El tráfico de seres humanos. Necesidad de actualizar los tipos penales en el Código Penal cubano

• Author: Arnel Medina Cuenca
• Profession: Profesor Titular de Derecho Penal y Vicedecano de la Facultad de Derecho de la Universidad de La Habana
• Pages: 431-484

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El tráfico de seres humanos. Necesidad

de actualizar los tipos penales en el Código

Penal cubano*

DAMC

Mihijononacióparamorirenelmar

NingúnunDioslecastigo

Ningunamaldiciónleobligaaseresclavo

Amíhijolomatacadatarde

unaformadeentenderelmundo

unamaneracriminaldegobernar

enlaqueelserhumanonoesloprioritario

porqueelhombreaúnnosecotizaenbolsa

Fragmentodelpoema

Nuestroshijos

Pilar del Río.

hpswwwyoutubecomwatchvzAAWBjhEfeatureyoutube

Sumario

 Introducción

 Globalizaciónymigraciones

 Fundamentoscriminológicosypenalesdeltrácoilícitodepersonas

 Lassemejanzasydiferenciasentreeltrácoylatratadepersonas

 LoselementosdelaconductatípicaPlanteamientodelproblema

 Losverbosrectoresdeldelitodetrácodepersonas

 Lascircunstanciasdeagravacióndelaconductatípica

 Cuandoelhechose efectúaportandoelcomisorunarma

uotroinstrumentoidóneoparalaagresión

*

EsteestudiohasidorealizadoenelmarcodelProyectodeInvestigaciónsobreel

perfeccionamientodelsistemapenalcubanoquedesarrollaelDepartamentode

CienciasPenalesyCriminológicasdelaFacultaddeDerechodelaUniversidad

deLaHabana

**

ProfesorTitulardeDerechoPenalyVicedecanodelaFacultaddeDerechodela

Universidadde LaHabana Vicepresidentede la Sociedadcubana de Ciencias

Penalesarnel@lex.uh.cu

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EN

 Riesgoalavidaolaintegridadcorporalolesiónomuerte

 Presenciademenoresdecatorceaños

 Violenciao intimidaciónenlas personaso confuerzaen

lascosas

LoselementodelaconductatípicaenlosInstrumentosjurídicos

internacionales

 Loselementodelaconductatípicaenlalegislaciónpenalcubana

 EltrácodepersonasenelCódigoPenalcubano

 Otroselementosdetipicidad

 Lamodalidadde entradaalpaís connesdemi-

gración

 La modalidadde lasalida delpaís connes de

emigrar

 Elánimodelucro

 Lacuestiónentornoaltérminotercerospaíses

 Mediosparacometereldelito

 Elsujetoactivoylaparticipacióndelictiva

 Laconuencia degurasEntraday salidailegal

delterritorionacional

Análisisdelaguraautónomadelapartadounodelartículo

 Loselementosdetipicidad

 Lainterpretación delrequisito delapenetración delme-

diodetransporteenellugardelembarque

 UnaperspectivademodicaciónlegislativaavalorarparaCuba

 Conclusiones

1. Introducción

Enépocasremotaselhombresetrasladabadeunlugaraotroenbus-

cadealimentosconlaevolucióndelasociedadlaposibilidaddeencon-

trarmejorescondicionesdevidadeterminó losujosmigratoriosentre

regionesypaísesyenlosúltimossiglosconeldesarrollodeltransporte

lascomunicacioneslosefectos delaglobalizaciónyfundamentalmen-

tecomoconsecuenciadelincrementosignicativodelasdesigualdades

entrepaísesdelnortedesarrolladoy delsurempobrecidoeltemami-

gratoriosehaconvertidoenunproblemaquepreocupaalaComunidad

internacionalyalosEstadosnacionales

Elmotivo delasmigraciones quehanocurrido alolargo delahis-

toriadelahumanidadsiemprehasidoel mismobuscarotropaísque

lesbrindaraoportunidadesdedisfrutardemayorfelicidadprosperidad

y bienestar Fue a partir de la penúltima década del siglo XIX en el

añocuandoyaadquierenlacaracterísticadetransferenciademano

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DAMC

deobra dentro de un sistema económico internacional1 Comotal el

fenómenoestá directamente sujeto al cicloeconómicodel capitalismo

locual explicasuatenuación apartir de lacrisis de y hasta 

cuandonalizalaSegundaGuerraMundial2

Desdelos tiempos de la conquista los países deAméricahansido

afectadospor losprocesosmigratorios enese momento históricoeran

loseuropeos los que se desplazaban a tierras americanas en busca de

riquezayoportunidadsin embargonopodemosignorarque previoa

estedesplazamientolosmismosnativosdelaregiónsedesplazabanen

buscadeaguaydemásrecursosquelespermitieransusupervivenciay

desarrolloestesistemadevidanómadaprevaleciópormuchotiempo

haciendoqueloshombresseasentabantemporalmenteenunlugarhas-

taagotarlosrecursosnaturalesyluegoiniciabansudesplazamientoen

buscadenuevosrecursos

LasmigracionesocurridasdesdelasegundamitaddelsigloXXvan

enlofundamentaldesdelospaísesen víasdedesarrollo hacialosmás

avanzadosLosfactoresqueincentivanlainmigraciónsonlaexistencia

demayoresnivelesdebienestaromejoresservicios socialesenlospaí-

sesdedestinounidoalosmotivospolíticoseconómicoseldesempleo

lascrisiseconómicaslasguerrasloscambiosclimáticosylosdesastres

naturalesqueengeneralprovocandesplazamientosavecesforzadosy

deigualmodola existenciaderedessocialesyfamiliaresquearrastran

nuevasmigraciones

Los desplazamientos migratorios han existido siempre y en ellos

hanestadoimplicadospersonasde todas las partes del planeta cuyas

diferenciasétnicassociales lingüísticasy culturaleshan producidoin-

tercambiosytransformacionesquehanafectadodeformasignicativa

laformacióndelascivilizacionescreandoauténticassociedadesmulti-

culturales3Elafánde CristóbalColón porejemplopordescubriruna

nuevarutahacia lasIndias originóeldescubrimientodeAmérica yasí

 ESQUIVELLEYVAManuel deJesús La migración de trabajadores mexicanos hacia

Estados Unidos 1848 – 1994 ONCE Ríos EDITORES Culiacán Sinaloa México

p

 Ídem,pVid,BAGU SergioTendencias Migratorias en el Mundoen Audiencia

PúblicaTrabajadoresMigratoriosSenadodelaRepúblicaUniversidadNacional

AutónomadeMéxicoMéxicoDFmayop

 DUARTE CUNHA MEDEIROS Thamara Inmigración - Tratamiento Jurídico Pe-

nal en el Derecho Penal Español,Editorial Juruá Editora Curitiba Brasil  p

 Disponible en hpwwwjuruacombrbvconteudoaspidprimeira

Consultadoelalas

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EN

seprodujounodelosmás importantesmovimientos migratoriosde la

historia4

AAméricaCentralySurAméricallegaronungrannúmerodeespa-

ñolesportuguesesyafricanos5enAméricadelNortellegaronlosesco-

ceseslosirlandeseslositalianosyactualmenteloslatinos

Elprofesor Zaaroni al abordar las causas del esté fenómenonos

dicequeeltrácodepersonas esunserviciopotenciadoenlasúltimas

décadasporefectodelasdiferenciasentreelmundocentralyelperiféri-

coProducemilesdecadáveresloshayenelestrechodeGibraltarenSi-

ciliaencontenedoresenlafronteramexicanabajolostreneseuropeos

arrojadosalmarporloscapitanesdebuquesetcSonmilesloscadáve-

resfabricadosanualmenteporlaspolíticasmigratoriasydeasiloEnel

colmodela insensibilidadlainmigraciónilegalhasidodenida como

uncrimen contra el nuevo orden económicomundial El crimen más

grandeeselordendelosmurosinfranqueablesdelapobrezaalimen-

tadoenlospaísescentralesconracismoxenofobiacrímenes deodioy

políticasdeextremaderecha

Porotra parteunavez quelleganal país dedestinolos inmigran-

tesnoautorizadosdebencontinuarviviendoencondicionesirregulares

Losempleadoresylasautoridadesconocenlaimposibilidaddelosmi-

grantesnoautorizadosdesolicitarprotecciónencasodeabusooviola-

ciónde lasnormaslo queresultapara ellosencondiciones detrabajo

violatoriasdelaleyenlaimposibilidaddeaccederabienesyservicios

comoelrestodelapoblaciónyensupropiarenuenciaasolicitarprotec-

ciónestatalcuandosonvíctimasdedelitosodefaltasadministrativaso

cuandorequierendeatenciónanecesidadesespeciales

Laaplicación de políticas encaminadas a enfrentarlascausasde la

inmigraciónilegalenlospaísesdeorigenconlanecesariacolaboración

delospaísesdesarrolladospreservandolosderechosdelosmigrantes

continuasiendounaaspiraciónenunciadadesdelaComunidadinterna-

cionalylaacademiaconmuypocareceptividadenlosgobiernosdelos

paísesdeorigenydedestino

 Ídem,ppy

 NAEn el caso delos africanos como resultado deuna de las peores miserias

humanasque haconocido lahistoria elcomercio deesclavos africanosporlas

potenciaseuropeasparaserutilizadoscomomanodeobraenelNuevoMundo

entrelossiglosXVIyXIX

 ZAFFARONIEugenioRaúl La cuestión criminalpDisponibleenhp

wwwpaginacomarespecialesarchivozaaronicuestioncriminal

lacuestioncriminalpdfconsultadoelalas

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DAMC

Conel constante incremento de las migracionesilegalesyelsurgi-

mientodenuevasycomplejasformasdecriminalidad yespecialmente

lasrelacionadasconladenominadacriminalidadorganizadadesdelos

primerosaños del nuevo siglo existe una tendencia a criminalizar el

trácoilícitodemigrantesquehansidorecogidosenlaConvenciónde

lasNacionesUnidascontralaDelincuenciaOrganizadaTransnacional

vigentedesdeel  de septiembre de  Se trata de conductas que

porelperfeccionamientodelmododeactuardesuscomisoresenlaera

delaglobalizaciónrequieren defrecuentesmodicacionesdelostipos

penalesyenocasionesdeunmayorrigorenelsistemadesancionesyde

unaespecialdedicacióndelosorganismosinternacionalesylospaíses

Muyrelacionadaconeltrácodepersonassenospresentaelfenóme-

nodelatratadesereshumanosquehasidocalicadacomolaversión

modernadelatratadeesclavosqueseprodujohastaelsigloXIXaun-

quela nuevaesclavituddel sigloXXIes más rentablemásbarata que

aquellalegalmenteestablecidaporquesefundamentaenunarelaciónde

dominioenlaqueelvalordeadquisiciónymantenimientodelesclavo

 OFICINADE LAS NACIONESUNIDAS CONTRA LADROGA Y ELDELITO

UNODC Convenciónde las Naciones Unidas contra la Delincuencia Orga-

nizadaTransnacional ysus ProtocolosAprobada porla AsambleaGeneral de

lasNacionesUnidaseldenoviembredemediantelaResolución

delaAsambleaGeneral Disponibleen hpwwwunodcorgdocumentstrea-

tiesUNTOCPublicationsTOCConventionTOCebookspdf consultada el

alasEntreelyeldediciembredesecelebróenPaler-

moItaliaunaConferenciapolíticadealtonivelqueconcluyóconlarmadela

ConvenciónEnelprimerpárrafodelPrefaciosearmaEndiciembrede

alsuscribir en PalermoItalia laConvención de lasNaciones Unidas contrala

DelincuenciaOrganizada Transnacional laComunidad internacional demostró

lavoluntadpolíticadeabordarunproblemamundialconunareacciónmundial

Sila delincuencia atraviesa las fronteraslomismo ha de hacer laacciónde la

leySi el imperio delaley se ve socavadono sólo en unpaís sino en muchos

paísesquieneslodeenden nosepuedenlimitar aemplearúnicamentemedios

yarbitrios nacionalesSi losenemigos delprogreso yde losderechos humanos

procuranservirsedelaaperturaylasposibilidadesquebrindalamundialización

paralograrsusnesnosotrosdebemosservirnos deesos mismosfactores para

defenderlosderechoshumanosyvenceraladelincuencialacorrupciónylatrata

depersonasEnrelaciónconeltrácodepersonasinstoalosEstadosMiembrosa

queratiquennosololaConvencióndelasNacionesUnidascontralaDelincuen-

ciaOrganizadaTransnacionalsinotambién elProtocoloparaprevenirreprimir

ysancionarlatratadepersonasespecialmentemujeresyniñosquepuedeoperar

unaauténticatransformaciónenlaluchaporeliminaresecomerciocensurablede

sereshumanos



EN

contemporáneoesbastanteinferiorConfrecuencialasvíctimasdeltrá-

codepersonasterminanenellugardetránsitooeneldedestinoen

situacionesdeesclavitudlaboraloatrapadasporunareddedicadaala

tratadepersonasantelaimposibilidaddepagarelpreciodeltranspor-

teuotrasdeudasqueseleshanidoañadiendoenelcamino10

Lostracantes utilizan a lasvíctimascomoobjetos o artículos em-

pleanla coacción el engaño oelcautiveriopor deuda privandoalas

víctimasde sus libertades fundamentales tales como decidir sobresu

propiocuerpoysutrabajoViolael derechohumano fundamentalala

vidaylaseguridaddenosersometidoalaesclavitudenningunadesus

formas11

EnelsigloXXIenquelatendenciadequelosricossoncadavezmás

ricosylospobrescontinúanviviendoenunmundodeexclusiónydes-

esperanzaextremala tratadesereshumanosse encuentramuyvincu-

ladaalapersistenciadelapobrezaextremaladiscriminacióncontrala

mujerylasminoríaslacorrupciónyotrasfallasdelosgobiernosunido

alpoderyalcancedeladelincuenciaorganizadatransnacionaltambién

globalizada

 POMARESCINTASEstherEldelitodetratadesereshumanosconnalidadde

explotaciónlaboralRevista Electrónica de Ciencia Penal y CriminologíaNo

Disponibleenhpcriminetugresrecpcrecpcpdfconsultadoel

alas

 NAEnlostiemposactualescondemasiadafrecuencialasredesdedicadasaltrá-

coparticipanenlatratayviceversalo tambiénocurreconlasrelacionadascon

eltrácodedrogasydearmasytambiénlasdedicadasallavadodedinero

10SegúndatosestimadosdelaOrganizaciónInternacionaldelTrabajoOITel

delas víctimas deltrabajo forzoso seencontraron en estasituación después de

habercruzadolasfronterasinternacionaleslamayoríadeellosconnessexuales

Elseconvirtieron envíctimasde trabajoforzosodespuésdedesplazamien-

tosen su país mientras que el   restante no abandonó su lugar de origen

oresidencia Vid, ORGANIZACIÓNINTERNACIONAL DELTRABAJO OIT

Preguntasyrespuestas sobreeltrabajoforzoso ppDisponibleen

hpwwwiloorgglobalabouttheilonewsroomnewsWCMSlang

esindexhtmconsultado el a las LaOIT además estimacuán-

taspersonasestán atrapadasen trabajoforzoso comoresultado dela migración

nacionalotransfronteriza Veintinueveporciento delas víctimasse encuentran

entrabajoforzosodespuésdehabercruzadolasfronterasinternacionaleslama-

yoríade ellosconnes sexualesQuincepor cientoseconvirtieron en víctimas

detrabajoforzosodespuésdedesplazamientosensupaísmientrasqueelpor

cientorestantenoabandonósulugardeorigenoresidencia

11DELACRUZ OCHOARamónDelitos detratay trácodepersonasRevista

Cubana de Derecho, No. 30. Juliodiciembre p



DAMC

Laimportanciadeltemapartedesdelamismapercepciónsocialyju-

rídicaquesetienesobreélquecomienzaporlaComunidadinternacio-

nalysuspronunciamientoslosreclamosdelosgruposdeDerechoshu-

manosylospenalistasqueconsideranlanecesidadderecalcarquenoes

elDerechopenallasoluciónaestaproblemáticasinosolouninstrumento

deúltimaratioparadarrespuestaalataqueaunbienjurídicoimportante

comoes la dignidad humana que se pone en peligro con eltrácode

sereshumanoscuyatendenciageneralesdepersonasindocumentadas

queentranal nuevoterritoriosinportardocumentosocon documenta-

ciónfalsaosineldinerosucienteparapagarelcostodelviajeloque

lossometealostracantesyconfrecuencialaconductainicialdetráco

depersonas se convierte entratay el sueño deunavida mejor en una

modernaformadeesclavitudquepuededurarmuchosaños

Todoloanteriormotivóeldesarrollodelainvestigacióndesdeuna

perspectivamultidisciplinariaqueanalicetransversalmenteaunquede

formabrevelosfundamentoshistóricossociológicosycriminológicos

quenos permitanponer énfasis enlas cuestiones penalesy enlacom-

prensióndelasfalenciasdelCódigoPenalcubanoconstituyenelobjeti-

voesencialdelestudio

2. Globalización y migraciones

Elsiglo XXI tanesperadopor muchas personas enelmundo como

unsímbolodeesperanzayaliento paratiemposmejoreshaconsolida-

doelprocesodeglobalizaciónyconellonosolosusaspectospositivos

sinotambiénseapreciaconcentracióndelcapitalendeterminadasáreas

loque contribuye al mantenimiento del subdesarrollo en otras menos

favorecidasloquehapropiciadounsignicativoincrementodelasmi-

gracionesilegalesconunaparticipacióncadavezmáscrecientedelade-

lincuenciaorganizadaquecomosearmósupra,tambiénseglobaliza

Laglobalizacióncontrarioaloquepudieraesperarseporquienesen

determinadomomentovieronenellalasolucióndetodoslosmalesdela

humanidadsintenerencuentalosefectosnegativosdesuvertienteneo-

liberalnovaaatenuarlosujosmigratoriosLamayoríadelasmigracio-

nesmodernastienensusraícesenlaactualestructuradelsistemaeconó-

micoquealfomentarlaconcentracióndelcapitalendeterminadasáreas

contribuyealmantenimientodelsubdesarrolloenotrasmenosfavoreci-

dasLejosdeserunpasoparaconseguirlaproteccióndelosderechosy

libertadesfundamentalesdelosindividuoslaglobalizaciónhasupues-

tolaconcentracióndepoderybenecioen tornoatrespolosUnión

EuropeaEstadosUnidosyJapónconlainevitableconsecuentedepau-

peraciónde quienes individuos o colectivosquedanalmargen 



EN

Yfrentealanecesidaddepocosirvelaimpermeabilizacióndelasfron-

terasLaimposibilidaddeaccederalosrecursosesencialesengranparte

delplanetaylaimposicióndecriteriosexcesivamenterestrictivospara

elaccesoypermanencialegalen lospaísesllamadosdelprimermun-

dointeraccionanentresíconstituyendoelprincipalfactordeterminan-

tedeltrácoilegaldepersonas12

Enlamedidaen quelospaísesmásricosrestringenlaentradadein-

migrantesasusterritoriosseproduceunincrementosignicativodelas

migracionesilegalesconunaparticipacióncrecientedelasbandascrimi-

nalesque hanencontrado una víade obtenerfácilesganancias nosolo

tracandosereshumanossinotambiénconnesdeexplotaciónsexual

laboralparalaextraccióndeórganoscorporalesyparaotrosmediosilí-

citosEltrácodepersonassehaconvertidoenlaterceraactividadilegal

máslucrativadelmundo13despuésdeldedrogasyeldearmas

Unatendenciacreciente de las migraciones internacionales está en

correspondenciaconlaurbanización delahumanidad Enel Informe

sobrelas Migraciones en el Mundopublicado por la Organiza-

ciónInternacionalparalasMigraciones14searmaquevivimosenun

12RODRÍGUEZMESAMaríaJoséDelitoscontralosderechosdelosciudadanos

extranjerosEditorialTirantlo BlanchValenciapVidtambiénen

RevistaElectrónicadeCienciaPenalyCriminologíaLasrazonesdelDere-

choPenalModelosdeFundamentaciónyLegitimacióndondearmaquela

pérdidadecapacidadestatal derivadadelproceso deglobalización oalmenos

suinconsistenciaen elcampode produccióny aplicacióndelDerecho determi-

nala incapacidad del sistemapenal para controlar lasnuevasrelaciones socia-

lesDisponibleen hpcriminetugresrecpcrecpcpdfconsultado el

alas

13Vid, ESPINOZA BERROCAL Gustavo Felipe Tráco de personas La terce-

ra actividad Ilegal más lucrativadel Mundo Universidad Autónoma del Sur

IXRegiónChileArtículoexclusivopara wwwcarlosparmacomar, p

Disponible en hpwwwcarlosparmacomarindexphpoptioncomcontent

viewarticleidtracodepersonascatidparteespecialItemid

consultadoelalas

14ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL PARA LAS MIGRACIONES Informe

sobrelas Migracionesen elMundo Los migrantesy lasciudades Nuevas

colaboracionespara gestionar la movilidad Ginebra Suiza  Impreso en

FranciaporImprimerie Courand et AssociéspDisponibleenhppublications

iomintsystemleswmrsppdfconsultadoelalasEltras-

ladoalasciudadespuedemejorarengranmedidaelbienestar delaspersonas

Tambiénesunmediodeescapardelospeligrosqueentrañaunafrágilsubsisten-

ciaruralyconereaccesoaunadiversidaddeoportunidadesdeempleoyame-

jorescondicionesdesaludyeducaciónloquepermitereducirlapobrezatantode

laspersonasquesedesplazancomodelasquepermanecenenellugardeorigen



DAMC

mundocadavezmásurbanoaraízdeldesplazamientodeuncreciente

númerodepersonashacialasciudadesEnmásdel deltotal

deloshabitantesdelplanetavivíaenlaszonasurbanasEsdepreverque

paralapoblaciónurbanaactualqueasciendeamillonesau-

mentehastaalcanzarunosmillonesMásaúnseestimaquecada

semanahaymillonesdepersonasenelmundoqueseinstalanenlas

ciudadesLamigraciónpropiciagranpartedelaumentodelaurbaniza-

ciónquefomentaasuvezladiversidaddelasciudades

Elaumento agran escaladela migraciónhacialos centrosurbanos

esinevitable debidoalas realidadesglobales dimanantes delenvejeci-

mientodelassociedadesellentoydesigualcrecimientoeconómicode

lasregiones dentro deunmismo país y entrelospaíses y lainestabi-

lidadambiental yclimáticaParamuchasciudades lamigraciónse ha

convertidoen un factordeterminantedelcrecimiento de la población

dondela estructuraetariaes másimportanteque lastasasde fecundi-

dadydemortalidadPrácticamentetodoelcrecimientodelapoblación

mundialdelospróximosdeceniosseproduciráenloscentrosurbanos

delospaísesdeingresosbajosydeingresosmedianosdondelareduc-

cióndelapobrezaeslentaysubsistengrandescarenciasenlaprestación

deserviciosbásicosElgrancrecimientodemográcode las ciudades

ejerceuna considerable presión en términos deinfraestructuramedio

ambienteyentramado socialde laciudadPorelloexistenmotivosde

inquietudválidosen cuantoalritmodela urbanizaciónylacapacidad

delosgobiernosnacionalesylocalesdelospaísesdeingresosbajospara

hacerfrenteasusconsecuencias15

EnAméricaLatina la migraciónentendida comoelmovimiento de

personasde unEstado a otrocon elpropósitode radicarsedemanera

temporalo permanenteesun fenómenocadavez másimportanteSu

trascendenciaradica no sólo enelvolumen de personas involucradas

Laurbanizaciónaportasinlugaradudasbeneciosdadoqueesprácticamente

imposiblealcanzaruncrecimientoeconómicosostenidosinlamisma

15Ídem,pp La geografía de los ujos migratorios está cambiando en conso-

nanciaconlaevolución dela economíamundialAhora sonmucho másnume-

rosaslasciudadesdelplanetaquesehanconvertidoenlugaresdedestinodelos

migrantesPorejemplo losmigrantessientenmayoratracción porlospaíses en

plenaexpansióneconómica deAsiaOriental elBrasil elÁfrica Meridionaly la

regiónoccidental de la India Todas las ciudadesdelmundo experimentan un

movimientoconstante de personas quese trasladan entre las comunidadesur-

banasregionales nacionalesy mundialesEn consecuencialasciudades hacen

frentearetos cadavez mayoresen loque respectaa lagestióndeladiversidad

resultantedelamigración

440

EN

sinotambiénenel impactoeconómicoysocialqueconllevatantopara

elEstadoemisorcomoparaelEstadoreceptor

Lasdesigualdadesexistentesentre losdenominados paísesdelnor-

tedesarrollado yel sur empobrecidocontinúan siendounimportante

factorenelincrementodelasmigracionesdelamanodeladelincuen-

ciaorganizaday deotros actoresque seleincorporanatraídosporlas

enormesgananciasquegeneraneltrácoylatratadepersonasParael

FondoMonetarioInternacionalamedidaquedejamosatráslacrisisel

crecimientodel capitalse recuperaráperoel envejecimientoy eldébil

aumentodela productividad continuarán actuando como lastres Los

efectossonaún máspronunciadosenlosmercadosemergentesdonde

elenvejecimientolamenoracumulacióndecapitalyelmenoraumento

delaproductividadseestáncombinandoparareducirsignicativamen-

teelcrecimientopotencialenelfuturoEldeterioro delasperspectivas

conducea su vez a recortesdelgastoy a una disminución del creci-

mientohoy

Alaumentarlabrechaentrericosypobresseincrementalaconicti-

vidadsocialdisminuyenlasposibilidadesdeempleoyengeneraldela

satisfaccióndelasnecesidadesenloshabitantesdelosterritoriosmenos

favorecidospor eldesarrollo económicoprovocandoimportantes in-

crementosdelos ujosmigratorios unidoaotrosmalescomoelterro-

rismoeltrácodedrogasellavadodeactivos trácode armascuyo

incrementosignicativoprovocaquedesdelapolíticalasociedadcivil

yladoctrinaaunqueenmuchamenormedidasubandetonolosllama-

dosasustituirlaspolíticasracionalesydeprevencióneneltratamientoa

ladelincuenciaporeldemanoduraconmáscárcelespenasmásaltasy

reduccióndelasgarantíaspenalesyprocesalesquecontantoesfuerzose

hanconsagradosobretodoenlosúltimossesentaañosenlosprincipales

 BLANCHARDOlivierIntroducciónalInformesobrelasPerspectivasdelaeco-

nomíamundialcrecimientodisparfactoresacortoylargoplazoFondoMone-

tarioInternacionalWashingtonDCAbrildepXIIIDisponibleenhps

wwwimforgexternalspanishpubsftweopdftextspdf consultada el

alasParaelConsejero Económico FondoMonetarioInternacionala

estasdosfuerzassesumaelhechodequelaescenaactualestádominadapordos

factoresconprofundasimplicacionesdistributivaselabaratamientodelpetróleo

ylosfuertesmovimientosdelostiposdecambio

 Passím, ZAFFARONIEugenioRaúlElderecholatinoamericanoenlafasesupe-

riordelcolonialismo Passagens. Revista Internacional de Historia Política e Cultura

Jurídica, Rio de JaneiroUniversidadFederal Fluminense NiteróiBrasilVol 

Nomayoagostopp Disponibleenhpwwwredalycorg

pdfpdfconsultadaelalas

441

DAMC

instrumentosinternacionalesdeproteccióndelosderechoshumanosy

enlasconstitucionesylasleyes

Estasverdadesdetemplosledan larazónnuevamenteaZaaroni

cuandoensutesissobrelaexistenciadeunanuevaformadecolonialis-

mosolapadobajoeldominiodelcapitalnancieroarmaqueelprimer

derechohumanoqueseencuentraviolentadoenLatinoaméricaeselde-

rechoaldesarrolloLosmediosdecomunicaciónhegemónicostambién

sonuneslabóndeesesistemanancieroconcentradosetratademedios

quenosóloocultaninformaciónsinoquetambiénlainventanygeneran

laconictividadentrelosexcluidosporquecreanunaviolenciaqueno

existeparahacerunaparatorepresivodecontroldeexcluidosEstamos

anteloqueéldeneconaciertocomoelcolonialismoavanzadoquein-

centivalaviolenciaentrelaspoblacionesconmenosrecursos

Todavez que en América Latina el modelo que procura inclusión

debevencer laresistenciadel capital nancierotransnacionaly desus

personeroslocaleslapolarización enotro planose daentreindepen-

denciaodependenciaEnsíntesispuedearmarsequesecontraponen

lossiguienteselementos

 Porelladodelcolonialismomodelosocialexcluyentenoredistribu-

cióndesigualdadextremadependencia

 Poreldelaresistenciaalcolonialismomodelosocialincluyentere-

distribuciónmenordesigualdadindependencia

Estapolarización puede traducirse biensintéticamenteen términos

jurídicosyenparticulardeDerechosHumanoselcolonialismoseopo-

nealderechohumanoaldesarrolloentantoquelaresistenciaalcolo-

nialismoimpulsasurealización

 Ídem,p  dondeprecisa queno se tratade unamera cuestiónhistórica sino

actualpuestoque elcolonialismono haterminadosinoquese hadesarrollado

hastaestafasesuperiorquesufrimosLa lucha latinoamericana por la realización de

los Derechos Humanos no puede ser otra cosa que la lucha contra el colonialismo en su fase

actual, en lo que adquiere la prioridad la lucha por el derecho al desarrollo humano, cuya

premisa es la independencia”. Estaprioridaddel derechoal desarrollono signica

posponerymenosaúndesconocerlosderechosindividualesyenespecialeldere-

choalavidadadoquecomohemosvistolarealizacióndelrespetoalderechoa

lavidaesinseparabledelarealizacióndelderechohumanoaldesarrolloSetrata

dela mismalucha denuestros pueblosdesdelos libertadoresy aúnantes sólo

queenlaversiónadecuadaalaactualfasesuperiordelcolonialismoqueimpone

laurgentenecesidaddedesbaratarennuestraregiónlosefectosletalesdelaTe r-

cera Guerra Mundial no declarada.

 Ibídem,pp Lo queel colonialismo seesfuerza porimpedir ya lo que

mástemeesalaprovechamientodelaglobalizaciónparaqueseentiendanmejor

442

EN

Apesar de lo masivoydel impacto de losujosmigratoriospoco

sereparaenlos derechoshumanosde laspersonas migrantesEnmu-

choscasoslaviolacióndelos derechos tanto civiles y políticos como

económicossociales y culturales en sus países deorigen es el factor

primordialenladecisióndeemigrarCondemasiadafrecuenciaquelas

personasmigrantessonvíctimasdeviolacionesasusderechostantoen

eltránsitocomoenellugardedestino

Unavezquecruzanlasfronteraslosinmigrantesnoautorizadosde-

bencontinuar viviendoencondiciones irregulares Losempleadoresy

lasautoridadesconocen laimposibilidad delos migrantesindocumen-

tadosdesolicitarprotecciónencasodeabusooviolacióndelasnormas

loqueresultaparaellosencondicionesdetrabajoviolatoriasdelaley

enla imposibilidadde accederabienes yservicioscomo elresto dela

poblaciónyensupropiarenuenciaasolicitarprotecciónestatalcuando

sonvíctimasdedelitosodefaltasadministrativas

3. Fundamentos criminológicos y penales

del tráfico ilícito de personas

Enuncontextosocialcomplicadocomoeldelasdosprimerasdéca-

dasdelsigloXXIcaracterizadoporlapresenciadeunacrecientesocie-

dadde riesgo y laapariciónde fenómenos delictivos congruentescon

ello la política criminal indiscutiblemente debe marcar las pautas de

construccióndelasformulaciones dogmáticasparahacerlascoherentes

yefectivasfue justamenteRoxin elprimero quecon supropuesta me-

todológicadejasentadoesepostulado20enlaactualidadpocosparecen

dispuestosarechazarlaconvenienciadeintegrarconsideraciones político-

criminales enlaconstruccióndelsistemadeldelitoyenlaatribuciónde

contenidoasusdiversascategoríasdondepredominaeldeseodeadap-

tarelDerechopenalalsurgimientodenuevosinteresesdeproteccióno

alarevalorizacióndealgunosyaexistentes

Sinembargo aunque la propuesta teórica en principioesaceptada

sevisualizantendencias haciala «normativización» detalescategorías21

entrelospobresdelmundoypuedanreclamar unordenmundialmás justopor

elcamino de la coexistencia es decirdel derecho Allí es dondellevaría la de

perderEseesnuestrocamino

20SILVASÁNCHEZJesúsMaríaPolíticacriminalenladogmáticaalgunascues-

tionessobresucontenidoylímitesEnPolíticaCriminalynuevoDerechopenal

LibroHomenajeaClausRoxinJoséMaríaBoschEditorBarcelonap

21Ídemp

443

DAMC

queenocasionesescapanalosfundamentosontológicosdelfenómeno

sindejardereconocerqueelacomododelalegislaciónpenalapropo-

sicionesdoctrinales transitadeigual formaporuna agilidadpolíticae

intelectualdelosprofesionalesquetiendeadisminuirlosriesgosdeuna

escisióntotal

Enestecaminolasconcepcionescriminológicassobreelbienjurídico

colocanel puntodepartida para laconcrecióncriminológica de lane-

cesidadde intervención delDerechopenal desde una posturapolítico

criminalporelloLuggiFerrajolipresentaloqueéldenominacuatro

cuestionesesenciales22enjuegoentreelDerechopenalmínimoyelres-

guardodelosbienesfundamentalesdemaneratalquelaconstrucción

dogmáticaensuprotecciónestaráprecedidodeesavaloraciónquedebe

concebirunpensamientodecarácteréticopolíticodecarácterjurídico

constitucionaljurídicopenalydecaráctersociológicoquepermitaun

diseñoenglobadodefundamentosdogmáticosypolíticocriminales23

Porello las reexionesdeDomínguez Figueirido24 nosmuestraun

panorama donde es imprescindible la visión del conicto social los

22FERRAJOLILuggiDerechopenalmínimoybienesjurídicosfundamentales

enCiencias penales, Revista N° 5. Disponible enhpcienciaspenalesorg Con-

sultadoel  a las  donde se cuestiona cuáles son los ámbitos de

operatividaddetalconceptoyenrelaciónconellolosparámetrosdelegitimación

jurídicaypolíticadelasnormaspenalespararesponderestaspreguntasconviene

distinguircuatroórdenes decuestionesquecorrespondena otrostantosniveles

dediscursoyposeenporelloundiferenteestatutológicoysemántico

aSideben existirbienes ycuáles parajusticar moraly políticamente

lasprohibicionespenales

bSiexisteunciertoordenamientoelvínculonormativodeldañoacier-

tosbienesyacuálesparalegitimarconstitucionalmentelasleyespenales

cSi unciertoordenamiento tutela legalmentelosbienes determinados

ycuálesotrosbienesonobienestuteladichoordenamientop

dQuécosaesdecircuálesbienesonobienestutelaefectivamentedicho

ordenamiento

23Ídem, p

24DOMÍNGUEZ FIGUEIRIDO José Luis Sociología jurídico penal y actividad

legislativaenSistema penalyproblemas socialesCoordinado porRobertoBe-

galliTirantlo BlanchValenciapp yssdesdesuperspectivase exige

elcumplimiento de trescondicionesEn primer lugarno debe ocultar lacrisis

delDerecho que precisamente seencuentra entre los motivos delauge de los

estudiossobrela actividadlegislativa Ensegundolugardebeexplicarelpapel

deladiversidaddeconocimientosqueconuyenenelanálisisdelfenómenodela

legislaciónensayandounaunidadocuantomenosunaciertaarticulaciónentre

losmismosEntercerlugarnosólodebepermitirdescribirlaactividadlegislativa

sinotambiénexplicarlacriticarlayproponermedidasparasumejora

444

EN

aportescriminológicosyeldiseñolegislativoconlaproteccióndebienes

jurídicosdesde la concepción vista anteriormente lo que completaría

desdeunaposturaaxiológicaaquelloselementosqueZaaronidenomi-

naestructuraconictual25

Todoellonos conducea fundamentarla relaciónentrelanecesidad

deofrecerdesdelapolíticacriminalunamiradadogmáticacriminológi-

caynormativaalcadavezmásextendidofenómenodeltrácointerna-

cionaldepersonasquedalugaraunageneralizadaaprobaciónderefor-

maslegislativasencaminadasasupersecuciónyqueconsistenunavez

másenampliacióndetiposinclusióndenuevasgurasdelictivasyen-

durecimientodepenasdefuerteimpactocriminógenoensutratamiento

altratarde ofrecerprotección aesasconductasyalavezmantenerlos

derechosdeciudadanosquesevinculanaellomovidonosiemprepor

interéscriminalessinodemarginalidadcomohemosreferidosupra.

Estasdecisiones legislativaspresentan tambiénunfundamento am-

bivalenteSiporun ladoconstituyenuna loablesuperaciónde losan-

tiguospreceptosdetratasexualquesevenintegradosenelconcepto

máscomprensivodetratadepersonasengeneraldondecabenconduc-

tasdeesclavitudyservidumbreexplotaciónlaboralventadepersonas

extraccióndeórganosmendicidadforzadaentreotrasporotroladola

inclusióndeltrácoconsentidodemigrantesintroduceenelámbitode

puniciónconductasquenotienentantoqueverconlaexplotacióndeper-

sonascomoconlasnecesidadesdecontrolenelorigen dela migración

ilegalporpartedelospaísesdesarrolladosdestinatariosdeesetráco

Elloexplicaqueestasreformassuelanpracticarseenun contextode

fuertespresiones por parte deorganismosinternacionales y países re-

ceptoresyquesusformulacionesmáscontundenteshayantenidolugar

enpaíses conuna intensaemigraciónpor razoneseconómicaso socio

políticascomohaquedadoevidenciadoAellonoescapaeseconcepto

criminológicotambiéndedelincuenciaorganizadaquesehaconvertido

dentrodelavisiónsecuritariapredominanteenlaconcrecióndel ene-

migoporantonomasiadelasactualessociedadesenunaescalasupe-

rioraloquefueporsi soloelnarcotráco queporlo demásseintegra

25ZAFFARONIEugenioRaúl“LacuestióncriminalraediciónEditorialPlane-

taArgentinappy

 DÍEZRIPOLLÉSJoséLuis“Lapolíticalegislativapenaliberoamericanaa prin-

cipiosdelsiglo XXIPolítica Criminal, NApp Disponibleen

httpwwwpoliticacriminalclnapdfconsultadoelalas

 JAKOBSGüntheryManuelCANCIO MELIADerecho Penal del enemigo,Thom-

sonCivitasCuadernos Civitas,PrimeraEdiciónppyss

445

DAMC

plenamenteen el concepto yabarcadesdeel terrorismo y los trácos

ilegalesdepersonasymercancíashastalosgruposorganizadostradicio-

nalesenladelincuenciaclásicatalescomobandasdeatracadorespan-

dillasjuvenilesgruposextorsionadoresperodondelossereshumanos

tratadoscomo mercancía tienen una relevancia extraordinaria de ahí

entonceslosfundamentoscriminológicosquesustentaelanálisisteórico

deltrácodepersonasysusgurasanes

Elconceptodetrácoincluyealgunasvariablesimportantesparaéste

fenómenodelictivocaracterizadojustamenteporelcomerciotranspor-

tey obtención de benecios económico sin embargo es curioso que

ellegislador cubano denominó el capítulo tráco de personas pero

ningunodelosdospreceptosquelointegranutilizalapalabratráco

comoverborector noobstante latranscendenciaqueellotieneeneste

fenómenodelictivo ni todolosverbosrectores engloban eseconcepto

comoocurreenotraslegislacionesdelasestudiadas

Porotra parte si atendemos a la complejidades criminológicasac-

tualesloqueseconocecomotrácodepersonasesenlamayoríade

loscasosunlargoprocesointegradopordistintasfasesenlasquelos

diferentesactoresintervienencomoeslabonesdeunacadenasinque

compartansiemprelasmismasnalidades

En el momento inicial del proceso cuando la víctima decide tras-

ladarseaotropaís pueden darse distintas situaciones que van desde

lainiciativapropiael consentimientoplenamente informadosobrelas

condicionesdeltrasladoyeldestinohastaelengañoolaviolenciautili-

zadasposteriormenteCabenasimismosituacionesmixtasenlasqueel

procesoseinicialegalmenteyconplenoconsentimientoperoconpos-

terioraparición del abuso y la explotación cuando se llega al destino

Aquísemezclandosguraseltrácoylatrataconsussemejanzas

ydiferencias

Quienes son intermedios de la cadena puede que solo los motive

elcobroporsu intervenciónsin estaranimados porotrosintereses ni

 Tracarconpersonassignicatratarlascomoobjetodeunnegocioobteniendoo

persiguiendounbenecioeconómicoEsatransmutacióndelaspersonasencosas

eslaquepermiteidenticarlalesióndeladignidadenloshechosdetrácosreca-

yentessobresereshumanosEnestesentidoGARCÍAARÁNMercedesTrata de

personas y explotación sexual, EditorialComaresGranadaparmaque

eltrácodepersonaspuedeserconcebidocomoaquellasactividadesdestinadas

alaorganizaciónde lacaptaciónotraslado ilegaldepersonasdeunpaísa otro

abusandode las condicionesdeinferioridad o vulnerabilidad culturalsocial o

económicaenqueseencuentranosoncolocadosrealizadaconosinsuconsenti-

mientoyconneslucrativos



EN

siempreformarpartedebandasdelcrimenorganizadoEnnqueen

dichoproceso pueden darse actos de comercio actos de transporte y

actosdeexplotaciónosóloalgunasdeestasclasessegúnnosmovamos

deltrácoalatrataLa complejidaddeestarealidadnosconduceaun

conceptodetrácoquedebeincluiracumulativamentetodaslasfases

posiblesyen que son responsables del tráco aquellos que controlan

todoelprocesoenpalabrasdeGarcíaAránunacosaeslaconceptuali-

zacióndelfenómenodeltrácodepersonasyotralatécnicalegislativa

queseutiliceparaindividualizarlosactosconcretosquemerecenser

perseguidosysusanciónpenal30

ManuelÁngelCastillo31precisaconaciertoquenosetratadeun

pruritoconceptual sino que se debe entenderelpropósitode la Con-

vencióncomolanecesidaddeidenticarloscasosextremosenlosque

seviolandemaneramásaguda y riesgosa los derechos de las perso-

nasnosóloconelpropósitodebrindarleslaprotecciónadecuadaalas

 Comoocurre con los que trasladan a través de los países centroameri-

canosyMéxicoalaspersonas queprocedentesde ColombiaEcuadory

otrospaíses suramericanos intentan llegar a la frontera entreMéxicoy

losEstadosUnidoslosqueconeln deobtener benecioseconómicos

lostrasladanatravésdeun determinadotramoy aprovechándosedela

vulnerabilidaddelosmigranteslescobranelevadassumas de dinero

quepuedenllegaraserdeentrediezyveinteveceselprecionormalque

lescobran a los ciudadanos de sus respectivos paísesVid,amodo de

ejemploLAPRENSAdemarzodeMigrantescuentantravesía

porlaselvadelDariénLaodiseadeloscubanosDisponibleenhp

impresaprensacompanoramaodiseacubanoshtmlcon-

sultadoelalasSobrelasmigracionesenCubaVid,ME-

DINACUENCAArnelMigracionesglobalizacióntrácodepersonasy

elconictoCubaEstadosUnidosenmateriamigratoriaenLa integración

regional: desafíos jurídicos, XVI Conferencia Continental de la AAJ,Compi-

ladorBeinusz Szmukler ra Edición adaptada Editorial del Ministe-

riodeJusticia yDerechosHumanosdelaNaciónInfojus Ciudad

Autónomade BuenosAirespp  Disponible en hpwww

asociacionamericanadejuristasorgpublicacionesIntegracionregional

desaosjuridicospdfconsultadoelalas

30GARCÍAARÁNMercedesTrata de personas y explotación sexual EditorialComa-

resGranadap

31CASTILLOManuelÁngelMigraciónderechoshumanosyciudadaníaenEl

paístransnacionalmigraciónmexicanaycambiosocialatravésde lafronteraa

UniversidadNacionalAutónomadeMéxico Institutode InvestigacionesSocia-

lesMéxico MarinaArizayAlejandro PortesCoordinadoresp Dis-

ponible en hpdspacebitstreamIISElPaistrans-

nacionalMigracionmexicanaycambiosocialpdf consultado

elalas



DAMC

necesidadessino también con el de identicar yestablecer sanciones

apropiadasalagravedaddelosilícitosAsíporejemplonoesposible

quesejuzgueycondenedelamismamaneraaunconductoroguíaco-

munitarioquealconductordeunaunidaddetransporteutilizadapor

unainstanciaorganizadorademovilidaddemigrantescomotampocoa

loscabecillasymiembrosdeunabandaorganizadaquesevinculancon

potencialesempleadores y se coluden con agentes delas autoridades

paragarantizarlaecienciadelservicio

4. Las semejanzas y diferencias entre el tráfico

y la trata de personas

Entreambasgurasdelictivasexistensemejanzasperotambiéndi-

ferenciassignicativasporloqueconfrecuenciaseconfundeneltráco

ylatrata depersonasdebidoaque aunqueelprimeropuedeincluira

latrataambasgurasdelictivastienesuspropiascaracterísticasporlo

quedesdelaComunicadinternacionallasleyespenalesyladoctrinase

hanprecisadoloselementoscomunesquelascaracterizanytambiénlos

quemarcanlasdiferencias

Lostérminostratadesereshumanosytrácodemigranteshan

sidoutilizadoscomosinónimosperosereerenaconceptosdiferentes

Elobjetivo dela trata esla explotacióndela personaencambio eln

deltrácoeslaentradailegaldemigrantesEnelcasodelatratano es

indispensablequelasvíctimascrucenlasfronterasparaquesecongure

elhecho delictivo mientras queésteesun elemento necesario para la

comisióndeltráco32Lavíctimadelatratapuedesernacional

Notodo Trácode migrantesimplicanecesariamente Tratadeper-

sonas ni todos los casos de Trata signican Tráco Aunquepuede

ocurrirydehechohaymuchoscasosqueseiniciancomoTrácoyter-

minancomo Trata de personasdebidoaque la vulnerabilidad delos

migranteshacedeellosunblancotentadorparalostratantes

32NADebidoacuestiones idiomáticasy dadasla relativajuventuddeestoscon-

ceptosexisten confusionesrespecto a lostérminos trácoy trata demigrantes

Enidioma inglés el primero es designado como smuggling cuya traducción

másexactapodríasercontrabandoSinembargolasautoridadesmigratorias

depaíseshispanoparlantesutilizan comúnmenteeltérminotrácoynocon-

trabandoparadesignar estetipo deactividades Encuantoalatrata concepto

empleadotradicionalmenteparareferirsealtrasladodepersonasentrepaísescon

propósitosde explotación tratade esclavos tratadeblancas es designadaen

ingléscomotracking locual estableceuna confusióncon laversiónhispana

delprimerconceptoAsílosequivalentescorrectosdeberíansertrácoocontra-

bandopara“smuggling”ytrataparatracking



EN

ParaGarcíaVázquezsiemprese han separadoporuna ambigua

líneasombreadalatratadepersonasyeltrácoilícitodemigrantesson

delitosdistintosperorepresentan problemasen partecoincidentes y

esporelloquesusdenicionesjurídicascontienenelementoscomunes

Noobstantehay quedelimitar elconcepto detráco depersonasdis-

tinguiendoentretratadepersonasytrácoilícitodepersonas

EltérminodetrácoesequivalentealqueenlaConvencióncontra

ladelincuencia organizada transnacional se acuñó como smuggling,es

decirel contrabandodepersonas En esesentidose trata delaoferta

deunservicioounagama deservicios irregularespor supuestopero

cuyascondicionesseestablecenenunmercadoentreoferentesyclientes

potencialespormediodelcualestosúltimosexaminan lascondiciones

dela propuesta y deciden libremente su contratación si la consideran

convenienteasusintereses34

PorsupartelatratasereerealtrackingdenidoenlaConven-

ciónque además detenerel mismo n esdecirlucrar por medio de

laprestación de mecanismos de evasión de los controlesmigratorios

poseealmenosdoscaracterísticasadicionalesSetrataporunapartede

elementosdecoerciónquesometenalmigrantealascondicionesylavo-

luntaddelprestadordelservicioquiensevaledediversossubterfugios

paracontrolarloretencióndedocumentosencierroencasasdeseguri-

dadentreotrosElotroelemento constitutivodeldelitoeselpropósi-

todeexplotaciónsubyacenteenlaprestacióndelservicioseleofrecen

mecanismosparainternarsetransitaryestablecerse enunterritorioen

elquenoestáautorizadoparahacerlobajoelcompromisodelaboraren

lascondiciones establecidasporel prestadoropor unterceroquienes

prácticamentecompran al migrantealintermediario o tratante bajo

condicionesdeprácticaesclavitud35

Lasimilitudenambosdelitosradicaenquehayunaprovechamiento

porpartedelasredesdetratantesotracantesdelanecesidaddelavíc-

timademejorarsuscondicionesdevidaolasdesufamiliaatravésdela

migraciónexceptuandoobviamenteaquelloscasosdeTrataenlosque

hubosecuestroraptoo sometimientoAsimismo existeabuso ypoco

33GARCÍAVÁZQUEZSoniaInmigraciónilegalyTratadepersonasenlaUnión

EuropeaLadesprotección delasvíctimas Revista de Derecho Constitucional Eu-

ropeo Año 5, Número 10, julio-diciembre,  p  Disponible en hpwww

ugresredceREDCEarticulosSoniaGarciaVazquezhtm consultado el

alas

34CASTILLOManuelÁngelop. cit;p

35Ídem,pp



DAMC

respetoalosderechosfundamentalesdeesaspersonasyporsupuesto

unaoperación comercialen la queestos sereshumanostratados como

mercancía

Enambas modalidades va a estar presente el movimiento de seres

humanosparaobteneralgúnbenecioeneltrácosiempreseincluye

elelemento de ayuda paraelcruce de fronteras y laentradailegal de

personasindocumentadas alterritoriode un determinadopaíslo que

lorelaciona con elementos de carácter transnacional con la entrada y

residenciadepersonasylafuenteprincipaldeingresosdelostracantes

eselpreciopagadoporelinmigrantemientrasqueenlatratalofunda-

mentaleslaintencióndeexplotaralavíctimaconindependenciadela

formaenquearribaallugardedestinoquepuedeserlegaloilegalyla

fuenteprincipaldelosingresosesproductodesuexplotaciónposterior

ParaSorollaFernándezunadistinciónimportanteentreamboscon-

ceptosfrecuentementeutilizadosindistintamenteporlosmediosdebi-

doasulamentablesolapamientoenladinámicadelamigraciónirregu-

larradicaenqueeltrácotienecomonlaintroducciónclandestinay

organizadadepersonasenelterritorio deotro países voluntarioy se

conguracomoundelitocontraelEstadomientrasqueelobjetivode

latrataeslaexplotacióndelapersonaindependientementedesicruza

fronterasinternacionalesonoesforzadaofraudulentaconsideradaun

delitocontralapersonaSehacomprobadoqueenocasionesseprodu-

ceelcrucedefronterasdemaneravoluntariapero desconociendolas

consecuenciasquetalcruceimplicaráparaelmigrantequienbajofalsas

promesasseconvierteenobjetodetrata

El profesor Zaaroni precisa que la trata y el tráco de personas

soncosas diferentes la trata es una suerte de esclavitudcon nes de

explotación en tanto que el tráco es producto de las regulaciones

migratorias

 Existetambiénlaposibilidaddequeeltrácoadiferenciadelatrataendetermi-

nadascircunstanciastenganeshumanitarioscomopuedeocurrirenlospaíses

quetienentipicadalaguradelfacilitadorVidporejemploelapartadounodel

artículobisdelCódigoPenalespañol

 SOROLLAFERNÁNDEZ Ileana, Intersecciones entre la migración irregular, el trá-

coyla tratademigrantesElcaso deCuba RevistaMundiMigratios VolII núm

p Disponible en hpwwwanuariocemiuhcuindexphpACarticle

viewconsultadoelalas

 ZAFFARONIEugenioRaúlLa cuestión…,op. cit; p

450

EN

ElDrRamóndelaCruzOchoareriéndosealhechodequetampoco

resultanecesarioelmovimientodelostratadosdentrodesupropiopaís

armaquelasmodalidadesmásfrecuentesdelatratadepersonasson

a Latratasexualesunacto sexualcomercialquesecometemediante

lafuerza elfraudeo lacoaccióno enelque lapersonainducida a

realizartalactoesmenordeañosenelcasodelalegislaciónpenal

cubanaesdeañosdeedado

b Lacaptaciónacogidatransporteprovisiónu obtencióndeunaper-

sonaconnesdetrabajooserviciosrecurriendoalusodelafuerza

elfraudeo lacoacciónconelpropósito desometerlaaservidumbre

involuntariacautiverioporendeudamientooesclavitud

c Reclutardarrefugiotransportaraprovisionaruobtenerdeunaper-

sonatrabajooserviciosmedianteel usode lafuerza elfraudeola

coerciónconelpropósitodesujetarlaaservidumbre involuntaria

trabajoforzadotrabajoforzadoenpagodedeudasoesclavitud

Lasdeniciones anterioresconrmanque no resultanecesarioque

unavíctimadela trataseatransportadafísicamentedeunlugaraotro

nihaciaotropaísnitampocodentrodesupropiopaísSeaplicansenci-

llamentealacaptaciónacogidaprovisiónu obtencióndeuna persona

conalgunosdelosnesanteriormenteenumerados40

Amaneraderesumendelasdiferencias41entreambasgurasdelicti-

vaspodemosseñalarlassiguientes

 EnelTrácoilegaldepersonasqueenlamayoríadeloscasossuele

realizarseencondicionespeligrosasodegradanteselmigranteesta-

bleceelcontactodirectayvoluntariamenteconeltracanteEsdecir

dansuconsentimientoovoluntadMientrasqueenlaTrataporel

contrariolasvíctimasnunca hanconsentido osi lohicieroninicial-

menteelcontactosedio bajoengaño abusoviolencia yocoacción

delos tracantesEnotras palabraseseconsentimiento haperdido

todosuvaloryaqueseconsideraviciado

 DELACRUZOCHOARamónop. cit;ppy

40Ídemp

41Vid,REVUELTAREMEDIOSAnaVictoriaUnacercamientoala regulaciónde

latratadepersonasen elordenamiento jurídicocubano Revista de Estudios ju-

rídicos CUBALEX, No. 33, Año 16, Tercera época, enero- diciembre, 2013, LaHabana

pp   Disponibleen hpvlexcomvidacercamientoregulaciontrata

personasconsultado ela lasFONDO DELASNA-

CIONESUNIDASPARALAINFANCIAUNICEF Información básica sobre TRA-

TA de personasSFDisponibleenhpwwwuniceforglacInformacionbasica

pdfconsultadaelalas

451

DAMC

 ElTrácoimplicaobligatoriamenteelcrucedefronterasylaentra-

dailegaldemigrantesEseelementotransnacionalresultaimprescin-

dibleparaquesecongurelaguradelictivaperonosucedeasícon

laTrataÉstapuededarsedentroofueradelpropioterritorionacio-

naleltraspasodefronteranoesunrequisitonecesarioAcontecein-

dependientementedecómollegalavíctimaallugardondeserealiza

laexplotaciónsilasmismassontrasladadaslegaloilegalmenteaotro

paísosólodesplazadasdeunlugaraotrodentrodelamismaregión

oEstadootambiénexplotadaensumismolugarderesidencia42

 ElTrácodeinmigrantesesfundamentalmenteundelitocontrael

Estadoobjetodepolíticasmigratoriasydeinmigraciónclandestina

aunquetambiénafectalosderechoshumanosdelasvíctimasmien-

trasqueenlaTratadepersonasseatentacontraladignidadhumana

yesunaclaraviolacióndelosDerechosHumanosEsundelitocon-

traelindividuo

 Larelación entre criminalyvíctima es mucho másprolongadaen la

TratadepersonasqueenelTrácoporquelanalidadperseguidapor

laprimera es laexplotacióno intención de explotarpersistentemen-

tealasvíctimasdecualquiermaneraparagenerargananciasilegales

paralostratantes y generalmente se inicia o continúa una vezque

lleganallugardedestinoEstacaracterísticanolatieneelTrácoilegal

dondelarelaciónterminaconlallegadadelosmigrantesasudestino

 LaTratasiempretienecomoobjetivolaobtencióndebenecioseco-

nómicosparaelenriquecimientodelostratantesperoeldineropara

eltrasladonoesunfactordeterminanteparaellossinoelsometera

lapersonaaunadeudaeconómicaquelafuerceaserexplotadapor

unlargoperíodo detiempoMientrasqueeneltráco eldineroes

unfactorintrínsecoeneltraslado aunqueenrarasocasionespuede

tenermotivacioneshumanitariasCuando los tracadostienendi-

cultadesparapagaralllegarallugardetránsitoodedestinocon

frecuenciaseconviertenentratados

42Vid, DEPARTAMENTODEESTADODELGOBIERNODELOSESTADOSUNI-

DOSInforme sobre Trata de Personasde  Disponible en hpswww

stategovdocumentsorganizationpdfconsultadoelalas

LatratadepersonaspuedeincluirperononecesariamenteeltrasladoSepuede

considerarqueunapersonaesvíctimadetrataindependientementedesinació

enestadodeservidumbrefueexplotadaensupropiaciudadfuetransportadaa

unasituaciónde explotaciónconsistiópreviamente entrabajarpara untratante

oparticipóenundelitocomoresultadodirectodelatrataEnel núcleode este

fenómenoestáelobjetivodeltratantedeexplotaryesclavizarasusvíctimasyla

multituddeprácticasdecoacciónyengañoqueutilizanparaello

452

EN

 Duranteeltrasladodelosmigrantesclandestinosciertamenteexisten

muchosriesgos para su vidaysaludSin embargo resulta de vital

importanciadestacarquelatrascendenciade lasafectaciones sufri-

dasporlasvíctimasdelaTratasuelensermuchopeoresaunquedu-

rantesutraslado seminimizan losriesgosanteriormenteexpuestos

Alargoplazoelimpactofísicoypsicológicoquesufrenesmásseve-

royrequieren mayorprotección frenteaunanuevavictimización y

otrasformasdeabusoquelospropiosinmigrantes

5. Los elementos de la conducta típica.

Planteamiento del problema

5.1. Los verbos rectores del delito de tráfico de personas

Elderechocomparadoexhibeunamultiplicidaddeverbosrectores

queencaminanlosactosconcretosquedebenrealizarseparalacomisión

deldelito yque permitanllenarde contenidoel conceptodetráco

quenecesariamentedebeserasumidoporelDerechopenalcomo con-

ductalesiva

Paratipicareltráco depersonasseutilizanpromoverquesigni-

caincitar promocionar iniciaroimpulsar el actoilícitoen este caso

eldesplazamientodeunlugaraotrodelosmigrantesprocurandoque

esteselogre porello acertadamenteprecisa CarlosCreusreriéndose

alCódigoPenalargentinoenrelaciónconladiferenciaentrepromover

yfacilitarPromueveelqueporpropiainiciativaorganizaotomaasu

cargolatareadehacerentrarosalirdelpaísalsujetopasivofacilitael

queprestaunaayudaocolaboraciónenlaobradeunterceroemprendi-

daconesanalidad43

Enelcaso cubano44 el legislador al utilizar los verbos rectores de

organizary promoverque resultandifícilde diferenciarportener un

signicadomuy similardejasin denirladel facilitadorqueni or-

ganizani promuevepor loque quedaexcluidode laaccióntípica Se

puedeestablecerquefacilitaelquehaceposibleomássencillalaacción

43VidCREUSCarlosDerecho penal. Parte General,TerceraEdiciónEditorialAstrea

BuenosAiresp

44MEDINACUENCAArnelComentariosalCódigoPenalConcordadoyactuali-

zadoLeyNode en Comentarios a las leyes penales cubanas, Coordinador

DrArnelMedinaCuencaSerieCienciasPenalesyCriminológicaspp

DiciembredeNoDisponibleenhpvlexcomvidconsulta-

doelalas

453

DAMC

oallanaelcamino oayudaasalvarobstáculos45porlo queseríareco-

mendablerealizarendichalegislaciónunaampliacióndelosverbos

rectoresconunaperspectivade política criminal que busca no dejar

posiblesbrechasaningunaacciónqueestévinculadaaestefenómenoy

conellodamostambiénrespuestaalospronunciamientosdelaComu-

nidadinternacional

Hayquetenerencuentaademásqueaunqueestemosenpresencia

detipospenalesabiertostantolapromocióncomolaorganizaciónyla

facilitaciónrequieren de actospositivostendientes a lograr eltraslado

delosmigrantes ycomonalidadlabúsquedadeun benecioyaque

delocontrario porejemplolasolafacilitaciónsinestos elementosadi-

cionalesnoseríaunactotípicopenalypudieraconstituirunainfracción

migratoriaadministrativa

Otramodalidad deltrácorecogida enlaley cubana previstaenel

artículoutilizacomo verborector penetrarhaciendo referencia

alautilizacióndenavesoaeronavesuotrosmediosdetransporte con

igualnalidaddelograrlasalidailegaldelosmigrantes

45CoincidimosconPÉREZCEPEDAAna IsabelAlgunasConsideracionespolíti-

cocriminalespreviasalaincriminacióndeltrácodepersonasREDURNo

ppDisponibleenhpwwwuniriojaesdptosddredurnume-

roperezpdfconsultado el alas Cuando señalaquese deben

utilizarconceptos sucientementeamplios paraabarcar enmayor omenor me-

didaaquellos actos del que por cualquier medio o bien deformadirecta o

indirectafavorezca la entrada permanenciaosalida en el territorionacional

depersonas conla nalidadde que emigrenque bastaque elsujeto fomente

estimulefavorezcafacilitecoadyuveoparticipedecualquier formaparaque

seapuniblesiemprequeseanidóneosparaincidireneltráco

NAEl promotorinicia laacción mientrasque elfacilitador puedecolaborarcon

elpromotor y tambiénlo puede hacercon los tracadosque no sonautoresdel

delitocomoyasehadicholoqueennuestrocasodehaberseincluidolaguradel

facilitadorenalTítuloXVdelCódigoPenalpudieraintegrarsea lamodalidadde

autoresprevistaenelincisochapartadodelartículoreferidoalosquecoo-

peranenla ejecucióndelhecho delictivomedianteactossinlos cualesnohubiera

podidocometerseSetratadequeunainterpretacióncorrectadelartículono

incluyeentrelosautoresdeldelitoalquesimplemente facilitalaacciónmediante

actoscomoeldetransportaralostracadoshastaellugarpordondesevaa pro-

ducirelembarquey otrosque noestén relacionadosdirectamente conlos verbos

rectoresdeorganizaropromoverEnlaslegislacionesquetienenprevistalagura

delfacilitadorcomolaespañolaenelartículobisylaargentinaenelbis

laautoríadelaparticipacióndesplazalostiposdecomplicidaddelapartegeneral

454

EN

5.2. Las circunstancias de agravación de la conducta típica

EnelapartadodosdelartículodelCódigoPenalcubanosere-

lacionancuatroelementosdeagravaciónquesoloalcanzanalsujetoque

penetreenelterritorionacionaldesdeelexteriorconlanalidadderea-

lizarunasalidailegaldepersonasoalosquecooperenconélmediante

actossinloscualesnohubierapodidoejecutarselasqueennuestrocri-

teriodebieronpreversetambiénparaelartículo

Unarápida mirada alascircunstancias de agravacióndela legisla-

cióncubana nos obliga a señalar que el incrementodelpeligrosocial

justicalamayorpenalidadquese prevéquealcanzalassanciones de

másrigordeprivacióndelibertadtantotemporalcomoperpetua

5.2.1. Cuando el hecho se efectúa portando el comisor un arma u otro

instrumento idóneo para la agresión

Enloscasosdepeligroalaintegridadfísicasaludovidadelafecta-

docomoseprevéenlaprimerapartedelincisocdelsepretende

darunarespuestapenalalassituacionesderiesgoalasquesesometea

losinmigrantesclandestinosensusdesplazamientosEnefectolascon-

secuenciaspotencialesparaelinmigrantequenacendelosmediosuti-

lizadosparasutrasladoadquierenrelevanciadeahíquesecreenestos

tiposdepeligroconcretorespectodebienesjurídicospersonalísimos

5.2.2. Riesgo a la vida o la integridad corporal o lesión o muerte

Setratade delitoscuyoresultadoaparececonlacreacióndeuna si-

tuaciónconcreta depeligropara el bienjurídicoprotegido Poresoal

igualquesucedecontododelitoderesultadoseránecesarioestablecer

unarelaciónobjetivadeimputaciónentre el comportamiento y aque-

llasituacióndepeligro concretocuyagravedadhabrádedeterminar-

sepor losparámetros delaprevisibilidad delresultadodependiendo

 MEDINACUENCAArnelComentariosalCódigoPenalop. cit;p

 Estaformulaciónrequiereprecisarlacuestióndecómohadeestarconguradoy

elmomentoenelquesehadecomprobarqueelpeligrohaafectadoatalesbienes

parapoderaplicarestacircunstanciadeagravaciónnoesunasimpledeclaración

noescasualqueelconceptodepeligroevadaunadenicióndoctrinalexactay

quenopuedadeterminarseconvalidezgeneralparatodosloscasossinodepen-

diendodelascircunstanciasparticularesdecadaunodeellosenloquesíexiste

consensoesqueelcomportamientorealizadotiene quehabercreado unaproxi-

midaddelpeligroo laprobabilidaddeuna lesiónvid, ZAFFARONIEUGENIO

RaúlAlejandroALAGIA yAlejandroSLOKARManual de Derecho penal. Parte

GeneraldaediciónEditorialEdiarpp

455

DAMC

entreotrosfactoresdelascondicionesdeltrasladoelnúmerosdeposi-

blesafectadosydeltipodelesión

Estacircunstanciadeagravaciónmuestratambiénuna formadede-

litoderesultadocuando efectivamenteseproducenlesiones graveso

lamuerte delapersona estaformaaunque en aparienciaestáen con-

cursoaparente con losdelitosde lesiones oasesinatopor el principio

deespecialidadsecalicaríacomoTrácodePersonasdelamodalidad

agravadadelc

5.2.3. Presencia de menores de catorce años

Otracircunstanciadeagravacióndeltipoloconstituyelaedaddelos

tracadosqueennuestrocasoestádirigidoalaproteccióndemenores

decatorce añosdeedad la justicacióndeesta agravaciónsecimenta

enlaespecialvulnerabilidaddelmenordeedadelcualrequieredeuna

mayorprotección jurídica pero a lavez se exige que el sujeto activo

tengaconocimientodelaminoríadeedaddelsujetopasivoyaquedelo

contrarioconcurriríaunerrordetipo

Particularmenteenelcasodelosmenoresdeañosdeedadsediscu-

tesiparaquesepuedaapreciarestacircunstanciadeagravaciónesne-

cesarioquelostracadosseencuentrenabordodelmediodetransporte

osiessucienteconque elmenorsehallealaesperade suemprendi-

mientoenloquecoincidimosconSilveraMartínezyBertotYero50enla

apreciacióndequedebidoaquelasituacióndepeligrosecreadesdeque

elmenorseveinmersoenestas actividadesinmediatamenteanteriores

yconcomitantesconlatransportaciónteniendoencuentalanaturaleza

deconsumaciónanticipada queposeelaguranoprecisaque sehaya

iniciadolatransportaciónparaentenderconsumadoelhechodelictivo

porlo queparecemás ajustadosostener que elsujeto que penetracon

lanalidaddeextraer personasresponde porelapartadoinciso ch

siefectivamentetieneconocimientodequedentrodelgrupodesujetos

queseproponetransportarseencuentraunmenordeaños

Nosllama la atenciónqueentrelos elementos deagravaciónse in-

cluyelatransportacióndemenoresdecatorceañosdeedadperonose

hacereferenciaalosincapacitadosporloqueenfuturasmodicaciones

dela normaresulta recomendablequetambién sehagauna referencia

 ROXINClausop. cit;p

50SILVERAMARTÌNEZOscarManuely MaríaCaridadBERTOT YEROApun-

tesacercadeltrácode personasenlalegislacióncubana actualBoletín ONBC,

NoEdicionesONBCEneromarzop



EN

expresaalaspersonascondiscapacidad51cuandodeloquesetrataesde

protegeralosmásvulnerablesdelpeligroquepuedesignicarparasu

vidaeintegridadcorporallasalidadelterritorionacionalencondiciones

peligrosasoviolandolasregulacionesmigratoriasvigentes

5.2.4. Violencia o intimidación en las personas o con fuerza en las cosas

Elfundamentodeestaformade agravaciónseencuentravinculado

esencialmenteaunatentadoalalibertadodelinmigrantequesesometi-

doadiversasformasdeviolenciafísicaomoral52medianteloscualesse

doblegasuvoluntadysusefectospuedeninclusoextenderseaterceros

vinculadosaélcuandoporejemploesejercidasobresusfamiliarespara

obligarlosapagarlasdeudascontraídas

Cuandose empleaviolenciao intimidaciónnopodrá apreciarseun

concursodedelitosconlasgurasdeAmenazayCoacciónestaríamos

enpresenciadeunconcursodenormasyenvirtuddelprincipiodeab-

sorcióndadoquelapenaesmásgravedeberáaplicarseeltipocualica-

dodeltrácodepersonas

5.3. Los elemento de la conducta típica en los Instrumentos

jurídicos internacionales

Aunqueúltimamentese aprecia unatendenciade losEstadosa pe-

nalizaroaagravarlaspenasparalosautoresdeltrácoilícitodeperso-

nas53larealidadhastahacerelativamentepocotiempoerabiendiferente

51Vid,ÁLVAREZRAMÍREZGloria LaConvencióninternacional sobrelos dere-

chosdelaspersonas condiscapacidad Delos derechosa loshechos Tirantlo

Blanch Valencia Disponible en hpwwwconvenciondiscapacidades

wpcontentuploadsActascongresoilovepdfcompressedpdf con-

sultadoelalas

52Elcontenidode laviolencia debeserde unamagnitud talqueleimpidaactuar

conlalibertadquequisieraenlatomadeladecisiónperosinllegaraprovocarle

lesionesque reúnanatributos dedelitos porqueen ese casoestaríamos enpre-

senciadeotra modalidadagravadaporsuparte laintimidación comoconstre-

ñimientopsicológicoqueintereretambién enla tomade decisióndebe serde

magnitudsucientepara infundirleun miedoque lohaga actuaren unsentido

quenodeseaSobre elconceptode violenciaointimidación paraelDerechope-

nalPer omnia, MUÑOZCONDE Francisco Derechopenal Parteespecial ta

ediciónEditorialTirantloBlanchpp

53OFICINA DE NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROGA Y EL DELITO

UNODCInforme Mundial sobre la tratadepersonas  Resumen Ejecu-

tivopDisponibleenhpwwwunodcorgdocumentshumantracking

ExecutivesummaryspanishpdfconsultadoelalasEnestein-

formeseseñalaque seapreciaunamayor respuestaenmateriadejusticiapenal



DAMC

comose expresaconclaridad enlaresolución adoptadaen la Cumbre

MundialcontraelRacismoefectuadaenDurbánSudáfricaentreel

deagosto yel de septiembredel reriéndoseala trata deper-

sonaslos tratantes rara vez son detenidos y casi nunca procesados

Laspenasimpuestasporlatrata de personas son relativamente leves

cuandoselascomparaconelcontrabandodedrogasodearmasUnade

lasrazonesporlasquelatratadepersonasno esobjeto deuna mayor

represióneselescasonúmerodecasosdocumentados

Eltemoralasrepresaliasdelostracantesprovocaquelasvíctimas

deltráco de personasnose sientaninclinadasa cooperar conlasau-

toridadespolicialesenlospaísesdedestinoLaignoranciadesusdere-

chosyprotecciones legaleslos obstáculosculturales ylingüísticosyla

ausenciademecanismosdeapoyohacenquelasmujeresvíctimasdela

tratasesientanaúnmásaisladas eimpidenquebusquenjusticiaoque

recibanrespuestadelasautoridadesjudiciales54

Estasconductasquehastalaúltima décadadel pasadosiglo porlo

generalerantratadasporotrasramasdelDerechoperolosprofundos

cambiosproducidosenlaestructurayactividaddeladelincuenciaorga-

nizadaenunmundocadavezmásglobalizadohandeterminadoalos

paísesyalaComunidadinternacionalapenalizarlasloquesedemues-

traenelhechodeque enlas legislacionespenalesdeundeterminado

anivelmundialapartirdeenqueentróenvigorelProtocolocontralatrata

depersonasyyaenuntotaldepaísesyterritoriosdetodoelmundohan

penalizadolatrataestableciendoundelitoespecíco

54VidCUMBREMUNDIALCONTRAELRACISMOResoluciónsobreMigración

ydiscriminaciónDurbánSudáfricaDisponibleenwwwunorgspanish

CMCRgenderhtmconsultado el  a las  Al referirse al modo en

quetienelugarlatrata estaresoluciónarmaque Lostratantesutilizandiver-

sosmétodosparareclutara susvíctimasquevandesde elraptolisoy llanoala

compradelapersonademanosdesupropiafamiliaSinembargoenlamayoría

deloscasoslavíctimapotencialdelatratayaestábuscandounaoportunidadde

emigrarcuandoseleacercaunconocidooesatraídaporunanuncioAalgunasse

leshacecreerquesonreclutadasparatrabajarlegalmenteocasarseenelextran-

jeroOtrassabenqueselesreclutaparalaindustriadelsexoeinclusoqueserán

obligadasatrabajarpara devolverlomuchoquehacostado sureclutamiento y

transportepero sonengañadas acercade suscondiciones detrabajo Seteje así

unacomplejared dedependenciaen lacuallos tratantesgeneralmenteintentan

adueñarsedelaidentidad jurídicadelavíctima conscandosupasaporte osus

documentosSuentradaopermanencia enel paísde destinosuele serilegal lo

cualnohacemásqueaumentarsudependenciadelostratantesEstámuyexten-

didalaservidumbrepordeudasquepermitecontrolar alasvíctimasde latrata

ygarantizarsurentabilidadalargoplazoSegúnsehainformadoconfrecuencia

lostratantesrecurrenalacoerciónfísicayaactosdeviolenciaeintimidación



EN

númerodepaíseshastahacepocotiemponoaparecíantipicadascomo

delitososeregulabandeforma incipientey porlo generaldemanera

dispersaymezcladasconotrasgurasdelictivas55

Alabordarelestudiodelroldesempeñadopor laComunidadinter-

nacionalenelcombatealtrácodepersonasresultanecesariorecor-

darquelaDeclaraciónUniversalde Derechos Humanos establece en

suartículo que toda persona tiene derecho a circularlibrementey

aelegirsuresidenciaenelterritoriodeunEstado ytambién asalir de

cualquierpaísinclusoelpropioyregresarasupaísporloquelosEs-

tadosnodeben aplicarpolíticasdiscriminatoriasenmateria migratoria

yelenfrentamientoaltrácodepersonassedeberealizarbajolasreglas

delEstado de Derecho y con el propósito fundamental de proteger a

lasvíctimasdelasgravesviolacionesde susderechos humanosque se

producencuandointervienenlas bandascriminalesvinculadas alade-

lincuenciaorganizadatransnacional

La incorporación del delito de tráco de personas a los códigos y

leyespenales es derecienteincorporación y su inclusiónenla legisla-

ciónpenaldenumerosospaísesselogróapartirdelaaprobacióndela

ConvencióndelasNacionesUnidascontralaDelincuenciaOrganizada

Transnacionaly de su Protocolo contraeltrácoilícito de migrantes

55Vid, las recomendaciones de la Comisión Internacional contra la Impunidad

en Guatemala CICIG y del Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia

UNICEFdelañoque recomiendalainclusiónenel tipopenaldelosme-

diosparalacomisióndelhechocomoelementodeltipo penalyla modicación

delaredaccióndelartículoterdelitodetrataparaunamejorcomprensióny

aplicacióndelasconductasconexasreguladasenelCódigoPenalCOMISIÓNIN-

TERNACIONALCONTRALAIMPUNIDADENGUATEMALACICIGYDEL

FONDODELASNACIONESUNIDASPARALAINFANCIAUNICEFTrata

depersonasconnesdeexplotaciónsexualenGuatemala Disponibleen

hpwwwcicigorguploadsdocumentsTrataEsp

pdfconsultadoelalas

Enigual sentidoelartículo  apartado inciso adel Código Penalcubano

mezclalatratadepersonasconelproxenetismoMEDINACUENCAArnelCo-

mentariosalCódigoPenalcit;p

 ASAMBLEAGENERAL DE LA NACIONES UNIDAS Declaración Universal

delosDerechosHumanosAdoptaday proclamadaporlaAsambleaGeneralen

suresoluciónA IIIde dediciembredep Disponibleen hp

wwwohchrorgENUDHRDocumentsUDHRTranslationsspnpdf consulta-

daelalas

 OFICINADELASNACIONES UNIDASCONTRA LADROGA YEL DELITO

ConvencióndelasNacionesUnidascontralaDelincuenciaOrganizadacit.



DAMC

portierramaryairequecomplementalaConvencióndelasNaciones

UnidascontralaDelincuenciaOrganizadaTrasnacional

Otroesfuerzodelacomunidadinternacionalparapromoverlatipi-

cacióndeldelitodetrácodepersonasserealizóenelañocuando

sepublicóporlaOcinadelasNacionesUnidascontralaDrogayelDe-

litoUNODClaLeymodelocontraeltrácoilícitodemigrantesen

respuestaaunapeticióndirigidaporlaAsambleaGeneralalSecretario

Generalpara que promovieseyfacilitara las iniciativasde los Estados

MiembrosdirigidasahacerseparteenlaConvencióndecontralaDelin-

cuenciaOrganizadaTransnacional ysus Protocolosasí comolas enca-

minadasaaplicarlasdisposicionesqueguranenelProtocolocontrael

trácoilícitodemigrantesportierramaryaire

 Ídem, p

 OFICINADENACIONESUNIDASCONTRALADROGAYELDELITOUNO-

DCLeymodelocontraeltrácoilícitodemigrantesElaboradaenrespuestaa

unapeticióndirigidaalaAsambleaGeneralpara quepromovieseyfacilitaralas

iniciativasdelosEstados Miembrosdirigidas ahacerseparte enla Convención

delas NacionesUnidas contrala DelincuenciaOrganizada Transnacional ysus

ProtocolosNacionesUnidas TreatySeriesvols  ynúm 

NacionesUnidasNuevaYorkDisponibleenhpwwwunodcorgdocu-

mentshumantrackingModelLawSOMSebookVpdf consultada

elalasLaLeymodelocontienetodaslasdisposicionesqueelPro-

tocoloexigeo recomiendaalos Estadosqueintroduzcanensu derechointerno

Elcomentarioa lamismaindica quédisposicionesson obligatoriasycuáles son

facultativasEstadistinciónno sehaceen loquerespecta alasdisposiciones ge-

neralescapítuloIy lasdenicionesartículo puesaunqueconstituyenparte

integrantedelaLey modeloelProtocolonolasestipulapreceptivamenteper se

Lasdisposicionesrecomendadaspuedentambiéndimanardeotrosinstrumentos

internacionalesentre elloslanormativa internacionalde derechos humanosel

derechohumanitarioyelderecho derefugiadosCuandoesconvenienteonece-

sariose sugierenopciones pararedactar ladisposición conel n dereejar las

diferenciasexistentesentrelasdiversasculturasjurídicasLostemasrelacionados

conlacooperación internacionalen cuestionespenales asícomo conlosdelitos

departicipación en un grupo delictivo organizado corrupción obstrucción de

lajusticiay blanqueodedinero queamenudo surgenenel contextodeltráco

ilícitodemigrantessetrataneneldocumentomatrizqueeslaConvenciónde

lasNacionesUnidascontrala DelincuenciaOrganizadaTransnacionalAdemás

esdeespecialimportancia quetoda leysobre eltráco ilícitode migrantesesté

enarmoníacon losprincipiosconstitucionalesdecada Estadolasconcepciones

básicasde susistema jurídicosu estructura legalvigente ysus mecanismosde

aplicaciónde la ley así como que las deniciones empleadas en la legislación

sobreel tráco ilícito de migrantes estén en concordancia con las deniciones

análogasestablecidasenotrasleyes

LaLeymodelo contraeltráco ilícitodemigrantesesfruto delprogramamun-

dialdelaOcinadelasNacionesUnidascontralaDrogayelDelitoparacombatir



EN

LaConvencióndelasNacionesUnidascontralaDelincuenciaOrga-

nizadaTransnacionalconocidacomolaConvencióndePalermoobliga

alos Estados Parte a adoptar de conformidadcon los principios fun-

damentalesdesu derechointernolasmedidaslegislativasqueresulten

necesariasparatipicarcomodelitoscuandosecometaninternacional-

mentediversasaccionesdelictivasydestacacomo parte de su conte-

nidoesencialelpropósito depromoverlacooperaciónpara preveniry

combatircon mayor ecacia la delincuencia organizada transnacional

tambiéndene conceptos tales comoelde grupo delictivo organizado

delitogravedelitodeterminanteyotrosdeindudabletrascendenciapara

laaplicaciónconsecuentedesuspreceptosEnsuarticuladoproclama

lanalidadpromoverlacooperacióninternacionalparaprevenirycom-

batirmásecazmenteladelincuenciaorganizadaanivelinternacionalla

quesematerializaa travésdedelitos comolatratayeltrácodeperso-

nasporloqueestetratadoesdeformageneralparaestosdelitos

EltrácoilícitodemigrantesesdenidoenelartículotresdelProto-

colocontraeltrácoilícitode migrantesportierramaryairecomola

facilitaciónde laentrada ilegal deuna personaenun EstadoPartedel

cualdichapersonanoseanacionaloresidentepermanenteconelnde

obtenerdirectaoindirectamenteun benecionanciero uotro bene-

ciode ordenmaterial Porentradailegal seentenderáconforme al

dichotrácoLostrabajossobrelaLeymodeloloshanrealizadolaDependencia

deLuchacontrala Tratade Personasyel TrácoIlícito deMigrantes asícomo

otroscolegas de la Subdivisión de Lucha contralaDelincuencia Organizada y

elTráco Ilícito de la División paraAsuntos de Tratados La UNODCcontóa

esterespectoconlaasistenciadedosconsultoraslaSraFionaDavidredactora

principalqueelaborólosproyectosdetextodelaLeymodeloylaSraGeorgina

VazCabralque prestóservicios especializadosen materia dederecho civilUn

grupode expertosenla luchacontrael trácoilícitode migrantesdediversas

tradicionesjurídicasyregionesgeográcascelebrótresreunionesespecializadas

paradebatiryexaminarelproyectodetextodelaLeymodelo

 OFICINADENACIONESUNIDASCONTRALADROGAYELDELITOUNO-

DC Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

TransnacionalysusProtocoloscit, pArtículo

 OFICINADENACIONESUNIDASCONTRALADROGAYELDELITOUNO-

DCLey modelocontra el trácocit; p La referencia enesta denición

aunbenecio nancierou otrobenecio deorden materialse introdujopara

recalcarque lanocióndenida englobabalasactividades de losgrupos delicti-

vosorganizadoscuyomóviles ellucroperoque quedabanexcluidosdeellalas

actividadesdetodosaquellosqueprestanapoyoalosmigrantesporrazoneshu-

manitariasodevínculos familiaresestrechosComoseseñalaenlas notasinter-

pretativaselProtocolonopretendíacriminalizarlasactividadesdelosfamiliares



DAMC

propioartículoelpasodefronteras sinhabercumplidolosrequisitos

necesariosparaentrarlegalmenteenelEstadoreceptor

ElTrácodepersonas esun delitoqueenmuchasocasiones tiende

aconfundirseconlaTrataaunquetienengrandesdiferenciascomose-

ñalamossupra.Existencasosenlosqueseentrelazanambasgurasde-

lictivasyunapuedeconllevaralaotraporejemplocuandolapersona

tratadaes trasladada hacia otro país de formailegalesdecircuando

hayuncrucedefronterasrealizadoporvíasirregularesseproducetam-

biéneldelitodetrácodeigualformacuandounapersonanotienela

sumadedineronecesariaparapagarsutrasladohaciaotropaíspuede

convertirseenvíctimadetratayserexplotadaenbeneciodeltracante

alllegaralpaísdedestinoaquíeltrácoseconvierteentrata

EnlaLeymodelocontraeltrácoilícitodemigranteselaboradapor

laOcinadelasNacionesUnidascontralaDrogayelDelitoUNODC

enelartículocincose asegura que ninguna disposición del Protocolo

propiamentedichopuedainterpretarsecomolaexigenciadepenalizara

losmerosmigrantesniladetipicarcomodelitoconductasenqueestos

puedanincurrirencontraposiciónalosmiembrosdegruposdelictivos

odelasorganizacionesnogubernamentaleso agrupacionesdeapoyo religiosas

NotasinterpretativasAAddpárrafoTravaux Préparatoiresp

 Ídem,pArtículoDeniciones

ParalosnesdelpresenteProtocolo

a) Portráco ilícitodemigrantes seentenderála facilitaciónde laentradaile-

galdeuna personaenun EstadoPartedel cualdichapersona noseanacionalo

residentepermanenteconelndeobtenerdirectaoindirectamenteunbenecio

nancierouotrobeneciodeordenmaterial

b) Porentrada ilegalseentenderáelpaso defronterassinhabercumplido los

requisitosnecesariosparaentrarlegalmenteenelEstadoreceptor

c) Pordocumentodeidentidadodeviajefalsoseentenderácualquierdocu-

mentodeviajeodeidentidad

i Elaboradooexpedidodeformaespuriaoalteradomaterialmenteporcual-

quieraquenosealapersonaoentidadlegalmenteautorizadaparaproduciro

expedireldocumentodeviajeodeidentidadennombredeunEstadoo

ii Expedidou obtenidoindebidamente mediantedeclaraciónfalsacorrup-

ciónocoacciónodecualquierotraformailegalo

iiiUtilizadoporunapersonaquenoseasutitularlegítimo

d) Porbuqueseentenderá cualquiertipodeembarcaciónconinclusióndelas

embarcacionessindesplazamientoyloshidroavionesqueseutiliceopuedautili-

zarsecomomediodetransportesobreelaguaexcluidoslosbuquesdeguerralos

buquesauxiliaresdelaarmadauotrosbuquesqueseanpropiedaddeunEstado

oexplotadosporésteyqueenesemomentoseempleenúnicamenteenservicios

ocialesnocomerciales

 REVUELTAREMEDIOSop. cit;p



EN

organizadoso laspersonasvinculadas aellosAlmismotiempo en el

párrafodelartículoseprecisaqueningunadisposicióndelProtocolo

limitalasfacultadesenvigordecadaEstado Parteparaadoptarmedi-

dascontralaspersonascuyaconductaconstituyadelitoconarregloasu

derechointerno

LaLey modelo no distingue entre disposiciones que exijan los ele-

mentos de transnacionalidad y delincuencia organizada y disposicio-

nesquenolosexijanandeasegurareltratamientoencondicionesde

igualdadporpartedelasautoridadesnacionalesentodoslos casosde

trácoilícitodemigrantesdentrodesuterritorioyenconsecuenciaen

elapartadotresdel artículounoseprecisaque dichaleyseaplicaráa

todaslasformas detrácoilícitodemigrantesserealicenono envin-

culaciónconladelincuenciaorganizadaqueesunelementoquecarac-

terizaaltrácodesereshumanosennuestraáreageográcadondeen

ocasioneseldelitosecomentesinlaparticipacióndeungrupodelictivo

organizado

Enelartículo tres destinado a las deniciones se precisan las si-

guientes

a Porniñoseentenderáunapersonamenordeaños

 OFICINADENACIONESUNIDASCONTRALADROGAYELDELITOUNO-

DCLey modelo contra eltráco cit; p Enrelación con la necesidadde

precisarque el objetivo de laLey no es penalizar alosmeros migrantes en la

páginaseprecisaqueCuandounEstadoquieraexplicitarcontodaclaridada

losresponsablesde aplicarlaley queelaspecto centralnoes lameramigración

nilosmigrantespuedeserútilincluirunadeclaraciónmásdeintencionespor

ejemploLapresenteleytienelanalidaddepenalizarlaconductadequienesse

beneciandeltrácoilícitodemigrantesouncomportamientoafínconobtención

deun benecionanciero uotro benecio deorden materialSu objetivono es

penalizarlamigración comotal Sinembargonoesobligatorio insertardicha

declaración

 Ídem, Elartículo delProtocoloenrelación conelartículo delaConvención

especialmenteconelpárrafoestablecelosiguienteLosEstadosPartetipica-

ránensuderechointernolosdelitostipicadosdeconformidadconlosartículo

ydelapresenteConvenciónindependientementedelcaráctertransnacio-

nalolaparticipacióndeungrupodelictivoorganizadosegúnladeniciónconte-

nidaenelpárrafodelartículo delapresenteConvenciónsalvoenlamedida

enqueelartículodelapresenteConvenciónexijalaparticipacióndeungrupo

delictivoorganizado

 Ibídem,pp

 FONDODELASNACIONES UNIDASPARALAINFANCIAUNICEFCon-

venciónsobrelosDerechosdel Niñodede noviembredep Dispo-

nibleenhpwwwunorgeseventschildrendaypdfderechospdfconsultada

elalasArtículoParalosefectosdelapresenteConvenciónse



DAMC

b Portransportistacomercialseentenderáunapersonajurídicaona-

turalqueseocupadeltransportedemercancíasopersonasconnes

comerciales

c Benecio nanciero u otro benecio de orden material incluirá

cualquiertipo de incentivo nanciero ononancieropago sobor-

norecompensaventajaprivilegiooservicio incluso los servicios

sexualesodeotraíndole

d Pordocumentodeidentidadodeviajefalsoseentenderácualquier

documentodeviajeodeidentidad

i Elaboradooexpedidode formaespuriaoalteradomaterialmen-

tepor cualquiera que nosealapersona o la entidad legalmente

autorizadaparaproducir o expedir el documento de viaje o de

identidadennombredeunEstado

ii Expedidou obtenidoindebidamente mediantedeclaración falsa

corrupciónocoacciónodecualquierotraformailegalo

iiiUtilizadoporunapersonaquenoseasutitularlegítimo

e Porentradailegalseentenderáelpasodefronterassinhabercum-

plidolosrequisitos necesarios para entrar legalmente en el Estado

receptor

f La expresiónnonrefoulementdenota el principio dederechoin-

ternacionalqueprohíbeladevoluciónporunEstadoen cualquier

formaqueseadeunapersonaalasfronterasdeterritoriosenlosque

suvida olibertadestaría amenazadapormotivos de razareligión

nacionalidad pertenencia a determinado grupo social u opiniones

políticaso bien correría el riesgo detorturatratoinhumanoy de-

gradanteuotrasformasdedañoirreparableRefoulementincluye

cualquiermedida cuyo efectoseala devolución de lapersonaa un

Estadoen particular la expulsión deportación extradiciónrecha-

zoenlafronteralímiteinterceptaciónextraterritorialydevolución

material

g Pordelitograveseentenderáundelitopunibleconunaprivaciónde

libertadmáximadealmenoscuatroañosoconunapenamásgrave

h Portrácoilícitode migrantesseentenderátodaconductapenali-

zadaconarregloalcapítuloIIdelapresenteley

i Pormigranteobjetodetrácoilícitoseentenderátodapersonaque

hayasidoobjetodelasconductaspenalizadasconarregloalcapítuloII

entiendeporniñotodoserhumanomenordedieciochoañosdeedadsalvoque

envirtuddelaleyqueleseaaplicablehayaalcanzadoanteslamayoríadeedad



EN

delapresenteleyauncuandoelinfractornohayasidoidenticado

aprehendidoenjuiciadoocondenado

j PorEstadoParteenelProtocoloseentenderáunEstadoParteenel

Protocolocontraeltrácoilícitodemigrantesportierramaryaire

quecomplementalaConvencióndelasNaciones Unidas contra la

DelincuenciaOrganizadaTransnacional

k Eneste incisodeprecisala denicióndebuqueconforme alPro-

tocolocontraeltrácoilícitodemigrantesapartadoddelartículo

relacionadosupra.

LaLeymodeloresume ensuscomentariosquecomo consecuencia

delartículodelProtocololosEstadosPartetienenobligacióndepena-

lizarlasconductassiguientes

a EltrácoilícitodemigrantesProtocoloapartadoadelpárrafodel

artículo

b Lahabilitaciónde unapersonaque noseanacionalo residenteper-

manenteparapermanecerenelEstadointeresadosinhabercumplido

losrequisitosparapermanecerlegalmenteeneseEstadorecurriendo

amediosilegalesProtocoloapartadocdelpárrafodelartículo

c Lacreaciónla facilitaciónel suministroo laposesión dedocumen-

tosdeviajeodeidentidadfalsosconelpropósitodehacerposibleel

trácoilícito de migrantes Protocolo apartado bdel párrafo  del

artículo

d La organizacióno dirección de cualquiera delos delitos anteriores

Protocoloapartadocdelpárrafodelartículo

e Latentativadecomisión decualquieradelosdelitosanteriorescon

sujeciónalosconceptosbásicosdelordenamientojurídicodelEstado

ParteProtocoloapartadoadelpárrafodelartículo

f Laparticipación comocómplice enla comisióndecualquieradelos

delitosanterioresconsujeciónalosconceptosbásicosdelordena-

mientojurídicodelEstadoParteProtocoloapartadobdelpárrafo

delartículo

Enresumeneltrácoilícitodepersonasencorrespondenciaconlos

principalespronunciamientosdelaComunidadinternacionalestáiden-

ticadopor

 Elcarácternecesariamentetransfronterizodelamovilidadotraslado

delasvíctimas

 Laafectaciónalapolíticamigratoriadeunpaísyaladignidadhuma-

nadelostracados

 Elpropósitosubjetivodeobtenerlucroounaventajapatrimonialcon

eltrasladodepersonas



DAMC

5.4. Los elemento de la conducta típica en la legislación

penal cubana

EltrácodepersonasenelCódigoPenalcubano

Conla aprobación de la LeyNo de  el delitodetrácode

personasfuereguladoen unTítulo autónomodel CódigoPenalenel

queendospreceptossehaañadido el fenómeno del tráco ilícito de

personasquenoteníaantecedentesenelpaísyquelasconductasque

dealguna manera estaban relacionadas con estefenómenomigratorio

seencuentran aúnprevistas eneltítulo delosdelitos contrael orden

públicoobjetodeproteccióndedudosafortaleza

Lasconductastípicasdeldelitode trácodepersonaenlas modali-

dadesdelartículoapartadosydelCódigoPenalcubanoconsis-

tenenorganizar ypromoverla inmigraciónilegalquesecongu-

rancomodostiposmixtosalternativospuestoqueessucienteconuna

delasdosconductasparaquesematerialiceeldelitoyenelcasodeque

esténpresentes las dos estaríamos ante unsolodelitopor ello es que

seconsideraque laconstruccióndelosverbosrectoreseneltipopenal

tienenunaenormerelevanciadecaraalaconcrecióndelaconducta

 MEDINACUENCAArnelComentariosalCódigoPenalcit;ppAR-

TÍCULOElquesinestarlegalmentefacultadoorganiceopromuevacon

ánimodelucrolaentrada enel territorionacional depersonas conla nalidad

dequeéstasemigrenatercerospaísesessancionadoconprivacióndelibertadde

sieteaquinceaños

Enigualsanciónincurreenquesinestarfacultadoparaelloyconánimode

lucroorganice o promuevala salidadelterritorio nacional depersonas que se

encuentrenenelcondestinoatercerospaíses

ARTICULO Elquepenetreenel territorionacionalutilizando naveoae-

ronaveuotromediodetransporteconla nalidadderealizarlasalidailegalde

personasincurreensancióndeprivacióndelibertaddediezaveinteaños

Lasanciónesdeprivacióndelibertaddeveinteatreintaañosoprivaciónper-

petuacuando

a)



elhecho se efectúa portando el comisor un armauotro instrumento idóneo

paralaagresión

b)



enlacomisióndel hechoseemplea violenciaointimidación enlaspersonaso

fuerzaenlascosas

c)



enlacomisióndel hechosepone enpeligrola vidadelaspersonasoresultan

lesionesgravesolamuertedeéstas

d)



sientrelaspersonasquesetransportanseencuentraalgunaqueseamenorde

catorceañosdeedad

 MIRPUIGSantiagoDerecho penal. Parte General, SéptimaEdiciónEditorialBde

FMontevideopp



EN

Eltipopenalenlanormacubanaseconguraconlarealizacióndelos

verbosrectoresquepretendenlaentradaosalidadelterritorionacional

conlanalidaddeemigrarydeobtenerbenecioseconómicos

Llamalaatenciónlafrasequeantecedeaesos verbosenelartícu

lo sin estarlegalmentefacultado El primerobjetode cuestiona-

mientoesparaquéseestálegalmentefacultado

a paracometerlaconductasifueraasínoestaríamosnecesitandosu

protecciónpenal

b paragestionarel trasladodepersonas deunlugara otroNotiene

sentidoporqueeldelitosecorporicacuandoesetrasladoesconsu-

jetosque adquieren la condicióndemigrantesirregulares y para

ellonohayautorización

c pararealizar trámitesmigratoriospuede serpero faltaría elánimo

delucroynosecorresponderíaconla utilizacióndelosverbosor-

ganizaropromover

d Nosencontramosenpresenciadeuna normapenalenblanconoes

asíelpreceptonopresentaunafórmuladereenvíoyporlotantola

conductaquedadescriptaeneltipopenalsintenerqueacudiraotra

normativaparaencontrarsuelementosconlocualtambiéncarecede

fundamentolaexpresión

Porellopodemosconcluirquesetratadeunaexpresióninnecesaria

quetalveztuvocomoantecedentelafórmuladelosdelitosdeentrada

ysalidadel territorionacionalperocomobien conocemosesasguras

formanpartedeunobjetodeprotecciónquesísevinculaconlaposibili-

dadonoderealizardeterminadosactosyporlotantodebesersuprimi-

daporquenoencuentratampocoasideroenningunadelaslegislaciones

estudiadas

5.4.2. Otros elementos de tipicidad

Entradaosalida delterritorio nacionalson lasformas queestablece

ellegisladorparamaterializarlanalidaddeemigrarnótesequeenal-

gunospaísesseexpresaporellegisladorcontodaclaridadlaintención

 NALos países comparados nos muestranen materia de verbo rectorel pano-

ramasiguiente Guatemala artículo promueva o facilite Españaartículo

bispromuevafavorezcaofaciliteArgentinaartículorealizarepro-

moviereofacilitareCostaRicaartículoconduzca transporte alo-

jeoculteencubraChileartículobisutilizapromociónofacilitación

ElSalvador en artículo A intentare introducir introduzca albergue

transporte guíe Perú artículo  A promueve favorece nancia

facilita



DAMC

detracar al identicar en la norma eltérmino mientras que otras

utilizanlasformasdeentradaysalida

Lamodalidaddeentradaalpaísconnesdemigración

Nosparecequeellegisladorcubanodebióestablecercomogurabá-

sicaenellasalidaynolaentradaporquecomo haquedado

demostradoenmásde catorceaños devigencia delpreceptonoseco-

noceningunasentenciadictadaenesesentidotodavezqueorganizar

desdeunaislarodeadademar eltrácodepersonasqueprocedentes

deotrasnacionesviajenaCubaconelpropósitodeemigrarhaciaterce-

rospaísesconstituyeunaactividadquepodríamoscalicaralmenosde

pocoatractivaparalos ciudadanosextranjerosinteresados enemigrar

porvíasirregularescondestinoalosEstadosUnidosoaotrospaísesde

nuestraáreageográcaLaregulaciónpenalenotrospaísesabarcaese

particularsólocuandoconsideransunecesidad

Esconocidoquehanocurridocasosmuyaisladosdeciudadanosex-

tranjerosquehaningresadoaCubaconelpropósito deemigrarhacia

losEstadosUnidostalvezenlacreenciaerróneadequedeestaforma

 GuatemalatránsitoilegalEspañaeltrácoilegalArgentinatrácoilegal

CostaRicatrácoilícitoElSalvadorevadirloscontrolesmigratoriosdelpaís

odeotrospaíses

 PerúsalidayentradailegalChileentradailegal

 NASisetrataradeotrospaísescomoMéxicooCanadáquesonfronterizoscon

losEstadosUnidosdelospaísescentroamericanosqueconstituyenlarutahacia

Méxicoodedeterminadosestadoseuropeosentoncessíestaríamosanteuna

normaqueprohíbeuna conductaque afectaderechos fundamentalesconsagra-

dosconstitucionalmente que ocurren conuna alta frecuencia peroenlas con-

dicionesdeCuba podemoshasta poneren dudalanecesidad detipicar dicha

conductacomodelitoenvirtuddelprincipiodeintervenciónmínima

 Chileestablece en elartículo  bisEl que conánimo de lucrofaciliteo pro-

muevalaentradailegalalpaís deunapersonaquenoseanacionaloresidente

CostaRicaensuartículoprevélapenalizacióndequienConnesdetráco

ilícitoconduzcaotransporteapersonasparasuingresoalpaísosuegresodeél

porlugaresnohabilitadospor laDirecciónGeneralevadiendolos controlesmi-

gratoriosestablecidosoutilizandodatosodocumentosfalsosGuatemalaartículo

Cometeeldelitodeingreso ilegaldepersonasquienpromuevaofaciliteel

ingresoalpaís deunao máspersonasextranjerassincumplir conlosrequisitos

legalesdeingresoypermanenciaenelpaís

 NASobrelasrelacionesmigratoriasentreCubaylosEstadosUnidosvid, MEDI-

NACUENCAArnel Migracionesglobalización trácodepersonas yel con-

ictoCubaEstadosUnidosenmateriamigratoriaop. cit;pp



EN

sepodrían beneciar de laLeydeAjuste Cubanoperohansido tan

escasos que un tratamiento administrativo de regulación de visados

podríaresultarsuciente

AlrespectoDe laCruz Ochoaal comentarel contenidodel apartado

unodel artículonosdice queeneste primer artículoquede acuer-

doconlatécnicalegislativadebióservirpararedactarlagurabásicaen

realidadel legislador describeunamodalidad especialeindependiente

cuandoseutiliceelterritorionacionalcomopaísdetránsitooseaelpro-

pósitonoesresidirenelpaíssinosolamenteutilizarloconmayoromenor

brevedadcomopaísdetránsitohaciaelEstadoreceptordenitivo

Lamodalidaddelasalidadelpaísconnesdeemigrar

Esprecisamentelaguradelapartadodosdelartículo laqueal

tenermayor incidencianosindica lapertinenciade queconlas nece-

sariasprecisiones enfuturas modicacioneslegislativasseconvierta

enlagurabásicadelTítuloXVconlaalternativadeconsiderarcomo

modalidadagravadalapenetraciónenelterritorionacionalutilizando

naveoaeronaveconlanalidadderealizarlasalidailegaldeperso-

nascon las agravantesprevistas en el incisodel artículo  para

ambasmodalidadesyubicarenelartículolaconductaprevistaen

 NACon la eliminación dela política depies secos pies mojadospor parte del

Gobiernode los EstadosUnidos con elAcuerdo Migratorio adoptadoel  de

enerodelasposibilidadesdequeocurranhechosdeestanaturalezasonac-

tualmentemuchomenores Vid, CUBAINTERNACIONALCierran puertasen

EEUUamigraciónilegaldecubanosFebrerodeNo ppDispo-

nible en hpwwwprensalatinacuimagesPublicacionesCubacin

febreropdfconsultadoel alasLa súbitaeliminacióndela

controvertidapolíticadepiessecospiesmojadosydelprogramadeadmisión

bajopalabraparoleaprofesionalesdelasaluddiseñadospara privilegiarlaen-

tradailegalde cubanosenEstados Unidoshasido recibidaenLaHabanacomo

ungestoqueayudaaaliviarenparteelalto gradodeirritaciónenlas relaciones

entreambos países Una nota delGobierno cubano destaca que elacuerdo r-

madoconlasalienteadministracióndemócratadeBarackObamaeldeenero

últimopara dejarsin efecto esasdos medidas políticasy garantizar encambio

unamigraciónregular seguray ordenadarepresentaun pasoimportante enel

avancedelasrelacionesentreambospaíses

 DELACRUZOCHOARamónop. cit;p

Comolasreferidasaltemadelostercerospaísesqueexplicaremosacontinuación

 Resultacontradictorio que ellegisladorde  noprevieraque circunstancias

deagravación tan trascendentes como las relacionadas con la participación de

menoresoponerenpeligrola vidadelaspersonasincluidasenelapartadodos

delartículodebíanaplicarsetambiénalosorganizadoresopromotoresdelas

salidasdelterritorionacional



DAMC

elapartadounodelartículosíseconsideraránecesariomantenerla

comodelitoporquecomoyaarmamossupra bienpudierapasarala

esferaadministrativa

Lalegislaciónpenalcubanaadiferenciadeladeotrospaísesalpre-

cisarlosverbosrectoresdeestamodalidadnoincluyelaentradaenel

territorionacional conlaúnica excepcióndela desafortunada gura

básicadelapartado del artículo  del Código Penal sin tener en

cuentaqueenestosdelitosgeneralmentelaaccióntípicaconsistepreci-

samenteenlaentradaolasalidadelterritorionacionalEnlorelaciona-

doconlatrataprevistaysancionadaen elapartadoadelinciso del

artículoconnesdeexplotaciónsexualsíseincluyenambasmoda-

lidadeslaentrada ola salidadel paísEltérminopersonasqueubica

elpreceptonosllevaalaconclusiónqueesintrascendentesielsujetoes

nacionaloextranjero

Elánimodelucro

Enlalegislacióncubanaelánimodelucroformapartedelelemento

normativodeltipopenalenunaconguraciónqueenpocasocasiones

seutiliza enlaslegislaciones yquela doctrinacalicapor larelación

entrelapartesubjetivaconlaobjetivacuandoporexcesosubjetivolos

tipospueden ser portadores deelementossubjetivos distintos al dolo

entreelloslosqueMirPuigcalicacomodetendenciainternaintensi-

cadadondearmaqueelsujetoactivonobuscaalgoqueestámásallá

delaaccióntípicasinoquerealizaéstaconriéndoleunsentidosubjeti-

voespecícoenestecasounbenecioeconómico

NAAquíno se tratade ejemplosde laboratorio comopersonas desconocedoras

delarealidadcubana pudieranpensarEsconocido queenocasioneslaslanchas

rápidasquepenetranenelterritorionacionalpararealizar salidasilegalesarriban

anuestrascostasconpersonasdeorigencubanoresidentesenlosEstadosUnidos

oenotrospaísesquehandecididoregresaranuestropaísdeformairregular

 Vid, CREUS Carlos op. cit., pp   Según el artículo  bisdel Código

PenalArgentinosepuneconreclusiónoprisiónde tresaseis añosalquepro-

moviereofacilitarelaentradaosalidadeunamujerodeunmenordeedadpara

queejerzanlaprostitución

ElCódigoPenal Españolensuartículo biscomentado anteriormentesí se

precisaqueeltrácoilegalolainmigraciónclandestinadepersonasseproduzca

desdeentránsitoocondestinoaEspañaoaotropaísdelaUniónEuropea

 EnEspañaelartículobisensuincisoestableceelánimodelucrocomouna

formadeagravacióndelaconductaídemaCuba

 Cfr, MIRPUIGSantiagoDerecho penal…op. cit; pp



EN

Estadisquisición tienetrascendenciatoda vezquela inclusión del

ánimodelucroenlaslegislacionesobedeceensentidogeneralalacon-

sideraciónde que estamos enpresenciadeuna gura utilizada por la

criminalidadorganizadaparaobtenergrandesgananciasyporlotanto

laconductaantijurídicatieneunanaturalezaeconómica

ParaPérez Cepedaelánimo de lucro comporta un mayor peligro

objetivodelaacciónparaelbienjurídicoydebeidenticarseconelpro-

vechoolagananciaeconómicaqueelsujetosepropongaconseguir

Elanálisis se torna importante entre nosotros porque dadalaspe-

culiaridadesmigratoriascubanas surgenvariantesdeldesplazamiento

enlas cuales algunos sujetos involucrados en la actividad del tráco

tengacomopretensiónesencialtambiénemigrarysucontribuciónestá

justamenteenrealizaractosdepromociónofacilitacióndelaconducta

asegurándoseconellounespacioparalasalidasinabonarelprecioysin

recibirporsupuestoningúnotrobenecioeconómico

Lapreguntasemueveenunhilomuydelgadosontambiénautores

deltipopenalosonsujetospasivosdeldelitolarespuestanoespacíca

nosotrostomamospartidoafavordeconsiderarlossujetospasivosyno

activostodavezqueparaserconsecuentesconundelitodetendencia

comoelquenarraladoctrinaelbeneciotienequeserdecaráctereco-

nómicoyenesesupuesto nolo espero estamosclaro quela polémica

estapresentada

AlrespectoenlaSentenciaNodeseconsignaqueeláni-

modelucroaquesereerenlosapartadosydelartículonose

reeresoloalcobro dedinero enefectivosino queexisten numerosos

casosenqueelbenecioconsisteenviajarsinefectuarelpagoacambio

delosservicios prestadosenlaorganizacióndelasalida talescomoel

trasladodelaspersonashastaellugaracordadopreviamenteelrecluta-

mientodeposiblesparticipantesenlasalidaelhospedajeylaalimenta-

ciónenlasdíaspreviosyotrasaccionesdepromociónyorganización

Porotra parteen los elementosdel tipopenalde laguraprevista

enel artículo apartadouno no seexigeel requisito delánimode

 Vid, PÈREZ FERRER FátimaAnálisis Dogmático y Político-Criminal de los delitos

contra los Derechos de los Ciudadanos Extranjeros, Monografíasde Derecho penal

EditorialDykinsonSLMadridp

 PÉREZCEPEDAAnaIsabelop. cit;p

 Vid,SentenciaNodedelTribunalProvincialPopulardeArtemisade

deagostodep



DAMC

lucrolocualnosparecequesetratade una omisión del legislador

teniendoen cuenta que estamossetratade una modalidad autónoma

deldelitodetrácodepersonasaunqueestádirectamenterelacionada

conlaformamásfrecuentedecomisióndelaguraprevistaenelartícu

loapartadodosellassontotalmenteindependientes

Lacuestiónentornoaltérminotercerospaíses

Unapeculiaridaddelanormacubanaeslaintroduccióndelelemento

tercerospaísestantoenlaentradacomoenlasalidadelpaísconpro-

pósitodeemigrarestodeberíasuponerlanecesidaddeltránsitoporotro

paíslocualsignicaquecuandolosactosdepromociónyorganización

serealicenconundestinodirectonoseintegraríalaconductaprecep-

tuadaEstainterpretaciónnohasidosiempreacogidaporlostribunales

ycomoseanalizaráinfra,esnecesariasurevisiónsiconsideramosque

eltránsito migratorioque generalmente ocurreen Cubatienepor des-

tinolosEstados Unidosy sibienesciertoqueenocasionesseutilizan

enlos mismosunaforma de ejecuciónquelleva alautilización de un

segundopaísdistintoalquesedeseaemigrarcomoocurreconMéxico

enlamayoríadeloscasoslaactividadsedademanerabilateral

 TRIBUNALSUPREMO POPULARBoletín del año  Publicado por elDe-

partamentodeDivulgacióneInformaciónDisponibleenhpwwwlexuhcu

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Popularlanúmerodedeabrildedictadaenunprocedimientoespe-

cialderevisióncontralasentencianúmerodefechademayodedic-

tadapordichaSalasearmaensuPrimerConsiderandoquenollevarazón

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pondencomoautoresporejecucióndirectadela guraprevistaenelapartado

delartículo del CódigoPenal sinque lafrase tercerospaíses signiquene-

cesariamentepaís de tránsito ni algunaotra noción similar pues ellatiene un

sentidoindeterminadoycomprendedentrodesílasalidaacualquierpaísyasea

detránsitoodedestinodemaneraquetalaspectonopuedeconllevaradesnatu-

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p Los autores vicepresidente y jueza del TribunalSupremoPopular de la

RepúblicadeCubarespectivamenteseñalanconaciertoquelatécnicalegislati-

vaempleadaenlaredaccióndelinciso delreferidoartículoapartadoha

sidodefectuosaporquealserdistintalaconductatípicadescritaalaqueprevé

elapartadobienhubierapodidoregularsecomountipoautónomoloquere-

fuerzanuestrocriteriodequesetratadeunTítulodelCódigoPenalcubanoque

estarequeridodeurgentesmodicaciones



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litode desórdenesenlos Establecimientos Penitenciarioso Centros de

Reeducación apartadoRevelación delSecretode laCorrespon-

denciaapartadounoincisobProxenetismoyTratadePersonas

ysobrelaExtorsiónloquehavenidoaresolverporlavíadelain-

terpretaciónjudiciallainsucienciaderedaccióndeunanormaqueestá

requeridadesustancialesmodicacionesparaadaptarlaalarealidadde

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sinmásespecicacionesqueparanadacontribuyenasucorrectainter-

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RamóndelaCruzsostieneuncriteriodiferentealconsiderarqueen

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seorganizadirectamenteparaingresaralpaísdedestinoqueenelcaso

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delartículodelCódigoPenalquediceelqueorganicepromuevao

incitelasalidailegaldelterritorionacionalincurreensancióndepriva-

cióndelibertaddedosacincoañosopiniónquenocompartimoslo

queserequierereiteramosesunamodicaciónlegislativaqueesclarezca

elprecepto e impida tal confusión perolavarianteinterpretativa que

nosofreceelProfesorDelaCruzOchoamerecetambiénunespaciode

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Sinosajustamosalaletradelaleyenestoscasosnoseintegraríael

delitodetrácoytendríamosnecesariamentequeremitirnosalosesta-

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delitodeSalidaIlegaldelTerritorioNacionalyutilizarlaagravantedel

 Laexistenciadelorganizadorqueacambiodeviajargratuitamentereclutaenel

paísaotraspersonasqueestándispuestasapagarloquetipicaelrequisitodel

artículo apartado quesanciona alque sinestar facultadoparaello ycon

ánimodelucroorganiceopromuevalasalidadelterritorionacionaldepersonas

queseencuentranenélcondestinoatercerospaísesseñalándoseclaramenteen

elconsiderandocorrespondientequeelndelaspersonas queseríanllevadasa

MéxicoeraviajaralosEEUUconloquese ledacumplimiento alrequisitodel

tercerpaísexigidopor nuestroCódigoPenalSentenciaNo dedelTri-

bunalProvincialPopulardeArtemisa

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

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artículoincisobporelánimodelucroperoenpuridadelloseríacon-

vertirestaguraenuntrácoquenofuelapretensióndellegislador

Mediosparacometereldelito

Lamodalidaddelartículonorecogelosmediosporloscuales

puederealizarselaconductasoloprevécomoseñalamossusverbosrec-

toresmientrasquelaguradelintroducelautilizacióndenaves

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análisis

Lapromoción y organización para la salida deja abierta la posibi-

lidadde la utilización de disímiles formas medios omecanismos para

suconsumaciónqueresultendeunpeligromenorparalostracados

a diferencia de los que generalmente se usan en Cuba lanchas bo-

tesvehículosadaptados para la travesía entre otros Porello conside-

ramosque sería conveniente una mirada interpretativa a la modalidad

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toseutilicenotrasmediosfraudulentoscomofalsicacionesdevisaspa-

saportesuotrosdocumentosmigratoriosestamostambiénenpresencia

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 VidenestesentidotambiénaSILVERAMARTÍNEZOscarManuely MaríaCa-

ridadBERTOTYEROop. citpquienessignicanqueellegisladorenlades-

cripcióntípicaaludeaorganizaropromoverlasalidadelterritorionacionalsin

limitarlosmediosutilizadosparasuejecuciónseránreconduciblesaestagura

lasconductasquefavorezcanlasalidadepersonaslucrativamentepactadatanto

cuandosetrata deunaaeronave oembarcaciónque seencuentralícitamente en

elterritorionacionalcumpliendolegalmentelafunciónde trasladarpersonasa

laqueseaccedemediantemecanismosfraudulentoscomoenloscasosenqueel

mediodetransporte esunanavequeingresalegalmente alasaguas jurisdiccio-

nalescubanas

 AlrespectoenelSegundoconsiderandodelaSentenciadedediciembre

dedict adapo rlaSaladelosDelitosContralaSeguridaddelEstadoenfunción

delopenaldelTribunalSupremoPopulardelaRepública deCubaporundelito de

trácoilícitodepersonasseprecisaquelasacusadasCLPYCCPestablecenunúni-

comotivodefondoconsedeenelordinaltercerodelartículodelaLeydeProcedi-

mientoPenalporentenderqueeltribunaldejuiciocometióerrorenladeterminación

delilícitoporelquefueronsancionadaspuessusconductassontípicasdeundelitode

cohechoaloquecaberesponderqueen atenciónalasresponsabilidades queambas

teníanen ladirecciónde protocolodelministerio desaludpública lo quelas hacía

conocedorasdelosmecanismosqueallíseempleanparaenviaralextranjeropersonas

querequierantratamientosmédicos actuaronde mutuoacuerdo conun ciudadano

nohabido paraorganizar lasalidaal exteriorde unapersona que notenía ninguna

afeccióndesaludloquehicieronviolandotodaslasdisposicionesvigentesalrespec-

toconevidenteánimo delucropuesrecibieron acambioaltassumasdedineroque



DAMC

RamónDelaCruzOchoaalcomentar estosaspectostambién sere-

erealsupuestoenelqueunapersonacumplacontodoslosrequisitos

paraviajarperollevelavisafalsicadaenesecasopudieraestarenpre-

senciatambiéndeunconcursodedelitoosencillamentedeotramoda-

lidaddelictivasielsujetoactivonoestabavinculadoalaorganizacióno

promocióndelassalidas

Elsujetoactivoylaparticipacióndelictiva

Setratade undelito comúnyaqueélpuedesercualquierpersona

sinembargoesnecesariocomentarqueenlaredaccióndelprecepto

ellegislador utilizó como técnica la de prever conductas penales que

pudieranserconsideradasenlateoríageneralcomoformasdepartici-

paciónoactosdeejecuciónperoaquísedalapeculiaridaddequeellas

conformanporsímismaseltipopenalyporlotantonoesobligadoque

seejecuteelhechoconcebido

EstatécnicaesmuyutilizadaporlaConvencióncontralaDelincuen-

ciaOrganizadaTransnacional pararedactaralgunosdesuspreceptos

ysusProtocolosconelobjetivodelograrconellolapunibilidaddecon-

ductasquedeotramaneranopudieranpenalizarsepornosertípicaso

requeriríandelaconsumaciónprevia

Requiereentoncesdeunanálisisexhaustivoencadamomentopues

suconguración impide la utilización del artículo  b del Código

Penalreferidoalosqueorganizanelplandeldelitoysuejecucióncomo

formadeparticipaciónespecíca

luegorepartíanentrelastreselementosdehechoquecumplenconlosrequisitosque

regulaelartículoapartadodelCódigoPenal

 DELACRUZOCHOARamónop. cit;pAlrespectoarmaquePuededar-

setambiénelcasodeunapersonaquecumpletodoslostrámiteslegalesperoviaja

conunavisafalsicadaensuopiniónsoloespuniblelapersonaqueorganizael

viajebajoestascircunstanciasperonuncalapersonaqueportaeldocumentofal-

sicadoelcuallehasidoentregadoyaqueaelladebedárseleeltratamientode

víctimasiemprequehayatenidoquepagardineroparainvolucraseenesteviaje

silamisma personarealiza lafalsicaciónporsisería undelito defalsicación

dedocumentoconsalidailegalterritorionacionaldelartículodelPenalpero

nodetrácodepersonas

 ConvencióndelasNacionesUnidascontralaDelincuenciaOrganizadaTransna-

cionalOrganizada cit. ensuartículoalredactareltipopenaldelaPenalización

enlaparticipacióndeungrupodelictivoorganizadoprevéenincisoapartadob

losiguienteLa organizacióndirecciónayudaincitaciónfacilitaciónoasesora-

mientoenarasdelacomisión deundelitogravequeentrañe laparticipaciónde

ungrupodelictivoorganizadop



EN

Entodoslospreceptoselsujetoactivoesdecaráctergeneralesdecir

puedeser cometidoporcualquier persona quenoesté facultadopara

elloEstollamalaatenciónpuessiquiencometelosactosestáfacultado

digamosquepararealizartrámitesmigratoriosqueenningúncasose-

ríandeorganizaciónypromociónconánimodelucroentoncespudiera

pensarseenotraguradelictivarelacionadaconlaespecialidaddelsu-

jetoynoeltrácoounamodalidadconcursal

Unelementoaconsideraressielsujetoactivodeldelitodeberesidir

enel exterior o en el territorio nacional en lo que a nuestro juicio se

puedenpresentarambassituaciones teniendo en cuenta que siempre

sereferirá a unsujetoque propicie laentradaal país depersonasque

utilicenelterritorionacionalcomopaísintermedioentreelpaísemisor

yelpaísreceptor

Lanorma cubana también adolecedeunacircunstancia de agrava-

ciónparaloscasos enqueelsujetoactivoseaunaautoridadagentede

éstaofuncionariopúblicoloquepuedeocurrirtantocuandoseutilizan

navesoaeronavescomo en las situaciones ya analizadas cuando se

empleanotrasvíascomolasfalsicacionesdedocumentosmigratorios

Otroaspectointeresanteesqueunnúmeroimportantedenormativas

internacionalesydelosPorcuantosdelasleyesespecialesodelasmodi-

cacionesqueincorporaneltrácoilícitolofundamentanessuvínculo

conlacriminalidadorganizadaynuestraleytampocohacemencionaa

eseparticularaspectoéstedesumaimportanciasi tenemosen cuenta

quetantoenlosEstadosUnidoscomoenMéxicohanexistidoyexisten

gruposorganizadosdedicadosaestaactividadhaciaCubaloquetam-

biéndebeserobjetodeatenciónenfuturasmodicaciones

 Laconuencia degurasEntrada y salida ilegaldelterritorio

nacional

Elbienjurídicoprotegidomarcala diferenciaesencialentrelascon-

ductasqueyaserecogíanenelCódigoPenalylasqueintrodujeronlas

modicacionesintroducidasporlaLeyNodedefebrerode

tomandoen consideración que el orden público erala plataforma

quesalvaguardalosdelitosdeentradaysalidadelterritorionacionallo

queteníatrascendenciainclusoenalgunoselementosimportantescomo

eldel ánimo de lucro que no aparecía expresamenteconsignadoen

 NAEl TítuloIVDelitos contrael orden públicoen el capítuloX artículo 

regulaloselementosdeldelitodeEntrada ilegal del territorio nacional, mientras

queenlosartículos 216 y 217 seprevénlas conductasrelacionadasconla Salida

Ilegal del Territorio Nacional



DAMC

ningunadelasformulacionestípicasaunqueesdedudosacredibilidad

queelqueorganizaraypromovieraunadeestasconductasnoestaba

movidoporeseafánestomarcayaunadiferenciaconeltrácodondesí

seincluyeelrequisitodequelaactividad serealiceconelpropósitode

obtenerdirectaoindirectamenteunbenecionancierouotrobenecio

deordenmaterial

Eneltratamientoalsujetopasivo eneldelitodetráco depersonas

solosesancionancomoeslaprácticainternacionalalosejecutoresor-

ganizadoresy promotores del tráco pero no alostracadosque en

realidadson víctimas de estélucrativonegocio mientras que enelde

SalidaIlegal del TerritorioNacionalsesanciona la simple salida o el

hechodeorganizar promoveroincitardemaneraqueal noconcurrir

loselementos para integrareldelito de tráco depersonasentonces

todoslos participantes en la salida ilegal serían autores del delito lo

queevidencia una faltadecongruencia legislativa aunqueenla prác-

ticaconexcepciónde loscasosqueocurrenenelterritorioilegalmente

ocupadodelaBaseNavaldeGuantánamo porrazones comprensibles

deseguridadnacionalantesituacionesdeestetipoenlosúltimosaños

laFiscalía porlogeneral noestáejerciendo la acciónpenallo quese

correspondetambién con losacuerdosmigratorios existentes entrelos

GobiernosdeCubaylosEstadosUnidos100

Uncasointeresantesepresentacuando setrate depersonasqueal-

quilanoprestanlocales ensu ncaolugarderesidencia generalmen-

teenlugaresapartadosparala fabricaciónde mediosnavales rústicos

destinadosaunaoperacióndetrácodepersonasodesalidailegaldel

territorionacionalporque eneste casoennuestrocriterionoestamos

anteel organiceopromueva conánimode lucrolasalida delterrito-

rionacionaldepersonasqueseencuentrenenél condestinoaterceros

paísessinoanteelfacilitador101queesunaguraprevistaenelinciso

 NAComoocurre amodo deejemplo cuandose organiceuna salidafamiliar en

unaembarcaciónrústica

100AJADÍAZAntonioLosEstados UnidosCubaEmigraciónyrelaciones bilate-

ralesRevista TemasNoAbrilSeptiembrepdondeseprecisa

queenlosacuerdosmigratoriosrmadoseldeseptiembredereferidosal

controldelaemigraciónilegalporvíamarítimahacialosEstadosUnidosambas

partessecomprometieronaimpedirelusodelaviolenciaenelactodeemigrary

elhechodequeporprimeravezenmásdetreintayseisañoslosEstadosUnidos

secomprometieronadevolveratodocubanointerceptadoenaltamarconinten-

cionesdeentrarenesepaísyladecisióndeCubaderecibirlosintomarmedida

algunaensucontra

101Vid, MEDINA CUENCAArnel Los delitos contra el normal trác o migratorio y

otrasgurasanesdesdeunaperspectivacubana Tesispresentadaenopciónalgra-



EN

delartículoeneldelitodesalidailegaldelterritorionacionalporlo

quelosTribunalesMunicipalesPopularesdeArtemisaydelMarielcon

muchoaciertosancionaronalosacusadosdecomoautoresdeundelito

deSalidaIlegaldelTerritorioNacional102

Muy controvertida resultó la Sentencia No  del Tribunal

ProvincialPopular de Artemisaenlaque por las acciones realizadas

porvariosdelosacusadossepudieraintegrareldelitodetrácodeper-

sonasprevistoysancionadoporelapartadodelartículodelCódi-

goPenalysinembargofueronsancionadosporeldelitodesalidailegal

delterritorionacionaldelapartadodelartículoEnlasentenciase

mezclandosfacilitadoresunodelterrenoparaconstruirlaembarcación

rústicayotrodeunmediodetransporteconunorganizadorquefueel

encargadoderealizarelcobroalosparticipantesybuscarlosmateria-

lesparaconstruirelmedionaval103SentenciaNodelTribunal

ProvincialPopulardeArtemisa

Conindependenciadenuestra discrepanciaen relacióncon lasolu-

ciónadoptada por el Tribunal de instancia que debióde calicar los

hechosqueresultaronprobadoscomoconstitutivosdeundelitotráco

depersonas en la modalidad prevista en elinciso  del artículo 

enesta sentencia pone de maniesto la necesidad de integrar en una

solaambasgurasdelictivasparaevitarconfusioneseinterpretaciones

contradictoriascomoresultadodelaconuenciadeloselementosdeti-

docientíco deDoctor enCiencias JurídicasLaHabana p Disponi-

ble en hpwwweumednettesisdoctoralesamcindice consultada el

alasRecomendacionesSobrelabasedelanálisisrealizadoenla

investigaciónofrecemoslas recomendacionessiguientes PrimeraProponerala

ComisióndeAsuntosConstitucionalesyJurídicosdelaAsambleaNacionaldelPo-

derPopularquesevalorenlospresupuestossiguientesAtendiendoalanecesidad

deofrecerunacorrectaprotecciónalfenómenodeltrácoilícitodepersonasyotras

gurasdelictivasanesdesdeelpuntodevistapenalesnecesarioprestaratención

aPrever comogurabásica del delitode Tráco el actualapartado  delartícu

loconlosverbosrectoressiguientesorganizarfacilitareincitarlasalida

oentradaenelterritorionacionalconnesdetrácoloquepermitiríaofrecer pro-

teccióntambiénalasconductasrecogidasenelartículoderogándolo

102SentenciasNodelTribunalMunicipalPopulardeArtemisayNo

delTribunalMunicipal Popular de Mariel Vid, PÉREZGIL Eduardo Ernesto

“Procedimientosinvestigativos y jurídicospara el enfrentamiento alTrácode

PersonasylasSalidasIlegalesTesisenopcióndelgradoacadémicodeEspecia-

listaenDerechoPenalDepartamentodeCienciasPenalesyCriminológicasdela

FacultaddeDerechodelaUniversidaddeLaHabanap

103ÍdemppUncriterio similarsiguiólaSala deloPenaldelpropio Tribunal

ProvincialPopulardeArtemisaenlaSentenciaNodedefebrero



DAMC

picidadexistentesenlosapartadosdelosartículossalidailegalel

territorionacionalytrácodepersonasdondeenambosartículos

sesancionaalqueorganiceo promuevalasalidadepersonasdel terri-

torionacionalsiendo elánimodelucroel únicoelementosignicativo

quelosdiferencia

5.5. Análisis de la figura autónoma del apartado uno del

artículo 348

5.5.1. Los elementos de tipicidad

Elverborectorqueinformalaconductaespenetrarenelterritorio

nacionalutilizandodeterminadosmedioscomonaveoaeronaveuotros

mediosde transporte104conigual propósitoderealizar lasalidailegal

depersonasdelterritorionacionalEsundelitodeintenciónulterior105

enelquelasolapenetraciónenelterritorionacionalconsumalagura

mientrasqueelapartadosegundoconstituyeeltipoagravadocuando

concurrendeterminadascircunstanciasdemodoalternativo

Aquídebemosprecisarqueparaquesecometaeldelitoesnecesario

penetrarenelterritorionacionaldesdeelextranjerotalycomoestá re-

dactadalaguranodejalugaradudasenelloconelobjetivoderealizar

lasalida ilegal de personasutilizandouna nave oaeronaveo cual-

quierotromediodetransporte

EnrelaciónconestagurasehaarmadoporlaSaladeloPenalde

nuestroTribunalSupremoPopular enlaSentencia No dede

marzodequeeltipopenaldetrácodepersonasprevistoenel

104NAEnelcasocubanosonmúltiplesyvariadoslosmediosutilizados

105Tambiéndenominadosporalgunosautores deconsumaciónanticipadaverpor

todos QUIRÓS PÍREZ Renén Manual de Derecho Penal,Tomo I,Editorial Félix

VarelaCienciasJurídicasLaHabanap

DELACRUZ OCHOA Ramón op. cit en  p  donde señalaentreotros

aspectosquepornavedebe entendersecualquierartefactootante ycapazde

trasladarsepormediosmecánicosohumanosdeunsitioaotroporaeronaveun

aparatocapazde levantarvuelosostenerseenel airey teneruna dinámicaque

lepermitatambiéntrasladarsedeunlugara otroYañadeenrelaciónconotro

mediodetransportequesóloesaplicablealcasodeltrasladoaotroterritorioen

elcasocubanoenlaBaseNavaldeGuantánamoocupadaencontradelavoluntad

delpueblodeCubaporlasfuerzasmilitaresdeEstadosUnidosOtrosterritorios

sólosonalcanzablespornaveoaeronavealtratarseCubadeunaisla

TRIBUNALSUPREMOPOPULARBoletín del año  Publicado por el De-

partamentodeDivulgacióneInformaciónpDisponibleenhpwwwlex

uhcusitesdefaultlesTSPBOLETINpdfconsultadoel

alas



EN

artículodelCódigoPenalpresuponeparasuintegraciónqueelsu-

jetoactivopenetrealterritorionacionalennaveaeronaveoencualquier

otromedioconelpropósitodeextraerpersonasdeesteacciónquede-

terminaríaen consecuencia su condición de autor y a continuación

leañadeotro elementoal armarque dichoconceptodeparticipación

tambiénpudiera estar presente en aquellos participantes que desde

nuestroterritorio de forma relevanteyprotagónicaintervenganpara

garantizarquesematerialicelaintroduccióndelmediodetransportey

delostracanteshastaelsitiodondesevaaproducirlaextracción

Estaríamosenpresenciadeunautorporcooperaciónnecesariasegún

loprevistoenelartículoapartadoincisochdelos quecooperan

enlaejecucióndelhechodelictivo medianteactossinloscualesnohu-

bierapodido cometerse al menos de esaforma sin que resulte posi-

bleapreciarningunadelasmodalidadesdecomplicidadprevistasenel

apartadotresdelreferidoartículoporqueen esecaso comoocurre

enlamayoríadelassituacionesen que la intervencióndel sujeto se

limitaaorganizaropromoverlasalidasincolaborardeformarelevante

yprotagónicaconelarribodelmediodetransportealterritorionacional

estaríamosenpresenciadelagura previstaenelapartadodosdelar

tículoencorrespondenciaconelprincipiodeespecialidadquevie-

nearesolverunasituacióndeconcursoaparentedeleyes

EstecriterioserearmatambiénenlaSentenciaderevisiónNo

dedeabrildedictadaporlaSaladeloPenaldenuestroTribunal

NASetratadeuna interpretaciónmuydiscutibleporqueanteestassituaciones

deberegir el principio de especialidadcomo señalamos infra. El único antece-

dentequehemos encontradoen lainvestigación eslaSentenciaNo de

deseptiembrede dela Saladelo PenaldelTribunal SupremoPopularen

quese apreció laconcurrencia de circunstanciassin las cualesel hecho nohu-

bierapodidoejecutarseenlaquesevaloraquedel relatodehechosseadvierte

claramenteque losactos ejecutados noson los quepuedan ser enmarcadosen

elartículotrescientoscuarentaysieteapartado segundodelCódigoPenalpues

losmismos sonde cooperaciónnecesaria paralos agentesque penetraronenel

territorionacional procedentes de un país extranjero y sin la participación del

recurrenteesaspersonas nohubieranpodidoalcanzarsu objetivode sacaralas

personasindicadasdelpaíspuesnosabíanpenetrarhastaellugardelacostaque

habíanseleccionadopararecogerlasElproblemaconsisteenqueestamosante

laconductaprevista ysancionada porel artículo apartadoporloque no

nosparececorrectocalicareldelitoporelartículopormuyrelevanteypro-

tagónicaqueresultelaintervencióndelosorganizadoresopromotoresinternos

paragarantizarque sematerialice laintroducción delmedio detransporte yde

lostracanteshastaelsitiodondesevaaproducirlasalida



DAMC

SupremoPopular citadaanteriormenteen la queseseñala que La

Salade casaciónacertadamente aclaraquesi noexistiópenetración en

elterritorio nacionaldealgún medio detransportepara realizarlasa-

lidailegaldepersonas no es posible calicar acción alguna realizada

porotrosaunqueestostuvieran laexpectativadequeseprodujeratal

arribode algunanave alterritorionacional comoundelito detráco

depersonasdelamodalidaddelartículodelCódigoPenalaloque

sepodríaañadirademásqueelsujetoactivodeestedelitoeselindivi-

duoqueconnaveoaeronaveuotromediodetransportepenetreenel

territorionacionalnoquiensimplementeestéesperandotalpenetración

paraemplearesemedioensuviajeclandestinoquesolamenteincurriría

enresponsabilidadsidealgúnmodocolaboraconlaentradadelaem-

barcaciónalterritorionacionalolaguíahastaelpuntoexactoenquese

podríaabordar

5.5.2. La interpretación del requisito de la penetración del medio de

transporteenellugardelembarque

Laguradeltrácoprevistaenelartículoesautónomarespecto

aladelapartadosinembargocuandolaorganizaciónopromo-

ciónseprevéconlautilización denaves uaeronaves peroestaúltima

acciónnollega a consumarse porque la actividad es detectada en un

momentoanterior ala penetracióndela naveenel territorionacional

sepudierainterpretarqueeraobligatorialaentradadelostracantes

alasaguasterritorialescubanasperoenrealidadaltratarsedeguras

delictivasdenominadasdepeligro abstractoenlasquesu descripción

típicaincluyelosverbosrectoresde organizarypromoveryen conse-

cuenciaquedanconsumadosdesdeelmomentomismoenquetienen

lugarlosactosquetipicanlospreceptossomosdelcriteriodequepara

queseintegre lagura previstaenelapartadodosdelartículo no

serequieredelapresenciafísicadelmediodetransporteenellugardel

embarque

Conforme al criterio de Silvera Martínez y Bertot Yerocon el que

coincidimos tampoco resulta necesario para poder enjuiciar ysan-

cionara lospromotoresy organizadoresdela salidaenlos supuestos

enquesóloestossoncapturadosqueseanhabidoslostracantespues

setrata de hechosjurídicamentedistintos determinantes de queestos

sujetosrespondanpor títulosde imputaciónigualmentediferenteslos

organizadoresypromotoresporelapartadosegundodelArtículoy

SentenciaNodedeabrildedictadaporlaSaladeloPenaldenuestro

TribunalSupremo Popularen unprocedimiento especial derevisión contrala

sentencianúmerodefechademayodedelapropiaSala



EN

eltracanteporel siendosucientequequededebidamenteacre-

ditadoque ciertamente se iba a produciruna extracción de seres hu-

manosutilizandounmediodetransporteaéreoo navalqueingresaría

ilegalmenteennuestropaísparatalespropósitos110

6. Una perspectiva de modificación legislativa a

valorar para Cuba

Entrelasmedidasgeneralesvaloramoslassiguientes

 Enrelaciónconlosdelitosdetrácoilícitodepersonasyotrasguras

delictivasanesdesdeelpuntodevistapenalresultanecesariopres-

taratencióna

a Ladenominación yelcontenidodelTítulo XVdelCódigo Penal

debesermodicadaporDelitoscontra elorden migratorioy la

dignidadhumanaparasercoherentesconelbienjurídicoquese

pretendeprotegerenelqueseincluyanalgunasconductasdelas

previstasenelactualCapítuloXIdelTítuloIVdelosdelitoscontra

elOrdenpúblicoderogándoloeincorporandoalTítuloXVlas

queestén directamente relacionadasconlaprotección al orden

migratorio

b PrevercomogurabásicadeldelitodeTrácoelactualapartado

del artículo  con los verbos rectores siguientes organizar

facilitare incitarlasalidao entradaenel territorio nacional

connesdetrácoloquepermitiríaofrecerproteccióntambiéna

lasconductasrecogidasenelartículoderogándolo

c Sustituireltérminoterceros paísespor eldeotropaíspara

evitardistintasinterpretacionesyconelloinseguridadjurídica

d Incorporarunaguraagravadadeestamodalidadenlaquesein-

cluyancomocircunstanciaslassiguientescuandoelsujetoactivo

ostentelacondicióndefuncionariopúblicooautoridadoseapro-

vechedelcargo uocupación laconducta secomete comoparte

deungrupodelictivoorganizadoopertenecientealacriminali-

dadorganizadatrasnacionalósientrelasvíctimasseencuentra

unmenordecatorceañosounincapacitado

e Sedebepreverunaguraautónomaparalosactosdesalidailegal

delpaísoenactostendentesdondeseempleeviolenciaointimi-

daciónalaspersonas

110SILVERAMARTÍNEZOscar Manuel yMaría Caridad BERTOTYEROop. cit

p



DAMC

f Enla conductadepenetrarenelterritorionacional sedebein-

corporarelánimodelucroenloselementosdetipicidad

g DerogarelCapítuloXIdel TítuloIVDelitoscontraelOrdenPú-

blicoy otorgarle un tratamiento administrativo alquesoloin-

cumplalas formalidadesestablecidas porlaLey migratoriapara

entraro salir del territorio nacional mientras quelasgurasde

mayortrascendenciadebenpasar aformarparte degurasautó-

nomasenelTítuloXVqueprotegeelordenadotrácomigratorio

7. Conclusiones

Comoresultadodelainvestigaciónrealizadaenlaquesehanana-

lizadolasnormas penales internas de varios países y particularmente

lasdeCubaasícomolosInstrumentosjurídicosinternacionalesfunda-

mentalesreferidos altrácode personasnos permitimos recomendar

algunasmedidasenelordendelaspolíticassocialesytambiénlasrela-

cionadasconlanecesidaddedotaralospaísesdeinstrumentosjurídicos

ecacespara evitar que el tráco de personas continué enriqueciendo

alasorganizaciones criminales y afectando los derechos humanos de

millonesdepersonasqueanualmenteselanzanalaaventuraenbusca

deesemundo mejortantas vecesprometidoperoquenolesacaba de

llegaryse convierten en víctimas de las bandas criminalesquecada

díainviertenmásen estaactividadporlosenormes dividendosque le

producen

Lasreexionescríticasyanálisisemprendidosnosmuestrandistin-

tasaristasdeunfenómenomultidisciplinarioencerrado enunprofun-

docontenidosocialhumanoyjurídicoquesacaaluzla delgadalínea

queen ocasiones presentan determinados comportamientos humanos

dondelossujetospasivossonenreiteradasocasionesvíctimasdelades-

igualdaddelmundoenelqueleshatocadovivirdondelaComunidad

internacionalnoobstante susesfuerzosnoloconsiguemantenerenlí-

mitesrazonables yenlos Estadosnacionalesno siempreselogra la

necesariacoincidenciaquedebeexistirentrelasrealidadesquetratade

regularylaformaenqueseredactanenlostipospenales

Deestosrazonamientossurgenlasconclusionessiguientes

 Eltrácointernacionaldepersonasconstituyecadavezmásunage-

loenexpansiónquesecomplejiza conla crecienteparticipaciónde

organizacionescriminales motivadaspor losaltos benecioseconó-

micosquelesgenera

 Lapolíticacriminal debemarcar elrumbo delasconcepcionesdog-

máticasquepermitanundiseñonormativoadecuadoconlacongu-



EN

racióndegurasdelictivasquepropicienunenfrentamientoefectivo

alfenómenodeltrácodepersonasSóloasíseofreceráunarespuesta

coherentealfenómenoensedepenal

 Lalegislaciónpenalcubanaregulalaguradeltrácodepersonas

desdeantes de la vigencia de la Convención de lasNacionesUni-

dascontralaDelincuenciaOrganizadaTransnacionalporloquese

encuentra urgida de modicaciones en su diseño y contenido que

permitaofreceruntratamientomásdepuradonosóloaltrácosino

tambiénaotrasgurasanesqueconfrecuenciaconuyenydicul-

tanla interpretacióndeuna normaenla queelEstado cubanoestá

comprometidoporserEstadospartedelaConvencióndePalermo