-

LOS MELLIZO: La Teoría de la Clase Ociosa, Alianza Editorial, Madrid, 2014, p. 26.

7 ARROYAVE-CORTÉS, L. y A. GUERRERO, “Estudio de siete casos de perso-

nas condenadas por delitos contra la administración pública en Colombia, entre

el 2009 y el 2010, desde la perspectiva criminológica”, en Revista Criminalidad,

No. 52, Bogotá, 2010, p. 79.

8 Idem, p. 80.

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rudos trabajos que efectuaban, lo cual indirectamente dio nombre a este

sector.9

No es hasta el año 1939 que Edwin Sutherland introduce con verda-

derafuerzaeneldebatecientícolaposibilidaddereputarcomoautores

de delitos a aquellos más favorecidos desde su condición social, y lo que

dicho estatus genera en cuanto a respeto, honorabilidad, y otras virtudes

que se supone caracterizan a alguien perteneciente a la denominada alta

sociedad. Proclamó certeramente que los delitos cometidos por perso-

nas que ocupaban posiciones de poder en las esferas de las empresas,

la política y las profesiones, demostraban que interpretar las conductas

delictivas partiendo de cuestiones relacionadas con la pobreza, los ho-

garesnofuncionalesy losdesórdenespsiquiátricosnoeransucientes

ni satisfactorios, puesto que los delincuentes de cuello blanco no tenían

estas características, al ocupar los estratos más altos del sistema social.

En la actualidad a nivel internacional es vasta la literatura penal, cri-

minológica y sociológica referente a este fenómeno de la delincuencia

de cuello blanco, analizada con especial énfasis como objeto de estudio

de la Criminología moderna, estando matizada su explicación por las

vertientes teóricas tradicionales de esta ciencia, partiendo de las teorías

psicológicas (donde se puede citar el conocido Psicograma de Mergen),

y transitando por aquellas relacionadas con la sociología criminal (entre

las cuales se cuentan las también reconocidas teorías de la asociación

diferencial, de la anomia y de la estigmatización o labelling approach), así

como otras tendencias más modernas. Todas, no obstante, con el deno-

minador común de indagar en la etiología de la delincuencia de cuello

blancoysuscaracterísticasdistintivaspartiendodelameritoriadeni-

ción de Sutherland.

2.2. La delincuencia económica como tipicidad asociada

a la delincuencia de cuello blanco

En la literatura criminológica es posible observar la homologación

de algunas expresiones para referirse a un fenómeno similar aunque no

idéntico, tal es así que se realizan alusiones indistintas a la “delincuencia

económica”, “delincuencia de cuello blanco”, “delincuencia de caballe-

ros” y “delincuencia profesional”, sin que se delineen de manera correc-

tasusaspectosanesydiferentes

En referencia especíca al solapamiento de la delincuencia econó-

mica con la de cuello blanco, este se explica, según Bajo y Bacigalupo,

9 ARAÚZ, I. y M. MORENO, “Delincuencia Económica”, en Revista Encuentro,

No. 57, 2001, p. 38.

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porque ya el propio Sutherland dentro de las actividades económicas,

cientícasopolíticas quepodríandarlugaraladelincuenciade cuello

blanco, se preocupó fundamentalmente de las infracciones económicas,

relegando el resto de las actividades profesionales; y considera admi-

sibletal preponderanteinterésde Sutherlandsignicando quelasdos

terceras partes de los delincuentes de cuello blanco son propietarios o

directores de empresas.10

La posible escisión entre la delincuencia económica y la de cuello

blanco habría que ubicarla entonces en el bien jurídico que afectan. En el

primer caso se trata del orden económico exclusivamente; en la segunda

el autor puede incurrir en cualquier tipo penal que se halle en relación

con su profesión o función pública, adquiriendo la especial condición de

cuello blanco por su estatus social, económico o político, con la necesaria

salvedad de que si bien en casi todos los casos el delincuente de cuello

blanco actúa con ánimo de lucro, no se debe confundir el bien jurídico

conelelementosubjetivoparaclasicarloenunauotracategoría

Por otra parte, un delincuente económico, entendido como aquel que

con su actuar provoca un detrimento a la economía como bien jurídico

protegido por el Derecho Penal, no siempre pertenece a una clase social

alta. Para estos casos pudiera ser pertinente el término “delincuencia

profesional”, pero este último resulta limitado respecto al delito econó-

mico, mucho más amplio dado que no todo el que atenta contra la eco-

nomía lo hace desde una profesión u ocupación concreta. Existen, de he-

cho, delitos económicos que no dependen de que el infractor lo cometa

desde su propia actividad profesional.11

Afortunadamente, se ha logrado ir entronizando el criterio de que

la delincuencia económica es, en determinados, casos una especie de la

de cuello blanco, cifrándose el carácter especial de la primera en que la

actividad profesional consiste, precisamente, en una actividad de índo-

le mercantil. Ello no impide considerar entre la delincuencia de cuello

blanco y la económica un área de convergencia, donde un delincuente

económico sería también de cuello blanco si pertenece a una clase social

alta y a su vez comete una infracción vinculada a su actuación profesio-

nal, siendo esta de naturaleza mercantil. Como también existe un tipo de

delincuencia económica que no tiene nada que ver con la de cuello blan-

co, si se tratase de actividades que si bien afectan la economía no están

10 BAJO, M. y S. BACIGALUPO, Derecho Penal Económico. Editorial Centro de Estu-

dios Ramón Areces S.A., Madrid, 2001, p. 29.

11 BARROSO, J. L., “Los delitos económicos desde una perspectiva criminológica”,

en Revista IUS, No. 35, Puebla, México, 2015, p. 103.

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asociadas a una actividad profesional concreta ni las comete usualmente

un individuo perteneciente a una clase social alta.

2.3. El fenómeno de la corrupción y su relación

con la delincuencia económica y de cuello blanco

El término corrupción ha sido ampliamente estudiado desde la pers-

pectiva penal y sobre todo criminológica. De forma general se concibe

como un fenómeno social, político y económico casi tan antiguo como las

civilizaciones. La diversidad de criterios en cuanto a su conceptualización

impiden un análisis más extenso. Partamos entonces de lo planteado por

AlbertoMartínezÁlvarezsegúnelcualcorrupcióneslaconductadeun

funcionario público en detrimento de las normas legales y ético-morales,

realizada con el afán de obtener ventajas materiales, para sí o para otro,

en el marco de las funciones que por su cargo desempeña.12

Podría censurársele a dicho autor la limitación en cuanto a la condi-

ción de funcionario público del agente comisor, lo que impide ubicar la

corrupción en ámbitos donde los autores no ostenten esta investidura,

aun cuando tengan dentro de sus responsabilidades una amplia gama

de facultades que le faciliten el poder decisorio con una incidencia hacia

el exterior de la organización a la que pertenecen, es decir, hacia la co-

lectividad social.

Además, la conducta del sujeto comisor debe ser intencionada, de-

jando fuera de discusión el incumplimiento negligente de sus funciones,

o el quebrantamiento de lo normado ética y moralmente de forma im-

prudente, de modo que ya sea de forma activa, es decir, provocando el

propio actor público la acción corrupta, o de forma pasiva, aceptando la

proposición de quebrantar la norma, debe existir dolo.

Así como diversas pueden ser las causas que la propicien, se mani-

estatambién en distintosámbitos y deelloslos másnotoriosson la

corrupción política, la judicial y la administrativa,13 aunque se manejan

otras tipicidades como corrupción artística, sexual, las cuales realmente

no guardan relación con el tema central de este trabajo.

Seentiendepor corrupción políticalaobtención de beneciosper-

sonales o grupales, de manera ilícita, por el poder o vínculo con este,

12 MARTÍNEZ, A., “La Corrupción: su prevención y enfrentamiento desde los ór-

ganos judiciales en la sociedad cubana actual”, en CD Memorias del III Encuentro

Internacional Justicia y Derecho, La Habana, Tribunal Supremo Popular, 2006, p. 7.

13 BAIGÚN, D. y M. GARCÍA, Delincuencia económica y corrupción. Su prevención pe-

nal en la Unión Europea y el Mercosur, Ediar Editorial, Buenos Aires, Argentina,

2006, p. 55.

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mediante el ejercicio de la actividad política o de representación. Por su

parte, la corrupción judicial es la conducta transgresora de la Ley que

desarrollan aquellas autoridades comprometidas con la administración

de justicia, en el ejercicio de sus funciones, emitiendo resoluciones en las

que prevarican respecto a las decisiones que justamente corresponden.

Finalmente, la corrupción administrativa es la actuación contraria a

las normas legales y a la ética del dirigente y funcionario en el ejercicio

de su cargo o función. Se caracteriza por una pérdida y degradación

moral, incompatible con los principios éticos, que se comete al darle uso

para intereses personales de cualquier índole a aquello que debe ser de

satisfaccióndelinteréspúblicoosocialdirigidaaobtenerbeneciosma-

teriales o ventajas de cualquier clase para sí o para terceros, y que se

fundamenta en el engaño, en el soborno, la deslealtad y el desorden.

En sentido general, los tres tipos de corrupción aludidas son de ca-

rácter público, por lo que el perjudicado en estos casos es de carácter so-

cial, maximizándose por ende el perjuicio. Ahora bien, si no siempre son

homologables los términos delito de cuello blanco y delito económico,

tampoco la terna compuesta por estos y la corrupción son en todo mo-

mento equiparables, aun cuando muchas veces se utilizan cual si fuesen

análogas.

En principio, no todo delito económico implica un hecho de corrup-

ciónpuesexistengurasdelictivasqueencierranundetrimentoparael

orden económico pero que pueden ser cometidas por personas no aso-

ciadas a una función pública propiamente dicha o en el funcionamiento

de espacios normativos institucionalizados y estructurados. Tampoco

todo acto corrupto es indefectiblemente un ilícito de cuello blanco, toda

vez que existen delitos funcionariales de menor entidad y otros actos

que implican la pérdida de la requerida probidad de un individuo en sus

funcionesdondesinembargoelagentecomisornoclasicacomodelin-

cuente de cuello blanco por no tratarse de una persona de las más favo-

recidas desde su condición social, con un respeto, honorabilidad y otras

virtudes intrínsecas de quien pertenece a la denominada alta sociedad.

A su vez, no en todo momento tiene que tratarse de una persona que

ocupa elevadas posiciones de poder en las esferas de las empresas, la

política y las profesiones. En síntesis, puede haber corrupción en la fun-

ciónqueserealizaperoellonosignicaquequiensecorrompesiempre

ostenta las características de un cuello blanco tradicional ni tampoco de

un delincuente económico, inclusive, respecto a este último caso, puede

existir infracción económica que no implique corrupción alguna. De ahí

que las tres categorías mantienen su autonomía, pero a la vez también

entre las tres existen zonas de convergencia.

365

DJLBG

3. Naturaleza y particularidades del delincuente

de cuello blanco en la realidad cubana actual

3.1. Principales tipicidades delictivas asociadas a la

terna delincuencia económica-delincuencia de cuello

blanco-corrupción en el ordenamiento penal cubano

Laleypenalsustantivacubananocontieneexplícitamenteunagura

delictiva que se intitule o aglutine a la corrupción en su sentido amplio.

Sin embargo, sí aparecen varios delitos que en su descripción contienen

elementos vinculados a actos de corrupción en su sentido amplio y, por

supuestoalasmásespecícasdenominacionesde delincuenciaeconó-

micaydecuelloblancoEsdeseñalarqueaunqueestasgurasdelictivas

tienen como elemento común la condición de funcionario público del

infractor, o al menos el desempeño de actividades en el ámbito de la

administración pública, no todas están contenidos en la misma parte del

Código Penal vigente, concentrándose, dentro de la Parte Especial del

mismo, en el Título II, Delitos contra la Administración y la Jurisdicción;

el Título V, Delitos contra la Economía Nacional; y el Título XIII, Delitos

contra los Derechos Patrimoniales, donde aparece ubicada, para muchos

de manera incomprensible, el delito de Malversación.

Debe precisarse que en Cuba se asume al Derecho Penal Económico

desde su concepción en sentido estricto, puesto que el ámbito de protec-

ción, en principio, no alcanza al sector privado ni las relaciones de pro-

ducción, servicios o distribución que se generan del mismo. Solamente

se otorga protección a bienes jurídicos supraindividuales que constitu-

yenlaeconomíanacionalcentralizadayplanicadabasadaeneltipode

propiedad social sobre los medios fundamentales de producción.

No obstante lo anterior, a raíz de la apertura al capital extranjero en

ladécadadeldelpasadosiglosehizonecesarioampliarelámbitode

aplicación de los delitos económicos, razón por la cual en las tipicidades

delictivas correspondientes se sustituyó la expresión “unidades econó-

micasestatalespor entidades económicas conel n de ampliarla

protección a las personas jurídicas privadas, introduciéndose un requi-

sito de procedibilidad consistente en la denuncia del perjudicado o del

representante legal de la entidad.

Comenzaremos la descripción con los delitos estrictamente económi-

cosubicadosespecícamenteenelTítuloVDelitoscontralaEconómica

Nacional. De la Cruz Ochoa ha dejado esclarecido que el bien jurídico

protegido en los delitos que se agrupan bajo este título es la economía en

su conjunto, ya que sancionan conductas que atentan contra la estabili-

daddeunsistemaeconómicocualquieraqueesteseayenespecícoal

366

L

conjunto de normas protectoras de la producción, distribución y consu-

modebienesyserviciosenunmodeloeconómicoespecíco14

En base a ello, consideramos pertinente incluir en este apartado te-

máticodenuestro escritoalaMalversaciónguraquedebíaaparecer

iniciando el mencionado título de la ley penal sustantiva cubana por su

carácter netamente económico y asociado a la corrupción, sin embargo,

por razones poco conocidas fue relegado desde la Ley 21 de 1979, pri-

mer Código Penal aprobado en el periodo revolucionario, al título de

los delitos contra los derechos patrimoniales, ubicación que mantuvo y

mantiene en el vigente Código Penal, Ley 62 de 1987.

Malversación

Figuradelictivaque porexcelencia tipicaalacorrupciónadminis-

trativa, regulada en el artículo 336. Es un delito contra la propiedad pú-

blica cometido por los que tienen caudales públicos bajo su custodia,

extendiendo su protección, en el caso de Cuba, hasta los bienes colecti-

vos de organizaciones sociales y de masas, así como a bienes de parti-

culares al cuidado de una entidad económica. Se trata de un tipo penal

polémico en toda su extensión, desde el bien jurídico que protege y su

ya mencionada incorrecta ubicación en el Código, hasta la no correspon-

dencia entre su denominación y la acción que describe. En principio,

existe consenso entre los estudiosos del tema en Cuba en cuanto a que

suclasicación como delitopatrimonial común noes adecuada15 Ello

no constituye, sin embargo, obstáculo alguno para entender a la Mal-

versación como principal delito económico en Cuba y, en el caso que

corresponda, también un delito de cuello blanco.

Es un delito de sujeto activo especial dado que solo puede ser come-

tido por quien tiene, por razón de su cargo, la administración, cuidado

o disponibilidad de bienes de propiedades como las anteriormente des-

critas. Presenta como elemento material la apropiación o consentimiento

de apropiación, por lo que además de la acción abarca a la comisión por

omisión, aunque obviamente la mayoría de las malversaciones se come-

ten mediante la modalidad de la acción. Cabe acotar que la conducta que

se describe en el artículo 336, aun cuando en varios países se considera

también como malversación, en cambio, otros ordenamientos penales la

identicancomoPeculadoelementopolémicoquenoalcanzaconsenso

14 COLECTIVO DE AUTORES, Derecho Penal Especial, Editorial Félix Varela, La

Habana, 2003, p. 225.

15 Idem, p. 238.

367

DJLBG

en la actualidad y sobre el cual no es menester en este momento profun-

dizar por no coadyuvar tal cuestión al objeto que nos ocupa.

Por otra parte, el régimen de sanciones dispone la de 3 a 8 años de

privacióndelibertadparalagurabásicaantespuntualizadaincluyen-

dounaguraagravadadeaañoscuandolosbienesapropiadosson

de considerable valor, estableciéndose por la Instrucción 165 del 2001 del

Consejo de Gobierno del Tribunal Supremo Popular (TSP) que tal consi-

derable valor se debe apreciar cuando se sobrepasa los diez mil pesos en

moneda nacional (equivalente a la exigua suma de 400 pesos converti-

blesLoanteriormuevealareexióntomandoenconsideraciónlaper-

cepción de que cada vez son más las malversaciones que superan con am-

plitudestascotasporloqueprácticamenteestaguraagravadaseerige

engura básicaportanto seríaconvenientesometer ajuicio críticola

correspondencia de esa cifra de diez mil pesos con la realidad imperante.

Seincluye tambiénuna guraatenuada oprivilegiadaparahechos

donde la cuantía de los bienes apropiados no exceda de 1000 pesos mo-

neda nacional, siempre y cuando no proceda la aplicación de las dis-

posiciones relativas a la responsabilidad material del agente comisor,

modalidad inoperante debido a la escasa entidad, casi nunca acaecida,

entre otros aspectos, por lo que se concluye que al igual que la modali-

dadagravadaantesreferidaestaguraprivilegiadanosecorresponde

con la realidad cotidiana.

Otros elementos de interés respecto al delito en cuestión resultan

la invariante de autorizar u ordenar el pago de salarios, dietas u otros

emolumentos que no corresponda abonar por no haberse prestado el

servicio, o se abonen en cantidades superiores a lo establecido, con una

sanción de 6 meses a dos años de privación de libertad o multa de 200

a 500 cuotas.16 Además, el legislador ofrece al agente comisor la posibi-

lidad de reintegro de los bienes apropiados antes de la celebración del

juicio oral, otorgándole una rebaja facultativa de hasta dos tercios del

límite mínimo de la sanción correspondiente.

16 La sanción de Multa en el Código Penal cubano, dispuesta en el artículo 35, con-

siste en la obligación del sancionado de pagar la cantidad de dinero que determi-

ne la sentencia. Dichas multas estarán formadas por cuotas, las que no serán in-

feriores a un peso –moneda nacional– ni superiores a 50 pesos –moneda nacional

también, lo que equivale a 2 pesos convertibles a razón del cambio de 1 a 25, dada

la dualidad monetaria que impera en Cuba desde hace más de 20 años, acaecida

con la despenalización del dólar estadounidense y la puesta en circulación de una

moneda análoga, el CUC o peso convertible, que es casi equivalente en valor al

dólarEstadualidad monetariahageneradomuchasdicultades paralaecono-

mía estatal así como también para la del ciudadano común, y se anuncia desde

hace varios años su eliminación sin que hasta el momento se haya hecho efectiva.

368

L

Incumplimiento del Deber de Preservar los Bienes

de Entidades Económicas

Preceptuado en el artículo 222 se trata de un delito esencialmente im-

prudenteLaconductasetipicacuandoelsujetoactivodenidocomo

lapersonaqueporrazóndesucargoocupaciónuocioenunaentidad

económica, deba impedir que se deterioren, corrompan, alteren, inutili-

cen, desaparezcan o sustraigan materias primas, productos elaborados,

frutos, equipos, máquinas, maquinarias, herramientas, medios técnicos,

recursosnancierosocualquier otra sustancia útil ocasione un daño

o perjuicio a causa del incumplimiento de las medidas a que está obli-

gado para evitar este variopinto conjunto de resultados. Las sanciones

previstas para este delito poseen un diapasón de tres meses a un año de

privación de libertad, o multa de 100 a 300 cuotas, o ambas.

Es este un delito altamente controversial. En el orden normativo, por-

que tradicionalmente se abordó como opción para sancionar presuntas

malversaciones que no se podían probar, y precisamente sus elementos

constitutivos coinciden con lo que en su momento fue considerado como

la no menos debatida malversación imprudente o negligente. En el ám-

bito práctico, porque se tiene conocimiento de su elevada frecuencia de

ocurrencia y un tratamiento jurídico que pocas veces llega a sede penal,

sino que se queda en el ámbito administrativo,17 lo cual por un lado hace

cuestionable su necesaria permanencia como delito y, por otro, genera

lapreocupaciónde que surecurrentecalicación pueda estaractuan-

do como cortina de humo para hechos más graves y no debidamente

probados, quizás por objetiva imposibilidad del aparato investigador, o

acasoporinsucientediligenciamotivadaporlacomodidaddeotorgar

un tratamiento penal al asunto sin necesidad de emplearse a fondo en la

búsqueda de otro delito que requeriría más tiempo y esfuerzo, o peor,

con el propósito de encubrir o no develar situaciones más delicadas de-

bido a interés particular, institucional, local o nacional.

17 No se trata solamente del tratamiento por la infracción del orden laboral en la ins-

titución de que se trate, sino que también el Código Penal cubano dispensa en su

artículo 8.3 que en aquellos delitos en los que el límite máximo de la sanción apli-

cable no exceda de tres años de privación de libertad o multa de hasta mil cuotas o

ambas, la autoridad actuante está facultada para, en lugar de remitir el conocimien-

to del hecho al Tribunal, imponer al infractor una multa administrativa, siempre

que en la comisión del hecho se evidencie escasa peligrosidad social, tanto por las

condiciones personales del infractor como por las características y consecuencias

del delito. Para la aplicación de esta prerrogativa a los delitos sancionables de uno

a tres años de privación de libertad, se requiere la aprobación del Fiscal.

369

DJLBG

Uso Indebido de Recursos Financieros y Materiales

Previsto en el artículo 224, consiste en conceder o recibir, sin la de-

bidaautorización recursosmateriales onancieros otambién utilizar

estosparanespúblicososocialesdistintosalosqueestándestinados

Implica, por ende, la indebida utilización de los recursos pertenecientes

a una entidad económica por parte de quien ostenta la administración,

cuidado y disponibilidad de los mismos. Esto es precisamente lo que

para muchos teóricos y ordenamientos penales constituye la real mal-

versaciónensuacepcióndemalinvertiromalutilizarLaguraen

análisisincluyeensuapartadoladilapidacióndelosrecursosnancie-

ros y materiales.

El régimen de sanciones es el siguiente: para el que recibe o con-

cede, de 3 meses a un año de privación de libertad, o multa de 100 a

300 cuotas, o ambas; para el que dilapide, de uno a tres años o multa

de 300 a 1000 cuotas, o ambas. Si se producen perjuicios económicos de

consideración (concepto normativo impreciso, sujeto a la libre pondera-

ción de los jueces, por lo que genera inseguridad jurídica) las sanciones

seelevanentreunoyochoañossegúnseacalicadoelapartadooel

ya mencionados.

Abuso en el Ejercicio de Cargo o Empleo en Entidad

Económica

Aparece en el artículo 225, y sanciona de uno a tres años de privación

de libertad, o multa de 300 a 1000 cuotas, o ambas, a quien, prevalién-

dose de las atribuciones que le están conferidas por razón del cargo que

desempeñe en una entidad económica, utilice o permita que otro utili-

ce, en interés particular, los servicios de trabajadores bajo su autoridad;

use o permita que otro use, igualmente en interés particular, materiales,

implementos o útiles pertenecientes a la entidad, empresa o unidad, sin

estar legalmente autorizado; obsequie, también sin la debida autoriza-

ción, productos, materiales u otros bienes de la entidad, u ofrezca gra-

tuitamente los servicios que ellas prestan.

Existe otro grupo de delitos que no protegen propiamente a la econo-

mía nacional sino a las funciones administrativas y jurisdiccionales, por

ende, no serían catalogados como delitos económicos, pero sí se asocian

a la corrupción, por lo que a su vez podrían, según las características

delsujetocomisor clasicar como delincuencia de cuelloblancoLos

mismos se encuentran ubicados en el Título II, Delitos contra la Admi-

nistración y la Jurisdicción, por lo que a continuación serán descritos los

principales.

370

L

Actos en Perjuicio de la Actividad Económica o de la

Contratación

Regulado en el artículo 140, sanciona de 3 a 8 años de privación de

libertad a quien, con el propósito de afectar la economía nacional o el

crédito del Estado cubano, o a sabiendas de que puede producirse ese

resultado: altere informes o presente o utilice en cualquier forma, datos

falsos sobre planes económicos; o incumpla las regulaciones establecidas

para la gestión económica o para la ejecución, control o liquidación del

presupuesto del Estado, o las relativas a la contratación, el libramiento

o la utilización de documentos crediticios. La sanción se eleva de 8 a

20 años de privación de libertad si se causa un daño o perjuicio consi-

derable, aunque no se delimita la cuantía merecedora de tal agravación.

Por sus características y la naturaleza de su afectación concordamos

con Mejías Rodríguez en cuanto a que más bien se trata de un delito

económico. Por otra parte, su ubicación dentro de la ley penal sustantiva

cubana se debe a la intención legislativa de proteger la actividad admi-

nistrativa del Estado en el ámbito económico, mostrando la relación que

puede existir entre la intencionalidad del autor y el fenómeno de la co-

rrupción administrativa en la esfera económica.18 El propio Mejías sugie-

re atinadamente que su ubicación debe estar en el título correspondiente

a los delitos económicos, agregando a su propuesta la eliminación del

doloeventualqueapareceensugurabásicadebiendoañadirselane-

gligencia inexcusable. Las sanciones oscilan entre 3 y 8 años de privación

delibertadenelcasodelagurabásicaydeaañoscuandosecausa

un daño o perjuicio considerable, concepto normativo indeterminado y

porendeinadecuadocomoyasererióprecedentemente19

Enriquecimiento Ilícito

Recogido en el artículo 150, se fundamenta en la desproporción entre

los ingresos lícitos y los gastos del funcionario, autoridad u otra persona,

siempre en relación con la función o responsabilidad que ostenta en el

aparato administrativo. En este delito se invierte la carga de la prueba,

toda vez que corresponde al acusado demostrar que sus ingresos lega-

lesson capacesde justicarla licitudde losgastos realizadosProtege

de esta manera, en consecuencia, el correcto desempeño de la función

18 MEJÍAS, C. A., Delitos asociados a la contratación económica, Editorial ONBC, La

Habana, 2013, p. 46.

19 MEJÍAS, C. A., Delitos económicos: barruntos y propuestas, Portal del Centro de

Investigación Interdisciplinaria en Derecho Penal Económico, 8 de Noviembre de

2013. Disponible en: hpwwwciidpecomarareadelitoseconomicos

mejias%20rodriguez.pdf, consultado el 14/4/2015, a las 12:20.

371

DJLBG

administrativadelsujeto aunque se aclara que lacalicacióndeeste

tipo penal se efectuará solo cuando no sea posible probar que el hecho

en cuestión es constitutivo de otro delito de mayor entidad. Si el autor

es un funcionario o autoridad, la sanción será de 3 a 8 años de privación

de libertad. Para personas no comprendidas en las anteriores categorías

se dispone entonces una sanción que oscila entre 2 y 5 años de privación

de libertad.

Tráfico de Influencias

Enelartículosetipicaestaguraqueserelacionadirectamente

con la corrupción, dado que el objeto de protección es la incorruptibili-

dad del funcionario. Sanciona entre 3 y 8 años de privación de libertad a

quienofreciendohacerusodeinuenciasenunfuncionariooempleado

público, simulándolas o prevaleciéndose de cualquier situación deriva-

dade surelación personalu ocialconestosporsí omediante terce-

ro: promueva o gestione la tramitación o resolución ilícita de negocios

públicos; solicite o promueva alguna decisión o acto con vistas a obte-

nerparasíoparaotrocualquierbenecioilícitoderivadodelagestión

orecibaohagaqueleprometanparasíoparaotrocualquierbenecio

o ventaja como estímulo o retribución por su mediación o con el pretexto

de remunerar favores o decisiones. Si el delito es cometido por un fun-

cionario o empleado público con abuso de sus funciones, la sanción será

de 7 a 15 años de privación de libertad.

De forma general esta gura delictiva comprende como conducta

típicaalverboinuenciar entendido como el poderpsíquicointe-

lectual o moral que se ejerce sobre la voluntad de otro, excluyéndose el

poder físico, la amenaza, la agresión o la coacción, por lo que la actitud

del sujeto activo no puede llegar al grado del constreñimiento psíquico

que se exige para otros tipos penales.

Cohecho

EnelartículoseregulaestatípicaguradelacorrupciónAsíel

Cohecho puede ser cometido por funcionario, empleado público, perito

o auditor, cuando estos exigen, solicitan, reciben o aceptan el ofrecimien-

todedádivapresentebenecioocualquierotraventajaacambiodela

realización de un acto relativo a sus funciones (Cohecho Pasivo, apar-

tados 1, 2 y 3). Por su parte, también se sanciona a quien dé la dádiva

opresenteo favorezca con cualquier otrobenecioo le haga ofreci-

miento o promesa a un funcionario para que realice, retarde u omita

realizar un acto relativo a su cargo (Cohecho Activo, apartado 4).

Las sanciones dispuestas para estas modalidades delictivas varían

según la cualidad del sujeto y la acción perpetrada por el mismo. Así,

372

L

paraelfuncionarioperitooauditorquerecibeladádivaobeneciolas

penas oscilan entre 4 y 10 años de privación de libertad; si solo aceptan

el ofrecimiento o promesa de dádiva, de 2 a 5 años o multa de 500 a

1000 cuotas, o ambas; si el hecho consiste en exigir o solicitar, la sanción

se agrava, de 8 a 20 años. Si las acciones antes descritas las comete un

empleado público, se mantienen las sanciones pero la ley ofrece la op-

ción de una rebaja facultativa hasta la mitad de sus límites mínimos si las

circunstanciasconcurrentesenelhechooenelautorasílojusticanPor

su parte, la modalidad del apartado 4 se sanciona con marco sanciona-

dor similar al dispuesto para la acción de aceptación ya descrita.

Exacción Ilegal y Negociaciones Ilícitas

Se trata de otro delito funcionarial relacionado con la corrupción ad-

ministrativa, y recogido en el artículo 153 del Código Penal cubano. La

exacciónilegalsetipicaalexigirdirectaoindirectamenteprevaliéndo-

se de su función o cargo, el pago de impuestos, tasas, derechos o cual-

quier otro ingreso al presupuesto del Estado que no se corresponde con

la cuantía establecida, sancionándose con privación de libertad de 1 a

3 años o multa de 300 a 1000 cuotas, o ambas.

Las negociaciones ilícitas aparecen en el apartado 2, sancionándose de

3 a 8 años de privación de libertad a quien, debiendo intervenir por razón

de su cargo en cualquier contrato, negociación, decisión, negocio u ope-

ración, se aproveche de esta circunstancia para obtener, directamente o

porpersona intermediaparasíoparaotroalgúninterésobeneciode

aquellosCabe signicarqueelsujetoactivo sibien esespecialno solo

abarca al funcionario sino también al empleado público.

3.2. Situación confrontada en los últimos años y respuesta

estatal

Luego de la caída del campo socialista y la consecuente pérdida de

los principales socios económicos con los cuales contó Cuba durante

muchos años, se generaron cambios en el sistema económico y político,

lo que indefectiblemente acarreó mutaciones en las formas de criminali-

dad, entiéndase con ello nuevas formas de delinquir y una exacerbación

de las ya existentes. Se trató de una época extremadamente compleja

desde el punto de vista económico, social y político, sobre todo porque

a los hechos que condujeron a la crisis se le sumó el recrudecimiento del

bloqueo económico impuesto por Estados Unidos, que anualmente le

provoca a la Isla pérdidas multimillonarias, entre otros daños colatera-

les, a pesar de que también cada año se aprueba en la ONU por abruma-

dora mayoría una Resolución condenatoria a dicha política hostil.

373

DJLBG

En este periodo los delitos comunes y en especial los económicos ex-

perimentaron un incremento. Al mismo tiempo se evidenció un aumento

en los hechos relacionados con la corrupción administrativa. Para lidiar

con esta situación se acudió al Derecho Penal, yendo de un minimalismo

recientementeconquistadoa unaintensicaciónde laspenasmediante

reformas legislativas, así como la incorporación de nuevas tipicidades

delictivas.

Estareformapenalacaecidaalolargodeladécadadelsesinte-

tiza de la siguiente manera: el Decreto Ley 140 de 13 de Agosto de 1993,

que despenalizó la posesión de la moneda extranjera, dando paso a la li-

bre circulación de éstas, con especial relevancia para el dólar estadouni-

dense; el Decreto Ley No. 150 de 6 de Junio de 1994, que introdujo nue-

vas tipologías e incrementó las sanciones de los delitos relacionados con

las drogas; el Decreto Ley No. 175 de 17 de Junio de 1997, que incorporó

algunasgurasdelictivascomoelTrácodeInuenciaslasExacciones

Ilegales y Negociaciones Ilícitas, la Insolvencia Punible, el Proxenetismo

y la Trata de Personas, así como el Ultraje Sexual.

También aumentaron cuantitativamente las sanciones privativas de

libertaddeotras guras penales ya existentesenla legislación penal

como el Cohecho, la Malversación, y la Corrupción de Menores, y se re-

guló la exigencia de responsabilidad penal a las personas jurídicas;20 en

el año 1999 se incorporó como sanción principal la privación perpetua de

libertad a la vez que resultó alternativa en los delitos que tenían prevista

lasanción demuerte seincorporaron tambiéncomo gurasdelictivas

laVentayTrácode Menores el TrácodePersonas yelLavado de

Dinero,21esteúltimonuevamentemodicadoendenominadoaho-

ra Lavado de Activos.

Comenzó a manejarse, aunque de manera ambivalente, el término de

delincuencia de cuello blanco, con la pretensión de denunciar aquellos

actos de corrupción que se constataban principalmente en la esfera ad-

ministrativa. Con el objetivo de prestar una atención más especializada

a estos hechos, dada su gravedad y complejidad, en el año 2005, median-

te Resolución Conjunta del Ministerio del Interior y la Fiscalía General

de la República, se dispuso la creación de los denominados Grupos de

Análisis, integrados por representantes del órgano de Instrucción Penal

especializado en el enfrentamiento a delitos económicos ociales del

20 REGALADO, J. M., ReexionesdepolíticacriminalSuexpresiónenlapolíticapenalen

Cuba post-revolucionaria, Tesis presentada en opción al grado académico de Master

en Criminología, Universidad de La Habana, La Habana, 2004, p. 41.

21 CASSELL, M., La Política Criminal, Editorial Félix Varela, La Habana, 2004, p. 19.

374

L

entonces Departamento Técnico Investigativo de la esfera económica, y

scalesconexperienciaenestetipodedelitos.

Básicamente, los Grupos de Análisis examinan los hechos detectados

mediante acciones contables u otras relacionadas y que constituyen pre-

suntos hechos delictivos, viabilizando, en sentido general, su correcto

procesamiento. Aunque su acción es exclusiva para el delito económico,

constituye un mecanismo que ha dado satisfactorios resultados en el or-

den práctico en cuanto a objetividad, depuración de responsabilidades

y celeridad procesal.

En el año 2009 se creó la Contraloría General de la República para

lograr un perfeccionamiento de la organización y funcionamiento del

controlypreservacióndelasnanzasylosbienespatrimonialesdelEs-

tado, según lo estipulado en la Ley 107/09 De la Contraloría General de

la República, la cual se encuentra en correspondencia con la convención

delasNacionesUnidascontralaCorrupciónrmadaporlaIslaelde

diciembredelyraticadaeldefebrerodeldondeseplasma

la necesidad de un accionar amplio y multidisciplinario para la preven-

ciónyenfrentamientoalageloquesignicalacorrupción

Esposiblearmar a pesar de loantesdescrito que la delincuen-

cia económica y la corrupción en sentido general han ido in crescendo,

incorporándose nuevos modus operandi, y ocupando la agenda de las

principales agencias del control social sobre todo formal, precisamente

por la repercusión y el carácter social de los perjuicios que ocasiona. La

aseveración anterior no se puede respaldar con datos estadísticos de

carácter público, sin embargo, la percepción del ciudadano común, así

comolas alusionesatalesfenómenosenelpropiodiscursoocial del

Estado, unido a los categóricos ajustes en materia de política penal ya

aludidos, más la creación de diversos mecanismos e instituciones en

sincronía con el perfeccionamiento y especialización de las ya existentes

para su prevención y procesamiento, constituyen evidencia inequívoca

de su latencia y de su indudable conexión con el fenómeno de la delin-

cuenciadecuello blancoenCubalaquesibiennoseha denidocon

sucienterigorsíconstituyeunhechopalmario

3.3. Corrupción administrativa y delincuencia de cuello

blanco desde la perspectiva del contexto nacional

cubano

La corrupción, atendiendo a las características del sistema político

cubano, constituye un problema de alta resonancia, debido a que violar

la función pública atenta contra la esencia misma del sistema socialis-

ta, en correspondencia con el tipo de propiedad que impera en Cuba:

la propiedad social sobre los medios fundamentales de producción.

375

DJLBG

Delas variantesclasicatoriasde lacorrupción eslaadministrativa la

más recurrente en la Isla, con un efecto social de amplias magnitudes, so-

bretodoporqueescapazdegenerardesconanzaenlaadministración

del país y sus dirigentes.

Son los representantes de la administración pública quienes dirigen,

orientan y controlan, de forma general, el funcionamiento interno del

país desde el punto de vista administrativo, y determinan, junto a la di-

rección política, el desarrollo de la nación. De ahí que la corrupción que

se genera en este ámbito reciba el mayor énfasis en el presente escrito, en

su relación con la delincuencia de cuello blanco y la económica.

Enlanormativajurídicacubanalamás recientedenicióndelaco-

rrupción administrativa se ofrece en la ya reseñada Ley 107/2009, especí-

camenteensuartículolaactuacióncontrariaalasnormaslegales

y a la ética por los cuadros, dirigentes, funcionarios del Estado, el Go-

bierno y de otras organizaciones consideradas sujetos de la Contraloría

General de la República, en el ejercicio de su cargo o en el desempeño

de la función asignada; caracterizada por una pérdida de valores ético-

morales, incompatible con los principios de la sociedad cubana, que se

comete para satisfacer intereses personales o de un tercero, con el uso

indebido de las facultades, servicios y bienes destinados a la satisfacción

delinteréspúblicoosocialparaobtenerbeneciosmaterialesoventajas

de cualquier clase y que tiene como base el engaño, el soborno, la desleal-

tadeltrácodeinuenciaseldescontroladministrativoylaviolación

de los compromisos contraídos al acceder a los cargos; cuyas prerroga-

tivas fueron empleadas en función de tales actividades de corrupción”.

Laanterior deniciónprecisa comoelemento esencialde lacorrup-

ción administrativa, de manera acertada, a la defraudación del encargo

público, en cualquiera de las instancias en que este ha de materializarse.

Por tanto, este fenómeno puede manifestarse tanto en altas instancias de

la administración pública, como en otras cuyo ámbito de acción es más

local. Cabría preguntarse entonces ¿cómo se imbrica la teoría de la delin-

cuencia de cuello blanco con la corrupción administrativa y sus particu-

laridades en la realidad de Cuba? Para ello resulta indispensable realizar

una breve referencia a las características del sistema político cubano.

Cuba es un país socialista, situación que lo coloca en un escenario dis-

tinto al de la mayoría de los Estados donde la delincuencia de cuello blan-

co ha sido objeto de estudio a partir de un patrón de este fenómeno cri-

minológico basado en el sistema capitalista. Pese a ello, no resulta baladí

“ajustar” este concepto a la perspectiva de un país socialista. Lo inadecua-

do sería traspolarlo miméticamente al ruedo nacional sin profundizar en

sus esencias y sus interrelaciones con una realidad opuesta a la que le dio

origen. Tal y como se ha abordado desde el andamiaje teórico conceptual

376

L

de este trabajo, es preciso enfatizar en que la teoría de la delincuencia de

cuello blanco fue construida sobre los presupuestos del nivel de corres-

pondencia del individuo con la propiedad privada. En contraposición, en

el socialismo no existe el predominio de la propiedad privada, sino de la

propiedad social sobre los medios fundamentales de producción.

En Cuba, al producirse el Triunfo Revolucionario el 1º de enero de

1959, comenzaron a tomarse medidas que llevaron a la supresión de la

gran propiedad privada, base de los antagonismos sociales. Se pueden

citar, a modo de ejemplo, las dos leyes de Reforma Agraria y las nacio-

nalizaciones de empresas extranjeras. Ello produjo, en consecuencia, un

cambio en la estructura clasista de la sociedad cubana de entonces, pa-

sando a predominar la clase obrera.

El proceso revolucionario cubano se caracterizó por su rapidez en el

tránsito de una etapa a otra de la Revolución, de la democrática agraria

antimperialista a la Revolución Socialista. En ello incidió que al principio

el poder fuera detentado por distintas organizaciones que participaron

en la lucha contra la tiranía de Fulgencio Batista, en la que no faltaron

elementos burgueses, pero que fueron progresivamente desplazados

ante el avance radical de la Revolución.

Es necesario subrayar que con los cambios económicos se producía

también un cambio en la estructura social, y las antiguas clases que os-

tentaban el poder se empeñaron en la oposición al avance revoluciona-

rio, respaldadas por los sucesivos gobiernos estadounidenses. Ello es

una manifestación de lucha de clases, sin obviar el hecho de que al exis-

tir una férrea alianza obrero-campesina, a escala social no predominaba

el antagonismo en las relaciones clasistas. Con ello no debe inferirse la

inexistencia de clases sociales, sino la preeminencia de la clase obrera

sobre los demás sectores sociales, vestigios de la sociedad capitalista, y

propio de un sistema en transición, lo cual caracteriza al socialismo.

Tras la caída del campo socialista y en medio del Período Especial

que golpeó a la Isla se manifestaron y agudizaron diferencias sociales,

las que respondieron a una necesidad histórica del país, pues como re-

conociera en el libro “Cien horas con Fidel” el líder histórico de la Re-

voluciónaunque nosfueradolorosoverorecer ennuestra sociedad

esas diferencias, era necesario salvar ante todo el socialismo”.22 Entre

losfactoresinuyentes en elincrementode las diferencias socialesse

cuentan: el paulatino incremento de las remesas familiares desde el exte-

rior, a tono con la despenalización del dólar y la posibilidad de que esta

22 RAMONET, I., Cien horas con FidelOcinadePublicacionesdelConsejodeEsta-

do, La Habana, 2006, p. 360.

377

DJLBG

moneda tomara protagonismo en la economía nacional; el surgimiento y

auge del sector de trabajadores por cuenta propia; así como el incremen-

to de la actividad turística y la inversión extranjera como alternativas

económicas a la crisis.

LasdiferenciasqueresultarondelPeríodoEspecialaún semanies-

tan en la sociedad cubana, si bien en la estructura social sigue prevale-

ciendo la clase obrera, sin que exista un claro antagonismo expresado en

lucha de clases. El pueblo se erige en la clase por excelencia, a quien le

pertenece la propiedad social sobre los medios fundamentales de pro-

ducción. Esta propiedad social es la condición que ofrece el carácter de

homogeneidad entre los ciudadanos cubanos, y por lo cual no existen

presupuestos para asumir que se exteriorizan diferencias de clases.

Lo anterior constituye un primer punto de desencuentro con el con-

cepto tradicional de delincuente de cuello blanco, el cual comprende

dentro de sus elementos típicos la pertenencia del infractor a una ele-

vada clase social, vinculada esta última con el nivel de correspondencia

con la propiedad privada, factor fundamental para la diferencia entre

clase explotadora y clase explotada. Tales elementos son válidos para

comprender que al analizar el fenómeno de la delincuencia de cuello

blanco en la realidad cubana, la condición social del infractor queda fue-

ra de debate, al no existir correspondencia entre la condición social y la

propiedad privada.

Por todo lo anterior, el tema requiere un estudio particular para el

caso cubano, donde se aprecia un uso frecuente del término cuello blan-

co sin que exista un dominio exacto acerca de sus rasgos distintivos, mu-

cho menos un conocimiento preciso de si el concepto tradicional se pue-

de adaptar automáticamente, sin matices, a la realidad nacional. Dicho

esto, surge otra interrogante trascendental, la que por demás pocos se

formulanquécaracterísticasdebetenerunsujetoparaclasicarcomo

delincuente de cuello blanco en Cuba?

Teniendo en cuenta lo antes expresado, no es posible utilizar el térmi-

no a partir de la condición especial del autor de la delincuencia de cuello

blanco y su pertenencia a determinada clase social. Más bien, en Cuba, lo

que se presenta es la condición que adquiere un conjunto de ciudadanos

por sus responsabilidades en cargos administrativos, los cuales tienen

carácter de público. Ejercer la función pública en la sociedad cubana ac-

tual ofrece al sujeto cierto nivel de facultades y prerrogativas en su ám-

bito de actuación, dependiendo de la instancia en que se desenvuelva,

y que a pesar de ser rectorado por la dirección del Estado y responder a

intereses comunes, dotan al individuo que ostenta altos niveles jerárqui-

cos de una especial condición respecto a otras categorías ocupacionales

de menor rango.

378

L

Tal y como se abordará posteriormente, existe una nomenclatura le-

galmente establecida para el ejercicio de estas categorías administrativas

de forma general, que ubica la jerarquía entre estas atendiendo al nivel

de facultades de las mismas y el campo de acción para ejecutarlas. La

corrupción de quien ostenta la denominación de “cuadro administrati-

vo” siempre tendrá consecuencias penales debido a la propia esencia del

concepto de corrupción, puesto que cualquier incumplimiento intencio-

nadodelasencomiendasdelcargoqueseposeepodríaconguraruno

o más delitos.

Porestasrazonesseentiendeydeendequelacondicióndecuadro

administrativo constituye el elemento de enlace entre el concepto tradi-

cional de delincuente de cuello blanco y su arquetipo cubano. Es nece-

saria, además, la perpetración de una acción que quebrante la ley penal,

ejecutada en el ejercicio de esas amplias facultades que ostenta por razón

de su cargo. En síntesis, el delincuente de cuello blanco en Cuba debe

denirsesobrelabasedelossiguienteselementos

1) Su condición de cuadro administrativo.

2) La comisión de una infracción relacionada con las facultades inheren-

tes a su cargo.

3) Que dicha infracción sea encuadrable en cualquiera de los delitos

susceptiblesdesercalicadoscomodecuelloblanco

Esta concepción general, aun cuando permite cierto posicionamiento

en cuanto a las características típicas del delincuente de cuello blanco

adaptados a una realidad nacional peculiar y concreta como la cubana,

no alcanza a delimitar a partir de, ni hasta qué nivel jerárquico, es posi-

blecalicara unsujetobajo estacategoríadada laampliavariedadde

escalones de dirección existentes en el país (considerando que no nece-

sariamente todo cargo ocupacional en el ámbito administrativo, pertene-

ciente a cualquiera de dichos niveles es, per sesusceptibledeclasicarse

como delincuente de cuello blanco si se corrompe), elemento que será

denidoenelsiguienteacápite

3.4. Categorías de personas con responsabilidades políticas

y administrativas en el sistema de gobierno cubano

En fecha 15 de octubre de 1999 se emitieron dos Decretos-Leyes por

el Consejo de Estado relacionados con las categorías administrativas: el

Decreto-Ley 196, concerniente al Sistema de Trabajo con los Cuadros del

Estado y del Gobierno, y el Decreto-Ley 197, sobre las relaciones labo-

rales del personal designado para ocupar cargos de dirigentes y fun-

cionariosAmbosDecretosLeyesfueronobjetodemodicacionesenel

año 2007, pero estas se implementaron mediante Instrucciones sobre el

379

DJLBG

perfeccionamiento del sistema de trabajo con los Cuadros del Estado y

el Gobierno, las cuales datan del año 2010, emitidas por el Consejo de

Estado con carácter provisional. Instrucciones que no se ajustan a la no-

menclatura de normas jurídicas reconocidas por el ordenamiento jurídi-

co cubano.

La mencionadas instrucciones introdujeron la nueva categoría admi-

nistrativa de Cuadro, la cual sustituyó a la anteriormente refrendada de

Dirigenteaunquese puede armar que existe unaanalogíaentre las

nuevassubclasicacionesdeCuadrodirectivossuperioresdirectivos

yejecutivosylasanterioressubclasicacionesdeDirigentedirigentes

superioresdirigentes intermediosy directivosAsídenenlaPolítica

de Cuadros del Estado y del Gobierno:

 Cuadrotrabajadorqueposeelacapacidadtécnicolaboralrequerida

una sólida preparación y habilidad de dirección, disciplina adminis-

trativa, constante exigencia, vela por el uso correcto de los recursos

puestos a su disposición, cuenta con un conjunto de cualidades polí-

tico-ideológicas y éticas, asume los principios consagrados en nuestra

Constitución y el Programa del Partido, es elegido o designado para

ocupar cargos de dirección u otros que por la importancia de las fun-

ciones que cumple lo requieran, en los órganos superiores, demás ór-

ganos estatales, entidades presupuestadas y el sistema empresarial.

Dentro de la anterior, la dirección administrativa alcanza las siguien-

tessubclasicacionesdeacuerdoasusfunciones

 DirectivosSuperiores sonlos quedirigen apruebanycontrolanlas

políticas, por su alcance ocupan los cargos de dirección del más alto

rangoenlosÓrganosSuperioresydemásÓrganosEstatalesOrganis-

mos de la Administración Central del Estado, Entidades Nacionales,

Consejos de la Administración de los órganos locales del Poder Popu-

lar y Organizaciones Superiores de Dirección del Sistema Empresa-

rial, y su designación corresponde a la nomenclatura superior a ellos.

 Directivos Son los que laboran orientan controlan guían y des-

pliegan las políticas, por su alcance ocupan los cargos de dirección

de nivel intermedio, y su designación corresponde generalmente a la

nomenclaturade losjefes delos ÓrganosSuperiores ydemás Órga-

nos Estatales, Organismos de la Administración Central del Estado,

Entidades nacionales, Consejos de la Administración de los órganos

locales del Poder Popular y el Sistema Empresarial, y por excepción,

algunos cargos pertenecen a la nomenclatura superior.

 EjecutivosEslasubclasicacióndecuadrosmásampliasonlosque

participan en la elaboración, dirección, ejecución y control del cum-

plimiento de las políticas en lo que les corresponde; por su alcan-

380

L

ceocupan cargosdedirecciónuotrosenlosÓrganosSuperioresy

demásÓrganosEstatalesOrganismosdelaAdministraciónCentral

del Estado, Entidades Nacionales, Entidades Presupuestadas y el Sis-

tema Empresarial, y su designación corresponde a la nomenclatura

inmediata superior a la entidad o a su jefe, según corresponda.

Los trabajadores que no integran las anteriores formarían parte de

otras categorías ocupacionales dentro de las cuales también se estruc-

turan escalas atendiendo a la labor que desarrollan, sin que esto com-

prenda funciones directivas, sino meramente ejecutivas. Aquí estarían

ubicadoslostrabajadoresquetienencargosquepuedencalicarsecomo

técnico, administrativo, servicio u operario. De ellos solo el cargo de téc-

nico puede integrar, de forma valorativa, la condición de funcionario.

Los funcionarios, por su parte, son trabajadores que pertenecen a la

categoría ocupacional de técnicos. Por la naturaleza de sus funciones,

una parte de ellos se encuentran próximos a la categoría de Cuadro y

constituyen la principal cantera para la selección de la reserva de los

Cuadrosejecutivoslainmediatasuperior Elfuncionario estádenido

como el técnico que realiza labores de complejidad y responsabilidad en

la función pública y en las entidades de producción, servicios y adminis-

trativas; debe poseer, según se plantea en las normativas mencionadas,

cualidades políticas, ideológicas y éticas, y un nivel de preparación acor-

de a las funciones que realiza.

Por su preparación técnica y sus condiciones laborales, el trabajador

que ocupa cargo de técnico puede ser nombrado funcionario, pero no

todos los técnicos son funcionarios, sino que constituyen la cantera de

estos. En el caso del funcionario, además de reconocer las cualidades

laborales y éticas del trabajador, constituye la principal cantera de donde

senutrela subclasicacióndecuadrosdedirectivosejecutivosalpre-

sentar condiciones de dirección y técnicas que pueden llevarlo a ejecutar

las funciones de los directivos ejecutivos en algún momento, por lo que

integran la reserva de cuadros para esta categoría.

Es importante aclarar que esta denominación de funcionario cons-

tituye una cualidad de efectos administrativos en cuanto a política de

Cuadros, en la que pueden enmarcarse algunos técnicos que tengan

lascondiciones necesarias paratambién calicarse comofuncionarios

elementos con los cuales no se corresponde el concepto normativo de

funcionariopúblicoque se reeja enelartículo  del CódigoPenal

cubano,23pues esteúltimo nolodene adecuadamenteen tantoubica

23 El contenido del citado artículo 173 es el siguiente: A los efectos de este Título, se

entiende por funcionario público toda persona que tenga funciones de dirección

381

DJLBG

en una misma posición al representante de la administración pública,

cuya esencia es la dirección, como al que funge como empleado y que je-

rárquicamente se encuentra en un nivel administrativo de menor rango.

Resulta comprensible que el legislador penal procurase una protec-

ción más abarcadora en cualquier instancia de la administración pública,

peronalmente ello locondujo a laconsignación erróneadela gura

que conlleva una especial condición, ya que no todos los trabajadores

de la administración pública podrán encontrarse en un mismo nivel, y

por tanto, tampoco debe valorárseles de la misma forma en cuanto a su

responsabilidad penal. Por ende, ambos términos, el administrativo y el

penaldebieran conciliarse unicarseen aras deevitarconfusiones y

errores en su aplicación práctica.

Del resto de las categorías ocupacionales que no tienen carácter di-

rectivo, es decir, los técnicos, administrativos, de servicios u operarios,

sucontenidoosignicadonoestáexplicitadoenlosinstrumentoslega-

les mencionados, ni en otro. Se hace mención a su denominación en la

Resolución 17 del año 2012 del Ministerio de Trabajo y Seguridad Social

MTSSal implementarla modicacióndela categoríaadministrativa

de dirigente por la de cuadro, y en consecuencia, menciona las sub-cla-

sicacionesdela mismaasícomoelrestodelascategoríasadministra-

tivasperonoexplicasucontenidomotivoporelcualnosereejaenel

presente trabajo.

DichaResolución  modicaelartículo dela Resoluciónde

2006 del propio ministerio en relación con las instrucciones sobre el per-

feccionamiento del sistema de trabajo con los cuadros del Estado y el

Gobierno, en aras de implementar la nueva denominación de cuadros en

lugar de la de dirigentes que estaba vigente con anterioridad, quedando

redactado de la siguiente forma: “Las categorías ocupacionales son las

de: cuadros, técnicos, operarios, trabajadores de servicios y trabajadores

administrativos”.

Teniendo en cuenta la gama de facultades de las categorías ocupacio-

nales vigentes en el ámbito administrativo cubano, consideramos que

laespecialcondiciónadministrativa en cuanto al cargosemaniesta

respecto a las que constituyen cuadros administrativos del Estado y del

Gobierno en sentido general. El mayor campo de acción o de facultades,

según las descripciones abordadas, queda en las esferas de los cuadros

directivos superiores y directivos, por lo que opinamos que estos dos

o que ocupe un cargo que implique responsabilidad de custodia, conservación o

vigilanciaenorganismopúblicoinstituciónmilitarocinadelEstadoempresao

unidad de producción o de servicio.

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L

peldaños dentro de la escala jerárquica administrativa son los cargos que

deben tenerse en cuenta en relación al análisis antes referido de la delin-

cuencia de cuello blanco cubana a partir de las categorías ocupacionales.

Los Cuadros Directivos Superiores constituyen la cúpula de la admi-

nistración pública, prácticamente dirigen el país, sus decisiones consti-

tuyen políticas que luego han de implementarse y que se evidencian en

cualquier ámbito del sector estatal, máxime cuando la administración

pública en el socialismo implica la administración de aquello que es pro-

piedad de todo el pueblo y que es fundamental para su desarrollo y

coexistencia. Es por ello que esta categoría adquiere vital importancia, y

de manera muy similar la de Cuadros Directivos, pues son los inmedia-

tos inferiores de la escala mencionada, protagonistas de las vías en que

han de implementarse las políticas y decisiones de sus superiores, pu-

diendo emitir ellos mismos sus propias políticas, también sobre la base

de la administración de lo social.

Respecto a la escala de cuadros ejecutivos, la misma ciertamente tiene

un ámbito de facultades que varía dependiendo del organismo o sector

del que se trate, pues en algunos un cuadro ejecutivo podrá tener facul-

tades similares a las de los cuadros directivos en otros, por lo que en

tales casos su inclusión en la denominación como posible delincuente

decuelloblancoseríavalorativadeacuerdoalasfacultadesespecícas

por razón del cargo. No obstante, es indispensable establecer un criterio

diferenciador en esta amplia categoría de ejecutivos, para lo cual estima-

mos que podrán ser susceptibles de denominarse delincuentes de cuello

blanco aquellos ejecutivos que ejerzan sus funciones de dirección en los

niveles nacional y provincial.

Se han descartado los ejecutivos del nivel municipal o local consi-

derandoquesusfacultadesprerrogativasynivelesdeinuenciaen el

aparato administrativo general, así como la capacidad de disposición de

bienesmaterialesynancierosnoresultantanampliosmientrasmásse

alejan de los altos niveles de dirección, dada la centralización que carac-

teriza al sistema de gobierno en Cuba. De ahí que el alcance del hipoté-

tico actuar delictivo en los mencionados ejecutivos del nivel municipal

o local resulte más restringido y puntual, de menor repercusión y, en

consecuencia, menos nocivo para el funcionamiento de sus respectivos

organismos a nivel global y para la sociedad.

Deforma concluyente podemosdenir entonces aldelincuente de

cuello blanco en Cuba como el individuo que infringe la ley penal os-

tentando la categoría ocupacional de cuadro administrativo del Estado

y del Gobierno, en su modalidad de directivo superior, directivo, o eje-

cutivo con subordinación nacional o provincial, cuya infracción se rela-

cionaconlasfacultadesinherentesadichocargoytipicaalgunodelos

delitosquepuedecalicarsecomodecuelloblanco